银行衍生产品交易主协议

1、71/72附件3编号：（ ） 银 字第 号中信银行衍生产品交易主协议中信银行 衍生产品交易主协议（适用于对公业务）甲方：住宅：邮政编码：电话：传真：法定代表人/负责人：乙方：中信银行 住宅：邮政编码：电话：传真：法定代表人/负责人：甲乙双方就进行衍生产品交易，通过友好协商，达成协议如下：定义在本衍生产品交易主协议（以下简称“本协议”）项下，下列词语有如下定义：1.1 衍生产品是指一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的差不多种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。1.2 远期合约是指交易双方约定

2、在以后某个特定时刻以约定价格买卖约定数量的资产，包括远期利率合同、远期外汇合同等。1.3 期货是指以金融工具或金融指标为标的的期货合约，包括利率期货、债券期货、指数期货等。1.4 掉期（互换）是指交易双方基于自己的比较利益，对各自的现金流量进行交换，包括利率互换、货币互换、基差掉期、外汇掉期等。1.5 期权是指期权的买方支付给卖方一笔权利金，获得一种权利，可于期权的存续期内或到期日当天，以执行价格与期权卖方进行约定数量的特定标的的交易，包括外汇期权、利率期权、期货期权、债券期权等。1.6 授信额度是指乙方依照其信贷政策和甲方条件对甲方确定的授信操纵总量。1.7 终止货币是指非违约方或受损方所选

3、择的货币。如交易中包括人民币，则以人民币作为“终止货币”，否则以美元作为“终止货币”。1.8 未付款项是指一方拖欠另一方的下列两项金额之和：（1）就所有已终止的交易而言，指应当在提早终止日当日或之前支付给对方然而在提早终止日仍未支付的款项，以及（2）关于每一笔已终止的交易，就其每一项需在该终止日或之前向该方交付而未交付的义务而言，指应当或者本来应当在原定交付日交付的实物公平市场价，在以上两种情况下均包括（在适用法律许可的范围内）以该货币支付的利息，计息期为该款项或义务应当或本来应当按照要求支付或履行之日（包括当日）至提早终止日（不包括当日），并按照适用利率计算。该利息的数额按照复利（按日计）及

4、实际日数计算。上述（2）款所指的任一交易的公平市值应当由计算方合理地决定，或者如双方均有责任，则应当为各方合理决定的公平市值的平均终止货币等值额。1.9 工作日是指中国境内商业银行对公营业的任何一日，法定节假日除外。交易内容甲乙双方在此约定，甲方向乙方发出衍生产品交易指令，乙方同意并依照甲方的交易指令与甲方进行衍生产品交易。交易的种类包括但不限于：（1）远期利率合同、远期外汇合同、利率期货、债券期货、指数期货、利率互换、货币互换、外汇期权、利率期权、期货期权、债券期权等交易以及与该交易类似的其他交易；（2）由两种或两种以上上述交易相结合而产生的交易；（3）附件五衍生产品交易确认书中约定的适用于

5、本协议的其他交易。风险揭示甲方确认，在签署本协议的同时，甲方差不多审慎阅读并同时签署衍生产品交易风险讲明书（见附件一），对本协议项下交易的风险具有充分的认识。甲方应当依照自己的推断自行决定衍生产品交易的品种和入市时机，并承担因衍生产品交易引发的一切市场风险、财务风险、法律责任等一切风险。甲方交易人员的授权4.1 在甲乙双方签署本协议的同时，甲方应当签署衍生产品交易授权书（格式见附件二），授权相关人员代表甲方依照该授权书中的权限办理本协议项下的交易事宜。衍生产品交易授权书原件交由乙方留存。4.2 甲方如拟对衍生产品交易授权书进行包括但不限于如下内容的变更，应当至少提早二个工作日将书面通知送达乙方

6、：（1）更换有权办理本协议项下交易的人员；（2）更改或中止被授权人员的交易权限；（3）修改签字样本；（4）变更预留印鉴。上述授权变更文件应当由甲方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章，自乙方收到之日起生效。担保和授信5.1 为进行本协议项下的衍生产品交易，甲方应当依照乙方的要求向乙方提供相应的担保，担保方式能够为以下任一方式：（1）甲方在乙方处开立保证金账户，同时按照乙方的要求在该账户中足额缴存保证金。保证金数额不得低于甲方拟进行交易金额的_，乙方有权依照市场变化对上述保证金比例进行调整。保证金能够是人民币、美元、欧元、日元、英镑、澳元、加元、瑞士法郎、港币，或者甲乙双方一致同意的其它任一币种

7、；或者（2）甲方向乙方提供乙方认可的其他形式的担保，具体如下： 。5.2 甲方指定以下账户作为保证金账户：开户行： ；户 名： ；账 号： 。5.3 经甲方申请，乙方能够授予甲方一定的授信额度。在该授信额度内，甲方无需按照本条第5.1款的约定提供担保即可进行本协议项下的衍生产品交易。交易指令的发出、接收和取消6.1 甲方依照拟办理衍生产品的币种、期限等要素，选择合适的产品类型向乙方询价。如甲方同意乙方的报价，甲方应当通过传真或专人递送的方式向乙方下达衍生产品交易指令（格式见附件三，以下简称“交易指令”）。如通过传真方式发出，甲方应当于传真发出之日起五个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专

8、递的方式发出交易指令原件。交易指令一俟以传真形式发出，且由乙方收悉，乙方即能够按照交易指令约定的交易条件促成衍生产品交易的达成。6.2 乙方在工作日的正常营业时刻（即北京时刻9：00至17：00）内收到甲方发出的交易指令，经乙方审核无误后，方可办理交易。在正常营业时刻以外，乙方无必须接收甲方交易指令的义务。6.3 甲方如拟在交易指令发出后提出取消交易，应仅限于经乙方确认尚未成交的交易。在该情形下，甲方应当填写衍生产品交易指令取消申请书（格式见附件四），并通过传真或专人递送的方式向乙方发出。如通过传真方式发出，甲方应当于传真发出之日起五个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或特快专递的方式发出衍生产

9、品交易指令取消申请书原件。衍生产品交易指令取消申请书应当注明原交易指令编号、内容，并加盖公章或甲方于附件二衍生产品交易授权书中授权使用的预留印鉴。如甲方要求取消的交易指令项下的交易差不多成交，或者乙方差不多依照该交易指令与其他交易者达成了相应的交易，则该交易指令不能被取消。衍生产品交易指令取消申请书经乙方同意并签字盖章后，甲方申请取消的原交易指令自动失效。交易的成交和异议7.1 在交易指令的有效期内，乙方能够通过传真方式向甲方发出衍生产品交易确认书（格式见附件五，以下简称“交易确认书”）。交易确认书一俟通过传真方式发出，即对甲乙双方具有约束力，衍生产品交易即成交。7.2 在乙方向甲方通过传真方

10、式发出交易确认书的同时，乙方能够通过电话方式就衍生产品交易成交事项通知甲方。甲方如在接到乙方电话通知后的二个工作日内仍未收到交易确认书传真件，应当主动向乙方查询。乙方应当在上述传真发出之日起五个工作日内依照本协议第十四条（通知和送达）的约定将交易确认书原件以专人递送、挂号平信邮寄或特快专递的方式向甲方发出。7.3 如交易确认书约定的交易要素与交易指令存在明显不一致，同时阻碍到交易的实质内容，甲方应当在收到该交易确认书后立即电话通知乙方，并在收到该交易确认书后一个工作日内以书面形式向乙方提出异议，同时讲明理由，否则视同甲方同意交易确认书的全部内容。甲方异议的内容和理由以书面为准。交易的结构重组交

11、易指令项下的衍生产品交易成交后，如甲方拟变更交易指令和交易确认书项下的衍生产品交易内容，从而对该交易进行结构重组，应当以传真或专人递送的方式向乙方提交衍生产品交易结构重组申请书（格式见附件八），并取得乙方的书面同意，且须承担交易结构重组引起的相应的成本及给对方造成的相应损失。资金交割9.1 本协议项下衍生产品交易的资金交割分为以下两种方式：（1）经甲乙双方协商一致，甲乙双方将交易资金自行付至对方账户进行资金交割；或者，（2）乙方将应向甲方支付的交易资金付至甲方在交易指令和交易确认书中指定的账户，甲方授权乙方为交易目的从其在乙方处开立的结算账户中划款进行资金交割。9.2 甲方如拟授权乙方为交易目

12、的从其指定的账户中划款，应当以传真或专人递送的方式向乙方发出衍生产品交易交割支付授权书（格式见附件六），则乙方应当按照甲方发出的衍生产品交易交割支付授权书的要求从甲方指定的账户中划扣相应的交易金额进行资金交割。如通过传真方式发出，甲方应当于传真发出之日起五个工作日内将衍生产品交易交割支付授权书的原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向乙方发出。交易的提早终止10.1 当交易指令和交易确认书中约定的提早终止情形出现时，甲方应当以传真或者专人递送的方式向乙方发出衍生产品交易提早终止申请书（格式见附件七），要求终止本协议项下的交易。如通过传真方式发出，甲方应当于传真发出之日起五个工作日内将衍

13、生产品交易提早终止申请书原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向乙方发出。10.2 如出现以下任一提早终止情形，则本协议项下的衍生产品交易终止：（1）当本协议第二十一条（违约）第21.1（1）、（2）、（3）、（4）、（5）款约定的违约事件发生时，守约方有权终止本协议项下的所有交易，则守约方应当以书面形式通知违约方该违约事件的发生，并指定交易的提早终止日。提早终止日将不早于该通知到达的生效日。本协议项下的所有交易将于该提早终止日终止。（2）当发生本协议第21.1（6）款所述的违约事件时，本协议项下所有交易将自动提早终止。自动提早终止日将为第21.1（6）款所述的违约事件发生之日，本协议

14、项下的所有交易将在该提早终止日自动终止。当上述自动提早终止事件发生时，违约方必须就守约方在自动提早终止日和守约方第一次获悉发生违约事件的日期之前，由于利率、汇率或者其他市场变量的变动，给守约方在双方之间的未结束交易上造成的损失进行赔偿。违约方必须在不晚于违约方的其他债权人收到违约通知的日期前，以书面形式通知守约方。为此，守约方有权将任何成本和损失折算成第12.1款约定的协议货币。10.3 除上述本条第10.1款和第10.2款约定外，如甲方要求提早终止本协议项下的交易，需获得乙方的书面同意，且应承担提早终止引起的成本及给对方造成的相应损失。该种情况下，甲方应当以传真或专人递送的方式向乙方提交衍生

15、产品交易提早终止申请书，乙方在对甲方的申请重新进行评估和审核后，能够视情况处理甲方的提早终止申请。如通过传真方式送达，甲方应当于传真发出之日起五个工作日内将衍生产品交易提早终止申请书原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式送达乙方。如乙方同意甲方提出的提早终止申请，乙方应当于收到衍生产品交易提早终止申请书后五个工作日内将扣除成本和乙方受到的相应损失额后的全部金额，按照交易指令和交易确认书关于结算方式的约定存入甲方指定的账户。10.4 如出现本协议第十九条约定的任一终止情形，则本协议项下的交易终止。10.5 一旦发生以上提早终止交易的情形，甲乙双方应当立即停止支付，然而不阻碍本协议其它条款

16、的效力。 追加担保和强制平盘11.1 在衍生产品交易期间，若因市场条件变化导致甲方提供的担保余额不足，或者甲方的交易市值亏损超出乙方授予甲方的授信额度与甲方担保金额之和，乙方有权以传真或专人递送的方式向甲方发出追加担保通知书（格式见附件九），要求甲方及时补足保证金或者追加其他担保措施，甲方应当在追加担保通知书规定的时刻内及时补足保证金或者追加担保措施。如通过传真方式发出，乙方应当于传真发出之日起五个工作日内将追加担保通知书的原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向甲方发出。11.2 如甲方未能在追加担保通知书规定的时刻内及时补足保证金或者追加其他担保措施，乙方有权决定将交易平盘，由此造

17、成的一切损失由甲方承担，同时乙方有权从甲方在乙方处开立的保证金账户或者其他账户中扣除相应损失金额，将剩余的资金退回甲方指定的账户；如乙方决定将交易平盘，乙方应当以传真或专人递送的方式向甲方发出衍生产品交易强制平盘通知书（格式见附件十），则被强制平盘的相应交易自行中止。如衍生产品交易强制平盘通知书通过传真方式发出，乙方应当于传真发出之日起五个工作日内将衍生产品交易强制平盘通知书的原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向甲方发出。甲方如拟接着进行本协议项下的交易，应当按照本协议第五条（担保和授信）的约定提供新的担保或者重新向乙方申请授信额度。 协议货币本协议项下衍生产品交易所涉及的货币均应

18、当以交易指令和交易确认书约定的货币（一种货币或多种货币，具体货币形式由甲乙双方在交易指令和交易确认书中确定，以下简称“协议货币”）支付。如本协议项下付款方以非协议货币支付，则收款方应当于收到该款项的第二个工作日之前将付款方支付的款项退回，同时以书面形式通知付款方，否则视为同意付款方以非协议货币付款的方式。如收款方按约定向付款方退回其以非协议货币的款项，付款方应当接着履行付款义务，同时承担相应的拖延支付的违约责任。 税收除本协议另有约定外，甲方和乙方应当各自承担其因签署和履行本协议及与本协议项下衍生产品交易有关的所有税项和费用，任何一方关于本协议项下的所有付款不得以中国税收法律制度项下任何税项为

19、理由拒绝或者减少本协议项下衍生产品交易的支付；如中国有关税收法律制度对与本协议的签署和履行以及与本协议项下衍生产品交易有关的税项和费用有专门规定，应当按照该规定执行。 通知和送达14.1 除本协议或交易文件另有约定外，双方的通知均应当以专人递送、挂号平信邮寄、特快专递或者传真等书面形式送达对方；如以传真方式送达，则协议一方应当于传真发出之日起五个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的形式提交原件，并送达至如下地址或者任何一方以书面形式向另一方指定的其他地址：甲方：联系人：地址：邮编：电话：传真：乙方：联系人：地址：邮编：电话：传真：14.2 如通知以传真方式发出，则在发出当时即视为送达

20、；如以挂号平信邮寄的方式发出，则在投递后第三日视为送达；如以特快专递的方式发出，则在投递后第二日视为送达；如以专人递送的方式发出，则在接收方签收时即视为送达。 协作在进行本协议项下交易的过程中，甲方应当积极配合乙方的工作，及时依照乙方要求提供与本协议项下交易相关的全部证明材料及文件。 陈述与保证16.1 甲乙双方在签署本协议时相互做出如下陈述与保证，同时甲乙双方一致同意在本协议履行期间始终受如下陈述与保证的约束：（1）各方是中华人民共和国依法成立的企业法人或其他经济组织，同时差不多获得签署本协议及进行本协议项下交易所需的所有必要和合法的内部和外部的批准和授权。（2）各方提供的与本协议及本协议项

21、下交易有关的一切文件、报表及陈述均是有效、合法、真实、准确和完整的。（3）本协议和本协议项下的交易符合中国相关法律、法规的规定。（4）各方均有能力履行本协议和与本协议项下衍生产品交易相关的任何文件所约定的权利和义务，同时差不多采取了合法、有效的措施以保证本协议能够正常履行。（5）各方均应当妥善保管本协议和与本协议项下交易相关的全部文件和资料，并对该文件的丢失、破损或者其他任何损失承担全部责任。（6）在签署本协议之前，各方均不存在任何差不多发生或持续发生的本协议项下约定的违约事件或者潜在的违约事件，或者本协议约定的提早终止情形，同时本协议的签署和履行将可不能引致这些违约事件和/或提早终止情形等类

22、似情况的发生。（7）在本协议签署时及在各方可预见的期限内，各方均不存在有可能阻碍到本协议合法性、有效性以及本协议各方履行本协议能力的诉讼或仲裁事件或者其他行政及法律事件，该诉讼或仲裁事件或者其他行政及法律事件包括针对本协议各方的事件和/或针对本协议各方的任何分支或者附属机构的事件。（8）各方应当本着老实信用原则按照本协议和与本协议项下衍生产品交易相关的任何文件的规定执行。在出现本协议及相关文件未明确约定的情形时，应当遵循国内或者国外的交易惯例或者惯常作法执行。（9）甲乙双方保证将按中国法律、法规和本协议的约定提交必要的文件和信息，并保证持续其自身主体的合法性和遵守中国有关法律、法规的规定。16

23、.2 为进行本协议项下的交易，甲方向乙方做出如下陈述和保证：（1）乙方进行本协议和交易指令项下的交易系基于甲方的要求。甲方向乙方发出的交易指令是甲方基于其业务需要和对市场的独立推断做出的，未受乙方的阻碍。关于乙方提供的有关交易的条件和条款的内容和解释，甲方不应当看作是投资意见或者推举材料，同时关于乙方提供的相关信息（书面的或者口头的），甲方也不应当认为是对交易结果的一种担保。依照甲方发出的交易指令成交的衍生产品交易造成的亏损将由甲方自行承担。（2）甲方提供的交易保证金或其他担保（如有）和用以进行交易的资金是其合法取得，同时始终能够合法用于本协议项下的衍生产品交易。 转让及第三方权益17.1 在

24、未征得另一方事先以书面形式同意的情况下，本协议任何一方不得将其在本协议项下的任何权利和/或义务转让给任何第三方。17.2 除非为保障乙方的利益并经乙方书面同意，甲方不得将本协议项下的交易进行转让、转移、质押、抵押或者设置其他第三方权益。 权利的累加性任何一方在本协议项下的权利是累加的，并不阻碍和排除该方依照法律和其他协议对本协议另一方能够享有的任何权利。除非协议一方书面表示，该方对其任何权利的不行使、部分行使和/或拖延行使，均不构成对该权利的放弃或部分放弃，也不阻碍、阻止和阻碍该方对该权利的接着行使或对任何其他权利的行使。 协议的终止19.1 在任何情况下，如发生以下事件，本协议及本协议项下的

25、衍生产品交易均将终止：（1）由于中国相关法律、法规或者监管条例的变动导致：1）本协议项下的衍生产品交易不再具有合法性；2）本协议任何一方不再具有履行本协议项下的要紧义务（包括付款和交付以及同意付款和交付的义务）的能力。（2）由于中国税收法律制度的变动或者有关税务机关的行政行为导致本协议任何一方将负担额外的税项或费用，且甲乙双方在五个工作日内对本协议项下衍生产品交易的以后现金流或者收益进行重估时无法达成一致意见。（3）因战争、自然灾难、罢工、地震、火灾、台风等不可抗力事件的发生导致本协议的一方或各方均不能接着履行本协议约定的义务。19.2 当发生第19.1款约定的终止事件时，受阻碍方应当在获悉该

26、事件的发生后立即书面通知另一方，同时受阻碍方应当在该书面通知发出之日起二十个工作日内提供能够证明该终止事件发生的相关文件和资料。 协议的解除甲乙双方经协商一致后能够通过书面协议的形式解除本协议。在符合本协议约定的情况下，任何一方也可单方面解除本协议，并应当向另一方发出书面通知。本协议自上述书面协议规定的日期或解除本协议的通知送达另一方时起解除。本协议解除之前差不多成交的衍生产品交易的效力不因本协议之解除而受阻碍。 违约21.1 在本协议履行期间内，如任何一方发生以下任何事件，将构成该方的违约事件：除本协议另有约定外，本协议任何一方未能遵守中国法律、法规的规定或者履行本协议和与本协议项下衍生产品

27、交易相关的所有文件约定的其应该遵守或者履行的任何责任和/或义务，同时在对方发出违约通知后的二十个工作日之内该违约状态仍然未得以纠正。任何一方于第十六条项下所作的陈述与保证存在虚假陈述、重大遗漏或者误导性陈述的，足以阻碍本协议的履行和效力。任何一方违反交易确认书的约定构成该方在本协议项下的违约。未经另一方书面同意，当一方发生分立或者与本协议以外的任何第三方（能够为一方或几方，下同）合并，或者将其超过30的资产转移到该第三方的情况下，从而导致该最终存续的或者受让的主体不能履行本协议项下原当事人的义务，或者该最终存续或者受让的实体的资信状况不能够满足本协议项下对原当事人的主体资格的要求。交叉违约事件

28、。交叉违约是指当本协议一方当事人对其他债务协议下的违约金额超过起点金额时构成对本协议的违约；其他债务协议是指本协议一方当事人因借款或者其它借贷行为而与第三方签署的借款合同或者因负债而产生的债务协议以及与该协议有关的担保协议。本协议中的违约起点金额为交叉违约事件发生时违约方注册资金的 。破产事件：1）解散；2）就其任命任何清算人或破产接收人；3）无力清偿到期债务；或者资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的；或者存在明显丧失清偿能力的可能，依照中国破产法的规定进行重整的；4）其作为债务人差不多向有管辖权的人民法院提出重整、和解或者破产清算申请；5）其债权人差不多向有管辖权的人民法院提出对其进

29、行重整或者破产清算的申请；6）其担保权益持有人取得超过其 资产的占有权，或者对其 的资产提起或强制执行扣押、查封、扣留、执行或其他法律程序，同时该担保权益持有人持续占有该资产，或者在其后三十日内该法律程序仍未被驳回、撤销或中止；或者7）任何扣押、查封、扣留或执行阻碍到其任何重大资产或资产的重大部分，同时未于生效后60日内解除或暂缓执行。 违约赔偿和提早终止的计算22.1 违约方应当赔偿守约方由于违约方违约而导致的全部直接损失及费用；守约方有权将该损失和费用在清算金额中进行抵销。22.2 （1）当发生本协议第21.1款约定的违约事件导致本协议提早终止时，守约方或受阻碍方（即“计算方”）应当就所有

30、未结束交易的清算金额进行计算，并在提早终止日或者受阻碍方发出的提早终止通知送达之日起五个工作日内向对方提交计算报告（本款适用本协议第14.1款关于通知方式的约定）。该报告应当包括计算的所有细节以及所有报价的来源，并指明付款日期，该付款日期应当不早于计算报告发出后的十五个工作日。计算方应当提供获得报价的记录以证明该报价的真实性和准确性。如对方在收到该计算报告起十个工作日之内不就计算方的计算提出异议，则该计算结果将成为最终的支付金额；（2）当发生本协议第19.1款约定的终止事件同时甲乙双方均为受阻碍方时，甲乙双方（对其计算而言为“计算方”）均应当就未结束交易的清算金额进行计算，并尽快向对方提交计算

31、报告。计算方应当提供获得报价的记录以证明该报价的真实性和准确性。甲乙双方应当本着老实信用的原则进行协商以确定清算金额，付款日期应当为双方达成一致后的下一工作日。如各方均无法在十五个工作日内就清算金额达成一致，则适用本协议第二十四条的约定。（3）上述支付金额为甲乙双方未结束交易的清算金额加上一方（“X”方）对另一方（“Y”方）的未付款项减去Y方对X方的未付款项的金额。如支付金额为正数，则X方应当向Y方支付该款项；如支付金额为负数，则Y方应当向X方支付该款项的绝对值。22.3 计算方计算支付金额应当自衍生产品交易市场取得公平合理的价格并本着老实信用的原则进行计算；如计算方不能及时获得公平合理的价格

32、，则其应当合理地估算双方的清算金额。22.4 关于一方（支付方）须支付另一方（被支付方）的提早终止金额，守约方能够在不提早通知违约方的情况下选择将该金额与因支付方与被支付方签署的其它协议，或者一方对另一方或一方为另一方的利益而发出或者签署的其他法律文件项下的被支付方应当向支付方支付的款项进行抵销，不管该款项产生的时刻（当时已发生、以后立即发生或者附条件发生）、币种或者实际承载支付义务的机构所在地。进行本款约定的抵销时，前述其它协议、其它法律文件项下的相应支付义务视为同时履行。依本款进行的任何抵销，守约方应当书面通知另一方。如某一债务数额不确定，本着善意和老实信用的精神，守约方能够对其予以估算，

33、并依照估算进行抵销，当债务数额确定时再行调整该估算和抵销。本款约定不得理解为任何一方设定的抵押、质押或者任何其它形式的担保权益。 免责条款23.1 由于甲方缘故导致甲方于乙方处开立的与交易指令项下交易相关的账户被司法机关或政府部门冻结、扣划，或者因甲方指定的资金账户销户、挂失、冻结或资金不足等导致的资金不能及时划转，无法进行交易指令项下的衍生产品交易，或者剩余保证金无法按时返还至相关账户，乙方不承担任何责任。23.2 由于国家有关法律、法规或者规章制度的改变，紧急措施的出台而导致甲方承担的风险，乙方不承担任何责任。23.3 因战争、自然灾难、罢工、地震、火灾、台风等不可抗力的缘故导致本协议项下

34、交易无法正常进行，双方均不承担违约责任。在发生上述不可抗力事件，同时直接阻碍到本协议项下交易的情况下，遭受不可抗力事件的一方应当立即通知另一方，同时在十五个工作日内提供证明文件讲明有关事件的细节和不能履行本协议或者部分不能履行本协议或者需要延迟履行本协议的缘故。 适用法律和争议解决24.1 本协议受中国法律管辖并依据中国法律解释。24.2 因本协议的履行发生任何争议时，甲乙双方应当首先通过友好协商的方式解决。如通过友好协商的方式仍不能解决争议的，任何一方均有权将争议提交位于的仲裁委员会并按该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对甲方和乙方均具有法律约束力。 其他条款

35、25.1 本协议自甲乙双方的法定代表人、负责人或其授权代理人签字并加盖公章/合同专用章之日起生效。25.2 本协议及附件（衍生产品交易风险讲明书、衍生产品交易授权书、衍生产品交易指令、衍生产品交易交割支付授权书、衍生产品交易指令取消申请书、衍生产品交易确认书、衍生产品交易提早终止申请书、衍生产品交易结构重组申请书、追加担保通知书和衍生产品交易强制平盘通知书）构成甲乙双方之间关于本协议和交易指令及交易确认书项下交易的完整文件。在本协议履行过程中，如附件的具体内容与本协议内容有任何不一致或矛盾，以附件内容为准。25.3 经甲乙双方协商同意，本协议能够通过书面形式进行补充和修改，经补充和修改后的协议

36、与本协议具有同等法律效力。25.4 在进行本协议项下衍生产品交易的过程中，甲方应当在本协议附件二衍生产品交易授权书上加盖公章，在其余附件上加盖公章或衍生产品交易授权书中的预留印鉴；乙方应当在协议附件上加盖公章或合同专用章。25.5 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 补充条款本协议补充条款如下： 本页无正文，为签字页。甲方（盖章）：法定代表人（或授权代理人）：签署日： 年 月 日乙方（盖章）：中信银行 法定代表人/负责人（或授权代理人）：签署日： 年 月 日附件清单：衍生产品交易风险讲明书衍生产品交易授权书衍生产品交易指令衍生产品交易指令取消申请书衍生产品交易确认书衍生产品交

37、易交割支付授权书衍生产品交易提早终止申请书衍生产品交易结构重组申请书追加担保通知书衍生产品交易强制平盘通知书附件一衍生产品交易风险讲明书乙方（包括中信银行总行营业部、分行、支行及其他分支机构）与甲方进行衍生产品交易，涉及风险如下：衍生产品交易的成交价格将受国际市场条件的阻碍。在交易期间，甲方应当对衍生产品交易存在的风险有充分的理解和认识。依照甲方交易指令成交的衍生产品交易造成的损失由甲方自行承担。国家法律和政策法规的变化可能阻碍衍生产品交易主协议项下的衍生产品交易，甲方应当自行承担国家法律和政策法规的变化对衍生产品交易造成的阻碍。若因甲方未能履行衍生产品交易主协议项下义务导致乙方产生损失和费用

38、，乙方有权按照衍生产品交易主协议要求甲方承担违约责任，包括但不限于向乙方赔偿损失、费用和逾期付款违约金。非因乙方过错导致的交易临时不能受理，乙方不承担任何经济和法律责任，甲方应当给予充分谅解，同时保证不向乙方索偿损失或者未能实现的利润。衍生产品交易中，甲方授权交易人员因疏忽或者其他缘故向乙方发出错误的交易指令，将可能对甲方造成损失，该损失全部由甲方自行承担。因地震、台风、水灾、火灾、战争、罢工、自然灾难和其他任何不可预见、同时其结果不能幸免或者不能阻止的其他事件导致衍生产品交易无法正常进行，甲方应当自行承担风险。甲方应当基于自己的推断和其认为必要的顾问建议，具备或通过咨询其法律、税务、商务、投

39、资、财务和会计顾问而具备评估衍生产品交易主协议项下交易的能力，同时自行做出衍生产品交易主协议项下的投资和交易决定。甲方与乙方进行的每笔交易是依照甲方基于业务需要和对市场的独立推断所确定，未受乙方的任何阻碍。关于乙方提供的有关交易的条件和条款的内容与解释的理解，甲方不应当看作是交易的投资意见和推举材料，同时关于乙方提供的相关信息（书面的或口头的），甲方也不应当认为是对交易结果的一种担保。衍生产品交易还涉及其他可能存在的风险。在进行衍生产品交易前，甲方应当对衍生产品交易可能存在的全部风险进行评估，同时能够承受衍生产品交易风险所导致的全部结果。甲方差不多详细阅读同时充分理解其作为衍生产品交易一方的上

40、述全部风险，并情愿承担上述风险。甲方在与乙方签署衍生产品交易主协议的同时，签署本衍生产品交易风险讲明书作为其附件。甲方（公章/预留印鉴）：法定代表人（授权代理人）签字： 法定代表人（授权代理人）正楷签名： 年 月 日附件二 衍生产品交易授权书 编号： 致：中信银行 依照贵行与我公司于 年 月 日签署的衍生产品交易主协议（编号为：_，以下简称“主协议”），我公司兹授权如下人员在贵行办理主协议项下的衍生产品交易并签署交易相关法律文件：姓名所属部门职务签字样本交易权限授权期限预留印鉴 公司（盖章）法定代表人（授权代理人）： （签字） 年 月 日附件三衍生产品交易指令编号： 致：中信银行 依照贵行与我

41、公司于 年 月 日签署的衍生产品交易主协议（编号为：_，以下简称“主协议”），我公司特此要求贵行按以下交易条件同意本衍生产品交易指令，并进行相应的衍生产品交易。交易指令具体内容如下：产品名称：交易币种：交易金额：交易时刻：资金交割方式：提早终止情形：其他细节：账户信息：结算账户： 开户行： 户名： 账号： 声明和确认：1我公司充分理解本交易指令项下交易的内容和所包含的市场风险，并在完全自愿的基础上从事此项交易。2如本交易指令与主协议的约定不一致，以本交易指令的内容为准。3本交易指令项下的衍生产品交易达成后，我公司保证履行本交易指令项下的义务，否则我公司将依照主协议约定向贵行支付违约金。4我公司

42、在此确认同意主协议的全部内容，并保证严格遵守。5本交易指令自我公司法定代表人或授权代理人签字并加盖公章或附件二中的预留印鉴之日起生效。 公司（公章/预留印鉴）法定代表人（授权代理人）： （签字） 年 月 日附件四衍生产品交易指令取消申请书编号： 致：中信银行 依照贵行与我公司于 年 月 日签署的衍生产品交易主协议（编号为：_）的相关约定，现申请取消我公司于 年 月 日向贵行发出的衍生产品交易指令（编号为：_），交易指令的要紧内容为：产品名称：交易币种：交易金额：交易时刻：资金交割方式：提早终止情形：其他细节：申请人：（公章/预留印鉴）法定代表人（授权代理人）：（签字）年 月 日受理意见：（业务

43、负责人签字、公章/合同专用章） 年 月 日附件五衍生产品交易确认书编号： 致： 贵司 年 月 日提交的衍生产品交易指令（编号为：_，以下简称“交易指令”）我行已收悉。依照衍生产品交易主协议（编号为：_，以下简称“主协议”）的约定，现特此通知贵司，我行差不多同意上述交易指令，并达成交易，交易日为 年 月 日。如本交易确认书与主协议和交易指令的约定有任何不符，以本交易确认书为准。具体交易细节如下：产品名称：交易币种：交易金额：交易时刻：资金交割方式：提早终止情形：其他细节：本确认书一式两份，贵司持一份留存，另一份由贵司签收后交我行留存。中信银行 （公章/合同专用章）业务负责人：（签字） 年 月 日

44、签收栏：（业务负责人签字、公章/合同专用章） 年月日附件六衍生产品交易交割支付授权书编号： 致：中信银行 依照贵行与我公司于 年 月 日签署的衍生产品交易主协议（编号为：_，以下简称“主协议”），我公司已向贵行发出衍生产品交易指令（编号为： ，以下简称“交易指令”），依照主协议和交易指令的约定，为进行相关衍生产品交易，现我公司特授权贵行从我公司于贵行处开立的结算账户（开户行： ；户名： ；账号： ）中自行划扣相应金额。授权人：（公章/预留印鉴）法定代表人（授权代理人）： （签字） 年 月 日附件七衍生产品交易提早终止申请书编号： 致：中信银行 分行鉴于贵行已与我公司于 年 月 日签署衍生产品交易主协议（编号为：_，以下简称“主协议”），我公司已向贵行发出衍生产品交易指令（编号为