证券基础知识从业考试模拟题

1、证券基础知识模拟试卷及参考答案模拟试卷及参考答案（一）单项选择题1证券是指各类记载并代表一定权利的 B 。A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证2提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种B 。A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券3金融期货证券是一种 B 。A商品证券 B资本证券C货币证券 D无价证券4证券登记结算公司性质上属于 A 。A证券服务机构 B证券经营机构C证券管理机构 D自律性组织5证券业协会性质上是一种 D 。A证券监管机构 B证券服务机构C证券投资人 D自律性组织6 D 的 ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里

2、程碑。A1994年7月1日 B1998年7月1日C1999年4月1日 D1999年7月1日 B ，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。A1992年4月22日 B1993年4月22日C1994年4月22日 D1995年4月22日81997年11月，国务院颁布 C。A股票发行与交易管理暂行条例B中华人民共和国公司法C证券投资基金管理暂行办法D中华人民共和国证券法9有价证券是 C 的一种形式。A商品证券 B权益资本C虚拟资本 D债务资本10有价证券的正常交易起着自发地分配 D 的作用。A实物资产 B资本资产C闲置资本 D货币资本11股票最基本的特征是 A 。A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参

3、与性12股票的资本利得是指 C。A股息 B红利C股票买卖的差价 D股息和红利13股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的 C 。A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参与性14股票的账面价值又称 B 。A面值 B净值C股票市价 D投资价值15股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的 D 。A账面价值 B内在价值C评估价值 D实际价值16股票的内在价值是 A 。A股票未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值17股票的市价总是围绕着其 D 在运动。A面值 B账面价值C清算价值 D理论价值18发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是 B 。A股票 B债券C基金 D远期合

4、约19当未来市场利率趋于下降时，应选择发行 A 。A短期债券 B中期债券C长期债券 D不能确定20一般来说，期限长的债券，流动性 D，风险相对较 ，票面利率应定得 。A好；大；低 B差；小；高C好；大；低 D差；大；高21债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益，这是指 B 。A偿还性 B流动性C安全性 D收益性22债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指债券的 C 。A偿还性 B流动性C安全性 D收益性23公司发行债券的主要目的是 D 。A改变本身的资产负债结构B获利C避税D经营需要24下列债券中风险最大的是 D

5、 。A国债 B政府保证证券C金融债券 D公司债券25证券投资基金通过公开发售基金份额，由 A 托管。A基金托管人 B基金管理人C基金承销商 D基金发起人26证券投资基金通过公开发售基金份额，由 B 管理和运用资金。A基金托管人 B基金管理人C基金承销商 D基金发起人27证券投资基金在美国被称为 C 。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金28证券投资基金在英国和中国香港地区被称为 A 。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金29证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为 B 。A单位信托基金 B证券投资信托基金C共同基金 D信托基金30一般认为，证券投资基金起源

6、于 D 。A美国 B意大利C德国 D英国31我国的证券投资基金管理暂行办法颁布于 C 。A1995年11月 B1996年11月C1997年11月 D1998年11月32契约型证券投资基金反映的是 C 关系。A债权债务 B所有权C信托 D股权33证券投资基金筹集的资金主要是投向 B 。A实业 B有价证券C房地产 D第三产业34按基金的组织形式不同，基金可分为 A 。A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金35若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的 C 倍。A5 B10C20 D5036股权式衍生工具不包括

7、D 。A股票期货 B股票期权C股票指数期货 D货币互换37金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是 B 。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具38金融衍生工具产生的最基本原因是 C 。A逃避金融管制 B金融机构的利润驱动C避险 D存在套利机会39美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的 B 。A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制401988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 B 以上。A4% B8

8、%C10% D12%411988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在 A 以上。A4% B8%C10% D12%42下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是 D 。A信用违约互换 B总收益互换C信用挂钩票据 D可转换债券43通过证券发行来筹集资金属于 A 。A直接融资 B间接融资C一级融资 D二级融资44我国目前股票发行实行的是 D 。A注册制B核准制C注册制配之以发行审核制和保荐人制度D核准制配之以发行审核制和保荐人制度45根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是 A 。A会员大会 B理事会C监察委员会 D董

9、事会46证券交易所的决策机构是 B 。A会员大会 B理事会C监察委员会 D董事会47上海证券交易所成立的时间为 A 。A1990年11月26日 B1990年12月19日C1993年11月26日 D1993年12月19日48深圳证券交易所成立的时间为 B 。A1989年11月15日 B1991年4月11日C1991年11月15日 D1989年4月11日49我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按 A 方式组成的。A会员制 B公司制C代理制 D自助制50申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币 B 。A1 000万元 B3 000万元C5 000万元 D4 000万元51交易所规定的每次

10、申报和成交的最小数量单位是 B 。A1股 B1手C10股 D50股52大宗交易的交易时间是 A 。A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间53 C 与我国一样称呼“证券公司”。A美国 B德国C日本 D英国54设立综合类证券公司，最低注册资本是人民币 C 。A3亿元 B4亿元C5亿元 D6亿元55设立综合类证券公司，其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，具有证券从业资格的从业人员人数要求不少于 A 。A50人 B40人C60人 D30人56设立经纪类证券公司，最低注册资本是人民币 B 。A4 000万元 B5 000

11、万元C6 000万元 D1亿元57证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司 B 。A经纪业务 B自营业务C受托资产管理业务 D承销业务58被视为证券公司业务中“财力和智力的高级结合”的业务是 D 。A经纪业务 B自营业务C投资咨询业务 D兼并收购业务59可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币 B 。A1亿元 B2亿元C3亿元 D4亿元60证券公司内部控制指引制定的时间是 C 。A2003年12月26日 B2002年12月26日C2003年11月26日 D2002年11月26日61内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的

12、 A 原则。A健全性 B合理性C制衡性 D独立性62证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的 C 原则。A健全性 B合理性C制衡性 D独立性63涉及证券市场的法律法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 B ，由国务院制定并颁布的 以及有关证券监管部门和相关部门制定的 。A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规64我国证券法中，“中介机构及其人员的要求”是在 B 章中进行了详细的规定。A总则 B证券发行C证券交易 D证券公司65我国证券领域的母法为

13、A 。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国证券投资基金法C中华人民共和国公司法D中华人民共和国合同法66中华人民共和国证券投资基金法于 C 年通过。A1993 B1998C2003 D200467在我国基金法中，在 A 章中具体明确了从业人员资格规定。A总则 B基金管理人C基金托管人 D监督管理68有限责任公司的权力机构是 D 。A董事会 B经理层C监事会 D股东会69我国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员 D 。A必须大于2人 B不得少于2人C必须大于3人 D不得少于3人70我国公司法规定，监事会应在其组成人员中推选 A 名召集人。A1 B2C3 D4参考答案 1B

14、2B3B4A5DBH 6D7B8C9C10DBH 11A12C13C14B15DBH 16A17D18B19A20DBH 21B22C23D24D25ABH 26B27C28A29B30DBH 31C32C33B34A35CBH 36D37B38C39B40BBH 41A42D43A44D45ABH 46B47A48B49A50CBH 51B52A53C54C55ABH 56B57B58D59B60CBH 61A62C63B64B65ABH 66C67A68D69D70A（二）多项选择题1证券是指 A CD 。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权

15、利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证ZK） 2本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 BC 。A资本证券 B凭证证券C无价证券 D商品证券3广义的有价证券包括很多品种，其中有 ACD 。A商品证券 B凭证证券C货币证券 D资本证券4货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有 ABCDE 。A商业汇票 B商业本票C银行汇票 D银行本票E支票5未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 A BC 。A非挂牌证券 B非上市证券C场外证券 D停牌证券E场内证券6有价证券的特征有 ABCD 。A期限性 B流动性C

16、收益性 D风险性7证券市场按其层次结构可以分为 BCD 。A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场8信用衍生工具有 BD 。A信用远期合约 B信用联接票据C信用权证 D信用互换9股票应载明的事项有 ABCDE 。A公司名称 B公司登记成立的日期C股票的种类 D票面金额及代表的股份数E股票的编号10股票是一种 ABCD 。A有价证券B用以证明投资者股东身份和权益的凭证C获取股息和红利的凭证D由股份公司发行的凭证11股票的性质有 ABCDE 。A它是有价证券 B它是要式证券C它是证权证券 D它是资本证券E它是综合权利证券12持有有价证券表明持有者 AC

17、。A拥有一定价值量的财产B拥有一定的股票C可以行使该证券所代表的权利D能参加股东大会并行使自己的权力13股票具有有价证券以下特征的是 A BCD 。A股票本身没有价值，但它代表了财产权B有要求分配股息和红利的请求权C股票与其代表的财产权不可分离D股东权利的转让与股票占有的转移同时发生14证券按其所代表的权利本来存在与否可分为 AB 。A设权证券 B证权证券C资本证券 D要式证券15股东权是一种综合权利，包括 ABC 。A资产受益权B重大决策权C选举管理者权D直接支配处理公司的财产权E优先偿还权16股票具有以下特征的是 ABCDE 。A收益性 B风险性C流动性 D永久性E参与性17股票的收益来源

18、来自 ABC 。A股息 B红利C资本利得 D利息18债券包含的含义有 ABCDE 。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D它反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系E它是表明债权、债务关系的法律凭证19债券的基本性质是 ABCE 。A有价证券 B虚拟资本C债权的表现 D真实资本E债务的表现20债券票面的基本要素有 ABCD 。A票面价值 B偿还期限C票面利率 D发行者名称E还本付息方式21债券按期限长短分为 CDE 。A国库券 B公司债券C短期债券 D中期债券E长期债券22发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有 A BC DE 。A资金

19、使用方向 B市场利率变化C债券变现能力 D借入资金的规模E筹资者的资信23影响债券利率的主要因素是 ACE 。A借贷资金市场利率水平B借入资金的用途C筹资者的资信D借入资金的规模E债券期限长短24债券的特征是 ABCD 。A偿还性 B流动性C安全性 D收益性E风险性25证券投资基金的主要当事人有 ABC 。A基金份额持有人 B基金管理人C基金托管人 D基金发起人26国务院证券投资基金管理暂行办法颁布后最先设立的两个基金是 BD 。A基金兴华 B基金金泰C基金安信 D基金开元27近年来，我国基金品种创新呈加速趋势，表现在 ABD 。A开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式B出现了指数基金C出现了交

20、易所交易基金D出现了保本基金28证券投资基金的特点有 BCD 。A收益显著 B集合投资C分散风险 D专业理财29证券投资基金的作用有 ACD 。A为中小投资者拓宽了投资渠道B为中小企业拓宽了融资渠道C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化30证券投资基金的主要投向是 BC 。A实业 B股票C债券 D房地产31下列金融产品属于金融衍生工具的有 AC 。A期货 B股票C期权 D债券32金融衍生工具的基本特征是 ABCD 。A跨期交易B杠杆效应C不确定性和高风险D套期保值和投机套利共存33以下可作为金融衍生工具的基础变量的有 ABC D 。A利率 B股票价格指数C股票价格 D天气温度34

21、金融衍生工具可能存在的风险有 ABCDEF 。A信用风险 B市场风险C流动性风险 D结算风险E运作风险 F法律风险35金融衍生工具从基础工具角度分类，可以划分为 BCD 。A债权式衍生工具 B股权式衍生工具C货币衍生工具 D利率衍生工具36股权式衍生工具包括 ABCD 。A股票期货 B股票期权C股票指数期货 D股票指数期权37货币衍生工具包括 ABCD 。A远期外汇合约 B货币期货C货币期权 D货币互换38利率衍生工具包括 ABC D 。A远期利率协议 B利率期货C利率期权 D利率互换39存托凭证的优点是 ABC 。AZK（# 市场容量大、筹资能力强B上市手续相对简单、发行成本低C有助于发行公

22、司提升市场形象、扩大股东基础、改善投资者关系D避开直接发行股票与债券的法律要求ZK） 40对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有 BCD 。A标购 B申购C赎回 D在交易所买卖41以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是 AB CD 。A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格ZK） 42证券

23、发行市场的作用主要体现在 ABD 。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C是宏观经济运行的晴雨表D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化ZK） 43证券发行市场主要由 ABC 构成。A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D证券信息机构44根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用 ACD 。A上网定价发行方式B向投资者定向发售C向二级市场投资者配售方式D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式ZK） 45以下属于证券交易所的特征的是 ABCDE 。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员

24、资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D通过公开竞价的方式决定交易价格，集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率E通过公开竞价的方式决定交易价格ZK） 46中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行 ABCD 。A运行独立 B代码独立C监察独立 D指数独立47现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括 ABCD 。A交易系统 B结算系统C信息系统 D监察系统E考核系统48证券交易通常必须遵守的是 AC 原则。A价格优先 B数量优先C时间优先 D交易总价值优先49上海、深圳证券交易

25、所的价格决定采取的方式是 CB 。A随机竞价 B连续竞价C集合竞价 D协议定价50按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是 ABCD 。A提供证券交易所的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C对会员进行监管D管理和公布市场信息E制定证券法规51以下属于场外交易市场特征的是 ABCDE 。A场外交易市场是一个分散的无形市场B场外交易市场的组织方式采取做市商制C场外交易市场以未能或无需在证券交易所批准上市的股票和债券为主D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场E场外交易市场的管理比证券交易所宽松ZK） 52场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能是，场外交易

26、市场 ACD 。A是证券发行的主要场所B是独立于证券交易所的交易场所C为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会D是证券交易所的必要补充ZK） 53以下属于证券公司业务的是 ABCDE A证券代理发行 B证券自营买卖C证券代理买卖 D资产管理E证券投资咨询54根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定 AB 区间。A发行价格 B市盈率C市净率 D招标价格55证券公司在证券市场中的角色可以是 ABC 。A自营商 B做市商C经纪商 D代理商56以下属于经纪类证券公司业务范围的是 ABCE 。A证券的代理买卖B代理证券的还本付息和分红派息C代理登记开户D证

27、券的承销E证券代保管和签证57我国证券法中，“证券发行”这一章的主要内容有 ABC 。A证券发行核准或者审批原则B中介机构及人员要求C证券承销D证券交易方式58以下几项中，属于我国证券法“证券交易”一章的内容的有 BC 。A证券交易所 B证券上市C持续信息公开 D证券交易服务机构59我国证券法中，“证券交易”一章第四节，禁止的交易行为包括 ABD 。A禁止内幕交易 B禁止操纵市场行为C禁止融资融券 D禁止欺诈行为60我国证券法中，“上市公司收购”一章的主要内容包括 A BCD 。A收购的方式 B要约收购的程序C协议收购的程序 D收购活动的监管参考答案 1ACD2BC3ACEBH 4ABCDE5

28、AB6BCDBH 7BCD8BD9ABCDEBH 10ABCD11ABCDE12ACBH 13ABCD14AB15ABBH 16ABCDE17ABC18ABCDEBH 19ABC20ABCD21CDEBH 22ABCDE23ACE24ABCDBH 25ABC26BD27ABDBH 28BCD29ACD30BCBH 31AC32ABCD33ABCDBH 34ABCDEF35BCD36ABCDBH 37ABCD38ABCD39ABCBH 40BCD41ABCD42ABDBH 43ABC44ACD45ABCDEBH 46ABCD47ABCD48ACBH 49BC50ABCD51ABCDEBH 52A

29、CD53ABCDE54ABBH 55ABC56ABCE57ABCBH 58BC59ABD60ABCDBG）W （三）判断题1有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。B2有价证券的价格证明了它本身是有价值的。B3股票应由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。A4股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。A5股票的制作和发行必须经证券主管机关的审核和批准，任何个人或团体不得擅自印制发行股票。A6股票应具备我国公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A7证权

30、证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件。B8股票是一种设权证券B。9股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。A10股票是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。A11股票既是物权证券又是债权证券。B12债券只是一种虚拟资本，而非真实资本。A13债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。A14债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，也以资产所有权表现。B15债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预。A16债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、

31、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。A17市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高；否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。A18发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。B19证券投资基金募集的资金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。B201997年11月，国务院颁布证券投资基金管理暂行办法。A21目前我国还没有中外合资基金公司。B22将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。A23证券投资基金是一种理想的直接投资工具。B24基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资

32、行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。B25与国外机构合作组建基金管理公司的方式与直接向境外投资者开放本国证券市场相比，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险。A26证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。B27证券投资基金的投资收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。A28按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。A29作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。A30无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，因此金融衍生工具跨期交易的特点十分突出。A31期货交易采取保证金制度，

33、在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失却是一定的。B32在金融衍生工具市场中，投机者承担并分散了市场所集中的风险，使避险者能方便地在这个市场上转移风险。A3320世纪90年代起，国际证券市场上呈现出投资者法人化特点，机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金等。A34金融期权包括现货期权和期货期权两大类。A35金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。B36金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。A37金融资产价格波动性的增加提高了资产持有者持有某项金融资产的机会成本。A38垃圾债券和可转换债券等金融衍生工具的出现属于风险

34、管理型创新。B39证券发行市场是一个发行人向投资者出售证券的市场，通常是没有固定场所的一个无形的市场。A40在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无需再经过批准。A41注册制发行制度下，欲发行证券的公司可以向投资者提供证券发行的有关资料，同时需要保证发行的证券资质优良、价格适当。B42全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。B43证券交易所作为证券市场的核心，本身可以买卖证券，决定证券价格。B44会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交

35、易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。A45在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。B46上证红利指数由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。A47最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定规定，重大遗漏是指信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。A48在未获得中国证监会批准的情况下，证券公司一般不得从事B股的自营买卖。A49综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类的子公司还必须具备注册资本不少于人民币5亿元、具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于50人等条件。B50设立经纪类证券公司，其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，