风险评价管理规章制度汇编文件

1、 HYPERLINK / HYPERLINK / 更多企业学院： 中小企业治理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层治理49套讲座+16388份资料中层治理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各时期职员培训学院77套讲座+ 324份资料职员治理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产治理学院52套讲座+ 13920份资料财务治理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料2-1 风险评价治理制度1.目的 识不生产中的所有常规和特不规活动存在的危害，

2、以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，规范企业风险评价行为，采取科学、有效、全面、客观的方法对企业生产所存在的风险进行评价，保障企业生产安全，遏止事故，幸免人身损害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏，做到事前预防，达到消除减少危害，操纵预防的目的。范围 适用于企业生产活动过程中的风险范围的划分与评价方法的选择、风险的评价、风险的操纵、风险信息的更新。3职责3.1企业总负责人负责企业的危险有害因素识不和风险评价的领导工作，负责审批企业重大危险有害因素清单。3.2安全环保部负责组织并指导企业危险有害因素辨识、风险评价、风险操纵治理、实施、监督、检查。3.3各部门负责人在安全员的组

3、织指导下对本部门的危险、有害因素进行辨识，制定并实施风险操纵措施，填写“危险有害因素调查表”，并上报安全环保部汇总。4风险评价范围：1)规划、设计和建设、投产、运行等时期；2)企业常规活动（如生产、办公）和特不规活动（如临时抢修设备）；3)事故及潜在的紧急情况；4)所有进人作业场所人员的活动，包括顾客、承包商、供应商和访问者的活动；5)原材料、产品的运输和使用过程；6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品7)丢弃、废弃、拆除与处置；8)企业周边环境；9)气候、地震及其他自然性灾难；5危险、有害因素辨识方法5.1各部门进行危险、有害因素辨识时，可采纳询问与交流，现场观看、查阅有关记录如事故记

4、录、安全检查表、工作危害分析、危险和可操作行研究等方法进行。5.2危险、有害因素辨识时要考虑危险有害因素的根源和性质：要考虑：存在什么危险（损害源）？谁（什么）会受到损害?损害如何样发生？要考虑：过去、现在、以后三中时态可能造成的危害、阻碍要考虑：异常事故（包括启动、运行、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）及潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄漏、其他灾难而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。依照生产过程危险和有害因素分类与代码的分类，应尽可能辨识实际的和潜在的危害，包括：物（设施）的不安全状态识不，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、爱护措

5、施和安全装置的缺陷；人的不安全行为识不，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、某些不安全行为（制造危险状态）可能造成职业危害、中毒的劳动环境和条件的识不，包括物理性危害：如设备设施缺陷、防护缺陷、噪音、振动、湿度、辐射、运行、明火、电击、能造成损害高温（低温）物质、粉尘与气溶胶、作业环境不良、信号缺陷等危险有害因素。化学性危害：如易燃、易爆、有毒物质，腐蚀性物质，危险气体、氧化物等。生物性危害：致病微生物、致害动物、有害植物、其他生物危险有害因素。心理性危害：负荷超限、健康状况异常从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷、其他心理性危险有害因素。行为行危害：指挥错误、操作错误、其他行为性

6、危险有害因素。其他危害：搬举重物、作业空间狭小、工具不合适、通道和道路缺陷等。治理缺陷危害：包括安全监督、检查、事故防范、应急治理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的治理。5.3企业职工伤亡事故分类（GB6441-86）中规定，可能导致的事故类型：物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶穿帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他损害等。6风险评价方法（见下表）：作业活动选用方法频率举例直接作业活动工作危害分析法（JHA）作业活动前检修作业岗位，部门，装置主选工作危害分析法（JHA）次选作业条件

7、危险性分析（LEC）每年一次各部门，车间关键、重要设备安全检查表法（SCL）每年一次压缩空气机，真空泵搅拌釜等单个设备新建装置危险与可操作性研究（HAZOP）建设前按工序进行分析评价5评价准则5.1工作危害分析法（JHA）采纳风险度R=可能性L后果严峻性S 的评价法，具体评价准则规定为：5.1.1风险度R等级判定准则及操纵措施风险度等级应采取的行动/操纵措施实施期限20-25巨大风险（1级）在采取措施降低危害前，不能接着作业，对改进措施进行评估赶忙15-16重大风险（2级）采取紧急措施降低风险，建立运行操纵程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等（3级）可考虑建立目标、建立操作规程

8、，加强培训及沟通2年内治理4-8可同意（4级）可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理50造成周边环境破坏部分装置（2套）或设备停工重大国际国内阻碍4潜在违反法规和标准丧失劳动能力25造成作用区域内环境破坏2套装置停工、或设备停工行业内、省内阻碍3不符合上级企业或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病10作业点范围内受阻碍1套装置停工或设备地区阻碍2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10设备设施周边受阻碍受阻碍不大，几乎不停工企业及周边范围1完全符合无伤亡无损失无阻碍没有停工形象没有受损5.1.4工作危害分析法（JHA）及风险等级判定工作

9、危害分析法（JHA）流程： 选定作业活动 分解工作步骤 识不每个步骤的潜在危害和后果 风险分析 操纵措施 定期评审从工作活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识不每个步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定操纵措施。作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴劳动防护用品、办理作业证等不必作为步骤分析，可将其列入操纵措施。作业步骤只需讲明做什么，不必描述如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观看的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。识不每一步可能发生的危害，对危害导致的事故发生后可能出现的结果及严峻性也应识不。识不现有安全措施，

10、进行风险评估，假如这些操纵措施不足以操纵项风险，就提出操纵措施的建议。假如作业流程长，作业步骤多，可按流程将作业活动分几大项。每一项为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤。对采纳工作危害分析的评价单元，其每一个步骤均需判定风险等级，操纵措施首先针对风险等级最高的步骤加以操纵。频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表。5.2作业条件危险性分析（LEC法）危险性可用D=LEC表示 式中： D危险性；L发生事故的可能性大小E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C一旦发生事故会造成的损失后果5.2.1发生事故的可能性大小L推断准则分数值事故发生的可能性10完全能够预料6相当可能3可能，但不

11、经常1可能性小，完全意外0.5专门不可能，能够设想0.2极不可能0.1实际不可能5.2.2人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E推断准则分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露（包括四班三运转）6每天工作时刻内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5特不罕见地暴露5.2.3一旦发生事故会造成的损失后果C推断准则分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15特不严峻，一人死亡7严峻，重伤3重大，致残1引人注目，需要抢救5.2.4危险性分值D推断准则D值危险程度风险等级业320 (1级)极其危险，不能接着作16032 (2级)高度危险，要立即整改7016

12、0 (3级)显著危险，需要整改2070 (4级)一般危险，需要注意20 (5级)稍有危险，能够同意5.3安全检查表分析（SCL）5.3.1安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对将分析的对象，列出一些项目，识不一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害，设计缺陷和事故隐患，查出个层次的不安全因素，然后确定检查项目，再以提问的形式把检查项目按系统的组成顺序编织成表，以便进行检查和评审。5.3.2检查项目列出之后，还应列出与之对应的标准。标准能够是法律法规，也能够是行业规范标准或本企业有过关工艺操作规程，安全规程等。列出标准后，还应列出不达标准可能导致的后果。5.3.3 各R、L、S的数

13、值同JHA分析法。5.4风险评价活动实施步骤5.4.1企业负责人主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全治理经验丰富的人员组成。5.4.2危害辨识，实施现场检查、识不危险有害因素。5.4.3通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。5.4.4依照评价结果，提出操纵措施。5.4.5得出评价结论。5.4.6风险评价应从阻碍人、财务和环境等三个方面的可能性和严峻程度分析，重点考虑以下因素：火灾、爆炸；中毒、窒息；有毒有害物料、气体的泄露；高温、低温等异常环境；人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心理特征、从而使操作简便准确、失误少）；电

14、击、触电及电弧烧伤；物体或人员高处坠落；机械损害；噪声；设备的腐蚀，缺陷；潜在危险及其变异；其他5.5重大风险的确定5.5.1依据有关法律法规的要求5.5.2风险发生的可能性和严峻性5.5.3公司的声誉和社会关注度等5.6风险操纵的内容5.6.1选择风险操纵措施时，应考虑：操纵措施的可行性和可靠性操纵措施的先进性安全性操纵措施的经济和理性及企业的经营承受状况可靠的技术保障及服务5.6.2操纵措施应包括并按如下顺序：工程技术措施，实现本质安全治理措施，实现规范治理教育措施，提高从业人员操作技能和安全意识个体防护措施，减少职业损害5.6.3风险操纵治理依照风险评价的结束，落实所选的风险操纵措施，将

15、风险操纵在可同意的程度，关于确定的重大风险项目，需建立档案，内容包括：风险评价报告及技术结论评审意见隐患治理方案，包括资金概算情况等治理时刻表和负责人竣工验收报告5.6.4风险信息更新不间断地组织风险评价工作，识不与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险操纵结果。风险评价的频次为每年一次，当下列情况发生时，企业应及时进行风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求：操作变化或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目；有对事故、事件或其他信息的新认识；组织机构发生较大变动。5.7重大危险源的操纵5.7.1重大危险源的辨识：按照重大危险源的辨识规定，识不企业生产区范围内的重大危险源。企业现有重大

16、危险源为原药、半成品贮存装置。5.7.2重大危险源治理执行重大危险源治理制度5.8风险治理的宣传和培训 定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括风险因素识不、风险评价方法、操纵措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识，使其认识本岗位的风险，并掌握操纵风险的技能。6评价组织6.1企业成立风险评价领导小组组长：吴发茂副组长：吴俏灵 裴玉 吴海东组员：吴其伟 王克旭 赖安兰 陈博 王警东 杜秀 李异胜 吴洪 兰远才6.2企业各级治理人员应参与风险评价工作，岗位职员要积极参与风险评价和风险操纵工作。7其它要求7.1依照评价结果，确定重大风险，并制定落实风险操纵措施。7.2评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改打算。7.3风险评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和操纵措施。7.4按照实际情况不断完善风险评价的内容。8风险操纵评价样表