质量、职业健康安全和环境管理体系内审检查表

1、.wd.wd.wd.内审检查表审核员：受审核部门管理层时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明Q/E:4.1组织环境1、组织在筹划管理体系时有无考虑内外部环境的影响2、有无对管理体系进展评估Q/E:4.2理解相关方的需求和期望1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方外包方、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中Q/E:4.3确定质量管理体系的范围O: 4.1总要求1、管理体系范围有无明确2、有无形成文件在什么文件中进展明确3、是否适宜Q/E:5.1领导作用和承诺1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任2、有无确保管理方针和目标的制

2、定是否适宜有无沟通资源配置是否满足3、体系融合度是如何考虑的4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何有无跟踪结果对相关事务有无落实5、如何表达满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况6、询问如何理解以顾客为关注焦点Q/E:5.2方针O:4.2职业安康安全方针1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何与公司宗旨是否一致2、方针是否表达了企业的宗旨及承诺3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性4、有无形成文件如何宣贯Q/E:5.3组织的岗位、职责和权限1、有无公司明确的组织架构图2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通3、职责权限分配是否合理4、能否保证管理体系的有效运

3、行Q/E:6.2目标及其实现的筹划O:4.3.3目标和方案1、是否确保在组织的职能和层次上建设管理目标2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进内审检查表审核员：受审核部门管理层时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明Q/E:7.1 资源O:4.4.1资源、作用、职责、责任和权限1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足2、有无公司明确的组织架构图3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通4、职责权限分配是否合理能否保证管理体系的有效运行Q/E: 9

4、.1.1总则1有无确定需要监视测量的对象2是否筹划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法3监视测量的时机是否明确4有无确定分析评价的时机能否确保体系的符合性5筹划的监视测量是否适宜Q/E:9.3 O:4.6管理评审1、最高管理者是否按筹划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?2、评审是否包括评价体系改进的时机和变更的需要3、是否保持管理评审的记录4、评审输入是否满足标准要求5、评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施Q/E:10.1总则1、组织有无确定并选择改进时机，是否包括纠正、纠正措施、持续

5、改进、突变、创新和重组。2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。3、筹划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望筹划是否满足纠正、预防或减少不利影响4、是否能改进质量管理体系的绩效和有效性Q/E:10.3 持续改进1、持续改进的机制如何有否应用予以实施改进2、组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或时机。3、组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明Q/E:5.3 O:4.4.1组织的岗位、职责和权限1、有无公司明确的组织

6、架构图2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通3、职责权限分配是否合理4、能否保证管理体系的有效运行Q/E:4.4O:4.1管理体系及过程1、管理体系过程有无确定2、相互顺序、作用是否明了3、对应需要的作业准那么、方法、监视测量要求明确否4、资源配置、职责权限是否确定5、是否考虑风险和机遇，并运用6、有无变更的筹划，并改进的要求7、成文信息是否适宜Q：6.1应对风险和机遇的措施1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇2、有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应E：6.1.4措施的筹

7、划1、是否对公司重要环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进展筹划2、筹划是否融入体系管理的过程中是否对其管理的有效性实施评价Q：6.2质量目标及其实现的筹划E：6.2.1环境目标O：4.3.3安康目标和方案1、是否确保在组织的职能和层次上建设管理目标2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容3、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进Q：6.3 变更的筹划1、管理体系筹划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况E：6.1.2环境因素是否按文件要求对公司涉及的环境因素进展识别

8、有无遗漏有无重要环境因素如何控制内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明O：4.3.1不安全因素辨识、风险评价和控制措施确实定是否按文件要求对公司涉及的不安全因素进展识别有无遗漏是否及时更新有无重大不安全因素如何控制E：6.1.3合规义务O：4.3.2法律法规和其他要求1、适用于本公司的职业安康安全及环境法规和其他要求有哪些有无识别清单是否及时更新，有无遗漏2、如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息O：4.4.4 文件O：4.4.5文件控制1、是否有成文信息的管理制度?2、如何识别文件修订状态?3、抽查文件发放有无记录?4、

9、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进展批准?5、文件是否发放到相关使用场所有效使用?6、查文件使用是否保持清晰?7、是否对文件进展必要的评审并修改?作废文件是否进展标识?8、外来文件是否进展识别并控制发放?9、是否有文件化记录控制程序?是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施?11、是否规定记录保存期限12、是否对文件进展必要的评审并修改?作废文件是否进展标识?Q：7.1.2人员1、组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求Q：7.1.6 组织的知识1、管理体系运行对组织所需的知识包含

10、哪些有无规定和确定2、在有需求的范围内能否获取3、有无获取和更新知识的途径内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明Q/E：7.2 能力O:4.4.2能力、参与和协商1、是否明确了人员的能力要求?2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?Q/E：7.3 意识1、如何确保员工的管理意识2、人员意识是否满足体系运行的需要Q ：7.4 沟通E：信息交流O：4.4.3沟通、参与和协商1、有无规定内外部沟通的内容2、沟通的时机对象有无确定3、沟通的方式接口是否明确4、沟通是否顺畅有效E：9.1.2 O:4.5.2，合规性评价1

11、、有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况2、是否执行了规定3、评价标准是如何确定的如何进展4、评价结果是否有记录5、评价信息是否向有关部门及时通报Q/E：8.1运行筹划和控制1、运行筹划有无确定产品和服务的要求2、有无形成产品和服务的流程流程是否清晰有无确定相应的关键和特殊过程3、有无过程和产品的接收准那么接收准那么是否适宜、符合要求4、有无筹划产品和服务过程运行所需的资源资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等5、有无实施过程控制6、过程控制的成文信息有哪些是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况7、有无外包过程控制手段是否适宜8、有无变更情况，是否进展评审筹划

12、是否适宜O:4.4.6运行控制1、是否确定了与重大环境因素、不安全因素有关的运行与活动； 2、对确定了的与重大环境因素、不安全因素有关的运行与活动是否进展了筹划，是否有程序之类的规定 3、运行控制程序的执行情况 4、污水、噪声、废弃物烟、尘及固废排放如何控制5、职业病防治情况6、采取了哪些节约能源、资源的措施内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明E：8.2，应急准备和响应O:4.4.7，应急准备和响应1、组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些? 2、是否建设了应急准备与响应程序? 3、程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容4、是

13、否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策 5、有否有对程序进展定期演练的规定 6、如何规定的是否演练过演练的效果如何7、是否根据演练结果对程序加以修改 8、是否有对程序进展评审、修订的规定实施情况及证据O:4.5.1，绩效测量和监视1、是否建设并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进展例行检查3、是否对环境、职业安康安全日常动作进展检查4、是否对环境、安康安全表现如噪声强度、污水排放量进展测定5、是否认期评价法律、法规的符合情况6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视Q/E： 9.2 O:4.5.5内部审核1、是否进展了内部审

14、核，确保质量管理体系有效实施、保持并符合标准要求2、是否对审核方案进展筹划3、安排审核时是否考虑被审核活动和区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素4、是否规定了审核的准那么范围、频次和方法5、是否对不合格项及时采取措施6、是否采取跟踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结果7、纠正和预防措施有效性评价Q/E： 9.3O:4.6管理评审1、最高管理者是否按筹划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?2、评审是否包括评价体系改进的时机和变更的需要3、是否保持管理评审的记录4、评审输入是否全面，符合标准要求评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的

15、改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施。内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明Q：8.4外部提供过程、产品和服务的控制1、是否制定外部供方管理的制度2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准那么3、新供方的选择和合格供方的评价有无按准那么的要求进展实施4、实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善5、有无确定对产品的控制方式有无验证的需要如何进展验证有无明确6、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进展了确认7、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求有无实施8、公司有无拟在外部供方现场实施的

16、验证或确认活动的要求Q/E：9.1.1总则1、有无确定需要监视测量的对象2、是否筹划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法3、监视测量的时机是否明确4、有无确定分析评价的时机能否确保体系的符合性5、筹划的监视测量是否适宜Q :9.1.3分析和评价1、有无建设数据分析和评价的要求2、使用了哪些分析和评价方法3、分析和评价的内容包括哪些是否包括标准和规定的要求4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分能否对持续改进起到作用Q/E: 10.2不合格和纠正措施4.5.3，事件调查、不符合、纠正措施和预防措施1、是否有成文的纠正措施管理规定?2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点3、有无改进

17、的措施情况发生措施有无进展原因分析，有无进展跟踪验证，对结果有无进展评审确认4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容5、措施的有效性是否符合要求10.3持续改进持续改进的机制如何有否应用予以实施改进组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或时机。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性内审检查表审核员：受审核部门业务经营部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明E: 6.1.2 环境因素是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进展识别有无遗漏有无重要环境因素如何控制E：6

18、.1.4措施的筹划1、是否对本部门环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进展筹划2、筹划是否融入体系管理的过程中是否对其管理的有效性实施评价O：4.3.1 不安全因素辨识、风险评价和控制措施确实定是否按文件要求对本部门涉及的不安全因素进展识别有无遗漏是否及时更新有无重大不安全因素如何控制Q:8.2.1 顾客沟通1、与顾客有无进展售前沟通是否包括了有关产品和服务的信息通过什么方式沟通产品和服务的信息2、有无顾客反响情况如何处理顾客的问询的3、合同或订单变更有无进展沟通沟通方式是否合理4、有无顾客抱怨或投诉的情况如何处理的，处理结果是否满意5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理措施Q:8.2.

19、2产品和服务要求确实定Q:8.2.3产品和服务要求的评审1、是否需要合同/订单评审的管理制度2、产品和服务的要求是否包括适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求3、合同/订单有无进展评审评审过程是如何进展的4、合同/订单评审内容是否满足要求5、有无网络销售的情况销售过程是否满足要求6、合同/订单评审有无成文信息内审检查表审核员：受审核部门业务经营部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明Q:8.2.4产品和服务要求的更改1、合同/订单更改有无要求2、有无合同/订单更改的情况更改后有无进展评审如何处置Q:8.5.3，顾客或外部供方的财产1、公司有无顾客财

20、产和外部提供财产的管理要求2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产管理是否到位是否有效Q:8.5.5，交付后的活动1、产品和服务后续的交付活动包含哪些2、交付活动控制是否适宜Q:9.1.2顾客满意1、有无获取顾客满意的方式方法2、确定多长时间进展一次调查3、调查的内容是否适宜4、有无进展调查统计5、调查统计结果如何能否满足要求是否到达目标要求Q:9.1.3分析与评价1、有无建设数据分析和评价的要求2、使用了哪些分析和评价方法3、分析和评价的内容包括哪些是否包括标准和规定的要求4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分能否对持续改进起到作用O:4.4.6运行控制本部门涉及的不安全因素是否

21、依据重要程度制定措施进展控制有无证据内审检查表审核员：受审核部门检测部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明E：6.1.2 环境因素是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进展识别有无遗漏有无重要环境因素如何控制E：6.1.4措施的筹划1、是否对本部门环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进展筹划2、筹划是否融入体系管理的过程中是否对其管理的有效性实施评价O：4.3.1不安全因素辨识、风险评价和控制措施确实定是否按文件要求对本部门涉及的不安全因素进展识别有无遗漏是否及时更新有无重大不安全因素如何控制Q/E：8.1，运行筹划和控制1、运行筹划有无确定产品和服务的要求2、

22、有无形成产品和服务的流程流程是否清晰有无确定相应的关键和特殊过程3、有无过程和产品的接收准那么接收准那么是否适宜、符合要求4、有无筹划产品和服务过程运行所需的资源资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等5、有无实施过程控制6、过程控制的成文信息有哪些是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况7、有无外包过程控制手段是否适宜8、有无变更情况，是否进展评审筹划是否适宜O:4.4.6运行控制本部门涉及的不安全因素是否依据重要程度制定措施进展控制有无证据Q：7.1.5监视和测量资源1、有无监视和测量的管理制度2、计量仪器设备的配置情况有无形成清单是否适宜、满足需要3、计量仪器设

23、备是否按要求进展周期检定?有无检定记录证据?4、抽查计量仪器设备有无标识?5、使用或维护是否恰当?是否按设定的要求进展保养维护6、计量仪器设备有无内校情况如有，内校员是否具备能力内校是否适宜7、计量仪器设备使用过程中有无失效情况如果失效，是否有能力控制有无软件确认的情况如果有，确认情况是否适宜Q/E：8.1，运行筹划和控制1、运行筹划有无确定产品和服务的要求2、有无形成产品和服务的流程流程是否清晰 3、有无筹划产品和服务过程运行所需的资源资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等4、有无实施过程控制5、过程控制的成文信息有哪些是否包含相关阶段的情况6、有无变更情况，是否进展评审筹划

24、是否适宜Q：8.5.1，生产和服务的提供的控制1、组织是否已确定生产和服务的全过程2、有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性标准、作业指导书等。3、使用的设备、测量和监控装置是否满足需要4、是否对使用设备进展了有效的维护保养，使设备处于完好状态5、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动6、人员是否具备条件和资格7、产品放行的管理8、产品和服务交付和交付后的管理Q：8.5.2，标识和可追溯性Q：8.5.4，产品防护1、有无标识和可追溯性的控制要求是否需要管理制度有无产品防护控制要求是否需要管理制度2、有无对来样产品、设备进展标识?3、检验检测样品的状态描述和有无标签标识?4、物料及样品的搬运

25、工具是否适合?产品防护条件如何包装是否适宜产品的防护是否符合要求5、检验检测报告或证书的唯一性标识如系列号和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一局部，以及说明检验检测报告或证书完毕的清晰标识。Q：9.1.3分析与评价1、有无建设数据分析和评价的要求2、使用了哪些分析和评价方法3、分析和评价的内容包括哪些是否包括标准和规定的要求4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分能否对持续改进起到作用Q/E:10.2不合格和纠正措施 1、是否有成文的纠正措施管理规定?2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点3、有无改进的措施情况发生措施有无进展原因分析，有无进展跟踪验证

26、，对结果有无进展评审确认4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容5、措施的有效性是否符合要求内审检查表审核员：受审核部门测绘部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合 基本符合不符合不适用说明E：6.1.2 环境因素是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进展识别有无遗漏有无重要环境因素如何控制E：6.1.4措施的筹划1、是否对本部门环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进展筹划2、筹划是否融入体系管理的过程中是否对其管理的有效性实施评价O：4.3.1不安全因素辨识、风险评价和控制措施确实定是否按文件要求对本部门涉及的不安全因素进展识别有无遗漏是否

27、及时更新有无重大不安全因素如何控制Q/E：8.1，运行筹划和控制1、运行筹划有无确定产品和服务的要求2、有无形成产品和服务的流程流程是否清晰有无确定相应的关键和特殊过程3、有无过程和产品的接收准那么接收准那么是否适宜、符合要求4、有无筹划产品和服务过程运行所需的资源资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等5、有无实施过程控制6、过程控制的成文信息有哪些是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况7、有无外包过程控制手段是否适宜8、有无变更情况，是否进展评审筹划是否适宜O:4.4.6运行控制本部门涉及的不安全因素是否依据重要程度制定措施进展控制有无证据Q：7.1.5监视和测量资源1、有无监视和测量的管理制度2、计量仪器设备的配置情况有无形成清单是否适宜、满足需要3、计量仪器设备是否按要求进展周期检定?有无检定记录证据?4、抽查计量仪器设备有无标识?5、使用或维护是否恰当?是否按设定的要求进展保养维护6、计量仪器设备有无内校情况如有，内校员是否具备能力内校是否适宜7、计量仪器设备使用过程中有无失效情况如果失效，是否有能力控制有无软件确认