证券交易考前模拟题

1、2015证券交易考前模拟题5一、单选题（60*0.5分）1、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度、监察和自律管理 B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C事先预警、实时监控和事后监察 D制度建设、内部自查和行业检查正确答案：A 2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A 选择交易对手的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主正确答案：A 3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户正确答案：A 4、机房接地与防雷系统应采用独

2、立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 A10 B15 C20 D5正确答案：A 5、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书正确答案：B 6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ） A会员制 B公司制 C契约制 D合同制正确答案：A 7、场外市场与场内市场相比，其( )不及证券交易所。 A交易策略的正确性 B交易价格管理的困难性 C交易

3、行为管理的困难性 D稳定性与流动性正确答案：D 8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。 A 40% 1000 B 30% 500 C 40% 500 D 50% 1000正确答案：C 9、证券交易风险的监察包括（） A事先预警、实时监控、事后监查 B制度建设、内部自查、行业检查 C制度建设、实时监控、行业检查 D事先预警、内部自查、事后监查正确答案：A 10、下列对于市价委托，不正确的说法是_。 A 没有价格上的限制 B 成交迅速 C 成交率高 D 我国目前采用此种委托方式较多 正确答案：D 11、以券融资即债券

4、持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 A抵押品 B保证金 C交换物 D本金正确答案：A 12、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）方式。 A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 间接报价正确答案：C 13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。 A2 B3 C4 D5正确答案：A 14、根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。 A登记 B行政许可 C注册 D协议正确答案：B 15、对于证券营业部的日常管理，错误的是_。 A 证券营业部只能从事证券的代理买

5、卖 B 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D 证券营业部不得以承包、租赁方式经营 正确答案：B 16、 对于各种（ ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 正确答案：A 17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种。 A 在岗培训、离职培训 B 业务培训、专业培训 C 职前培训、在职培训 D 业务培训、在岗培训正确答案：C 18、 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。 A 基本

6、结算会员 B 普通结算会员 C 一般结算会员 D 特殊结算会员正确答案：A 19、 属于明文列示的内幕交易行为。 A 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 B 发行公司与其它公司进行关联交易 C 发行人委托其他证券公司代为买卖证券 D 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券正确答案：A 20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（ ）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A两个月 B三个月 C六个月 D一年正

7、确答案：B 21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（） A全部成交 B部分成交 C不成交 D推迟成交正确答案：D 22、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（ ）。 A 买入期权 B 卖出期权 C 利率期权 D 外汇期权正确答案：B 23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。 A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险正确答案：C 24、证券公司申请设立证券营业部应向_报批。 A 中国人民银行 B 国务院 C 中国证监会 D 工商行政管理部门正确答案：C 25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_计算的总市值不得超过该公司已流通

8、股总市值的20%。 A 当日开盘价 B 当日收盘价 C 当日按成交量的加权平均价 D 当日开盘价与收盘价的均价 正确答案：B 26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。 A股票 B基金 C国债 D利率正确答案：C 27、 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。 A 经纪业务 B 代理业务 C 自营业务 D 承销业务正确答案：C 28、 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A 1名 B 2名 C 3名 D 4名正确答案：A

9、29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 A 全额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 逐日盯市制度 正确答案：D 30、 （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市场价交易 正确答案：A 31、日价格振幅的计算公式为（）。 A单只股票涨跌幅（ ）中小企业板块涨幅 B(当日最高价（ ）当日最低价)/当日最低价*100% C当日成交股数/流通股数*100% D 单只股票涨跌点数（ ）中小企业板块指数跌点数正确答案：B 32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。 A 证券自营业务风险、证券经济业务风险

10、 B 基本风险和非基本风险 C 系统风险和非系统风险 D 经营管理风险和政策法律风险正确答案：A 33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_，按买入股票的委托手续办理申购。 A 股票市值总和 B 股票和证券投资基金市值总和 C 股票和债券市值总和 D 所有证券市值总和 正确答案：B 34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是_。 A 证券公司不必考虑现金的收付送解银行或去银行提款等事务 B 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务 C 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D 证券公司直接掌握

11、客户资金动态 正确答案：D 35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。 A 50% B 60% C 80% D 100% 正确答案：D 36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场正确答案：A 37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是_。 A 启动柜台委托 B 改用电话自动委托 C 改用书面委托 D 改用电报委托 正确答案：B 38、当上市公司或其关联公司持有证券公司_以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A 5% B 10% C 15% D 20% 正确答案：B 39、某证券公司标准券期初余额为

12、1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（ ）。 A4000万元 B4100万元 C4050万元 D4003万元 正确答案：D 40、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。 A上市证券 B非上市证券 C两者都有 D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象正确答案：C 41、 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。 A 交易量较大，交易手续简单 B 交易量较大，交易手续复杂 C 交易量较小，交易手续简单 D 交易量较小，交易手续复杂正确答案：C 42、证券交易风险从证券经营机构的角

13、度来看一般可分（） A证券自营风险和代理买卖证券风险 B基本风险和非基本风险 C系统风险和非系统风险 D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 正确答案：A 43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A一年 B二年 C三年 D四年正确答案：A 44、证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的证券公司会计制度。 A中国证监会 B财政部 C中国会计协会 D中国审计协会正确答案：B 45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_审核批准。 A 交易所股东大会 B 交易所理事

14、会 C 交易所董事会 D 交易所会员大会正确答案：B 46、发行上市的证券投资基金在沪深证券交易所交易的佣金统一为成交额的_。 A0.2% B0.25% C0.35% D0.5% 正确答案：B 47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 A 政策风险 B 法律风险 C 系统性风险 D 非系统性风险 正确答案：C 48、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 4正确答案：A 49、根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A

15、交易所会员大会 B 交易所理事会 C 中国证监会 D 交易所董事会 正确答案：C 50、下列关于申报原则的说法，不正确的是_。 A 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易 正确答案：D 51、对清算、交割、交收的说法错误的是 A 证券的收付称为交割 B 资金的收付称为交收 C 先清算后交割、交收 D 先交割后清算 正确答案：D 52、

16、下面 （） 不是新股上网竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性正确答案：D 53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是_。 A 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 B 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 D 证券公司之间可以互相交割 正确答案：B 54、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A一个月 B二个月 C三个月 D10天 正确答案：

17、B 55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是 A在资产净值的基础上另一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 正确答案：A 56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是_。 A 证券公司透支 B 证券公司有头寸余额 C 证券公司自营业务产生收益 D 证券公司自营业务产生亏损 正确答案：A 57、证券交易的风险防范通常可从_等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A 制度、监察和自律管理 B 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C 事先预警、实时监控和事后监察 D 制度建设、内部自查和行业检

18、查 正确答案：A 58、在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 正确答案：B 59、1999年12月财政部颁发的证券公司财务制度规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的 差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的 提取一般风险准备。 A 1% 10% B 5% 10% C 2% 5% D 10% 1%正确答案：A 60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。 A现货市场价格 B期货市场价格 C供求关

19、系 D年收益率正确答案：A 二、多选题（40*1分）1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行_。 A 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B 建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C 建立完善的风险管理系统 D 重要原始凭证保存期不少于20年 E 设立结算风险基金 正确答案：ABCDE 2、网上竞价发行的优点有（）。 A市场性 B连续性 C安全性 D经济性 E高效性正确答案：ABDE 3、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D 2/3以上的管理人员和业务人员

20、具有证券从业资格 E 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所 正确答案：BCE 4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有_。 A 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则 C 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用 E 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表 正确答案：ABCDE 5、新股网上定价发行的具体程序有（）。 A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的

21、证券交易所联网的证券营业部指定的账户 B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资 E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签正确答案：ABCDE 6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。 A 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力 C 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D 有固定的交易场所和合格的交易设施 E 有健全的组织

22、机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度正确答案：ABCDE 7、证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有_。 A 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 C 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 E 以其他方法操纵证券交易价格 正确答案：ABCE 8、下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 E股票交易正确答案：BDE 9、在证券经纪关系中，客户是（）。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人正确答案：AC 10、

23、证券自营业务的特点是 A 决策的自主性 B 交易的流动性 C 成交的不确定性 D 交易的风险性 E 收益的不稳定性 正确答案：ADE 11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。 A18天回购 B63天回购 C273天回购 D4天回购正确答案：BCD 12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责清算业务。 A证券交易 B结算 C法律 D财务正确答案：BD 13、证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A融券方 B资金供应者 C证券购入者

24、D资金贷出者正确答案：ABD 14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。 A投资者必须持有符合规定的合法证件 B投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D投资者确定交易密码或预留印鉴 E投资者无重大违法行为正确答案：ABCD 15、证券营业部的客户服务主要包括（）。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新正确答案：BCD 16、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ）。 A 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

25、 B 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 正确答案：BCD 17、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 A 中央登记结算公司统一托管 B 证券公司法人集中托管 C 投资者指定交易 D 证券营业部托管 E 证券服务部托管 正确答案：ABC 18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。 A组织备份 B数据备份 C物质备份 D信息资料备份 E相关协议正确答案：ABCD

26、E 19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有_。 A 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额 B 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中 D 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E 不得向客户收取任何费用 正确答案：ABCDE 20、证券交易系统性风险包括（）。 A利率风险 B购买力风险 C经济风险 D政治风险 E转换风险正确答案：ABD 21、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A制度 B监察 C自

27、律管理 D岗位责任制正确答案：ABC 22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（ ）等材料。 A 本人身份证明原件及复印件 B 本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 C 填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表、信用资金账户开户申请表 D 专用于信用交易的银行卡 正确答案：ABCD 23、 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。 A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 证券交易的对象 正确答案：ABCD 24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。 A期货 B人民币普通股票

28、 C债券 D证券投资基金 正确答案：BCD 25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。 A 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% C 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% E 证券公司营运资产不得低于净资产的60%正确答案：ABCD 26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有

29、_。 A 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险 B 委托、交收的方式、内容和要求 C 投资者应履行的交收责任 D 违约责任及免责条款 E 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项 正确答案：ABCDE 27、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。 A证券交易所 B证券交易的对象 C证券经纪商 D委托人 正确答案：ABCD 28、下列人员中不得开立股票账户的有_。 A 证券管理机关工作人员 B 证券交易所管理人员 C 政府行政人员 D 证券业从业人员 E 未经授权代理法人开户者 正确答案：ABDE 29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。 A 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的

30、行为 B 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D 将自营帐户借给他人使用的行为 E 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为正确答案：BCDE 30、证券经纪业务的特点有（）。 A业务对象的同一性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性正确答案：BCD 31、 证券经纪业务的要素有 A委托人 B证券经纪商 C证券市场 D证券交易所 E证券交易的对象 正确答案：ABDE 32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。 A 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通

31、过交易系统发送至登记结算机构。 B 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额 C 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额 D 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表 E 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应正确答案：ABCD 33、证券交易场所的作用在于（）。 A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C实施公开、公正和及时的信息披露 D为各种证券提高流动性

32、 E提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务正确答案：ABCE 34、债券的种类主要有_。 A 政府债券 B 公司债券 C 金融债券 D 地方政府债券 E 福利债券 正确答案：ABC 35、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 A 注册资本金在一定金额以上 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 连续二年盈利 E 经中国证监会依法批准设立 正确答案：ABCE 36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行_的了解。 A 充分 B 真实 C 准确 D 完整 E 公开正确答案：ABCD 37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和

33、确认程序为_。 A 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C 交易所电脑主机接受申报 D 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号 E 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部 正确答案：ABCD 38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括_。 A 明确界定权限范围 B 制定各种量化指标和技术性措施 C 加强内部控制 D 加强财务管理 E 建立健全、完善的内部监控体系正确答案：ABE 39、根据有关规定， 属于内幕交易。 A 以自己

34、的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 B 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易 C 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 D 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票 E 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该正确答案：BE 40、证券业务的禁止行为包括（）。 A欺诈客户 B假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C将自营账户借给他人使用 D将自营业务与代理业务混合操作 E委托

35、其他证券公司代为买卖证券正确答案：ABCDE 三、判断题（60*0.5分）1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。正确答案：N 2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 正确答案：N 3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 正确答案：Y 4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的 正确答案：N 5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。 正确答案：N 6、柜台交易的转让价格一般由

36、证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。正确答案：Y 7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。正确答案：N 8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。 正确答案：N 9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。 正确答案：N 10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个 正确答案：Y 11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。 正确答案：Y 12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。正确答案：N 13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 正确答案：N 14、凡是我国

37、境内和境外法人都可以开立B股账户。正确答案：N 15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。 正确答案：Y 16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。正确答案：N 17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书” 正确答案：Y 18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 正确答案：N 19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。正确答案：Y 20、在采用与储蓄存款

38、挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。正确答案：N 21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。正确答案：N 22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。正确答案：N 23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。正确答案：Y 24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。 正确答案：Y 25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。正确答案：Y 26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。 正确答案：N 27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主 正确答案：N 28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。 正确答案：Y 29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。正确答案：Y 30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 正确答案：Y 31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一