证券场基础知识复习题五

1、证券市场基础知识复习题五.证券发行的条件？.证券交易所？.中介机构的资格、业务范围及职责?.证券发行的条件?申请初次发行需要符合以下条件:(1)股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司，包括已 反成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司；(2)其生产符合国家产业政策;(3)发行的普通股限于一种，同次发行的股票，每股的发行条件和 发行价格相同，同股同权；(4)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%(5)公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3000万元，但是国家另有规定的除外；本次发行后，公司的股本总额 不少于人民币5000万元；(6)向社会公众发行的

2、部分不少于公司拟发行的股本总额的25% ,其中公司职工认购的股本数额不超过拟向社会公众发行的股本总额的 10%;公司拟发行的股本总额超过人民币 4亿元的，证监会按照规定 “以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟 发行的股本总额的15%;(7)发行人在最近三年没有重大违法行为、财务报表无虚假记载;(8)国务院规定的其他条件原有国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除应当 “合上述条件以外，还应当符合下列条件：(1)发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于 30%,无形资产在净资产中所占比例不高于 20%，但是国务院另有规定的除外；(2)近三年连续盈利。“份有限公司

3、申请增资发行股票，除应当符合上述条件以外，还应当,合下列条件：(1)前一次公开发行的股票所得资金的使用与其招股说明书所述的“途相符，并且资金使用效益良好；曾资发行 投票的条 件(2)距前一次公开发行股票的时间不少于 12个月；(3)公司在最近3年内连续盈利，并向股东支付股利；(4)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载；(5)公司预期利润率可达同期银行存款利率。1.上市公司必须符合下列基本条件方可向股东配股:(1)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上 小公司的人员独立、资产完整和财务独立；(2)公司章程符合公司法的规定，并已根据上市公司章程指61进行了修订；(3)配股募集资金

4、的用途符合国家产业政策的规定;(4)前一次发行的股份已经募足，募集资金使用效果良好，本次配殳距前次发行间隔一个完整的会计年度( 日)以上；1 月 1 日/FONT12月 31配股条件最近3个完整会计年度的3个完整会计年度的，按上(5)公司上市超过3个完整会计年度的, 净资产收益率平均在10犯上；上市不满W后所经历的完整会计年度平均计算；属于农业、能源、原材料、基 W设施、高科技等国家重点支持行业的公司，净资产收益率可以略 低，但不得低于9%上述指标计算期间内任何一年的净资产收益率不 得低于6%(6)公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏;(7)本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益

5、率应达到或超过 )期银行存款利率水平；(8)配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的司全体股东；(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募 足股份后其股份总数的30%公司将本次配股募集资金用于国家重点 建设项目、技改项目的，可不受 30%：匕例的限制。2.上市公司有下列情形之一的，具配股申请不予核准：(1)不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。(2)近3年有重大违法、违规行为。(3)擅自改变招股说明书或配股说明书所列资金用途而未 乍纠正，或者未经股东大会认可。(4)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容不符合公 二法及有关规定。(5)申报材料存在虚假陈

6、述。(6)公司拟订的配股价格低于该公司配股前每股净资产。(7)以公司资产为本公司的股东或个人债务提供担保。(8)公司资金、资产被控股股东占用，或有重大关联交易，明显损 “公司利益。申请配股的上市公司因存在上述(、)项规定的情形而未获 国证券监督管理委员会核准的，不得在一年内再次提出配股申请。股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000万元，有限责任公 司的净资产额不低于人民币6000万元；累计债券总额不超过公司净资产额的 40%最近3年平均可分配利润足以支付公司债券 1年的利息；筹集的资金用途符合国家产业政策；债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；行公司债 域的条件国务院规定的其他条件凡有下

7、列情形之一的，不得再次发行公司债券：前一次发行的公司债券尚未募足的；已发行的公司债券或者其债券有违约或者延迟支付本息的事 实，且仍处于继续状态的。发行可转换公司债券的 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%认条件上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%可转换公司债券发行后，资产负债率不高于 70%累计债券余额不超过公司净资产额的 40%筹集资金的投向符合国家产业政策；可转换公司债券的利率不超过银行同期存款的利率水平；可转换公司债券的发行额不少于人民币 1亿元；国务院规定的其他条件。2.重点国有企业发行可蓑换公司债券，除应当符合上述项条件外，还应当符合卜列条

8、件：最近3年连续盈利，且最近3年的财务报告已经具有从事证券 业务负格的会计师事务所审计；有明确、可行的企业改制和上市计划；后可靠的偿债能力；有具有代为清偿债务能力的保证人的担保。31 .答：证券交易所的职能：(1)提供证券交易的场所和设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记结算机构；(8)管理和公布市场信息；(9)国务院证券监督管理机构许可的其它职能。证券交易所的功能：(1)为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使交易迅速合 理地成交。(2)形成较为合理的价格。

9、(3)引导社会资金的合理流动和资源的合理配置。(4)及时、准确地传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市 场成交数量、成交价格等行情信息。(5)对整个证券市场进行一线监控。证券交易所不得直接或者间接从事的业务：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。32.答：证券登记结算机构：.证券帐户、结算帐户的设立；.证券的托管和过户；.证券持肩人名册登记；.证券交易所上市证券交易的清算和交收；.受发行人的委托派发证券权益；.办理与上述业务启美的查询；职能7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务

10、。业务范围.经批准公开发行或非公开发行证券的名册登 记；.上巾及未上市记名证券的转让登记；.代理启价证券的分红派息或还本付息；.有价证券的集中代保管；.与证券启美的咨询业务；.代理本地证券经营机构的资金集中清算业务；.主管机关才匕准的其他业务。地方证券登记结算机构的业 务范围.股权登记；.证券持肩人名册登记和证券帐户的设立；.记名证券的存管和过户；.证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交 收；.代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理 人服务；.实物证券的保管；.与上述业务肩关的咨询、培训等服务；.证监会批准的其他业务。证券投资咨询公司:.接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务；.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会；.在报刊上发表证券投资咨