政治经济学15第六章2

1、资本主义的发展经历了哪几个阶段？垄断资本主义最根本的经济特征是什么？什么是垄断价格？它有哪些基本形式？垄断竞争的主要形式有哪些？什么是金融资本？它是怎样形成的？垄断时期银行的新作用是什么？金融寡头是如何实现其在经济和政治上的统治？上一讲重点回顾一、国家垄断资本主义的产生与发展二、国家垄断资本主义的基本形式和实质三、国家垄断资本主义的双重作用第二节 国家垄断资本主义的形成及其实质国家垄断资本主义是资本主义国家政权和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。国家垄断资本主义在垄断资本主义阶段的初期就已出现，二战后获得迅速而持久地发展，成为垄断资本主义国家占统治地位的经济形式。一、国家垄断资本主义的产生

2、与发展国家垄断资本主义的产生之所以必然而且必要是因为资本主义基本矛盾发展的结果。资本主义的基本矛盾生产社会化与生产资料资本主义私人占有形式之间的矛盾。 （1）生产社会化：生产资料从个人所有变成许多人共同使用；生产本身从一系列的个人行为变成一系列的社会行为；产品从个人的产品变成社会的产品。（2）生产资料资本主义私人占有:生产资料和社会财富归少数垄断资本家占有。 社会化程度越高，意味着参与生产或与生产有联系的社会成员越多，这就势必要求社会财富在全社会范围内进行统一分配，在全社会范围内协调各种经济活动。 但由于生产资料私有，资本家只考虑个人如何攫取高额垄断利润，根本不会考虑在全社会范围内统一分配社会

3、财富、协调生产。 社会化要求全社会范围内分配，生产资料资本主义私人占有却只按对资本家有利的原则进行分配，这就形成矛盾。 当矛盾激化到私人垄断资本无法解决时，资产阶级国家便不得不出面直接干预和调节社会经济活动，这时，私人垄断资本在一定程度上就要受到国家的控制，从而使私人垄断走向国家垄断。国家垄断资本主义进一步发展的原因大规模生产建设（如公共基础设施的建设、科学研究、生态保护、环境治理等）需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾；国家需要长期、有序发展与私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益，相互之间盲目、无序竞争发生了矛盾；生产无限扩大（生产力迅速增长）与人民群众有支付能力的需求相对缩小

4、的矛盾在加深。20世纪50年代之后，垄断资本主义由私人（一般）垄断时期全面发展到更高阶段国家垄断资本主义。经典语录： “帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。” 列宁二、国家垄断资本主义的基本形式和实质形式国家直接掌握的垄断资本国家与私人垄断资本在企业内部结合国家与私人垄断资本在企业外部结合（一）国家垄断资本主义的基本形式（1）国家直接掌握垄断资本国营企业国有企业垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业，是国家垄断资本主义的最高形式。这种形式的产生，一是通过国家采取“国有化”政策，用高价收购或其他补偿方式，把私人垄断企业收归国有。二是通过国家的财政拨款，

5、直接投资兴建新企业。（2）国家与私人垄断资本在企业内部的结合国私合营企业国家与私人共有的垄断资本，也称半国有企业垄断资本，其组织形式是国私合营的股份公司。这种形式的产生，一是国有垄断资本向私人垄断企业投资，购买私人垄断企业的股票；二是原有的国营企业吸收一部分私人垄断资本向国有企业投资，购买国有企业的股票；三是国家与私人垄断资本联合投资兴建新的企业。？资本主义股份公司由谁控股？是国家还是由私人垄断资本家。（3）国家和私人垄断资本在企业外部的结合国家调节经济国家从外部对私人垄断企业经济运行进行干预和调节，是国家垄断资本主义的低级形式。这种形式的内容包括：国家向私人垄断企业订货或购买产品；通过国家控

6、制的金融机构向私人垄断企业提供各种补贴；国家提供科研费用将科研成果供私人垄断企业享有；国家通过实行“经济计划化”和“福利国家制度”来干预和影响社会经济的运行等等。资本主义国有制资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形式。它主要通过三种途径形成：一是国家收购私人垄断企业使之国有化；二是国家直接投资兴办新的国有企业；三是国有资本与私人垄断资本合资组成的股份公司中的国有资本部分。（二）国家垄断资本主义条件下的宏观经济调控必要性：（1）生产社会化和经济全球化发展的需要；（2）市场经济正常运行的需要；（3）实现经济发展战略目标的需要；（4）完善经济体制的需要。主要手段：计划手段

7、、经济手段、法律手段、行政手段。主要目标：维持总需求和总供给的基本平衡，保持物价总水平的基本稳定，实现经济稳定增长、充分就业和国际收支平衡。 调节机制：国家调节市场、市场引导企业。干预和调节的方式：直接调节、控制和介入通过国有经济成分为资本主义整体生产过程创造必要条件，支持私人垄断资本的发展并获得高额垄断利润。间接调节与控制通过国家制定并实施各种政策措施调节经济运行，间接地引导私人资本按照国家垄断资本主义所希望的方向发展。政策体系：财政政策国家凭借政权通过财政收入政策和财政支出政策来影响社会总需求和社会总供给；货币政策通过调节货币供应量来求得总需求与总供给的平衡。产业政策优化产业结构所采取的手

8、段和措施的总和。收入政策调节个人收入的的基本方针、原则。1.财政政策财政政策是指国家凭借政权通过财政收入政策和财政支出政策来影响社会总需求和社会总供给，对一部分社会产品进行分配和再分配，以保证社会经济的稳定增长。主要包括财政收入政策和财政支出政策两个方面。 财政收入主要来自税收，此外还有货币发行收入、债务收入、国有企业利润收入等。财政支出主要有军费支出、行政管理费支出、对私人资本补助、政府兴办企业和公用事业支出、社会福利支出等。财政收入与财政支出的数量关系有三种情况，收支相等叫财政平衡；收入大于支出叫财政盈余；收入小于支出称财政赤字。经济停滞时，政府或者实行减少财政收入的减税政策；或者实行增加

9、财政支出的政策，如增加公共工程、增加对商品和劳务的采购，增加失业救济以及各种社会福利等费用支出；或者实行财政补贴等刺激投资和消费的增加，扩大总需求。通货膨胀时，政府实行增加财政收入的增税政策及减少财政支出的政策，抑制企业投资，压缩社会成员消费，以紧缩总需求。2. 货币政策货币政策是指政府根据确定的宏观经济目标，由国家直接控制的中央银行采取增加或减少货币供应量的措施来影响利息率水平的升降，从而影响投资的增减，促使总需求发生变化，求得总需求与总供给趋于一致。商业银行以利润为主要经营目的，以经营各种存、贷款为主要业务并向其客户提供多种服务的银行；中央银行代表国家管理金融机构、制定并执行货币政策的特殊

10、金融机构（国家机关）。它是发行的银行、银行的银行、国家的银行。发行的银行国家赋予中央银行集中与垄断货币发行的特权, 是国家惟一的货币发行机构; 以维护本国货币的正常流通与币值稳定为宗旨。银行的银行中央银行与其业务对象（商业银行和其他金融机构及特定的政府部门）之间的业务往来仍具有“ 存、贷、汇” 业务的特征。国家的银行代表国家制定并执行有关金融法规、代 表国家监督管理和干预各项有关经济和金融活动, 为国家提供多种金融服务。央行调控货币供应量的三大手段或三大法宝： 法定存款准备金率：法律规定的各商业银行向中央银行上缴存的存款占各商业银行所吸收到的全部存款的比率。再贴现率：商业银行向中央银行贷款时的

11、利息率；公开市场业务：中央银行通过买进或卖出有价证券，吞吐货币，调节货币供应量的活动。 准备金商业银行库存的现金按比例存放在中央银行的存款。目的是为了确保商业银行在遇到突然大量提取银行存款时，能有相当充足的清偿能力。贴现持票人向银行转让未到期的票据并贴付一定的利息以兑取现金的行为；再贴现商业银行为持票人兑现后，再将已贴现的票据向中央银行做抵押，并预扣一定的利息以取得借款的行为。经济高涨时紧缩性货币政策：准备金率，使货币供应量，利率，投资需求；再贴现率，从严贴现条件，商业银行向中央银行的借款和它向企业的贷款；利率，投资需求；卖出债券，回笼货币，使商业银行的信贷资金，利率，过度的投资需求。经济萧条

12、时扩张性货币政策：准备金率，使货币供应量，利率，投资需求。再贴现率，放宽贴现条件，商业银行向中央银行的借款和它向企业的贷款，利率，投资需求。买进债券，投放货币，使商业银行的信贷资金，利率，促进投资需求。3.“经济计划化”“经济计划化”是指由一定的机构编制国民经济发展计划，指导和调控社会经济生活。主要内容：经济和社会发展的中长期预测；计划期内经济和社会发展的总目标以及相适应的具体目标；为实现经济和社会发展的总目标和具体目标所应采取的政策措施。实施主要依靠各种经济杠杆（财政、税收、信贷、经济合同等），通过调整物质利益关系来引导企业的行为，使之符合或接近计划目标。（三）国家垄断资本主义的实质 为资产

13、阶级的整体和长远利益服务，维护和巩固资本主义制度，保证实现高额垄断利润。国家垄断资本主义是资本主义基本矛盾激化的产物，它的产生，使垄断资产阶级能够有意识地调整资本主义生产关系，从而暂时缓解了资本主义的基本矛盾，当矛盾尖锐时，可以牺牲私人垄断资本的眼前利益、局部利益以保证全体资产阶级的长远利益和整体利益，这充分体现了垄断资产阶级的整体意志。三、国家垄断资本主义的双重作用国家垄断资本主义在一定程度上改变了资本主义的运行机制和调节机制，即在自发的市场调节基础上，加进了政府有意识的宏观调节。这种变化是资本关系社会化的一种表现，它相对地适应了生产社会化的要求，从而有利于资本主义的发展和矛盾的缓和。（一）

14、国家垄断资本主义的积极作用（1）国家运用各种方式干预经济，使社会再生产在一定时期和一定程度上得以协调实现，从而促进了社会经济的发展。（2）国家在社会再生产过程中投入巨额资本，有力地推动了科技进步和产业结构的优化升级。（3）国家作为“总的资本家”凌驾于个人垄断资本之上，能够协调资产阶级内部的矛盾，使他们的局部的暂时的利益服从资产阶级整体的长远利益。（4）在一定时期内暂时缓和了劳资矛盾、垄断资本与中小资本的矛盾。国家垄断资本主义是建立在生产资料的私人占有制的基础之上的，是垄断资本进行统治的工具，它不可能改变生产资料的私有制和资本对雇佣劳动的剥削关系，也不可能摆脱资本主义客观经济规律的支配，更不可能

15、解决资本主义的基本矛盾和其他社会矛盾。（二）国家垄断资本主义的局限性一、经济全球化的产生与发展二、经济全球化过程中的资本主义国际经济关系第三节 经济全球化过程中的垄断资本主义经济关系 一、经济全球化的产生与发展（一）经济全球化的含义经济全球化，是指在现代科技革命和社会生产力巨大发展的推动下，世界各国的生产、贸易和金融等活动更加紧密地联系起来，使各个国家和地区之间的经济关系逐步走向相互开放、相互依存的新阶段。 一位跨国公司老板在他的办公室里说：“因为经济全球化，所以我的办公室设在纽约，我的工厂在墨西哥、洪都拉斯和海地，我的钱存在瑞士银行，我需要的技术来自日本，而我生活在巴黎。 生产的全球化；贸易

16、的全球化；资本的全球化。（二）经济全球化的主要内容（1）生产的全球化。指随着科学技术的发展和高精尖产品及工艺技术的出现，生产领域的国际分工和协作得到增强、各国在生产上密切合作的趋势。美国波音公司生产的波音客机，所需的450万个零部件，来自6个国家的1500家大企业和1.5万家中小企业。波音公司所完成的不过是飞机的设计、关键零部件的生产和产品的最终组装而已。（2）贸易的全球化。指随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高，流通领域中国际交换的范围、规模、程度得到增强。 “经济全球化是被贸易发展推着走的一列高速火车”。 世贸组织首任总干事鲁杰罗（3）资本的全球化。指随着科学技术和各国对外开放程度的

17、提高，资本在国际间流动速度加快。经济学人智库和美国哥伦比亚大学合作完成的一份全球投资前景报告称，2006年全球的外国直接投资总额跃升22%，达到1.2万亿美元，超过了2005年的9550亿美元，创下2000年以来最高水平。 跨国公司是指以本国总公司为基地，通过对外直接投资在其他国家和地区设立子公司或分支机构，在一个决策体系下从事跨国生产、销售和金融等活动的大型企业。 （三）跨国公司是经济全球化的主导力量和主要载体二战后，跨国公司成为当代私人国际垄断组织的主要形式。到2006年全世界跨国公司总数已达7.8万家，在国外的分公司达78万多家。跨国公司的生产总值已超过世界工业总产值的30%。跨国公司最

18、多的是美国，2009年美国年销售额最大的跨国公司埃克森美孚年销售总额高达4583.61亿美元。一方面，经济全球化是生产力高度发展的产物，同时也对生产力的发展具有促进作用，具有历史的进步性。另一方面，经济全球化作为以发达资本主义国家为主导的经济运动，必然会对世界经济产生消极影响。 （四）经济全球化的发展对世界经济的影响经济全球化对世界经济的积极影响：（1）使生产要素以空前的速度和规模在世界范围内流动，有助于各国经济的优势互补和资源利用效率的提高。（2）使生产网络化体系逐步形成，有助于推动世界产业结构的调整和升级。（3）使贸易自由化的范围、金融国际化的进程以最快的速度扩大和推进，有助于推动各国加入

19、世界经济大循环，改革贸易和金融体制，在国际市场的竞争中取胜。（4）使科学技术在世界范围内得到广泛的传播和应用，推动了社会生产力的高度发展。经济全球对世界经济的消极影响：（1）把市场经济的盲目性、自发性、滞后性等消极功能扩展到世界范围，造成了资本主义所固有的周期性波动和经济危机爆发的世界性。（2）把资本主义追求最高利润的动机和目的扩展到世界范围，使人类的一切活动都实现利润的最大化。（3）把一国资本主义经济、政治发展的不平衡扩展到世界范围，损害了发展中国家的主权和经济的正常发展。（4）把一国资本主义发展中的两极分化扩展到世界范围。过去，当加拿大经济与美国经济联系过于紧密因而很容易被美国经济病症传染

20、时，人们常用的一句话是：“美国一打喷嚏，加拿大就感冒”。后来，随着经济一体化的发展，与美国经济联系紧密的国家日益增多，因而有更多国家很容易被美国经济病症传染，这时人们常用的那句话就改为：“美国一打喷嚏，很多国家就感冒。”现在，当美国主导的全球化几乎遍及全世界时，人们常用的那句话又改为：“美国一打喷嚏，全世界就感冒。”纽约时报用一个比喻来说明美国在全球化的世界中对其他国家和经济的影响：“在这个世界上，美国连在床上挠挠耳朵都得想想对其他国家和经济的影响，更不用说翻身了。”“全球化使美国把自己的有害抵押贷款传染给世界。”马克思恩格斯在共产党宣言中就描述了当时的全球化趋势：“不断扩大产品销路的需要，驱

21、使资产阶级奔走于全球各地。它必须到处落户，到处创业，到处建立联系。”“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。” 当前的现实的全球化是西方国家主要是美国主导的全球化，是历史上早已存在的全球化过程的继续和发展。这种全球化的规则是西方国家主要是美国通过它所控制的世界贸易组织、世界银行和国际货币基金组织制定的，其实质是将资本主义生产方式和资本主义市场经济制度全球化。未来的理想的全球化则是社会主义全球化和共产主义全球化。二、经济全球化过程中的资本主义国际经济关系（一）经济全球化过程中发达资本主义国家之间的经济关系（二）经济全球化过程中发达资本主义国家同发展中国家之间的经济

22、关系（三）建立国际经济新秩序发达资本主义国家之间经济关系的实质，就是以维护本国垄断资本利益为主的既有矛盾和冲突也有协调与合作的关系。（一）经济全球化过程中发达资本主义国家之间的经济关系矛盾和冲突投资冲突争夺有利的投资场所 贸易冲突关税之争、汇率之争、配额之争金融冲突货币地位之争、汇率变动纠纷协调与合作区域经济联盟的协调 国际经济组织的协调 政府首脑会晤的协调 国际货币基金组织（International Monetary Fund IMF）、世界银行（the World Bank)）国际复兴开发银行（the International Bank for Reconstruction and D

23、evelopment）的简称 、世界贸易组织（World Trade Organization -WTO）被认为是以国际经济组织协调国际经济关系的三大支柱 。完全一体化经济同盟共同市场关税同盟自由贸易区五种区域经济集团的组织形式：（二）经济全球化过程中发达资本主义国家同发展中国家之间的经济关系表现投资关系加深了对发达国家的依附 贸易关系不等价交换技术关系发达国家占据技术垄断地位 发达国家与发展中国家之间在贸易、投资、技术等方面的经济关系，是相互依赖中的不平等关系，揭示的是世界经济结构内部矛盾的深刻性和对立的尖锐性。发达国家是垄断者、支配者、掠夺者和压迫者，发展中国家是非垄断者、受支配者、被掠夺

24、者和被压迫者，因此，它们的经济关系的实质，仍然是剥削与反剥削、控制与反控制。经济全球化条件下，发达资本主义国家对发展中国家进行剥削和掠夺的方式是“新殖民主义”。新殖民主义的基本特征是不带“政治兼并”的“经济兼并”表面承认殖民地国家的政治独立权利，实际则利用种种手段，迫使发展中国家从经济上、政治上乃至军事上从属和依附于发达国家的垄断资本。新殖民主义的手段主要有：经济渗透、资本输出、促进跨国公司对外扩张。新殖民主义的实质与旧殖民主义是一样的。（三）建立国际经济新秩序国际经济秩序是指在世界范围内建立起来的国际经济关系，以及各种国际经济体系与制度的总和，是使世界经济作为有内在联系和相互依存的整体进行有

25、规律地发展与变化的运行机制。三大国际经济组织的建立标志着战后国际经济秩序的形成。这一国际秩序是为了维护20世纪40年代美国的经济利益和政治要求服务的，被称为国际经济旧秩序。 国际经济旧秩序的基本特征就是发达资本主义国家从国际贸易、金融、货币、技术等领域控制和剥削发展中国家，造成世界资本主义体系范围内的贫富两极分化。在旧的国际经济秩序中，由发达国家所主导制定的种种“游戏规则”，主要体现发达国家垄断资本的利益和要求，而发展中国家的正当利益和合理要求则无法得到应有的体现。国际经济新秩序是指在国际经济交往中消灭剥削和控制，建立起真正体现平等互利、互助合作原则的世界经济体系。发展中国家要求建立的国际经济

26、新秩序在其内容上反映了两大基本特征：一是平等互利；二是相互依赖。第四节 垄断资本主义发展的历史趋势一、垄断资本主义是过渡的资本主义二、社会主义代替资本主义是历史的必然一、垄断资本主义是过渡的资本主义生产的高度社会化为社会主义生产创造了必要的物质条件；管理社会化为社会主义准备了社会性的管理资源与管理机构；资本的社会化程度的日益提高为否定资本主义私有制准备好了客观条件；资本主义生产方式的发展，产生和锻炼了以消灭资本主义建立社会主义为历史使命的无产阶级。 资本主义经济制度战胜封建制度，曾经是人类社会生产方式的革命性变革，极大地解放和促进了社会生产力的发展。但资本主义越发展，就越是不断制造出对自身的否

27、定因素，使资本主义生产关系越来越成为生产力发展的障碍，必然为社会主义所代替。二、社会主义代替资本主义是历史的必然（一）社会主义代替资本主义具有必然性第一，在生产资料所有制上，资产阶级占有生产资料，这使得雇佣工人与资本家在生产领域是尖锐对立的。第二，在分配上，资本家凭借资本所有权，占有越来越多的剩余价值。无产阶级的贫困加深了无产阶级和资产阶级的矛盾。第三，资本主义私有制与社会化大生产的矛盾使得资本主义经济的运行不可避免地要在经常发作的经济危机中循环。 社会化的生产力必然要求有社会化的生产关系与之相适应。 所以，国家垄断资本主义继续向前发展，终将会有一天，社会化要求突破私有制，资本变为社会财富，国家垄断资本成为全社会共同的财富，不再归少数剥削者（不劳动者）占有，而由全社会劳动者共同占有和支配。 社会主义最终取代资本主义是生产关系一定要适合生产力发展状况的规律作用的必然结果