证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(单项选择题)

1、2009/2010年证券从业考试证券市场基础知识客观题习题（单项选择题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。 A：一级市场对B：二级市场C：二板市场D：三板市场2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。 A：发行市场与流通市场对B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。 A：商品证券对B：凭证证券C：权益证券D：债务证券4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于( )。 A：货币证券对B：权益证券C：资本证券D：凭证证券5

2、.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为( )。 A：政府证券、金融证券、公司证券B：上市证券、非上市证券C：公募证券和私募证券D：股票、债券和其他证券对6.有价证券的分类证券按照它的( )，可分为股票、债务和其他证券三大类。 A：募集方式B：收益是否固定C：经济性质对D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A：国际证券B：特定证券C：私募证券对D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行( )。 A：尽职调查B：上市辅

3、导对C：发行审核D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容( )是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 A：交易记录B：原始凭证对C：结算凭证D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 A：信息披露B：市场操纵对C：内幕交易D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照( )的要求，认真负责的组织好日常交易A：交易所章程 B：证券法 对C：股票发行与交易管理暂行条件 D：三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补

4、偿。 A：信用风险对B：利率风险C：政策风险D：通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过( )，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于( )。 A：180日，180日B：180日，90日对C：90日，90日D：90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照( )原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 A：合法B：三公对C：诚信D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和( )的规定，从事证券

5、业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 A：股票发行与交易管理暂行条例 B：公司法 C：禁止证券欺诈行为暂行办法 对D：证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担( )责任。 A：法律B：经济C：刑事D：连带对17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的( )责任。 A：经济B：法律对C：连带D：刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不

6、固定、可视投资者的需要追加发行的是( )。 A：契约型基金B：公司型基金C：开放式基金对D：封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是( )。 A：封闭式基金和开放式基金B：封闭式基金对C：开放式基金D：两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是( )。 A：封闭式基金B：契约型基金C：开放式基金对D：公司型基金21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是( )。 A：开放式基金B：封闭式基金对C：公司型基金会D：契约型基金22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A：公司控制权B：股息收入C：优先认股权D：

7、资本利得对23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流动性B：提高基金的变现性C：防止操纵股市对D：防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是( )。 A：指数基金B：国债基金C：货币市场基金D：股票基金对25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。 A：50% B：25% C：33% 对D：66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是( )。 A：纽约证券交易所B：阿姆斯特丹证券交易所对C：伦敦证券交易所D：美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪

8、一种风险不属于非系统风险( )。 A：利率风险对B：信用风险C：经营风险D：财务风险28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：通胀风险C：利率风险对D：政策风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险( )。 A：政策风险B：周期波动风险C：利率风险D：信用风险对30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。 A：小于通货膨胀率B：大于通货膨胀率对C：等于通货膨胀率D：不等于通货膨胀率31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对( )的补偿。 A：信用风险B：购买力风险对C

9、：经营风险D：财务风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是( )。 A：浮动利率债券B：优先股对C：普通股票D：保值贴补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是( )。 A：商业票据B：公司债券C：金融债券D：公司股票对34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是( )。 A：纽约证券交易所B：芝加哥证券交易所C：费城证券交易所对D：波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司( )。 A：资产总额增加B：资产总额不变对C：资产总额减少D：净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是( )。 D：一次

10、还本付息债券A：息票债券对G：贴现债券C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和( )。 A：还本方式B：付息方式对C：付息时间D：付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现( )。 A：资本利得B：资本收益C：资本损失对D：资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。 A：风险高，收益高对B：风险低，收益高C：风险低，收益低D：风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：利率风险对C：政策风险D：购买力风险41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响( )。

11、 A：要大对B：要小C：要稍小D：相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的( )。 A：次要风险B：主要风险对C：无影响因素D：以上答案均不对43.信用风险信用风险最小的债券是( )。 A：中央政府债券对B：地方政府债券C：金融债券D：公司债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。 A：信用风险B：购买力风险对C：经营风险D：财务风险45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A：信用风险对B：通胀风险C：利率风险D：经营风险46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。 A：利率风险B：经济周期波动

12、风险C：购买力风险对D：违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。 A：财务风险对B：经营风险C：违约风险D：利率风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将( )。 A：提高B：降低对C：不变D：不确定49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率( )。 A：与偿还期成正比，与风险性成反比B：与偿还期成反比，与风险性成反比C：与偿还期成正比，与风险性成正比对D：与偿还期成反比，与风险性成正比50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为( )。 A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票对C：股票、公司债

13、券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是( )。 A：短期公司债券B：短期金融债券C：国库券对D：以上均不是52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者( )的背离。 A：投资收益B：预期收益对C：投资金额D：投资数量53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于( )。 A：直接融资对B：间接融资C：一级融资D：二级融资54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是( )不同。 A：市场组织形式B：市场的功能对C：市场参与主体D：市场范围55.证券发行市场的含义和作用我国目前股

14、票发行实行的是下面哪种发行制度( )。 A：注册制B：核准制C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度对56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同，它属于( )。 B：立法机构委派的监管部门C：政府监管部门D：地方所属的监管机构A：自律性监督机构对57.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为( )。 A：做市商制B：自助方式C：代理制D：经纪制对58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是( )。 A：2001年10月12日B：2001年12月12日对C：2002年2月12日D：2002年4月1

15、2日59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指( )。 A：没有固定场所的无形市场B：有固定场所的有形市场对C：没有固定场所的有形市场D：有固定场所的无形市场60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是( )。 A：纽约证券交易所B：阿姆斯特丹证券交易所对C：伦敦证券交易所D：美国证券交易所61.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是高度组织化的( )。 A：分散市场B：网络市场C：集中市场对D：无形市场62.国债基金按投资标的划分，基金可分为( )。 A：国债基金、股票基金、货币市场基金对B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金与收入型基金D：契约型基金与公司型基金63.

16、国债基金国债基金收益与市场利率的关系是( )。 A：同方向B：反方向对C：无关D：无确定关系64.国债基金当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。 A：下降B：上升对C：不变D：不确定65.指数基金下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是( )。 A：股票基金B：货币市场基金C：衍生证券投资基金D：投资基金对66.指数基金指数基金的收益与当期股票价格指数的变动( )。 A：同方向对B：反方向C：无关D：无确定关系67.指数基金指数基金比较适合于( )投资。 A:对冲基金B：衍生工具基金C：货币市场基金D：社保基金对68.其他基金下列基金中，风险最大的基金是( )。 A：股票基金B：债券基

17、金C：指数基金D：衍生证券投资基金对69.其他基金下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是( )。 A：银行短期存款B：中长期国债对C;银行承兑票据D：商业票据70.其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于( )。 A：银行短期存款B：国库券C：商业票据D：普通股对71.其他基金投资工具期限在一年内的基金是( )。 A：股票基金B：债券基金C：黄金基金D：货币市场基金对72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金( )一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A：成长型基金B：收入型基金C：指数基金D：平衡型基金对73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长潜力最大

18、但风险也最大的基金是( )。 A：平衡型基金B：收入型基金C：稳健成长型基金D：积极成长型基金对74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金以基金资产的长期增值为目的的基金是( )。 A：固定收入型基金B：股票收入型基金C：成长型基金对D：平衡型基金75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以获取( )为目的。 A：当期最大收入对B：当期固定收入C：长期资产增值D：长期稳定收入76.证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以( )为代表。 A：中国B：美国和英国对C：德国D：日本77.证券市场的特征属于固定收益证券的是( )。 A：普通股B：可转

19、债对C：基金受益凭证D：浮动利率债券78.证券市场的特征证券市场属于( )。 A：货币市场，与资本市场有关B：货币市场，与资本市场无关C：资本市场，与货币市场无关D：资本市场，与货币市场有关对79.证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指( )。 A：商品证券B：资本证券对C：货币证券D：凭证证券80.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表( )的法律凭证的统称。 A：一定责任B：一定权利对C：一定义务D：一定收益81.证券和有价证券的定义证券按其性质不同，可分为( )和有价证券。 A：商品证券B：凭证证券对C：货币证券D：资本证券82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的(

20、 )。 A：书面凭证B：法律凭证对C：货币凭证D：商品凭证83.证券和有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或( )。 A：使用权凭证B：收益权凭证C：债权凭证对D：资本凭证84.证券和有价证券的定义有价证券是( )的一种形式。 D;债务资本A：商品证券B：权益资本C：虚拟资本对85.证券和有价证券的定义有价证券本身( )。 A：没有价值，但有交易价格对B：有价值，而且有价格C：没有价值，也没有价格D：有价值，但没有价格86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是( )。 A：货币证券B：资本证券对C：商品证

21、券D：凭证证券87.有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为( )、金融证券和政府证券。 A：股票证券B：凭证证券C：商业证券D：公司证券对88.有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。 A：上市证券与非上市证券B：国内证券和国际证券C:公募证券和私募证券对D：固定收益证券和变动收益证券89.有价证券的分类提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。 A：有价证券B：商品证券对C：货币证券D：资本证券90.有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的( )。 A：股票对B：债券C：基金证券D：可转换债券91.有价证券的特征正常情况下预期

22、收益越高的证券( )。 A：风险越小B：风险越大对C：流动性越高D：无规律92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、( )实现的。 A：发行B：交易对C：使用D：登记93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为( )。 A：国有资产管理局和中国证监会B：中国人们银行和中国证监会C：财政部和中国证监会对D：司法部和中国证监会94.资产评估机构在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于( )的专业培训。 A：一月B：一周对C：两周D：15天95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有( )。 A：中国证监会对B：资产评估

23、协会C：司法部D：中国人民银行96.资产评估机构股票公开发行与上市交易的公司( )。 A：由交易所选择B：行政指定C：有权自行选择对D：评估协会推荐97.信用评级机构证券信用评级一般对( )不作评级。 A：金融债券B：公司债券C：优先股股票D：普通股票对98.信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的( )机构。 A：信用管理B：服务性中介对C：行政D：等级管理99.信用评级机构下列证券中，不作为评级对象的证券是( )。 A：政府债券对B：国际债券C：金融债券D：公司债券100.证券服务机构的概述证券公司媒介资金供需的活动属( )。 A：直接融资方式对B：间接融资方式C：债务融资方式D：股

24、权融资方式101.证券服务机构的概述根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行( )管理。 A：综合B：混合C：分业D：分类对102.证券服务机构的概述以下不属于我国证券服务机构的是( )。 A：证券登记结算公司B：证券投资咨询公司C：律师事务所D：证券交易所对103.证券登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司成立于( )年。 A：1991 B：1995 C：1998 D：2001 对104.证券登记结算公司证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于( )。 A：10年B：15年C：5年D：20年对105.证券登记结算公司证券登记结算公司以是( )为原则。 A：安全、快速、低成本B：安全、高

25、效、低成本对C：准确、快速、低成本D：准确、便利、低成本106.证券投资咨询公司为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是( )。 A：证券登记结算公司B：证券投资咨询公司对C：律师事务所D：证券交易所107.中国证券市场发展史简述改革开放后，我国从1981年起开始发行( )。 A：定向募集的公司股票B：公司债券C：国库券对D：国家建设公债108.中国证券市场发展史简述我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是( )。 A：青岛啤酒B：上海飞乐音响对C：上海真空电子D：深发展109.中国证券市场发展史简述中国历史上，第一家由中国人自己创办的

26、证券交易所是( )。 A：北平证券交易所对B：上海华商证券交易所C：青岛物品证券交易所D：天津市企业交易所110.中国证券市场发展史我国历史上第一家股份制企业是( )。 A：上海众业公所B：轮船招商局对C：上海飞乐音响D：真空电子111.中国证券市场发展史简述上海证券交易和深圳证券交易所先后于( )正式运营。 A：1991年7月和1992年10月B：1990年12月和1991年7月对C：1991年7月和1990年12月D：1992年10月和1991年7月112.中国证券市场发展史简述我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是( )。 A：国家建设公债对B：公司债C：国际债券D：公司股票11

27、3.中国证券市场发展史简述( )年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 A：1991 B：1992 C：1993 对D：1994 114.证券投资咨询公司根据证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上的经验。 A：1 B：2 对C：3 D：4 115.证券投资咨询公司我国对从事证券投资咨询的机构实行( )。 A：行政管理B：资质管理C：资格管理对D：注册管理116.律师事务所证券交易所的会员单位都以( )名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 A：法人代表B：法人对C：公司D：单位117.律师事务所按照我国证券法及中国证监会的有关规定证券承销机构和

28、( )从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 A：证券公司B：可转换债券主承销商对C：证券咨询机构D：证券投资机构118.律师事务所我国证券法规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得( )的罚款。 A：1倍以上B：5倍以上C：1倍以上3倍以下D：1倍以上5倍以下对119.会计师事务所注册会计师的许可证实行( )。 A：年度注册制度对B：两年注册制度C：三年注册制度D：四年注册制度120.会计师事务所上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经( )。 A：董事会讨论B：证监会批准C：律师事务所认定D：会计师事务

29、所审计对121.证券投资基金的管理费基金管理费通常是( )。 A：逐日计提，按日支付B：逐周计提，按月支付C：逐日计提，按月支付对D：逐日计提，按周支付122.证券投资基金的管理费基金管理费是支付给( )的费用。 A：基金托管人B：基金持有人C：基金管理人对D：基金发起人123.证券投资基金的管理费基金管理费费率的高低通常( )。 A：与基金规模成反比，与风险成正比对B：与基金规模和风险均成反比C：与基金规模和风险均成正比D：与基金规模成正比，与风险成反比124.证券投资基金的管理费管理费率最低的基金是( )。 A：认股权证基金B：债券基金C：货币市场基金对D：股票基金125.证券投资基金的托

30、管费及其他费用在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是( )。 A：债券基金B：认股权证基金C：股票基金D：货币市场基金对126.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的费用，由( )根据相应规定支付。 A：基金持有人B：基金托管人对C：基金管理人D：不同情况下，支付人不同127.基金资产的估值计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的( )为准。 A：收盘价B：最低价C：最高价D：平均价对128.债券投资的收益率某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为( )

31、。 A：5.26% B：10.67% 对C：10% D：11.58% 129.系统风险从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是( )。 A：收益增长对B：收益减少C：资本收益D：资本损失130.系统风险以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。 A：财务风险B：信用风险C：购买力风险对D：经营风险131.系统风险下列债券中信用风险最小的是( )。 A：金融债券B：可转换公司债券C：中央政府债券对D：地方政府债券132.证券发行人由证券公司承办的证券发行称之为( )。A：代销B：包销C：推销D：承销对133.证券发行人可以发行股票的公司的组织形式主要是( )。A：

32、合伙制公司B：有限责任公司C：股份有限公司对D：独资公司134.证券发行人为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A：证券发行市场对B：证券流通市场C：回购协议市场D：同业拆借市场135.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。 A：1.10 B：1.12 C：1.15 对D：1.17 136.基金资产净值衡量一个基金经营好坏的

33、主要指标是( )。 A：基金资产总值B：基金资产净值对C：基金管理费率高低D：基金运作费用高低137.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为( )万元。 C：2300 对D：2350 A：2200 B：2250 138.证券投资基金的收入来源基金从所持股票买卖价差中所获收入属( )。 A：利息收入B：股息红利收入C：资本利得对D：资本增值收入139.证券投资基金的收入来源关于基金收

34、益分配原则，下列论述准确的是( )。 A：分配比例不得低于基金净收益的80% B：采取现金分配时，每年至多一次C：分配后基金份额净值不能低于面值对D：可以采用分配基金单位形式140.证券投资基金的收入来源基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属( )。 A：利息收入B：股息红利收入对C：资本利得D：资本增值收入141.证券投资基金的收益分配关于基金收益分配，下列论述准确的是( )。 A：分配现金是唯一的分配方式B：只要当年有收益，就可以进行分配C：如果采取现金分配，每年至少一次对D：分配后的基金份额净值必须高于面值142.证券投资基金的收益分配我国规定基金收益采取现金方式分配时( )。 A：一

35、年两次B：每年一次C：每年至少一次对D：两年一次143.证券投资基金的收益分配我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金的分配比例不得低于基金净收益的( )。 A：60% B：70% C：80% D：90% 对144.基金投资风险下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险( )。 A：计算机故障等技术风险B：市场风险C：巨额赎回风险对D：基金管理风险145.基金投资风险由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。 A：市场风险B：技术风险C：管理风险对D：道德风险146.基金投资风险( )是开放式基金所特有的风险。 A：市场风险B：管理风险C：技术风险D：巨额赎回风险对147.

36、基金信息披露我国基金法规定，基金管理人，( )和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 A：基金持有人B：基金发起人C：基金托管人对D：基金经理148.基金信息披露公开披露的基金信息不包括( )。 A：基金合同B：基金托管协议C：基金募集情况D：基金财产的月度资产组合报告对149.基金信息披露我国证券投资基金投资组合( )公告一次。 A：每月B：每半年C：每季度对D：每周150.基金投资的范围与限制我国基金法规定，基金财产应主要用于( )投资。 A：上市交易的股票、债券对B：期货市场C：货币市场工具D：国有股与法人股151.基金投资的范围与限制按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于(

37、 )。 A：实业B：未上市企业股权C：公开发行上市的证券对D：商品期货152.证券投资基金的定义证券投资基金集中投资者的资金，由( )加以管理和运用。 A：基金托管人B：基金投资者C：基金主管部门D：基金管理人对153.证券投资基金的定义证券投资基金管理人的投资活动必须以( )的利益为基础。 A：基金托管人B：基金管理人C：基金份额持有人对D：基金主管部门154.证券投资基金的定义证券投资基金属于一种( )投资方式。 A：直接B：间接对C：分业D：混业155.证券投资基金的产生与发展证券投资基金在美国称( )。 A：共同基金对B：指数基金C:证券投资信托基金D：单位信托基金156.证券投资基金

38、的产生与发展投资基金( )。 A：起源于英国，盛行于日本B：起源于英国，盛行于美国对C：起源于美国，盛行于英国D：起源于美国，盛行于日本157.证券投资基金的产生与发展证券投资基金在我国香港地区称( )。 A：共同基金B：证券投资信托基金C：单位信托基金对D：投资基金158.证券投资基金的特点契约型基金筹集的资金属于( )。 A：公司资本B：借入资金C：信托财产对D：自有资金159.证券投资基金的特点契约型基金反映的是( )。 A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系对D：产权关系160.证券投资基金的特点契约型证券投资基金反映的是( )。 A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：

39、信托关系对161.证券投资基金与股票、债券的区别按基金的组织形式不同，基金可分为( )。 A：封闭式基金和开放式基金B：契约型基金和公司型基金对C:收入型基金和平衡型基金D：股票基金和债券基金162.基金资产的估值基金资产估值的对象是( )。 A：基金的净资产B：基金的负债C：基金的净资本D：基金依法拥有的各类资产对163.基金资产的估值基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的( )。 A：帐面价值B：真实价值对C：清算价值D：预期价值164.股票的定义与性质股票格式要求有公司盖章和( )签名。 A：发起人B：董事长对C：总经理D：持有人165.股票的特征和分类普通股票和优先股

40、票是按( )分类的。 A：股东享有的权利对B：股票的格式C：股票的价值D：股东的风险和收益166.股票的特征和分类股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A：记名股票和不记名股票B：有面额股票和无面额股票C：特种股票和一般股票D：普通股票和优先股票对167.股票的特征和分类股票代表着股东的( )投资。 A：临时性B：短期性C：永久性对D：连续性168.记名股票与不记名股票记名股票遗失，( )。 A：股东资格消失B：股东权利消失C：股东可以向公司申请补发股票对D：股东不可以向公司申请补发股票169.记名股票与不记名股票记名股票与不记名股票的差别体现在( )上。 A：股东权利B：股票的记载方式

41、对C：股票的格式D：股东义务170.记名股票与不记名股票不记名股票的特点在于( )。 A：有利于弄清股东权利归属B：转让相对简单对C：有利于存放D：安全性好171.记名股票与不记名股票记名股票的特点在于( )。 A：不利于弄清股东权利归属B：转让相对复杂对C：不利于缴款D：不便于挂失172.有面额股票与无面额股票以下不属无面额股票特点的是( )。 A：便于股票分割B：为股票发行价格的确定提供依据对C：发行价格灵活D：转让价格灵活173.有面额股票与无面额股票无面额股票的特点之一是( )。 A：发行或转让价格较灵活对B：不便于股票分割C：可以明确表明每一股所代表的股权比例D：为股票发行价格的确定

42、提供依据174.有面额股票与无面额股票无面额股票的价值与公司净资产价值( )。 A：同方向变化对B：反方向变化C：相等D：无关175.证券公司内部控制的主要内容? D? D管理控制证券公司业务创新应当坚持的原则是( )。 A：合法合规，审慎经营对B：大胆创新，勇于实践C：小心谨慎，控制风险D：节约研发成本176.证券公司内部控制的主要内容? D? D管理控制承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的( )原则。 A：健全性B：合理性C：制衡性D：独立性对177.证券公司内部控制的主要内容? D? D管理控制证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前

43、台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的( )原则。 A：健全性B：合理性C：制衡性对D：独立性178.综合类证券公司证券公司管理办法规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于( )。 A：50% B：40% C：51% 对D：60% 179.综合类证券公司综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币( )。 A：10亿B：5亿对C：8亿D：5000万元180.综合类证券公司根据证券法和证券公司管理办法的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为( )。 A：人民币3亿元B：人民币5亿元对C：人民币10亿元D：人民币15亿元181.债

44、券投资的收益率某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为( )。 A：6.88% 对B：13.76% C：8% D：11.01% 182.债券投资的收益率有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是( )。 A：980元和8.28% 对B：920元和8.28% C：980元和8.16% D：920元和8.16% 183.债券投资的收益率贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。 A：高于对B：等于C：低于D：不确定

45、184.债券投资的收益率某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是( )。 A：4.73%和5.92% B：5.33%和5.92% 对C：9.87%和8.57% D：5.92%和5.33% 185.基金持有人公司型基金的投资人通过( )行使公司的重大决策权利。 A：股东大会B：董事会对C：监事会D：收益人大会186.基金持有人我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额

46、持有人有权自行召集。 A：20% B：5% C：10% 对D：50% 187.期货合约和对冲机制在金融期货交易过程中,( )需要向交易所交纳保证金. A:期货合约的卖方B:期货合约的买方C:买卖双方对D:交易中介188.期货合约和对冲机制在金融期货交易中,( )。 A:仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的对B:仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割C:全部合约将在到期前平仓D:全部合约就在到期日进行实物交割189.基金持有人在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是( )。 B：经理层C：基金份额持有人大会对D：基金

47、托管人A：董事会190.期货合约和对冲机制某些期货合约品种赋予期货合约的( )一定的交割选择权. A:买方B:卖方对C:买方和卖方D:买方或卖方191.基金管理人基金管理费是支付给( )的费用。 A：基金持有人B：证券交易所C：基金托管人D：基金管理人对192.基金管理人基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币。 A：5000万元B：1亿元对C：2亿元D：3亿元193.基金管理人依据我国基金法，基金管理人的职责是( )。 A：及时向基金持有人分配收益对B：安全保管基金的全部资产C：负责办理基金名下的资金往来D：出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况194.基金管理人依据我国基金法规定，基

48、金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。 A：2亿元B：3亿元对C：4亿元D：5亿元195.基金托管人( )代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。 A：证券公司B：基金管理人C：证券登记公司D：基金托管人对196.基金托管人基金托管人与( )鉴定托管协议。 A：基金发起人B：基金持有人C：基金管理人对D：基金监管人197.基金托管人基金托管人是( )权益的代表。 A：基金发起人B：基金持有人对C：基金管理人D：基金监管人198.基金当事人之间的关系基金收益分配方案是由( )决定的。 B：基金管理人对C：基金托管人D：基金发起人A：基金持有人199.基金当事人之间的关系基金持有人

49、与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。 A：委托与受托的关系对B：所有与经营的关系C：相互制衡的关系D：监督与被监督的关系200.基金当事人之间的关系基金管理人与托管人之间的关系是( )的关系。 A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡对201.基金当事人之间的关系负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A：基金托管人B：基金管理人对C：基金发起人D：基金投资人202.基金当事人之间的关系基金持有人与托管人的关系是( )的关系。 A：委托人与受托人对B：监督者与经营者C：所有者与经营者D：所有者与监督者203.证券投资基金的作用证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券

50、市场的( )结构。 A：筹资者B：投资者对C：管理者D：中介者204.证券投资基金的作用证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量，主要是因为( )。 A：监管严格B：基金章程约束C：资金量大且投资理念相对成熟对D：基金持有人的压力205.证券投资基金的作用下列权利中，( )是基金持有人不能行使的。 A：基金信息知情权B：表决权C：收益权D：经营决策权对206.证券法总则中华人民共和国证券法于( )开始实施。 B：1999年5月1日C：1999年7月1日对D：1999年10月1日A：1999年1月1日207.证券法总则中华人民共和国证券法的核心旨在( )。 A：保护投资者的合法利益，维护社会经

51、济秩序和社会公共利益对B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量208.证券法的有关证券发行、交易、收购的规定根据证券法规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项( )。 A：收购目的B：收购期限及收购价格C：收购所需资金额及资金保证D：收购人关于收购的决定对209.证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。 A：12个月对B：5

52、个月C：6个月D：3个月210.证券法有关发行、交易、收购的规定根据证券法规定，收购要约的期限不得( )。 A：少于三十日，并不得超过四十五日B：少于三十日，不得超过六十日对C：少于三十日，并不得超过七十五日D：少于六十日，并不得超过九十日21证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。 A：发行人B：承销人C：证券监管部门D：投资者对212.证券交易原则与交易规则证券交易通常都必须遵循( )。 A：时间优先原则和价格优先原则B：价格优先原则和时间优先原则对C：价格优先原则和数量优先原则D：客户优先原则和时间优

53、先原则213.证券交易原则与交易规则交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )。 A：一股B：一手对C：10股D：50股214.证券交易原则与交易规则大宗交易的交易时间是下面哪一个( )。 A：正常交易日收盘后的限定时间对B：正常交易日收盘前的限定时间C：正常交易日收盘后的任意时间D：正常交易日收盘前的任意时间215.证券交易所的职法功能以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。 A：制定和修改证券交易所章程B：选举和罢免会员理事C：审议和通过理事会、总经理的工作报告D：审定对会员的接纳对216.证券交易所的职法功能以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。 A：执行会员大会的决议B：

54、选举和罢免会员理事对C：制定、修改证券交易所的业务规则D：审定总经理提出的工作计划217.证券交易所的职法功能以下不属于证券交易所职责的是( )。 A：提供交易场所和设施B：制定交易规则C：制定交易价格对D：公布行情218.公司法有关有限责任公司的规定、总则-1根据公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于( )人。 A：2 B：3 对C：5 D：7 219.公司法有关有限责任公司的规定、总则-( )属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 A：无限责任公司B：有限责任公司C：股份有限公司对D：两合公司22

55、0.公司法有关有限责任公司的规定、总则-1公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的( )。 A：50% B：70% 对C：30% D：25% 22公司法有关有限责任公司的规定、总则-1根据我国公司法的规定，有限责任公司由( )的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A：20个以下B：30个以下C：40个以下D：50个以下对22公司法的主要内容-1以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的( )。 A：20% B：35% 对C：25% D：15% 22公司法的主要内容-1依照我国现行法律

56、，股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于( )。 A：2000万元B：3000万元对C：5000万元D：8000万元22公司法的主要内容-1根据我国公司法的规定，以下( )不是股份有限责任公司董事会行使的职权。 A：制定公司的经营计划和投资方案B：制定公司的基本管理制度C：执行股东大会的决议D：拟订公司的基本管理制度对225.公司法的主要内容-1依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于( )。 A：25% 对B：30% C：40% D：50% 226.公司法的主要内容-1根据我国公司法的规定，以下(

57、 )不是股份有限公司股东大会行使的职权。 A：决定公司的经营方针和投资计划B：审议批准董事会的报告C：决定公司的经营计划和投资方案对D：修改公司章程227.保证金制度期货交易成交时交纳的保证金称为( )。 A:变动保证金B:初始保证金对C:最低保证金D:维持保证金228.保证金制度期货交易中要交纳保证金的是期货交易的( )。 A:买方B:卖方C:买方和卖方对D:买方或卖方229.保证金制度为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳( )。 A:交易保证金B:初始保证金C:结算保证金对D:维持保证金230.证券市场的发展阶段( )年，资本主义国家爆发了严

58、重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。 A：1886-1902年B：1929-1933年对C：1955-1965年D：1972-1975年231.证券市场的发展阶段早期证券市场的形成与( )有关。 A：社会化大生产和商品经济的发展B：股份制新发展C：信用制度的发展D;政府干预对232.证券市场的发展阶段世界上第一个股票交易所，应该是( )。 A：16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所B：1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所对C：英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D：美国的费城交易所233.证券市场的发展阶段美国证券市场是从买卖( )开始的。 A：运输公司股票B：铁

59、路股票C：政府债券对D：金融债券234.金融期权的定义、特征与功能金融期权的卖方( )履行合约. A:有权利而无义务B:有权利也有义务C:有义务而无权利对D:无义务也无权利235.证券市场发展现状1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了( )是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。 A：金融服务现代化法案 B：格拉斯-斯蒂格尔法案 对C：1933年证券法 D：1934年证券交易法 236.证券市场发展现状交易所公司化最引人注目的是( )。 A：纽约交易所的公司化B：伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并C：欧洲证券交易所的重组对D：纳斯达克证券市场的公司化237.证券市场发展现状1

60、999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业管理制度的终结。 A：商业银行法 B：格拉斯-斯蒂格尔法案 C：金融服务现代化法案 对D：金融服务法案 238.证券市场发展现状在国际证券投资活动中，( )成为重要形式。 A：对外直接投资B：国际信贷C：跨国并购对D：银团贷款239.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事( ) A：A股交易B：B股交易对C：债券交易D：基金交易240.中国证券市场对外开放加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过( )，加入3年不许超过( )。