安全管理三大防控体系有关规定

1、36/36附件3:安全管理三大防控体系有关规定第一部分 突出安全风险敏感信息分级管控和隐患排查治理，着力构建较大及以上事故防控体系第一章 安全风险分级管控办法（暂行）为有效管控安全风险，推动安全管理关口前移、重心下移，构建安全风险管控预防机制，防止风险演变成事故隐患，导致生产安全事故，根据国务院安委办、国家矿山安全监察局及内蒙古自治区和鄂尔多斯市、XXX集团等有关文件规定，特制订本办法。一、建立职责体系（一）成立领导小组。成立安全风险分级管控工作领导小组，总经理(矿长)任组长，分管领导任副组长，资深主管（副总工程师）、机关部门负责人为成员。领导小组下设办公室（设在安全监察部），具体负责日常管理

2、、监督检查工作。（二）明确管控职责。1.领导小组负责安全风险分级管控工作体系建设，审定安全风险分级管控制度、办法、标准，以及重大安全风险管控措施制定及落实等；负责安全风险管控所需人、财、物等资源配置和保障；督促、建立健全安全风险分级管控工作责任体系、制度、办法和机制。2.总经理（矿长）是安全风险分级管控工作的第一责任人，全面负责安全风险分级管控工作；负责组织建立安全风险分级管控责任体系、工作机制，完善相关制度，制定保障措施。3.分管领导按照“管业务必须管安全，管生产经营必须管安全”的要求，负责分管范围内安全风险管控工作；分管安全副总经理负责安全风险分级管控工作的监督、监管和协调落实，协助总经理

3、（矿长）组织审查年度安全风险辨识评估报告、月度重大安全风险管控措施及落实情况；资深主管（副总工程师）协助分管领导，负责本专业重大安全风险管控工作。4.安全监察部负责拟定安全风险分级管控有关制度、办法和标准；汇总、编制、初审年度安全风险辨识评估报告及重大安全风险清单，参加月度重大安全风险管控情况审查会；监督指导各单位开展年度安全风险辨识评估、编制评估报告、建立重大安全风险清单等工作。5.生产技术部、地测通防部、机电工程管理部、调度所等部门负责分管业务范围内的安全风险分级管控工作；参加月度重大安全风险管控情况审查会；监督检查安全风险管控方案及措施的落实，审查相关安全技术措施等。6.人力资源部（人事

4、部）、物资管理科、党群工作部、财务部等机关部门负责宣传教育，调配资金、物资、人力资源，加强安全风险管控工作的技术、业务和能力培训等。二、安全风险管控（一）管控原则。坚持“关口前移、预防为主、全面辨识、过程管控”的原则，实行“分类指导、分级管理、动态调整”机制。（二）等级划分。根据风险值大小，从高到低划分为重大风险（级）、较大风险（级）、一般风险（级）、低风险（级）共四个等级，依次用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色进行标识。（三）辨识（查找）。按照“煤矿安全风险点查找手册”，充分考虑人、机、环、管等因素，辨识查找生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等存在的危险因素。1.井下主要为采、掘

5、工作面，安、拆工作面；主副井提升，胶带机巷、辅助运输巷，变电所、泵房、液压泵站、压力管道、煤仓、水仓、车场、硐室、密闭及其他方面。2.地面主要为储煤场、锅炉房、压力容器（管道）、电梯、高压供液、放射源、危险化学品、压风机房、变电所、主通风机房、车间及其他。（四）评估（研判）。1.评估方法。结合矿井实际，统一采用作业条件危险性评价法，计算公式为D=LEC，对辨识出的所有安全风险进行定性、定量评估，确定风险等级。 2.年度辨识评估。根据安全生产标准化管理体系专业标准要求，每年年底前总经理（矿长）组织人员，重点针对水、火、煤尘、顶板、提升运输系统、供电系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展辨识评估

6、，形成年度评估报告和重大安全风险清单，制定煤矿重大安全风险管控方案，报XXX集团公司审查后备案。根据煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）要求，容易自燃煤层的重大灾害矿井，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险。3.专项辨识评估。根据安全生产标准化管理体系专业标准，分管负责人按照职责分工组织开展专项辨识评估。专项辨识评估规定如下：（1）高危作业。启封密闭、反风演习，更换大型设备、采掘工作面通过空巷（采空区），综采工作面安装、初采和收尾（含扩刷、回撤或拆除），掘进工作面拨门、贯通、切眼扩刷，煤仓施工等实施前，开展一次专项辨识评估。（2）事故类。本矿发生死亡事故、重大非死亡事故、严

7、重重伤事故、高值瓦斯超限事故或涉险事故，出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者内蒙自治区、集团公司煤矿发生一般及以上事故后，开展一次专项辨识评估。（3）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展一次专项辨识评估。（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识评估。（五）实施预警。1.预警分级。根据影响程度由高到低分为四级，影响特别重大为级预警、影响重大为级预警、影响较大为级预警、影响一般及以下为级预警。2.预警方式。采用监测预警、巡查预警、悬挂警示牌等方式进行；对于重大安全风险必须在井口、所在区域挂牌公示。3.动态预警。安全检查、流动巡查或作业过

8、程中发现可能危及矿井安全的安全风险、异常现象、危险预兆等敏感信息，必须立即汇报，启动安全预警。（六）管控（防范）。1.实行分级管控机制。重大风险,总经理（矿长）负责管控并组织制定并实施煤矿重大安全风险管控方案，总工程师负责组织制定管控措施，经总经理（矿长）审查后组织实施。较大风险,分管副职负责管控，分管资深主管（副总工程师）负责组织制定管控措施，经分管副职审查后组织实施。一般风险,专业职能科室负责管控并组织制定管控措施，指导、监督基层区队落实到位。低风险，基层区队长负责管控，所属班组长、岗位工负责具体落实，通过日常检查确认管控情况并记录。2.建立评价总结分析机制。每月对重大安全风险管控措施的落

9、实情况和取得效果进行分析评价，动态调整完善管控措施和管控清单，并安排部署下一阶段安全风险管控重点。总经理(矿长)每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作；每月在事故隐患治理会议上，对重大安全风险管控情况进行总结。分管副职每周分析专业口重大安全风险管控措施针对性和有效性；每天组织梳理上报专业口突出问题和敏感信息，制定管控措施并贯彻落实。3.基层区队、班组和岗位管控。基层区（科）队长每天组织召开会议，重点是排查梳理本单位突出问题和敏感信息，安全风险管控措施现场落实情况，并在班前会上加强管控措施的贯彻。班队长按规定评估当班现场安全、作业环境、工程质量

10、等，按规定正常交接班。各岗位工要按照风险提示卡要求，做好本岗位风险查找和管控工作，加强“手指口述”安全确认。（七）应对处置。严格执行XXX集团及矿生产安全事故应急救援预案，统筹调度救援力量，准确应对险情、事故。1.发生险情或出现事故苗头时，现场人员应立即按现场处置方案科学处置，并向本单位及矿调度室汇报。矿调度室接到险情报告后，立即按规定启动应急程序。2.险情威胁和危害得到控制或消除后，积极采取措施，妥善安置和慰问受伤害、受影响人员，尽快消除影响，恢复正常生产秩序。3.各级管理人员要加强学习培训，清楚应急救援流程，履行岗位职责，确保科学应对处置。（八）责任追究。针对安全管理过程中因责任制度不落实

11、、安全风险管控及灾害治理措施落实不到位，造成专业突出问题、多专业问题重复出现等情况，倒查制度体系的落实及岗位职责的履行，并对相关责任人实行精准问责。主要采取约谈、通报、检查等方式，直至调整岗位，并对单位进行考核。1.公司实行月度安全生产标准化管理体系和安全管理动态监管考核，监督检查过程中发现问题执行安全一号文处罚规定。2.制定安全管理过程管控问责办法，下列内容纳入其中并严格按规定进行问责。专业问题重复出现的，安全副总经理（安全矿长）在矿安全生产会议上对责任人通报；专业问题多次出现的，单位主要负责人约谈分管副职，并视情形对责任人作出检查、调离岗位处理。（1）管控的重大风险，未按规定跟踪落实风险管

12、控措施的。（2）专业口每天未组织梳理上报突出问题和敏感信息的，未在调度会上安排处置有关防控措施和审查意见的；基层区队负责人、技术主管等贯彻落实安全风险管控措施、突出问题和敏感信息处置措施等不到位的。（3）年度安全风险辨识评估不全面，未针对瓦斯、水害、自燃发火、煤尘、顶板、主提升运输、供电管理等危险因素开展辨识评估的；专项辨识评估没有按照国家安全生产标准化和XXX集团要求，存在应评估而未评估的。（4）“五类变化、七项重点”管控程序不到位、不规范的。（5）未按要求下发隐患问题“五定表”落实整改的；隐患问题整改未做到按时验收、销案和闭合管理的。（6）政府部门及XXX集团检查过程中，发现各大生产系统存

13、在安全隐患的。三、明确相关要求（一）结合实际情况，补充完善安全风险分级管控制度，建立任务清单，加强检查考核，严格问责到位。（二）建立安全风险举报奖励制度，公布举报电话、电子信箱。对发现、报告、排除安全风险的有功人员，经调查、核实的应给予奖励。（三）本办法未提及内容按国家、省（自治区）、市、XXX集团等上级部门有关文件规定执行。 事故隐患排查治理管理办法（暂行）为落实公司及各单位安全生产主体责任，推动安全管理关口前移、重心下移，构建隐患排查治理预防机制，强化事前预防和过程控制，防止和减少生产安全事故，根据国务院安委办、国家矿山安全监察局及内蒙古自治区、鄂尔多斯市及XXX集团等有关文件规定，特制订

14、本办法。一、建立职责体系（一）成立领导小组。公司成立事故隐患排查治理工作领导小组，总经理（矿长）任组长，分管领导任副组长，资深主管（副总工程师）、机关部门负责人为成员。领导小组下设办公室（设在安全监察部），具体负责日常管理、监督检查工作。（二）明确管控职责。1.领导小组负责事故隐患排查治理体系建设，审定事故隐患排查治理工作制度、办法、标准，以及重大隐患治理方案和措施等；负责重大隐患治理所需人、财、物等资源配置和保障；建立健全事故隐患排查治理工作责任体系、制度、办法和机制。2.总经理（矿长）是事故隐患排查治理工作的第一责任人，全面负责事故排查治理工作；负责组织建立事故隐患排查治理责任体系、工作机

15、制，完善相关制度，制定保障措施。3.分管领导按照“管业务必须管安全，管生产、经营必须管安全”的要求，负责分管范围内隐患排查治理工作，审查重大隐患治理方案和措施；分管安全副总经理负责事故隐患排查治理工作的监督、监管和协调落实，协助总经理（矿长）加强重大隐患治理督办工作；资深主管（副总工程师）协助分管领导，负责本专业重大隐患方案、措施的审批，隐患治理督办等。4.安全监察部负责拟定隐患排查治理有关制度、办法和标准；汇总、初审各单位月度重大隐患排查治理报告，建立重大隐患治理台账；参加审查重大隐患治理方案和措施制定，跟踪落实XXX集团及政府部门检查问题；监督指导各单位开展事故隐患排查治理等工作。5.生产

16、技术部、地测通防部、机电工程管理部、调度所等部门负责分管业务范围内的事故隐患排查治理工作；参加审查、监督检查隐患治理方案和措施的落实，审查相关安全技术措施等。6.人力资源部（人事部）、物资管理科、党群工作部、财务部等机关部门负责宣传教育，调配资金、物资、人力资源，加强事故隐患排查治理工作的技术、业务和能力培训等。二、事故隐患排查（一）排查周期范围。1.总经理（矿长）每月组织分管负责人、资深主管（副总工程师）及相关职能部门、基层区队，开展一次重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖各生产系统、作业场所及岗位的排查活动。2.分管副职每半月组织相关人员，开展一次覆盖分管范围内的重大及较大安全风险

17、管控措施落实情况、管控效果及事故隐患的排查活动。3.各级管理人员、技术人员、安检人员每天开展巡查工作，对作业区域开展事故隐患排查。4.基层班组长每班对照安全管理清单要求进行事故隐患排查；各岗位作业人员根据风险提示卡内容要求，在作业前、作业中随时排查事故隐患。5.矿领导带班下井过程中，要跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，排查事故隐患，并做好记录。6.安全监察部、基层区队要利用班前会谈话、班中汇报、班后询问、血压检测等方式，排查作业人员精神状态、身体状况、劳动防护用品等，及时妥善处置不安全人，并做好记录。7.根据XXX集团及政府部门要求，因特殊时期、特殊事项等组织开展专项安全大检查。（二）

18、排查报告登记。1.任何单位或个人发现作业现场存在重大事故隐患后，必须立即停止受威胁区域所有作业活动，撤出人员，并报告矿调度所；调度所立即汇报总经理（矿长），由总经理（矿长）组织召开会议、制定治理方案等，及时以文件形式向XXX集团和政府部门报告。2.重大事故隐患实行“零报告”制度。每月初5日内，向XXX集团书面报告重大事故隐患排查情况；每季度首月初一周内向煤矿安全监管监察部门报告。3.针对政府部门、集团公司、XXX集团以及本单位各级隐患排查，建立统一的事故隐患排查登记台账，由安全监察部负责收集、存档备查。三、事故隐患治理（一）隐患等级。1.重大事故隐患，是指危害和治理难度较大，可能导致重大人身伤

19、亡或重大经济损失，需要局部或全部停产、停工（国家应急管理部令第4号煤矿重大事故隐患判定标准所列），并经一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使矿井自身难以排除的隐患。2.一般事故隐患，是指危害和治理难度相对较小，能立即整改消除的隐患，或采取有效安全措施后，可边治理边生产的隐患。分为A、B、C三级：级事故隐患：主要指造成事故的后果较严重，需要矿井统筹治理和解决的隐患。级事故隐患：主要指危害和整改难度不大，专业口及职能科室能够安排指导、督促整改的隐患。级事故隐患：主要指危害小，基层区队及班组自身就能够整改落实的隐患。（二）治理督办。1.重大事故隐患。排查确定的重大事故隐患，由总经理（

20、矿长）组织制定重大事故隐患专项治理方案，按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施，将重大事故隐患治理技术方案及时报送XXX集团备案。治理方案内容包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、落实的经费和物资、治理的责任单位和人员、治理的时限、进度安排和停产区域、隐患现状和产生原因分析、采取安全防护措施和制定的应急预案。（一）发现重大隐患，现场作业人员必须立即停止作业，撤出受威胁区域所有作业人员，报告指定的安全生产部门和值班人员，并上报XXX集团。报告内容包括：隐患的基本情况和产生原因，危害程度、波及范围和治理难易程度，需要停产治理区域，发现隐患后采取的安全

21、措施等。（二）对外部因素造成自身难以排除的重大隐患，按照属地管理的原则，公司应及时向当地负有安全生产监督行业管理职责的部门报告，请求协调处理。（三）隐患治理过程中必须有管理人员现场指挥，监督治理方案和安全防护措施的落实，现场要设置警示标志。对治理过程中存在危险的事故隐患治理要有安全措施，无法保证安全，必须撤出危险区域内作业人员，疏散可能危及的其他人员。对治理过程中存在危险性较大的事故隐患，应制定现场处置方案，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标志，安检员现场监督。2.一般事故隐患。发现一般事故隐患，按照本公司隐患分级治理。（一）A级事故隐患，分管领导负责组织治理，制定针对性治理方案或措施，经

22、总经理（矿长）批准后组织实施。 督办：总经理（矿长）负责督办。（二）B级事故隐患治理：B级事故隐患由安全监察部集中下发事故隐患整改通知单，由专业口分管矿领导组织制定事故隐患治理方案进行治理。督办：安全口分管领导指定专人（副科级及以上人员）督办，B级事故隐患第一次逾期未整改的，上报到安全副总经理，追查责任按规定处罚，并根据隐患情况进行延期；第二次逾期未整改的，上报到总经理，加倍处罚，并给予挂停止作业牌。（三）C级事故隐患治理：C级事故隐患由责任区队主要负责人组织治理。督办：C级事故隐患由查处单位安排专人督办，职能监管部门负责隐患整改监管，安检员和安全监察部管技及以上人员有权督查到位，各专业每半月

23、隐患排查整改由专业口管技及以上人员负责复查、销号。第一次逾期未整改的，上报到专业分管部室负责人，按规定处罚，并根据隐患情况进行延期；第二次逾期未整改的，上报到专业分管负责人和安全副总经理（安全副矿长），加倍处罚，情节严重时，给予挂停止作业牌。（三）验收销案。1.重大事故隐患整改结束后，由总经理（矿长）组织自查，符合安全生产条件的，以书面形式报请XXX集团和上级政府主管部门验收，验收合格后进行销号，并报送XXX集团安全监察部和属地行管部门备案。2.A级事故隐患由经理（矿长）负责组织分管领导、有关职能科室人员现场验收，验收合格后，予以销号。3.B级隐患整改完成后，安全监察部牵头，经安全监察部副科级

24、以上人员和相关单位（部门）现场验收后，给予销号后，方可复工生产。C级隐患整改完成后，由安检员、安全监察部、主管部门管技及以上人员验收合格后予以销号。4.上级安全监管部门及安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门。5.不能立即治理完成的事故隐患，要制定隐患治理延期说明，明确治理责任单位（责任人）、治理措施、资金、时限、并组织实施。按隐患等级报上级督办部门（单位）备案。延期说明应包括以下内容：1.申请延期的原因；2.已完成的治理工作情况；3.申请延期期限及采取的安全措施；四、相关要求（一）结合实际情况，补充完善事故隐患排查治理制度，建立隐患台账，加强检查考核，严格问责到位。（二

25、）总经理（矿长）每月组织召开事故隐患治理会议，通报事故治理情况，分析重大安全风险管控情况、事故隐患产生原因等，布置月度安全风险管控重点，提出预防事故隐患措施。（三）每月要向从业人员通报事故隐患分布和治理进展情况。及时在矿井口或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围。（四）建立事故隐患举报奖励制度，公布举报电话、电子信箱。对发现、报告、排除事故隐患的有功人员，经调查、核实的应给予奖励。（五）本办法未提及内容按国家、省、市等XXX集团有关文件规定执行。第三章 关于规范敏感信息处置的管理规定为了进一步规范敏感信息处置（简称敏感信息，下同）管理，明确各级管控职责，

26、规范管控处置程序，统一上报界定标准，建立常态化管理的长效机制，特制定本管理规定。履行管控职责（一）审查管控1.专业分管领导负责每天召开会议，分析梳理口内的敏感信息，审定管控处置措施。2.专业职能部门负责每天汇总梳理口内基层区队上报的敏感信息，审查管控处置措施；负责对基层区队现场落实的监管。3.基层区队负责每天排查梳理本单位的敏感信息，编制管控处置措施，按时上报主管职能部门。4.安全监察部负责每天汇总各专业审定的敏感信息、管控处置措施，按要求上报XXX集团安全监察部。5.安全监察部负责监管各专业每天梳理上报、审查审定、班前贯彻、现场落实四个环节的闭合管理。二、规范管控程序（一）梳理上报。1.专业

27、分管领导每天组织职能部门、基层区队，对照敏感信息界定标准动态分析管内工作，制定针对性处置管控措施。2.各专业口梳理的敏感信息经分管领导审阅签字后在矿调度会上通报，安全监察部按照采煤、掘进、一通三防、地测防治水、机电运输、安装拆除分专业汇总，及时上报XXX集团调度及安全监察部（上午10：00前电子版发送至安全监察部收文员）。（二）安排处置。当天调度会上由专业口领导或主值班对煤电集团反馈的审查意见和要求等进行重点安排、强调。基层区队在班前会上将涉及本单位的敏感信息处置管控措施进行全面贯彻，管控周期超过3天的，贯彻时间不少于一个圆班。（三）现场落实。上报XXX集团的敏感信息处置期间应有机关主管部门科

28、级管理人员现场跟班，安检员现场监督措施落实。管控时间超过3天或敏感信息较多的，可以安排技术主管或三级管理的队长现场跟班。矿值班领导、安全监察部要重点督查处置管控措施在班前会、施工现场的落实。（四）信息跟踪。1.对主要或风险较大的敏感信息，专业主管部门要在及时跟踪责任矿井落实情况，及时指正纠偏。2.安全生产技术部门现场检查时，必须对敏感信息处置管控措施落实情况进行监督检查。（五）统计分析。每周安全监察部对上周各单位上报敏感信息进行统计分析，以及主要敏感信息处置情况。（六）界定标准。1.采煤工作面过地质、水文异常区。2.采煤工作面过采动应力集中区、老巷、老空和硐室（含调车硐室、错车硐室、放水或卸压

29、钻场等），沿空、孤岛或“110工法”开采工作面的沿空侧巷道（或留巷）在动压影响范围内，巷道片漏严重及矿压显现异常的，上覆厚层坚硬顶板工作面初采初放期间、“见方”位置未采取强制放顶措施的。3.采煤工作面初采初放期间、末采及上绳联网期间。4.切眼大断面一次性掘进施工、回撤通道刷扩作业。5.工作面需进入煤壁人工使棚的；工作面处理倒架的。6.煤机、链板机、破碎机、皮带机等设备更换较大部件，放顶煤工作面进入后部链板机内作业的。7.工作面生产系统有重大调整的。8.掘进工作面过地质异常区。9.掘进工作面过采动应力集中区、老巷、老空和钻孔、邻近硐室（含调车硐室、错车硐室、放水或卸压钻场等）。10.巷道拨门、贯

30、通施工，采用特殊工艺（含煤仓、留煤矸或通风立眼、倾角15上山、大断面硐室等）施工的初始阶段。11.巷道过H1.0m断层施工。12.净垛垂距小于3m的过巷施工。13.施工工艺发生重大变化的。14.工作面在条件复杂地段安装和拆除的，如顶板破碎、压力显现明显、联网纫绳质量差、支架立柱伸出量不足需放炮卧底的、非常规工艺解体的。15.掘进工作面过突水危险区前30m停头治理，治理合格后掘进过突水危险区前10m。16.采掘工作面过地面钻孔20m前。17.采掘工作面风流中出现CO浓度大于等于24PPm（胶轮车尾气原因除外）的，巷道高冒处、煤柱等局部地段CO浓度达到100PPm的；工作面防火指标达到早期预警指标

31、及以上的或出现煤壁挂汗、煤焦油味、汽油味等发火预兆的。18.矿井进行反风演习、防火应急演练、工作面贯通调整通风系统、盲巷启封。19.采、掘工作面过落差5m以上断层，距断层20m前。20.巷道掘进过落差大于5m导水断层，平距小于20m的，在巷道距断层最小平距20m前。21.井筒涌水量增幅达50%或水中含砂。22.回采工作面底板出水；掘进巷道底板出水量达到3m3/h以上或水温高于28；井下灰岩钻孔出水量超过100m3/h。23.辅助运输打运支架等大型设备第一循环的。24.大型设备起吊、挪移等特殊环节的。25.矿井单回路供电；矿井供电系统电源线路检修、试验、清障作业；35kV及以上供电系统安装、检修

32、、试验。26.主提升系统电控系统重要参数、程序调整，闸控、电控系统升级改造，钢丝绳或尾绳换绳、窜绳，钢丝绳断丝、锈蚀、直径急剧变化，悬挂装置损伤；立井井筒罐道绳张紧力不足。27.矿井停产检修。28.主要通风机单风机运行、单回路供电、更换重要部件、切换风机、调整风机叶片角度或运行频率。29.其他需要上报的。第二部分 突出关键环节调度管控，着力构建零星事故防控体系第四章 五类变化和七项重点的解释与执行说明关键环节重点管控“五类变化”是指：工序变化、工艺变化、设备变化、环境变化、人员变化。“七项重点”是指：打运起吊、电气操作、带压操作、转动部位、打钻注浆、帮顶管理、斜巷运输。一、五类变化（一）施工工

33、艺变化。1.工作面遇断层需要采取措施回采的变化。2.工作面采用非常规措施，如切顶放炮、注化学材料、工作面面内架（挑）棚支护、两巷支护方式变更等施工工艺的变化。3.开窝拨门、综掘之间的转换，全断面施工和台阶（分层）法施工的工艺转换。4.出货工艺调整。5.锚杆支护（含喷浆、锚索等其他组合形式）和架棚支护之间的转换。6.新工艺首次使用。（二）施工工序变化。1.因工作面安全生产需要，作业人员需要采取非常规作业的工序所引起的变化（如进入煤壁侧架棚作业等）。2.其他施工工序的变化（如小改小革带来的工序变化等）。（三）作业环境变化。1.头面转换（含：安排人员去新头面进行施工准备）。2.人员提前介入新面调试操

34、作机电设备。3.回采工作面进入落差大于3.0m断层或异常区大于煤厚的变化（包括揭露未预报的落差大于3.0m的隐伏断层）。4.掘进工作面遇落差3米以上断层的变换。5.回采工作面过高位钻场、过地质勘探钻孔、过老巷、过超高段、高冒段等的变化。6.开窝、贯通、过巷（两巷距离小于5米时）、过钻孔（到钻孔预计范围5米时）、探放老空积水区等。7.一氧化碳、涌水量等发生异常，需采取特殊措施时的变化。（四）施工设备变化。1.新设备首次使用。2.停用超过10天的设备再次使用。3.设备安装后的调试。（五）作业人员变化。1.同班次、同一岗位作业人员新调入5人及以上原来非本队、非本岗位、非本作业地点的人员进行作业的。2

35、.一个班次有20%及以上新工人初次上岗作业的。3.因安全生产需要，矿（或口）临时安排多个队（或班组）集中在同一作业地点不同区域进行会战作业的。二、七项重点（一）打运起吊。重点抓好打运起吊九个环节（生根、固定、连接、工具、材料、设备、站位、空间、退路）的管理。1.除工作面正常安装、拆除作业及运输打运系统外，夜班不得从事打运作业；2.起吊重物必须可靠连接，重物下方或可能倾倒的方向严禁人员接近，确保退路畅通；3.斜巷上口绞车钢丝绳严禁超过摘挂钩点挂车，防止余绳过多造成短绳跑车；4.斜巷打运实行封闭管理，上口车辆必须过变坡点进入斜巷，钢丝绳带上劲后，方可开启斜巷气动门档（防跑车装置）。（二）电气操作。

36、电工熟练掌握停送电口令操作程序，电工作业必须穿绝缘靴或站在绝缘台上，36V以上电压等级主回路电气作业（小型电气除外）必须挂三相接地线；严格执行“谁停电、谁挂牌、谁摘牌、谁送电”停送电制度。（三）带压操作。进行气压、液压（油压、水压）等带压操作时，必须先泄压，操作人员必须戴防护镜；使用风、水要有相应的防止管路接头脱落的二次保护；对采煤工作面带压管路需进行二次保护。洒水作业要执行“六必须”：1.带压操作人员必须佩戴护目镜；2.供水干管上截止阀必须采用铁丝二次保护；3.供水干管截止阀的上方或下方必须安设弯头；4.截止阀与管路连接处必须规范使用U型卡；5.洒水软管出口必须使用截止阀，并且加装喷头；6.

37、井下采掘头面干管截止阀处必须配备助力套管，方便开关截止阀，助力套管采用4分钢管制作，长度200mm，一端打一个5mm的透眼，清除钢管上毛刺，悬挂在截止阀处；其他洒水人员要随身携带。（四）转动部位。对于胶带机滚筒、绞车滚筒、耙矸机导向轮等带有转动部位的设备，必须安装防护罩（栏），制作安全提示牌，并加强转动部位的检查、维修、维护。转动部位运转时，严禁人员接触。（五）打钻注浆。1.钻孔开钻前，要认真检查帮顶支护是否完好。2.钻机操作人员应精力集中，与接卸钻杆人员配合一致，加、卸钻杆必须先断电后操作，以免误操作伤人。3.钻机运行期间，严禁戴手套、围毛巾，袖口扎紧；当钻机操作手把打到零位时，可戴手套加卸

38、钻杆。4.钻孔施工期间，转动钻杆两侧0.5m及正后方严禁站人。5.钻进过程中，应及时做好记录，做到打一根记一根，煤岩及水量情况变化时，应及时做好记录；原始记录本上记好承压试验的时间段，压力大小，是否合格；终孔后在原始记录终孔孔深后备注栏记清出水量大小；规范填写原始记录本，严禁涂改、漏填、填错等不规范现象。6.注浆期间要保护好压力表，严禁无压力表注浆，严禁超压注浆。7.注浆前，必须对管路进行巡查、维护，确保注浆工作顺利进行。8.注浆期间与注浆作业无关人员严禁入内。注浆人员必须佩带齐防护用具，否则严禁进行注浆工作。9.注浆时，注浆人员应站在孔口管两侧，严禁站在孔口管正前方。10.注浆时设专人观测注

39、浆压力表，观察人员不得正对孔口.（六）帮顶管理。严格执行敲帮问顶制度并贯穿施工全过程；巷道掘进工作面必须严格执行迎脸挂网措施；所有进入未支护帮顶侧作业人员必须佩戴绑腿；规范顶板离层仪的安装、巷道位移测站的建立及数据采集分析、设备的维护、更换工作；规范锚杆（索）的施工、检测、记录工作；在用巷道巡查重点关注顶板“网子烂、锚件断、水成片”等隐患。积极推行断层超前注浆治理、迎脸机械防护装置等。（七）斜巷运输管理。继续执行斜巷运输管理的相关规定，落实辅助运输相关管理规定，规范检修、保护试验等工作。加强斜巷运输管理，确保斜巷运输安全设施齐全，声光信号灵敏可靠。三、相关要求（一）符合敏感信息上报标准的按照敏

40、感信息上报，不重复执行五类变化程序。（二）凡涉及到“五类变化”，区队必须在调度会申请，报安全监察部，现场跟班落实，班中向调度汇报；安全监察部根据区队申请，安排安检员盯班或重点巡查；特殊情况、重大变化，专业职能科室或分管领导跟班。（三）凡涉及到“七项重点”，区队必须对管控措施重点在班前会安排、现场落实、规范操作；安全监察部重点监管。第三部分 突出抓三基反三违管控，着力强化安全基础支撑体系第五章 抓基层一、严把科区长、班队长选拔任用的程序关、素质关、能力关，完善并落实班队长考核、淘汰、置换制度。二、坚持正确导向，高度重视后备班队长队伍建设，拓宽班队长岗位转换和晋升通道；强化班队长技能和业务培训，着

41、力解决年龄结构、学历技能、能力素质等问题。三、实施员工、班队长、支部书记三大素质提升工程，提升全员素质。第六章 抓基础一、建立和完善安全生产标准化检查考核制度办法，积极开展达标创建、亮化工程、品牌工程和文明车间活动。二、安全生产标准化以工程质量为本，以安全作业环境为核心，注重本质化、动态化、常态化，实现由形式达标向内在达标转变、由静态达标向动态达标转变、由结果达标向过程达标转变。三、开展安全生产标准化系统整治，防止生产系统、打运系统、边缘边远区域出现滑坡。第七章 抓基本功一、加强培训教师与教材等软硬件建设，确保培训经费投入，明确培训基地、班前会和作业场所等各培训平台的职责，突出实学实训，积极开

42、展好取证培训、业务培训、技能培训，进一步提高职工安全意识和实操能力。二、完善培训体系，积极运用信息化手段，提高培训质量和效率，确保人人“听得到”；要制定培训教师的准入资格，教师应具备较强的语言表达能力，确保人人“听得懂”；培训教材紧紧围绕“实践育人”、“事故怕人”开展培训，引用事故案例深化培训内容，确保人人“听得进”。三、结合风险评估建立岗位工种有针对性、操作性强的标准，原则上每个工种不超过10条。四、把复杂的规程措施条款精准分解成各岗位操作要领进行宣传贯彻，提高贯彻效果。实施班前、班中随机抽查抽问，将抽查抽问结果与职工岗位绩效挂钩考核。五、特种作业人员取证培（复）训、一般工种作业人员主岗位取

43、证培（复）训考试不合格的给予1000元经济处罚，规定期限内补考仍不合格的离岗培训1个月。第八章 安全管理红线及执行说明一、安全管理红线（一）瓦斯超限作业，隐瞒瓦斯超限。（二）虚报、假报探放水钻孔量。（三）测气员、安检员、探放水人员弄虚作假、虚报检查数据。（四）严重违章放炮。（五）井口20m范围或禁火区域内及井下无措施烧焊及使用明火。（六）人为破坏风门、安全避险六大系统设施。（七）“三专两闭锁”不按规程规定安装或人为造成闭锁失效。（八）无防治水专项安全技术措施或不执行措施要求进行采掘活动的，或有突然出水等透水征兆没有及时停止作业撤出人员的，解除直接责任人劳动合同。（九）违反规程、措施空顶作业，锚

44、杆（锚索）支护擅自修改支护参数。（十）提升绞车的安全保护、安全设施及立井井口闭锁不按煤矿安全规程规定装设或失效；违反提升斜井“行车不行人，行人不行车”规定；扒、蹬、跳车；违章乘坐无轨胶轮车；乘坐皮带；带电作业。（十一）采煤、掘进工作面及回风流中电气设备失爆（五类）。（十二）擅自调整供电系统保护整定值，造成越级跳电的，或违反“谁停电、谁挂牌、谁摘牌、谁送电”停送电制度的；人为造成视频监控系统不能正常使用的。（十三）人为破坏安全行车、行人标志的，井下违章驾驶运输车辆的；铁路职工钻车底的。（十四）个人违章作业造成他人死亡的。（十五）年度内触犯较严重“三违”，累计达到3次。（十六）安全培训管理人员为受

45、训不合格人员或未参加培训人员颁发培训合格证书。(十七）呼铁银宏公司擅自拆除设备（设施）安全防护装置的；擅自使用无劳务合同人员进行作业的。二、安全管理红线执行说明（一）第一条红线中“瓦斯超限作业”，系指：在作业范围内，监控探头记录或瓦斯检查员检查瓦斯超限时，仍进行作业。“隐瞒瓦斯超限”，系指：未按要求统计上报瓦斯超限。（二）第二条红线中“虚报、假报探放水钻孔量”，系指：所报探放水钻孔深度、钻孔量一次超过实际数值20及以上。（三）第三条红线中“测气员、安检员、探放水人员弄虚作假、虚报检查数据”，系指：测气员空班漏检或检查数据造假；安检员对发现重大安全隐患不汇报、现场不及时督促整改的；探放水人员对实测数据、钻孔实际参数造假。（四）第四条红线中“严重违章放炮”，系指：1.裸露爆破，或者炮眼封泥长度不符合作业规程规定（特殊情况下编制专门措施并经审批后放炮不属此范围）；2.不执行“一炮三检”；3不按作业规程或安全技术措施规定设置警戒；4.违章处理瞎炮、残炮；5.井下不使用放炮器放炮。（五）第五条红线中 “井口20米范围内”系指：从井口边沿线外延20米范围。“禁火区域”系指：易燃物品的集结地点（油库、卸油站台、加油柱），禁火区域。（六）第六条红线中“人为破坏风门、安全避险六大系统设施”，系指：1.运输货料过风门不按规定开启