浙江理工大学未来企业家协会代表队

1、FDI与自主创新. ：.；浙江理工大学未来企业家协会代表队指点教师胡剑峰教授，浙江省企业管理研讨会副会长，浙江理工大学经济管理学院院长李植斌教授，浙江理工大学企业管理研讨所所长吕品副教授，浙江理工大学经济管理学院院长助理团队成员孙玮国际贸易孙邵庆信息管理林怡会计林丽丽人力资源王一市场营销茅炜玮会计目录 TOC o - h z u HYPERLINK l _Toc 引言 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 绪论 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 国内外研讨情况 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 国外研讨现状

2、PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 国内研讨现状 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 一、开发区现状分析 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 开发区概略 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 开发区FDI现状 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 开发区自主创新才干现状 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 二、FDI分析 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 杭州经济开发区开展演化 PAGEREF _Toc

3、 h HYPERLINK l _Toc 外国直接投资方式及投资分布 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 外国直接投资方式 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 外国直接投资在开发区的特点 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc FDI在经济开发区产业晋级和技术创新中的作用 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 一、对传统制造业的技术改造效应。 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 二、制造产业企业间的后向联络和前向联络。 PAGEREF _Toc h HYPERLI

4、NK l _Toc 三、人力资本流动与人力资源培训。 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 四、市场竞争和技术示范。 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 五、关联中滋出技术促进技术晋级。 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc FDI对开发区制造业晋级和技术创新的影响 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc .FDI经过内部买卖向海外企业实体进展技术转移 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc .FDI雄厚的资金优势 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l

5、 _Toc .能够导致内资制造品牌流失。 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc . 能够导致对外方技术的过分依赖。 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 三、自主创新才干分析 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 自主创新的内涵 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 自主创新衡量规范 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 杭州经济开发区自主创新的问题 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 企业自主创新才干薄弱 PAGEREF _Toc h

6、HYPERLINK l _Toc 企业未能于区内高校进展有效的产学研协作 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 区内商贸效力体系薄弱，吸引不住人才定居 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 科技政策的执行效果不够理想 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 四、FDI对自主创新的作用 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc FDI经过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc () 研发人员的流动 PAGEREF _Toc h HYPERL

7、INK l _Toc () 创新的示范与模拟 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc () 制造才干的转移 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc () 协作的效应 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc FDI对开发区制造业技术溢出效应的模型检验 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc FDI经过非技术渠道对自主创新的作用 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 、企业管理和企业制度的支持 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 、政策、法律环境的不

8、断完善 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 、研发资金缺口的弥补 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 、自主知识产权的维护 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 、认识上的警醒 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 五、处理方案 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 利用大力提升中国外乡企业的技术创新才干 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 战略规划及详细实施 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 一、科技方

9、面政府战略重点抉择和适时调整科技开展规划是处理问题的重要保证 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 二、创新方面企业研发主体位置的培育和良好创新环境的构成是处理问题的关键 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 三、投资方面加强引资是处理问题的根本 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 四、人才方面加强者力资源的综合开发和利用 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 五、资源配置方面实现由规模型扩张到内涵型增长 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 终了语 PAGERE

10、F _Toc h HYPERLINK l _Toc 附录 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 江苏开展案例 PAGEREF _Toc h HYPERLINK l _Toc 主要参考文献 PAGEREF _Toc h 引言杭州国家级经济技术开发区自年景国务院同意建立以来,全面贯彻“三为主一努力的建立方针，积极吸收外资，大力开展高新技术产业。作为杭州市乃至浙江省外向型经济和工业化开展的窗口和示范区，开发区围绕打造国际先进制造业基地的建立目的，大力吸引优质外资、推进经济快速开展。截至年末，开发区共有外商投资企业家，工程总投资.亿元，合同外投资总金额.亿美圆，实践运用外资.

11、亿美圆。摩托罗拉、东芝、松下、可口可乐等一大批知名跨国企业已成为开发区经济建立的主力军。有力的推进了开发区经济总量的快速添加。年，开发区消费总值到达亿元，完成工业总产值.亿元，外贸出口完成.亿美圆。工业经济总量已跃居杭州各区、县市的第二位。同年，开发区高新技术产业比重到达.%；电子通讯产业产值占杭州市%以上，开发区已成为杭州市开展高新技术产业的重要基地。在党中央，国务院作出建立创新性国家战略决策的指引下，中共杭州市委、市政府做出了。加强自主创新才干、建立创新型开发区已成为杭州经济技术开发区党工委，管委会落实市委、市政府建立创新型城市决议的艰苦战略举措。但目前开发区经济主要仍靠境外资本推进，而外

12、资中又以制造业为主，高新技术产业产值绝大部分于外资企业。绝大部分外资企业都未将研发环节和销售环节放在开发区，主要以扩展投资、劳动密集等方式实现经济总量的扩张。这导致开发区企业偏重消费制造任务，产业链各环节开展不平衡，自主知识产权比重偏低，企业可继续开展才干不强。据年月的统计资料，开发区高新技术企业添加值仅为%，利润率为%。截至年月，开发区经过认定的高新技术企业仅有家，仅占全区规模以上企业数量的.%，其中外资高新技术企业仅有家。仅占规模以上企业比重的%，占全部家外资企业比重的.%。面对科学技术迅猛开展、国际竞争日趋猛烈和资源环境约束日见紧张的局面，开发区经济社会开展要在现有较高平台上实现更大突破

13、，继续走在全市，全省开展前列，独一出路就是要把提高自主创新才干作为调整经济构造、转变开展方式、提高中心竞争力的中心环节。跨国企业在技术研发和企业管理上具有较强优势，FDI海外直接投资会带动东道国企业技术程度、管理程度和人才素质的提高，促进东道国创新才干的提高和消费力的提高，外资的进入曾经明显促进了我国家电、通讯设备、电子信息等新兴产业和高新技术产业的快速开展。根据开发区的详细情况FDI的情况，结合开发区产业构造与自主创新的情况，本文将从实证的的方法从不同的角度研讨FDI与自主创新的关系，并就开发区外资企业两头在外、植根性差的特点进展分析，以及开发区内自主创新的问题提出相应的建议。绪论国内外研讨

14、情况随着经济全球化的开展，对跨国资本的研讨，特别是对外直接投资的研讨越来越成为热点，研讨主要集中在以下几个方面:对外直接投资与东道国的经济增长，而其中对于FDI的技术溢出效应研讨较多。各种各样的实证方法被运用于研讨对外直接投资中，例如目的比较分析法，偏离份额分析法(简称SS法)等等。对产业政策与外国直接投资(FDI)以及产业构造的关系研讨。国外研讨现状首先，国外一些经济学家从实际上阐明了外国直接投资对于一国经济开展的重要性，美国经济学家钱纳里(H.Chennery)以为开展中国家实现其经济开展目的所需资源的数量与国内最大有效供应之间存在着缺口时，引进外部资源是弥补这些缺口的必要条件。该实际以为

15、外国资本的流入会弥补开展中国家的“外汇缺口与“储蓄缺口，从而可以提高国内投资程度，并引进开展中国家本人无法消费的资本品，进而促进经济增长率提高。克鲁格曼(P.R. Kr ugman)以不完全竞争和规模经济实际为前提条件，以产业组织中的市场构造实际和企业竞争实际为分析框架，突破了以比较优势为根底的自在贸易学说，强调了政府适度干涉贸易对于本国企业和产业开展以及产业构造晋级的作用。其次，一些经济学家研讨了外国直接投资经过技术转移与技术溢出对东道国的产业构造产生的影响。例如Jordaan,JacobA.在(D eterminantso fF DI-inducedexternalities: Newe

16、mpiricale videncef orMexican manufacturing industries)一文中提出: FDT与当地企业的技术差距会导致正的外部性: FDI的投资热情与企业集群度正相关:当外资直接投资企业的活动遭到限制时，外部性的效果会减弱。Altomonte, Carlo; Resmini,Laura.在(Mu ltinationalCorporationsa sC atalystf orI ndustrialD evelopment: TheCase of Poland.)一文中在调查外国直接投资与东道国的产业构造时以为，假设外国直接投资可以直接于东道国现存的产业构造将可

17、以产生积极的影响，同时可以孵化出新的产业。同时以为这一研讨构造具有很强的政策意义。这些FDI对开展中国家经济社会影响的大量实证研讨，多数结论是积极的，以为FDI促进了技术提高和技术溢出。国内研讨现状国内的大量的研讨主要集中在用实证分析的方法检验FDI对于中国或一些地域产业构造的影响，以及提出了一些利用外资战略转型的产业政策。例如，郭克莎在一书中阐明研讨发现:在WTO的前提条件下外国直接投资的主体越来越多的为跨国公司，投资方式为独资，投资领域集中为电力蒸气热水消费供应业、电子及通讯设备制造业、化学原料及制品制造业、纺织业、交通运输设备制造业、电气机械制造业等行业。江小娟采用各种与经济增长相关的比

18、率目的，例如外资流量与固定资产构成的比率、外资企业占全国出口额的比重等，由此来判别外国直接投资对整体中国经济开展的奉献。赵晋平运用回归分析法，分析外国直接投资目的与各种经济增长目的(例如，农业，工业，第三产业，国内投资，就业，税收以及出口商品构造)的相关关系。许传永在一文中得出结论，以为福建省外商直接投资在投资取向上仍偏向于劳动密集型程度较高的行业，劳动力比较优势仍是外商投资取向的主要影响要素，这在一定程度上影响了福建省产业构造的晋级速度。王志华等在一文中得出结论:外商直接投资对长三角制造业构造高级化确实具有积极的推进作用。随着外商直接投资数额和对外贸易量的增长，该地域重工业化、高加工度化以及

19、技术密集化的程度都在不断提高。既然这样，那么长三角地域就该当继续加大吸引外商直接投资的力度，以进一步促进制造业的高级化。陈明森在中创新的以为:中国的产业政策要从优惠政策为主转向以开放政策为主:产业构造政策要转向产业技术政策与产业组织政策为主:国内协调型产业政策要转向国际协调型产业政策。张建华，欧阳轶雯在(外商直接投资、技术溢出与经济增长 对广东数据的实证分析一文中得出结论广东省FDI技术溢出的主要渠道是示范一模拟效应和联络效应，并且构成了一定程度的集聚效应。国内的这些研讨结合中国或一些地域的详细情况，经过建立回归计量经济模型，研讨了外国直接投资对产业构造，技术的影响，给出了科学的解释。本文案主

20、要内容将偏重于提示外国直接投资与经济开发区自主创新、产业晋级的内在传导机制，实证分析外资进入经济开发区对开发区产业晋级的影响，从宏观角度总体把握利用外资与产业晋级、自主创新的内在关系。一、开发区现状分析开发区概略杭州国家级经济技术开发区自年景国务院同意建立以来,全面贯彻“三为主一努力的建立方针，积极吸收外资，大力开展高新技术产业，目前已建立成为现代制造业集中、产业积聚效应突出、经济高速开展的外向型工业区、在优质高效效力、土地集约利用、优秀人才引进、区域经济开展等方面起到了示范，辐射和带动作用。作为杭州市乃至浙江省外向型经济和工业化开展的窗口和示范区，开发区围绕打造国际先进制造业基地的建立目的，

21、大力吸引优质外资、推进经济快速开展。截至年末，开发区共有外商投资企业家，工程总投资.亿美圆，合同外投资总金额.亿美圆，实践运用外资.亿美圆。摩托罗拉、东芝、松下、可口可乐等一大批知名跨国企业已成为开发区经济建立的主力军。有力的推进了开发区经济总量的快速添加。年，开发区消费总值到达亿元，完成工业总产值.亿元，外贸出口完成.亿美圆。工业经济总量已跃居杭州各区、县市的第二位。同年，开发区高新技术产业比重到达.%；电子通讯产业产值占杭州市%以上，开发区已成为杭州市开展高新技术产业的重要基地。在杭州市“构筑大都市，建立新天堂的宏伟蓝图中，杭州经济技术开发区抢抓机遇，与时俱进，正全力打造IT产业和新药产业

22、等新兴支柱产业。目前已初步构成挪动通讯、集成电路、信息家电、光电子、多层电路板和消费类电子大根底企业，集聚起一批生物医药、天然药材研制、中西药结合创新的医药企业，有力地提升和优化了开发区产业构造，为实现开发区快速、安康和可继续开展打下了雄厚的工程根底。同时，以高教园区兴起为契机，各项社会事业快速开展，开发区城市化进程的步伐也日趋加快。开发区FDI现状自上世纪九十年代以来，杭州经济开发区凭仗其宏大的市场规模及日臻完善的投资环境，吸引了大批境外投资者前来投资建厂。年，开发区积极创新思绪，树立“零地招商新理念，创新招商机制，拓展招商渠道，招商引资获得了显著效果。引资规模创新高。全年新批外商投资工程个

23、，办理增资工程个，工程投资总额亿美圆，同比增长，合同外资金额亿美圆，同比增长，实践利用外资亿美圆，同比增长。全年引进内资工程个，总投资额亿元，同比增长招商引资实现了三年翻一番的目的。如下页图表所示 图开发区合同利用外资的增长 图开发区实践利用外资的增长 图开发区固定资产投资增长 图开发区工业总产值增长图开发区税收总额增长 图 开发区出口总额的增长杭州经济技术开发区在过去多年中所获得的经济成果，在很大程度上归功于长期以来奉行的积极对外开放的政策，尤其是FDI的进入。客观上讲，FDI对区域经济的影响是显而易见的。作为资本、知识和技术的综合体，FDI一旦向某一区域集中，往往会对该区域的经济产生积极的

24、影响，不但能加速区域内资本的积累，添加就业时机，促进城镇化程度，而且尤为重要的是，它还兼具着带来技术转移并以此加速区域产业构造优化和外乡企业技术晋级的艰苦战略意义。在全球经济一体化的大趋势下，直面外商直接投资的大举进入，他们的政府、企业和学术界都应仔细地反思已实行了十多年的“以市场换技术战略的得失，客观分析并总结入世后在中国现实国情下FDI正向外溢效应的运转环境和实现条件，并以此调整、确立他们引进和利用外资的新战略、新思绪，这将直接影响我国经济未来几十年内能否继续、协调和安康地快速增长。对此，他们迫不及待，但又必需慎之又慎。创区年来，杭州经济技术开发区获得了稳步高速开展。但是伴随制造业全球化进

25、程的加快，竞争进一步加剧，经济与社会的协调开展对制造业的晋级提出了更高的要求。土地资源有效供应缺乏、产业竞争力不够强、城市化与工业化尚未构成新平台上的高程度互动机制，曾经成为影响今后开发区能否继续开展的三大瓶颈。一土地资源紧缺，产业拓展空间受限二主导产业不突出，竞争力不强三城市化进程滞后，产业晋级缺乏有力支撑这使得引进FDI的过程中一大难度，从下表可知，外资企业投资领域主要为机械制造，电子通讯，使得文不得不去面对开发区外资企业两头在外、植根性差，FDI耐久性不强这一客观现实投资领域个数所占比例电子通讯.%食品饮料.%机械制造.%生物医药.%其他%图外资企业投资领域包括港澳台开发区自主创新才干现

26、状年，开发区努力加强创新效力功能，成立了开发区产业研讨协作中心，开通网上技术市场，积极申报杭州国家生物产业基地和浙江省生物医药创新平台。目前高科技孵化器、留学生创业园、大学科技园、新加坡杭州科技园建立良好。科研转化成果丰富。年，全区个工程列入国家、省和市科技方案，其中，高科技产业化工程个，技术创新工程个，国家火炬方案工程个，新产品新技术工程个，科研攻关工程个产学研协作工程个，全年认定的高新技术企业家，高新研发中心企业技术中心家。共有专利个，虽然开发区科技开展迅速，但是在自主创新上依然缺乏，而且高新技术产业绝大部分于外资企业，自主知识产权必中的。固定资产比重技术密集型产业内资企业外资企业偏向电子

27、计算机.通讯设备.软件产品.电子丈量仪器.总计.由此可见，在固定资产比重方面，内资企业中技术密集型产业的比重普遍低于外资企业。但是正由于外资技术密集型产业比重较高，也带动了开发区制造业，技术密集型产业的固定资产比重。但是，同样表现出内资企业的自主创新才干的缺乏。图产业构造二、FDI分析杭州经济开发区开展演化杭州经济开发区成立以来，经济建立得到了迅猛开展，外国直接投资在各个领域中的比重连年添加，起到了举足轻重的作用。本节将从外国直接投资在开发区的演化和开展分析了近多年来外国直接投资在开发区内的变化情况。利用外国直接投资与改革开放具有明显的一致性，它是改革开放的重要组成部分，也是开发区开放程度的一

28、个重要标志。从年经济开发区成立以来，开发区吸收利用外资大体阅历了三个阶段： 起步阶段(年)年开发区建立初期，由于处在初期规划阶段，土地资源、资源配置及开发区管理体制等不尽合理，使外商对于在开发区投资存在着很多的顾虑。同时开发区的根底设备建立也还比较落后，因此外商根本上都是抱着试探的态度，开发区利用的外国直接投资很少，其中大部分投资到制造业。由于外商投资数额较小，外资对经济增长的影响甚小。从年到年的统计数据来看，实践利用外国直接投资额仅有亿美圆。开展阶段(-年)这一时期政府进一步完善了对待外资的政策和法规，对外商投资举行出口企业和先进技术企业给予更为优惠的待遇，改善了外商投资环境，并制定了吸引外

29、商投资方向的规定，对鼓励外商进入的行业和限制、制止外商进入的行业做出了明确的规定。对外国投资者而言，这些法规不仅带来了更多的投资刺激，而且减少了投资的风险。但在这一时期，由于遭到东南亚金融危机等的影响，年到年的实践利用外资速度明显减慢，仅为亿美圆。高速增长阶段(年)在中国参与WTO后，开发区利用外国直接投资的增长势头比较迅猛，年、年实践利用外资分别到达了亿美圆、亿美圆，增长幅度到达，可见外商在开发区的投资力度逐年加大。根据 年的统计数据，开发区到年底，累计同意设立外商投资企业家，合同利用外资亿美圆，实践利用外国直接投资亿美圆。至 年底，世界强企业中己有家跨国公司落户开发区，总投资超越亿美圆。仅

30、在年，全年新批外商投资规模在千万美圆以上工程个，新批工程平均规模万美圆。主要分布在电子信息，机械制造和生物医药等支柱产业和新兴产业。外国直接投资方式及投资分布外国直接投资方式开发区利用外国直接投资的方式有以下几种:()合资运营，中外各方投资者须在合同中明确各方注册资本中的出资比例，共同投资，共同运营，共担风险，共负盈亏。在合资运营企业的注册资本中，外国合资者的投资比例普通不低于%。()协作运营，中外协作者在协作企业合同中商定投资或者协作的条件，并在利润或产品的分配、风险和亏损的分担、运营管理的方式和协作企业终止时财富的归属等方面明确协作各方的权责与义务。()独资运营，即按照及其同意，在中国境内

31、设立的外商投资企业，公司自主运营，所获税后利润全部归投资者一切。以年投资商的企业为例，外商投资情况如下表所示：资料来源于杭州经济开发区统计局图企业性质分布外国直接投资在开发区的特点从外国直接投资在经济开发区的开展情况及投资方式可以看出，开发区外国直接投资的趋势和构造分布呈现以下几个特点:.开发区的外国直接投资受政策影响有一定程度的动摇，但是根本坚持增长的趋势。但目前开发区经济主要仍靠境外资本推进，而外资中又以制造业为主，高新技术产业产值绝大部分于外资企业。绝大部分外资企业都未将研发环节和销售环节放在开发区，主要以扩展投资、劳动密集等方式实现经济总量的扩张。这导致开发区企业偏重消费制造任务，产业

32、链各环节开展不平衡，自主知识产权比重偏低，企业可继续开展才干不强。据年月的统计资料，开发区高新技术企业添加值仅为%，利润率仅为%。.外商独资运营的比重高于合资企业的比重，曾经成为外国直接投资最主要的企业类型，在制造业上的投资也相应的添加，这阐明外国直接投资加强了内部化趋势，外国直接投资的“外溢效应减弱。开发区外国直接投资主要于新兴工业化国家和地域，例如中国香港和中国台湾地域、日本、韩国和新加坡，兴隆国家投资相对较少。但是新兴工业化国家和地域投资规模较小，技术程度和竞争实力相对较低;兴隆国家的投资规模相对较大，技术程度和竞争实力也相对较高，这阐明开发区的外国直接投资对区域产业构造优化方向的影响是

33、:开发区产业构造和新兴工业化国家和地域接近;另一方面，开发区的外国直接投资没有在产业中构成垄断，虽然对内资企业构成竞争压力，但是也给予内资企业开展的空间和时间。从外国直接投资的来源和构造特点可以定性判别其对开发区产业构造晋级方向及效率的影响。但是要定量确定这种影响，必需进展实证分析。FDI在经济开发区产业晋级和技术创新中的作用一、对传统制造业的技术改造效应。由于经济体制的缘由，在开发区传统制造业的资产存量中，有大规模的低质量资产，有些资产所对应的消费才干曾经陈旧落后，有些虽然拥有先进的技术和设备，但由于运用技术才干和管理才干方面的缘由，消费的产品没有竟争力。FDI经过对这些传统制造业中的企业进

34、展兼并与收买并注入新技术和新理念，可以将低质量的资产存量变成高质量的资产存量，从而到达加速企业技术改造、产品更新和产业晋级的积极效果。经过这种包含技术转移在内的FDI投资，可以使传统制造业的主导技术逐渐被高新技术所取代，从而使制造业产业构造的素质不断得到提高。在这个过程中，传统制造产业里某些资源经过整合、优化而转化为新经济的要素。传统制造业产业晋级详细包括高新技术运用于传统产业而引起的技术构造晋级、组织构造晋级和管理程度晋级等。在经济开发区，很多传统制造产业既是劳动密集型产业，又是技术密集型产业，唯有技术晋级可以在确保原有的低劳动力本钱比较优势同时，为这些产业添加新的比较优势。FDI在对传统制

35、造产业进展改造投资的时候，经常会采用“一揽子发明性投资的方法，即在向被投资企业转移资金的同时，也会将观念、技术、管理、营销、市场网络等要素向投资对象转移。实践上，假设没有这些综合要素的跨国转移，对许多传统制造产业中的企业来说，即使继续投入大量资金，也无法明显改善其资本存量和新增资本的质量。二、制造产业企业间的后向联络和前向联络。经过FDI与开发区内外乡制造企业的后向和前向联络，一方面使当地的制造产业的资源得到有效配置，使制造产业上游产业的消费才干得到加强，进而提高消费效率;另一方面由于FDI为了保证其产业的质量和竞争才干，通常会经过设定质量规范、提供技术支持、协助 开发所需技术等方式对协作同伴

36、提供技术协助 ，从而促进制造产业技术程度的提高。三、人力资本流动与人力资源培训。相对于兴隆国家的制造业人力资本来说，开发区制造业的人力资本的程度较低，进入开发区的FDI需求对开发区的当地雇员进展培训，培训的对象包括消费操作人员、技术人员和管理人员，当这些雇员由FDI流向当地其他企业或自创企业时，其在FDI企业任务时所学的专业技术和运营管理技艺也随着外流，从而产生溢出效应。在开发区有越来越多的FDI企业高级管理人员参与到当地企业或进展个人创业，经过这些人力资本流动，在开发区的FDI企业的技术正在不断向省内企业溢出。于欧美国家的外国直接投资企业通常具有较高的技术程度，与开发区本地企业的技术程度存在

37、着较大的差距，为了确保他们在开发区直接投资的顺利进展，并获得最大利润，他们需求对当地的人力资源进展培训。FDI企业遍及全球的消费与运营网络以及庞大的全球信息系统，使其人力资源的开发才干和效率很高.其在开发区投资企业的雇员，有些到FDI企业总部受训，有些到其他海外子公司受训，还可以利用FDI企业内部的教育、培训中心进展系统学习。外国直接投资企业提供的培训涉及到各个层面的员工，包括简单的消费操作者、主管、拥有先进技术的专业人员和高层经理。他们不仅培训员工掌握企业消费运营必需的技术，而且在协助 当地管理与技术人员提高对商业时机的把握才干以及判别知识、技艺优先性的才干方面有着不可替代的作用。训练有素而

38、富有阅历的管理和技术人员经过受聘于其他企业或本人开设新的企业，这样使技术得到分散，提高了开发区吸收和运用新技术的才干。四、市场竞争和技术示范。当面临具有明显技术优势的FDI企业的竞争时，原来处于国内领先位置甚至垄断位置的制造企业为了坚持竞争力，会加速技术开发的速度。近十年来，开发区经济增长的一个显著缘由就是FDI流入所带来的竞争机制。FDI企业竞争产生的压力，是开发区内电子信息、机械工程、生物医药等行业中的内资企业不断提升技术程度的重要推进力。同时，面对FDI企业的技术比较优势，一些国内企业纷纷利用逆向工程等手段努力学习FDI企业的产品技术和工艺，并经过“干中学进展才干和阅历的积累，获得了很好

39、的效果。FDI对开发区制造业的竞争机制完善发扬重要作用。主要表现是 ()本来具有强大行业壁垒的制造产业，由于FDI的进入，垄断扭曲遭到遏止，资源配置得到改善;()由于FDI不断添加的竞争压力或示范效应，刺激当地制造厂商更加有效地运用现有资源，推进当地技术效率的提高;()由于竞争、反复模拟或其他缘由，FDI的进入加快了技术转移和分散的速度。这都对开发区制造业构造晋级起到了不同程度的促进作用。各大洲个国家和地域的跨国公司，由于竞争机制的完善所构成的高科技经济构造带来了高产出态势，仅在年，全年新批有近个工程外商投资工程规模达千万美圆以上，引进了硕维科技、洲瑞精细仪器、巨星科技等一大批高新技术产业，促

40、进了开发区产业群的进一步开展。五、关联中滋出技术促进技术晋级。所谓溢出效应，是指由于广义FDI资本内含的人力资本、R&D投入等要素经过渠道导致技术的非自愿分散，促进了当地消费率增长，进而对东道国长期增长做出奉献，而跨国公司的子公司(MNE )又无法获取全部收益的情形，也是指FDI所具有的产品技术、管理技术和研发才干从外国直接投资企业内部向东道国企业分散的效应。虽然外国直接投资企业竭力控制其技术的走漏，但是它不能孤立开展，必需参与开发区的产业分工。这样，开发区的国内制造企业可以经过产业的前后关联得到外商投资企业的先进技术。产业关联是外国直接投资促进开发区技术提高的一条有效途径。FD I企 业 为

41、了维护其产质量量和信誉，通常对其在开发区或其他地域的供应商提供原资料、零部件、机械设备等技术质量规范，在必要的时候，他们还会自动向供应商提供技术支持和人员培训。在这个过程中，公司不得不把非中心技术转移给他们的协作商。FDI企业的技术越复杂，产业链越长，关联度越高，那么其技术外乡化倾向就越明显，对开发区的技术促进作用也就越显著。同时，开发区本地企业经过运用外国直接投资企业的高质量产品，也会促进本身产质量量的提高和改良技术普通 来 说 ，FDI客观上促进了东道国的技术提高，但这并不是FDI对东道国开发区投资的本意。从根本说，FDI转移技术的目的在于实现全球范围利润最大化，因此，FDI会千方百计地控

42、制制造先进技术的转移和外溢。就开发区FDI企业来说，也是如此。FDI企业利用技术、资金、营销网络等方面的优势，抑制开发区内制造企业的开展，对开发区企业技术提高产生了负面影响。任何事物都有两面性，不能只认识到事物的积极性一面而忽视事物消极性的一面。开展经济学实际以为，利用外资是一把“双刃剑，其影响与作用是双重的，有利也有弊。FDI对开发区制造业晋级和技术创新的影响.FDI经过内部买卖向海外企业实体进展技术转移这样往往导致开发区内的外国直接投资公司凭仗技术优势挤占浙江省内制造企业市场份额，技术差距的存在使技术落后的省内制造企业市场份额萎缩，甚至完全从市场中退出。某些省内制造企业连生存都难以维持，研

43、讨开发的费用更是难以得到保证。.FDI雄厚的资金优势可以向开发区内各个领域企业的技术人才提供高薪、出国休假培训和企业股份或股票期权，呵斥自主企业的企业技术人才大量流入FDI企业。人力资本严重流失使得开发区内自主企业原有的研发机构人力资源萎缩，研发力量减弱，妨碍了企业资本和知识的积累。这样，不仅减弱了开发区内企业的技术创新才干，减缓了其制造技术提高的步伐，而且使得开发区内企业在市场竞争中处于下风，直接影响到民族企业的生存与开展。外资企业所吸引的人才，不仅加强了技术创新及吸收消化新技术的才干，而且减弱了对手，建立起技术上的垄断位置，进一步加强了对人才的吸引力，由此加强其垄断位置。.能够导致内资制造

44、品牌流失。输出制造品牌是FDI进入开发区后抢占浙江以致全国制造市场份额的主要战略。品牌是一个企业的无形资产，品牌的培育是一个非常缓慢的过程，而且要破费很大的物力和财力。FDI进入浙江市场之后，出于扩展外资品牌的市场占有率，提高外资品牌价值的思索，普通会利用中方较为冷淡的产权维护认识，在协作时直接接纳制造产品品牌而后弃置不用，或者是在合资运营的过程中，而主推外资制造品牌，淡化人们对原来制造品牌的概念，经过其强大的广告投入以及其熟练的市场操作手法等，用新品牌取而代之。目前，在浙江很多制造产业中，合资企业几乎没有本人的品牌，有的运用的是外国名牌，有的运用的是中方和外商的组合商标。前一种方式不仅减弱了

45、本地制造品牌在本人消费市场的主导位置，而且使本地制造企业无法积累本人的无形资产，最终随着外资对企业控制权的添加，有形资产和无形资产全都归属到外方名下:后一种方式外方在组合商标中仍掌握着合资产品的商标权，产品的改良和更新假设不经过外方的赞同，中方是寸步难行的。这也正是外国公司之所以能对合资企业可以实行控制的一个关键所在。. 能够导致对外方技术的过分依赖。外国直接投资企业以FDI方式进入开发区企业时，他们选中的往往都是开发区内技术先进的企业。在合资企业中，他们对先进技术实行严厉的内部控制，关键的技术、管理部门都由外方人员担任，开发区内企业那么取消了原有的研发部门，中方技术人员无缘接触到中心技术和关

46、键的技术，所接触的往往是一些操作层面上的成熟技术，无力努力于技术创新研讨，呵斥原有的研发任务中断或被放弃。这在很大程度上影响了开发区内自主企业的技术提高，并在一定程度上构成了省内制造企业对外方技术上的依当然 ， 对外资的消极作用的认识要客观，不能过分夸张消极作用。从经济外在性实际出发，除非FDI企业采取跨国购并方式进展直接投资，而且将一切能够因技术溢出而获益的竞争对手全部收买到本人产业组织体系中，才不会发生技术溢出效应。显然，即使东道国政府不采取反垄断等任何干涉性措施，FDI企业这样做的能够性也极小，至少在短期内不能够做到。由此，技术转移内部化并不能完全排除内在技术溢出。如上分析，外国直接投资

47、对杭州经济开发区的技术提高具有正反两个方面的作用。一方面，外国直接投资的进入给开发区的各个行业带来了先进的技术、管理和理念，并可以经过产业带动、人才培训、示范效应等不同的渠道产生技术溢出效应，进而对开发区各个领域技的术提高起到促进作用，从而促进了开发区的产业晋级。另一方面，外国直接投资也能够导致开发区内外乡企业的市场萎缩、人才流失，致使外乡企业的可按才干下降，前沿性技术研讨被转移到外国直接投资企业，导致开发区内企业的技术才干下降，对外乡企业的技术提高带来不利影响。FDI的消极作用阐明，在引进外资投于高新技术产业时，不能只看外资所在的产业，更要看其本身的知识和技术含量，防止产业构造“虚高，引进高

48、技术产业的技术含量较低、劳动密集的消费环节，要尽力引进知识和技术含量比较高的消费环节。此外，开发区内企业要采取各种措施为内资企业留住人才，并促进外商投资企业与内资企业人才的双向流动，而不能只是从内资企业向外商投资企业的单向流动。三、自主创新才干分析自主创新的内涵自主创新是他们国家根据目前经济开展的现状和经济全球化的大趋势，审时度势提出的战略方针，国家希望经过这一政策实现国家经济长期、平稳、较快开展。要了解自主创新的概念，首先要了解创新(irmovation)的内涵。创新的概念是熊彼特首先提出的，经过这些年的开展，曾经成熟完善。经济协作与开展组织ECD给创新下的定义:创新是一项新的或有艰苦改良的

49、产品(商品或效力)和工艺的实现;是一种新的市场化方法的实现;是一种在商业实际、消费组织和与外部关联中新的组织方法的实现。简单的讲，创新指把新技术胜利的结合到产品或工艺上。了解创新概念的一个便利方法是把创新与发明区分开来:发明是第一次产生有关某种新产品或新工艺的想法，而创新那么是第一次把这种想法付诸实施，所以两者的区别在于后者一定包含商业化的内容企业创新过程就是，运用新的思想和技术、新的手段、新的方法，使企业得到开展，获得收益。创新在这种意义上说，就是初次进展的有利于消费的、有利于产品市场化的、有利于组织高效运营的尝试.当创新前面加上“自主，就具有了更深化的含义。 “自主创新的第一层涵义是一个判

50、别:虽然在工业和技术开展上是一个后进国家，但中国不仅可以进展创新，而且只需经过创新才干赶上兴隆国家的经济开展程度。“自主创新的第二层涵义是指明，中国经济开展需求更高强度的技术学习，并需求更加自主开展的技术才干作为经济开展的动力.本文案以为自主创新应该指一种才干，一种开发新产品、研制新工艺的才干。这种才干必需蕴涵于我国民族企业组织之中或者由民族资本掌控的技术才干。自主创新才干是自主创新实际的根底，自主创新实际是自主创新才干的表达。即自主创新这种才干必需是表现为技术上开发研制新产品和新工艺的才干。所谓“自主，就是指自主创新才干所产生的技术必需是由他们的内资掌控、由民族企业拥有知识产权的技术。由于技

51、术才干、自主创新才干只能由组织所承载，组织又只能存在于以民族国家为政治框架的制度体系和知识消费体系之中，而企业又是进展自主创新组织的主体。因此本谋划书以为我国的自主创新必需由内资企业从事技术学习、进展技术创新，这时从创新实际中开展起来的才干才是“自主的。从这种界定出发，可以以为，跨国公司在华设立研发机构从事创新活动就不属于我国“自主创新的范畴，由于此类研发机构所设计的产品和技术工艺的知识产权或者掌控权是属于跨国公司总部或者跨国集团本身的，而设计和研发这种产品和技术的才干也是蕴含于该跨国公司内部的，是不能够经过跨越式的转移，转移到内资中去的。即使从事产品和工艺研发的人员是我国的技术人员，也是为跨

52、国公司本身的利益所效力，因此，也不能算是我国自主创新所获得的技术资源。但是假设这部分在跨国公司研发机构中从事产品和工艺技术研发的人员从跨国公司流出，并以自有资金进展创业，研发出更先进的具有市场价值的技术产品，这种产品就属于从自主创新才干中拓展出的产品，由于其加强的是我国内资企业的竞争力和创新才干。自主创新衡量规范对于某个区域自主创新才干的评价，首先要建立一套区域自主创新才干的衡量规范，然后搜集相关数据并对其进展规范化处置，再后采用一定的定量模型或方法对区域创新才干进展综合定量评价，即对不同区域按照创新才干特征进展归类，或者对不同区域按照创新才干强弱进展排序，最后再定性分析各区域创新才干所表现出

53、的特征或强弱的缘由，并提出相关对策。 自主创新能力 衡量标准知识发明才干研讨开发投入专利科研论文知识流动才干技术协作与转移外国直接投资企业技术创新才干大中型企业研讨开发投入设计才干制造和消费才干创新产出：新产品产值创新环境根底设备市场需求劳动者素质创新基金金融环境创业程度自主创新的经济绩效宏观经济产业构造产业国际竞争力居民收入程度就业图自主创新才干衡量规范开发区自主创新情况专利个国外直接投资.亿美圆固定资产投资万元就业人产业构造.：.：.农民人均纯收入元职工平均工资元图开发区自主创新情况杭州经济开发区自主创新的问题从以上两张表格中他们可以得出结论：杭州经济开发区的自主创新才干存在着很大问题。详

54、细分析如下杭州的自然情况类似苏州，既要维护和开发老城区的旅游资源，又需求扩展产业开展空间，因此，在此他们将其与苏州进展对比，来引进苏州其阅历与杭州经济开发区所存在的缺陷。相关江苏的资料见附录建立创新型开发区规划调研组掌握了开发区企业自主创新的最新资料，结合经过其它途径搜集到的有关政府科技创新管理、城市开展配套效力等方面的资料，调研组分析以为：开发区从建区以来曾经获得了长足的提高，为建立创新型开发区奠定了坚实的根底，但调研组同时也发现了一些缺乏之处，假设这些缺乏问题不加以处理，将会极大的妨碍创新型开发区的建成。企业自主创新才干薄弱建区以来，杭州经济技术开发区一直不断改善投资环境，大力开展招商引资

55、，截止年底，开发区已累计引进包括摩托罗拉、东芝、松下等国际知名企业在内的外商及港澳投资企业家，合同外资.亿美圆，实践到位资金.亿美圆，奠定了具有开发区特征的外向型经济格局。但作为开发区经济主体的外资企业大部分未将关键的研发环节和销售环节放在开发区，产品研发和市场根本上为外商掌握，开发区外资经济总体上还是依赖劳动力本钱低的优势和组装加工业的开展，产品技术含量偏低，对外依赖性明显。开发区近年来逐渐加大了对内资企业创新活动的扶持力度，但与外资企业相比，内资企业普遍规模较小，技术积累较弱，高端研发人才缺乏，普遍短少中心技术和具有自主知识产权的高新产品。在接受调研的家企业中，没有一家是国家级高新技术企业

56、；省级高新技术企业为家，所占比例为.，其中医药行业有家；地市级高新技术企业为家，所占比例为.；还有家企业尚未经过认定。参与本次调研的企业大都是规模以上企业，开发区还存在着大量规模以下的小企业，按普通规律推算，开发区企业中高新技术企业所占的比例不会超越。企业自主创新才干不强导致开发区高新技术产业自主研发才干明显偏弱，在问卷调查中有关企业拥有专利数、新产品开发数和参与行业技术规范制定情况的调查结果可以阐明这样情况。图企业自主研发情况近三年有专利恳求近三年有新产品参与行业技术规范制定企业数量比例.企业未能于区内高校进展有效的产学研协作高校作为根底研讨和高科技人才培育的基地，对企业自主创新的促进作用已

57、被充分证明。开发区的一大特征就是区内有全省最大的高教园区，区内拥有所高校，拥有多万在校生，拥有万余名高校教师，但在座谈会中调研组发现：企业代表普遍以为企业与区内高校之间尚未进展有效的产学研协作，尚未建成稳定高效的企业和大学互动机制。但在问卷调查中发现，企业对与高校进展协作研发来提高企业技术创新才干有了较一致的认同，以为比较大和普通的企业占到，没有企业以为没有作用。非常大比较大普通不大没作用企业数量比例.%.%.%.%图企业与大学协作对支持企业自主创新的作用从图中也可以看出企业没能与区内高校建立良性的互动机制，企业与高校在技术研发、产品开发等方面没有建立有效的协作机制。在关于现阶段企业最需求的技

58、术创新效力调查中，调研组发现：有家以为进展协作研发是现阶段企业最需求的技术创新效力，占到.；其次是人才培训.；技术中介效力最少只需.。详细情况见以下图。 图企业最需求的技术创新效力注：A: 技术中介;B:科技成果转让; C:人才培训;D:技术指点;E:协作研发区内商贸效力体系薄弱，吸引不住人才定居随着开发区着力实施从“建区到“造城战略的调整，开发区内以商贸效力业为龙头的现代效力业获得了快速开展。但开发区商贸效力业开展面临着“小、散、低、缺的四大制约要素。商贸效力业运营档次低、效力不规范等方面缺乏，根本属于低层面、粗放型运营格局；消费选择性低，效力便利性差，难以满足市场有效需求，吸引不住企业人才

59、在开发区定居。在调查中，有家企业以为由于留不住技术人才，从而妨碍了企业自主创新。而在调查中发现，缺乏高素质人才正是现阶段妨碍开发区企业自主创新的最大要素。调查询卷反映出以下的信息：有家企业以为缺乏高素质人才是妨碍企业自主创新的最主要内部要素，有家以为是资金投入缺乏，有家以为企业知识技术积累缺乏，有家以为是内部鼓励制度不完善。详细情况见以下图：图妨碍企业自主创新的主要要素科技政策的执行效果不够理想参与企业调研会的代表反映，由于政策的执行和兑现涉及多个部门，呵斥科技政策执行时间较长，程序繁琐的问题，使得政策效果不够理想。例如一项杭州市科技局支持企业新工程研发的政策，企业开场申报要预备工程可行性报告

60、、工程研讨领域的查新报告、专利情况、企业财务情况等资料，送审科技局后还要评审，评审经过之后才有能够立项，等工程终了之后还要组织验收。这个过程需求很多人员，破费很多时间，同时要很多费用，这样无形中为创新添加了本钱。对于那些在评审中被刷下来的企业，就额外承当了一项费用。所以呵斥了某些企业有好的工程也不去申报。这样科技政策就没有凸显其本意，达不到预期效果。其结果,政策的最大受惠者,往往是那些规模较大、曾经有较强科技实力的高新技术企业,但对那些正需求进展科研开发活动的中小企业却短少应有的科技政策支持。在企业最希望政府开展哪些活动可以促进企业自主创新的调查中也证明了这一问题：列在第一位的是提供优惠政策，