金融公司证券经纪业务考核办法模版

1、内部资料 注意保密第 PAGE 39 页共 37 页xx证券经纪业务考核办法（2017 年）目录第一章 总则第二章 营业部考核第三章 费用管理第四章 考核调整第五章 专项奖励第六章 附则释义考核利润：指客观反映当年经营成果，并根据本办法规定在账面利润的基础上考虑相关考核因素调整后的利润。包括期货业务产生的分成后利润和开展信用业务产生的息费收入扣除核定的资金成本（在公司 FTP 价格的基础上确定，暂定 5.5%）后产生的利润。考核净收入：包括广义代理买卖净收入、利息净收入、息费净收入和其他净收入等。广义代理买卖净收入（以下简称广义代买收）：即代理买卖净收入+其它业务考核净收入，其它业务考核收入是

2、指除保证金利差、房屋转租以外的其它收入。包括：产品销售收入、席位分仓收入、私募 PB 业务收入、新三板及非通道投行业务分成收入、通道投行业务分成收入、期货及期权业务收入、投顾业务收入（服务佣金与固定收费）、咨询资讯定制服务收入、量化极速服务分成收入、资管业务分成收入和其它公司认可的收入等。信用业务息费净收入（扣除资金成本后）的 10%计入广义代理买卖净收入。代理买卖净收入的计算口径：（1）根据中国证监会规定，代理买卖净收入=代理买卖证券手续费收入（含传统交易、融资融券及其他新业务的交易佣金收入）-证券交易所清算费-资金三方存管费用-证券经纪人报酬支出。代理买卖净收入与其他业务考核收入有重叠的，

3、不重复计入广义代理买卖净收入。（2）当业务提成或激励比例高于分仓收入的50%时，按扣减提成后的分仓净收入计入广义代理买卖净收入，公司另有规定的除外。广义代理买卖净收入全国份额（以下简称广义代买收份额）：指营业部广义代买收与行业代买收总量的比例，即营业部广义代理买卖净收入/行业代理买卖净收入。广义代买收份额基数：指近两年广义代买收份额加权平均数和 2016 年广义代买收份额的孰低值，且最高不超过(2016-2018)任期目标。近两年广义代买收份额加权平均数=2016 年广义代买收份额70%+2015 年广义代买收份额30%。广义客户资产：指营业部开发的所有客户资产，按照 12 月日均值计算。具体

4、包括客户账户中的资金和证券市值（含金融产品销售、两融负债、大小非、大小限、新三板市值、期权业务客户权益），以及非托管在本营业部的金融产品销售、信托、资管、期货业务客户权益、约定购回、股权质押和其它业务客户资产等。其中，金融产品销售资产按照期末实际销售保有额计入。广义客户资产份额：指营业部广义客户资产与行业客户总资产（CISP 数据口径）的比例。广义客户资产份额基数：指近两年广义客户资产份额加权平均数和 2016 年广义客户资产份额的孰低值。近两年广义客户资产份额加权平均数=2016 年广义客户资产份额 70%+2015 年广义客户资产份额30%。信用业务规模：是指融资融券、股票质押、约定购回以

5、及相关标准化产品的年日均规模。新开户可折算规模。标准户:是指通过客户手机绑定小方 APP、关注并绑定“xx证券小方”微信服务号的合格户及其它折算的标准户。合格户的标准：年龄 20-60 岁（以柜台开户日期为准），同时开立（或下挂）沪深 A 股账户且沪指定，绑定银行三方存管，开户资料真实，含个人客户和法人机构客户，未满足上述条件，但符合过千户标准亦视为合格户。过千户：指客户在 2017 年 1 月 1 日-2018 年 1 月 31 日间累计至少 20 个交易日账户资产不低于 1000 元的客户。服务产品收入：是指 2017 年产生的经财富管理部确认的服务产品收入（含投顾业务收入），包括签约服务

6、佣金收入、固定收费收入、资产比例收费收入（原账户管理费）等。 金融产品销售收入:是指包括但不限于认/申购费（不含有预约人的私募基金、金扬帆的参与费，首发公募基金销售认购费收入）、代销费、管理费分成、佣金、业绩提成、财务顾问收入、尾随佣金、客户维护费、赎回费等。机构客户：是指法人及产生机构业务收入的客户主体。包括但不限于一般工商企业、金融机构、信托计划或资管计划等产品账户对应的客户。机构业务收入：各类机构业务为公司创造的收入，包括但不限于金融产品销售收入、席位分仓收入、PB 业务收入（含该类业务创造的两融及约定购回业务收入、私募产业园业务收入）、投行业务收入、机构投资顾问业务收入、非标准化股票质

7、押业务收入、资管业务收入、财务顾问费收入、量化极速服务收入、基金做市业务收入（含佣金）、种子基金业务收入、收益互换业务收入（含佣金、借券业务收入）、非标投资业务收入、大宗交易业务收入（含佣金）、机构销售收入以及公司认可的其它收入。机构业务直接收入（简称“机直收”）：由本部门（总部业务部门、区域分公司、营业部）直接开发且归属于该部门的机构业务收入。财富管理收入：包含服务产品收入、金融产品销售收入、机构业务直接收入，上述收入不重复计算。第一章总则第一条 为推动公司经纪业务保持快速持续健康增长，建立市场化的营业部考核激励机制，客观评价营业部经营工作业绩，制定本办法。第二条 公司经纪业务实行零售与机构

8、并重、通道与非通道并重；继续开户引流、量质并重；加强合规，提升管理，提高单产，巩固零售业务优势。在此基础上聚焦财富管理， 大力发展机构业务，实现营业部的综合化经营和收入多元化。人智合一，推动经纪业务迈入行业第一梯队。第三条 强化合规经营，切实提升风险管理水平，禁止触及合规红线。加强对区域分支机构的合规队伍管理与考核，提升合规管理能力。加强对营业部干部的合规考核力度， 对营业部发生重大违法违规行为的，公司根据相关规定严肃问责，情节严重的对营业部干部实行一票否决。二级营业部受到监管处罚的，一级营业部承担管理责任。第四条 坚持对营业部的扁平化考核，激发网点活力；对二级营业部实行单独的平衡计分卡考核，

9、充分发挥二级营业部的主观能动性，激励二级营业部快速做大做强，鼓励符合相关条件的二级营业部晋升为一级营业部；一级营业部须大力支持二级营业部的发展。第五条 坚持对营业部的量化、精细化考核，业绩导向，鼓励超越行业的增长。加强对营业部的柔性化考核，不同类型的营业部实行差异化的考核指标与考核权重，鼓励营业部充分发挥自身优势、禀赋，做大做强。第六条 加强对营业部的轻型化改造，优化营业部的资源配置，营业部面积过大，成本偏高和场地资源配置不匹配的营业部，应及时进行优化。第七条 根据资金有偿使用原则，公司对资金使用实行内部计价。营业部和区域分公司信用业务使用公司资金时，公司在 FTP 资金价格基础上统一确定相应

10、的资金成本；营业部为公司承揽客户资金（包括期货业务保证金），公司按相应的利率标准支付给营业部， 计入营业部客户利息净收入。第二章营业部考核第一节分支机构第八条 公司经纪业务的分支机构包括区域分公司、一级营业部、二级营业部。其中区域分公司机构业务考核适用于区域分公司机构业务管理办法，区域分公司经纪业务、营业部考核适用于本办法。第九条 区域分公司可设立经纪业务部开展经纪业务，参照一级营业部进行管理与考核。营业部要大力夯实零售业务基础，在此基础上聚焦财富管理，推动网点的综合化经营和收入多元化。第十条 公司根据区域业务发展需要、营业部的发展情况与管理能力，决定营业部是否实行一、二级营业部的管理模式。公

11、司鼓励经营基础好、市场空间大、管理与合规能力强的二级营业部晋升为一级营业部。第十一条 一级营业部须大力支持二级营业部的业务发展，充分发挥二级营业部的业务功能，利用和统筹好一级营业部队伍、费用、服务、市场、渠道等资源优势，支持二级营业部尽快做大做强。公司对一级营业部考核时，对其二级营业部的考核指标合并计入一级营业部的考核指标，同时对二级营业部实行单独的平衡计分卡考核。公司按统一原则对二级营业部下达考核指标（包括业务竞赛任务目标），一级营业部可以对指标进行调整，调整变化与说明须向指标下达部门及经纪业务管理部报备。公司通过增设二级营业部变动费用统筹包和二级营业部奖金统筹包，加大对二级营业部的支持力度

12、，统筹包的大小与二级营业部的经营业绩直接挂钩，统筹部分由一级营业部负责分配。第十二条 为体现原设立一级营业部的贡献，二级营业部晋升为一级营业部时，自晋升一级营业部起两年内考核利润、广义代买收份额等经营指标 100%计入原所辖一级营业部。第十三条 二级营业部应严格根据法律法规和监管规定要求，独立编制和报送财务、监管等报表或数据。第二节营业部绩效考核第十四条 根据岗位职责的不同，营业部人员分为管理序列和专业序列两类，其中专业序列分为职能、创新、客服、营销四个序列。不同序列实行不同的薪酬结构与考核体系。客服序列、营销序列按照xx证券财富管理考核办法（2017）、xx证券营业部客户经理、经纪人管理办法

13、（2017）进行考核。管理序列、职能序列、创新序列的绩效考核按本办法执行，专业干部根据营业部的工作安排，进入相应序列进行考核，其薪酬结构及考核参照营业部相应序列人员执行。第十五条 营业部总经理的固定薪酬由公司核定，营业部其它员工的固定薪酬由人力资源部根据实际在岗人员数、岗位评估结果、职级和地域差异等因素核定总额度，营业部在不突破薪酬包总额的前提下，根据各岗位员工的综合素质、资质、岗位工作量等确定其固定薪酬发放标准。第十六条 营业部享有对营业部负责人以外员工的薪酬二次分配权，营业部各序列员工的薪酬在不低于国家规定最低工资标准和遵循公司考核导向的情况下，可以制订内部考核实施细则对最低工资标准以上的

14、部分根据业绩表现进行二次分配。第十七条 营业部管理序列人员、职能、创新序列员工实行“固定薪酬+奖金+个人开发提成”的薪酬结构。其中信息技术及柜台人员实行“固定薪酬+奖金”的薪酬结构，原则上整体薪酬不得低于同职级员工的平均数。第十八条 合规管理岗实行固定薪酬与奖金的薪酬结构，其中固定薪酬根据其职级评估结果确定，奖金部分与营业部合规水平直接挂钩，营业部根据法律合规部年度考核结果和营业部内部考核实施细则确定发放。法律合规部对合规人员年度考核形成九格图后， 分支机构不得更改，直接引用考核结果。第十九条 公司对营业部的考核包括绩效考核、干部考评以及营业部负责人的任期考核。利润决定营业部奖金的提取基数，广

15、义代买收份额和平衡计分卡考核决定干部业绩考核结果。第二十条 营业部的奖金由利润奖金和代买收份额增长奖金（以下简称份额增长奖金） 两部分组成。即：营业部奖金=利润奖金+份额增长奖金第二十一条 利润奖金：利润奖金从营业部考核利润中直接提取，即： 利润奖金=营业部考核利润计提比例合规考核得分/100调整系数 k计提比例由公司根据营业部规模、区域等因素逐档核定。在计提利润奖金时，一级营业部的考核利润含其管理的二级营业部利润。公司对股权融资业务实行专项激励，其产生的利润不再计提利润奖金。新设营业部（自取得中国证券登记结算有限责任公司开户代理资格次月起，三个会计年度以内的营业部），公司根据实际情况可核定一

16、定的利润亏损基数，其利润奖金的提取方式为：利润奖金=（营业部考核利润-利润亏损基数）计提比例合规考核得分/100调整系数 k第二十二条 份额增长奖金。公司从经纪业务利润中提取 3%作为广义代买收份额增长奖励基金，用于奖励 2017 年广义代买收份额较代买收份额基数实现增长的营业部。单个营业部份额增长奖金总额不超过份额奖励基金总额的 5% ，即超过 5%时按 5%计。份额增长奖金=份额增长奖励基金营业部份额增长系数合规考核得分/100调整系数 k营业部份额增长系数=（份额增长额占比60%+份额增幅占比40%）份额增长额占比=营业部广义份额增长额/各营业部增长额之和份额增长额=2017 年广义代买

17、收份额-广义代买收份额基数份额增幅占比=营业部份额增幅/各营业部增幅之和份额增幅=2017 年广义代买收份额/广义代买收份额基数-1份额增幅超过 30%时按 30%计算。其中对于 2016 年广义代买收份额低于 0.03和 2017 年新设的一、二级营业部：考虑到份额基数太小，在计算份额奖金系数时，用份额超目标幅度代替代买收份额增幅,其它不变。考虑到上述营业部份额超目标幅度较份额增幅的难度较大，因此在计算份额增长奖金时，目标份额按八折计算，即：份额超目标幅度=2017 年广义代买收份额（2017 年广义代买收目标份额0.8）-12017 年广义代买收目标份额。根据其新三年（2016 年-201

18、8 年）任期目标分解确定。计算份额奖金时，一级营业部的广义代买收份额包含其管理的二级营业部广义代买收份额。公司按上述原则核算二级营业部的统筹奖金包，并纳入一级营业部奖金包内， 一级营业部可以在总奖金包额度内进行调整，由一级营业部根据二级营业部的考核结果统筹分配。其中对二级营业部负责人的利润奖金包统筹比例不高于 50%，份额奖金包统筹比例不高于 30%。二级营业部奖金统筹包=利润奖金+份额奖金严禁一级营业部对二级营业部故意利益输送利润，一经发现，该部分利润一二级营业部均不计算奖金，且一、二级营业部平衡计分卡按照最低档系数计算。在核算营业部负责人的奖金额度时，根据合规扣分对其奖金进行双重扣罚。即在

19、计算营业部奖金总额时考虑合规扣分，在此基础上，在分配营业部负责人奖金时，再次根据其合规扣分按比例扣减负责人奖金。对情节严重的扣发营业部负责人6-12 个月绩效奖金。调整系数 k 将根据行业薪酬水平、公司薪酬总量、行业代买收规模、营业部的规模等因素在年终结算时确定。第二十三条 一级营业部负责人奖金占比根据营业部的规模、人数等因素确定，具体另行通知。营业部其它管理序列人员和营业部职能、创新序列员工的奖金由营业部根据内部考核实施细则考核后分配，营业部也可根据实际情况将奖金覆盖到其他序列员工。第二十四条 营业部应根据本办法和公司的相关规定，建立内部考核实施细则，强化指标分解、量化考核与过程管理，充分调

20、动营业部各员工的主观能动性。内部考核实施细则在本办法下发后一个月内报经纪业务管理部备案。第二十五条 营业部的薪酬(含奖金)应根据内部考核实施细则考核后发放，发放明细由财务管理岗位人员按公司要求的格式及时向经纪业务管理部报备。第三节营业部干部考评第二十六条 为评价营业部管理序列干部和履行管理职能的专业干部（在本章简称干部）的经营业绩和管理水平，公司对其进行干部考评。第二十七条 干部考评由个人综合考评和营业部经营班子领导能力综合评价组成，干部的个人综合考评包括平衡计分卡业绩考核、素质考核、管理风格与个人能力倾向评价三部分组成。第二十八条 营业部干部平衡计分卡考核包括一级营业部总经理（含副总经理主持

21、工 作）平衡计分卡考核、二级营业部总经理平衡计分卡考核和副职干部平衡计分卡考核三类。其中营业部总经理的平衡计分卡考核结果，同时作为营业部组织绩效考核结果。第二十九条 总经理的平衡计分卡业绩考核包括对标指标、重点业务指标和管理指标三部分。其中：对标指标包括广义代买收份额、广义客户资产份额；重点业务指标包括信用业务、开户引流、金融产品销售、服务产品、机构业务等指标；管理指标包括干部管理、队伍建设、合规管理等指标。具体考核指标和基本分值由公司确定，不同类型的营业部适用不同的考核权重。营业部可在除广义代买收份额和管理指标以外的其他指标权重上进行调整，单项权重变动上限另行通知。具体指标见下表：附：一级营

22、业部总经理业绩考核平衡计分卡指标类型考核项目考核指标基本分值评分细则对标指标广义代买收份额广义代买收份额30分按份额增长额和增幅分别计分，详见评分细则。广义客户资产份额广义客户资产份额5-10分按份额增长额和增幅分别计分，详见评分细则。重点业务指标信用业务信用业务年日均规模5-20分根据完成情况计分，详见评分细则。开户引流新开标准户（65%）5-20分根据完成情况计分，详见评分细则。考核过千户（35%）金融产品销售产品销售考核规模（80%）财富管理指标5-20分根据完成情况计分，详见评分细则。现金港有效户（20%）服务产品服务产品收入0-20分根据服务产品收入完成情况计分，详见评分细则。机构业

23、务机直收0-20分根据完成情况计分，详见评分细则。管理指标干部管理述职评分5 分按照述职评分，详见评分细则（分公司占 20%）队伍建设含人员缺位、招收非标人员、培训学分加扣分项详见评分细则。合规管理合规管理扣分项合规考核内容详见附件二。注：1、表中指标分值为大致区间（具体根据营业部类型在确定目标责任书时差异化确定，并由营业部 在规定区间内自行调整），仅供参考，具体以年度经营目标责任书为准。2、关于营业部类别的划分，详见xx证券经纪业务管理办法（2017 年）。3、具体评分细则(当出现影响考核指标的重大市场或公司层面因素时，公司可根据实际情况对平衡计分卡原则进行调整)如下:广义代买收份额：按份额

24、增加额和增幅分别计分。增加额计分：其中份额增加额第一名 22 分，每往后一名依次减 0.1 分；变动率计分：为“15 分份额变动率的平方”，最高 22 分封顶。在计算代买收份额增加额和份额变动率，以 2017 年实际份额与份额基数进行比较。对于上一年份额低于 0.03和 2017 年新设的一级营业部，在计算年度广义代买收份额变动率时，用“2017 年广义代买收份额（2017 年广义代买收目标份额0.85）”来计算。广义客户资产份额：按份额增加额和增幅分别计分。增加额计分：其中份额增加额第一名项目分60%1.2，每往后一名依次减 0.05 分；变动率计分：份额变动率计分为“项目分40%份额变动率

25、的平方”，最高项目分 1.2 倍封顶。在计算额增加额和份额变动率，以 2017 年实际份额与份额基数进行比较。对于上一年份额低于 0.01 和 2016 年新设二级营业部，在计算年度份额变动率时，用“2017 年广义客户资产份额（2017 年广义客户资产目标份额0.85）”来计算。广义客户资产目标份额根据第六十条规定按开业时间分解。信用业务：营业部按年日均目标规模的完成率计分，得分最高不超过项目分值的 1.2 倍：营业部目标完成率得分X%项目分值完成率 X%，1.2 倍封顶 2015 年 1 月 1 日后开业的营业部，2017 年年末信用账户净开户数的 50%可折算为信用业务年日均规模，每一户

26、折算 5 万信用业务年日均规模，净开户数为负不扣减。 开户引流：采用百分制，120%项目总分封顶。新开标准户（权重 65%）：截至 2017 年底，2016-2017 年营业部累计新增标准户达营业部2016-2018 年三年任期目标的 70%。 评分细则：按目标完成率得分。考核过千户目标完成率不低于 80%的，新开标准户子项目分 120%封顶；考核过千户目标完成率低于 80%的，新开标准户子项目分 100%封顶。 考核过千户（权重 35%）：根据客户资产折算后的过千户，具体折算标准以xx证券 2017 年开户引流方案为准。新开标准户目标完成率不低于 100%的，考核过千户子项目分 120%封顶

27、；新开标准户目标完成率低于 100%的，考核过千户子项目分 100%封顶。 金融产品销售：金融产品销售指标包括产品销售考核规模、现金港有效户，其中产品销售考核规模占比 80%、现金港有效户占比 20%。两子项目分均 120%封顶。 金融产品销售考核规模 根据各类产品的销售收入贡献，设置各类产品规模放大系数，详见表一。 表一 产品销售考核规模计算口径及放大系数 放大系数 产品名称 计算口径 18 公募基金首发 2017 年销售额 营业部出租基金公司席位净佣金 席位净佣金/3% 12 八宝饭及同类产品 2017 年销售额 9 权益类资管、权益类私募、债券型公募基金 2017 年销售额 公募基金持续

28、营销、基金定投 2017 年日均规模 6 现金港 2017 年日均规模 4 金大宝、金量宝、银行理财、债券型私募、本金保障型收益凭证、泉友利 2017 年日均规模 货币型公募基金 以各产品具体销售通知为准 1 金小宝 2017 年日均规模 注：1、放大系数原则上以上表为准，特殊情况以产品销售通知为准； 2、营业部出租基金公司席位净佣金：席位佣金收入扣除营业税、投保基金、第三方分成及个人提成，按照 30 倍，0.1%的佣金率折算产品销售规模后放大 18 倍，计入上限为该营业部考核规模目标的 50%； 现金港有效户 现金港有效户是指 2017 年签约现金港且当年普通账户市值峰值超过 10 万的客户

29、，触发与否都可计入。其中，普通账户市值=普通账户全口径客户资产-现金 自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年“赢在方民竞赛”结束日之间签约的有效户放大 1.5 倍。 金融产品实际销售收入在公司收到后分配至各营业部，包括但不限于代销费、管理费分成、产品交易佣金、业绩报酬等。 为鼓励各营业部积极开展金融产品销售，在计算营业部广义代买收时进行放大，年化收入不足 1%的按照 1%计算，具体计算口径详见表二，在报表开发上线后按月度计入营业部，用于干部考核。 表二 广义代买收计算口径 产品名称 2017 年广义代买收 公募基金首发 销售额2.2% 债券型公募基金、公募基金持续营销、基金定投 销

30、售额1% 货币型公募基金 月日均规模1% 八宝饭及同类产品 销售额0.6% 现金港 年日均规模1.3% 权益类资管、权益类私募、金大宝、金量宝、银行理财、债券型私募、本金保障型收益凭证、泉友利、金小宝 年日均规模1% 注： 计算口径原则上以上表为准，特殊情况以产品销售通知为准。服务产品：按营业部服产收入目标完成率计分，收入完成率达到 100%得满分，实际得分=实际完成率项目分值，120%项目分值封顶。其中，按资产比例收费的服务产品，2017 年产生的收入将按 1.2 倍系数放大后计入。机构业务：按营业部机直收完成率计分，120%项目分值封顶。干部管理：根据本年度营业部干部 2 次述职评价结果计

31、分（其中 4 月份述职占 2 分，10 月份述职占 3 分），100%项目分封顶。如只参加了 1 次的（述职占 5 分），100%项目分封顶。述职内容包括营业部经营业绩、业务开展情况、工作思路及计划、存在问题及改进措施、合规管理等。队伍建设：加扣分制（扣分上限为-10 分），计分细则如下：考核期末一级营业部营销队伍（包括客户经理、合格员工型经纪人）：A 类营业部不低于 15 人、团队长（含见习营销督导）不少于 2 人；B 类营业部不低于 10 人、团队长不少于 1 人；C 类营业部不低于 5 人、团队长不少于 1 人。团队长缺位扣 1 分/人，其他营销人员缺位扣 0.5 分/人;考核期末二级营

32、业部营销队伍（包括客户经理、合格员工型经纪人）：a 类营业部不低于 10 人、团队长（含见习营销督导）不少于 1 人；b 类不低于 7 人、团队长不少于 1 人；c 类不低于 5 人、团队长不少于 1 人。团队长缺位扣 1 分/人，其他营销人员缺位扣 0.5 分/人;考核期末客服队伍：理财经理根据营业部客户包满编（含服务雅贵包的兼岗人员），按缺位人员 扣 0.5 分/人；理财经理（不含当年新增与离职人员）平均排名前 10%加 1 分，10%20%加 0.5 分，后10%扣 1 分，后 10%20%扣 0.5 分；排名变动提升 10 名加 1 分，下降 10 名扣 1 分；以上加减分适用孰高原则

33、。机构业务队伍：按缺位人员扣 1 分/人；招收非标人员的 2 分/人；非标人员是指不符合公司招聘要求的人员;按照办法规定必须参加交流的营业部，未按时完成交流的扣 2 分/人;人均培训学时低于 600 分的，扣 1 分。具体计分见xx证券员工学分管理办法.第三十条 公司对二级营业部总经理实行单独的平衡计分卡考核，在二级营业部平衡计分卡内设立一级营业部对二级营业部的综合考核评价指标，由一级营业部进行考核评分， 平衡计分卡具体内容如下：附：二级营业部总经理业绩考核平衡计分卡指标类型考核项目考核指标基本分值评分细则对标指标广义代买收份额广义代买收份额30 分按份额增长额和增幅分别计分，详见评分细则。广

34、义客户资产份额广义客户资产份额10-20 分按份额增长额和增幅分别计分，详见评分细则。重点业务指标信用业务信用业务日均规模0-10 分根据完成情况计分，详见评分细则。开户引流新开标准户（65%）10-30 分根据完成情况计分，详见评分细则。考核过千户（35%）金融产品销售产品销售考核规模（80%）财富管理指标10-30 分根据完成情况计分，详见评分细则。现金港有效户（20%）服务产品服务产品收入0-10 分根据服务产品收入完成情况计分，详见评分细则。机构业务机构业务收入0-10 分根据完成情况计分，详见评分细则。管理指标干部管理述职评分5 分按照述职评分，详见评分细则综合评分5 分由一级营业部

35、进行综合考核评分队伍建设含人员缺位、招收非标人员、培训学分加扣分项详见评分细则。合规管理合规管理扣分项合规考核内容详见附件二具体评分细则：广义代买收份额：考虑到二级营业部份额基数较小，加大对增加额的考核力度。增加额计分：其中份额增加额第一名 27 分，每往后一名依次减 0.1 分；变动率计分：为“10 分份额变动率”，最高 15 分封顶。在计算代买收份额增加额和份额变动率，以 2017 年实际份额与份额基数进行比较。对于上一年份额低于 0.03和 2017 年新设的二级营业部， 在计算年度广义代买收份额变动率时，用“2017 年广义代买收份额（2017 年广义代买收目标份额 0.85）”来计算

36、。广义客户资产份额：考虑到二级营业部份额基数较小，加大对增加额的考核力度。增加额计分：其中份额增加额第一名项目分60%1.2，每往后一名依次减 0.1 分；变动率计分：为“项目分份额变动率”，最高 1.2 倍封顶。在计算额增加额和份额变动率，以2016 年实际份额与份额基数进行比较。对于上一年份额低于 0.01和 2016 年新设二级营业部，在计算年度份额变动率时，用“2017 年广义客户资产份额（2017 年广义客户资产目标份额0.85）”来计算。广义客户资产目标份额根据第六十条规定按开业时间分解。一级营业部综合评分：由一级营业部根据二级营业部负责人日常管理、工作业绩等对其进行 综合评分，考

37、核评分必须实行量化考核计分，并在营业部内部考核实施细则中明确，年末向经纪业 务管理部报备考评结果。其他各指标评分细则均参照营业部总经理平衡计分卡细则。第三十一条 为加强对营业部副职干部（副总经理、总经理助理、高级经理及以上专业干部）的考核，根据营业部工作分工，结合对标、述职、评价考核，以充分反映副职干部的实际业绩。业务（过程）考核指标包括信用业务、开户引流、金融产品销售、服务产品、机构业务、竞赛活动 6 项。营业部可从中选择 2-4 项作为副职干部的业务（过程）考核指标，并根据其分管或岗位职责确定各考核指标权重（过程考核指标权重为 30%-50%），且单项权重最低不低于10%。对标指标为营业部

38、的广义代买收份额、广义客户资产份额，权重区间为 40%-20%，由营业部根据其分管职责确定；述职考核则根据营业部副职干部在公司述职会议上述职情况进行评分考核，权重统一为 10%；营业部对副职干部综合评价统一为 10%。第三十二条 考虑到营业部副职干部分工和具体工作内容存在差异，在对副职干部具体考核指标和考核权重上给予营业部更多的选择权。营业部总经理应明确并根据对副职干部的工作分工，从过程类指标中选择对应的每位副职干部的考核指标，自行确定考核权重（营业部根据实际情况可对结果指标和过程指标权重进行调整），并及时向经纪业务管理部报批。附：营业部副职干部平衡计分卡指标类型及权重考核指标基本权重评分标准

39、对标指标广义代买收全国份额10%-20%按份额增长额和增幅分别计分（具体考核其分管队伍名下的广义代买收全国份额）广义客户资产份额10%-20%按份额增长额和增幅分别计分（具体考核其分管队伍名下的广义客户资产份额）业务（过程）指标（营业部自行选择 2-4 项，其中单项权重不低于 10分）信用业务30%-50%根据完成情况计分开户引流根据完成情况计分金融产品销售根据完成情况计分服务产品根据完成情况计分机构业务根据完成情况计分竞赛活动根据完成情况计分管理指标理财经理考核得分排名10-20%分管客服的副职干部必选营销队伍考核得分排名分管营销的副职干部必选队伍建设扣分项含副职干部分管的人员缺位、培训学分

40、述职10%述职评分，详见评分细则营业部综合评价10%由营业部进行综合考核评分合规考核扣分项合规考核内容详见附件二注：以上指标（除综合评价外）均为公司下达的营业部考核指标，各指标（除综合评价外）得分由公司统一评定。当出现影响考核指标的重大市场或公司层面因素时，公司可根据实际情况对平衡计分卡原则进行调整。具体评分细则：与总经理平衡计分卡考核指标相同的项目，均参照总经理平衡计分卡的评分细则进行评分。竞赛活动：指公司组织的综合竞赛活动，按所有竞赛活动的平均加权评定。小组综合排名前 3 的，得分=120 分项目权重；从第 4 名开始，名次每下降一位，得分=（120 分-3下降名次）项目权重。营业部综合评

41、分：由所在营业部根据副职干部的工作分工、工作业绩等对其进行综合评分，考核评分必须实行量化考核计分，并在营业部内部考核实施细则中明确，年末向经纪业务管理部报备考评结果。管理指标：队伍建设扣分项目属于副职干部分管范围的，则相应扣分，否则不扣分；合规扣分事项涉及副职干部分管范围或其本人负有责任的，则相应扣分，否则不扣分。第三十三条 平衡计分卡考核由经纪业务管理部牵头，各相关部门参与，根据上述规则统一评分。合规考核实行扣分制，由法律合规部牵头组织，会同其他职能部门依据分支机构合规考核表(详见附件二)进行考核评分。第三十四条 干部的素质考核、管理风格与个人能力倾向评价，由人力资源部采取日常访谈调研、年终

42、 360 度评价的方式进行（详见附件三、四）。第三十五条 干部的个人综合考评结果经公司最终审核确认后，通过xx证券“九格图” 等形式呈现。考评结果作为干部任免、职级评定、奖金分配、干部培养的重要依据。第三十六条 对于平衡计分卡得分排名后 10%的营业部干部，公司结合干部考评情况， 对其降薪、降职或免职。第三十七条 营业部干部实发奖金与平衡计分卡考核结果适度挂钩。年终奖金结算时， 结合分类情况，根据其综合得分（考虑到合规已直接扣减营业部奖金，此处不包括合规考核扣分）的排名来确定营业部干部应发奖金的实发比例。得分排名位置前10%（含）10%-30%（含）30%-70%（含）70%-90%（含）后1

43、0%实发比例1.101.0510.950.90平衡计分卡考评综合得分排名与干部奖金的实发比例(简称营业部考核系数)对应表：若平衡计分卡考核指标或计分细则明显有失公允的，经纪业务委员会可对其进行调整。第三十八条 对广义代买收份额（较份额基数）下跌幅度大且未完成三年任期目标的营业部，在上述考核的基础上，再按如下比例核发营业部的实发奖金：条件奖金实发比例干部其他员工广义代买收份额下降 7%-15% （含）80%90%广义代买收份额下降 15%-25%（含）60%70%广义代买收份额下降 25%以上的050%第三十九条 干部实发奖金=干部奖金应发部分与平衡计分卡挂钩实发比例与代买收份额挂钩比例。第四十

44、条 广义代买收份额为营业部行业对标和业绩考核的核心指标。公司对广义代买收份额增长幅度（较份额基数）落后于同类营业部 10 个百分点、没完成任期份额目标且平衡计分卡考核排名后 20%的营业部正、副职干部，结合干部考评情况，对其降薪、降职或免职。对触及上述条款的营业部，如果在所属省级区域的代理买卖净收入排名或交易量排名上升了一定名次（不低于所属省级区域营业部总数 3%），或所属省级区域代理买卖净收入（或交易量）份额，或全国交易量份额上升一定幅度（幅度不低于 5%）的营业部，可以向公司提出豁免申诉。本豁免条件亦适用于第三十八条。第四十一条 上年广义部分收入一次性收入超过营业部广义代买收总量 5%以上

45、的，可以申请从广义代买收份额基数中剔除，或申请考核时同口径调整。第四十二条 干部领导能力综合评价内容主要包括：整体素质、目标与执行、分工与协作、价值观及一把手领导质量（考核内容详见附件五）。由人力资源部通过访谈调研、360 度评价的方式组织实施。评价结果作为干部搭建与干部调整任免的重要依据。第四十三条 每季末，营业部管理序列、专业干部须及时通过 OA 网点管理平台向经纪业务管理部提交季度工作报告。公司对营业部考核实行动态跟踪，对考核指标完成较差或者合规、财务、稽核等方面发现问题的营业部，公司将及时对其干部采取调降职级、警示谈话、邮件提醒等措施。第四节营业部任期考核第四十四条 公司对一、二级营业

46、部负责人继续实行任期考核，以三年为一个任期，经考核后可以连任，以评价和考核营业部中长期的工作成果，促进营业部的可持续发展。第四十五条 营业部任期目标包括广义代买收全国份额、三年开户引流目标两项。第四十六条 任期结束时（2018 年），公司对两项任期目标均完成的营业部给予任期奖励，任期奖励包括达成奖和突出贡献奖两个奖项。突出贡献奖：公司对两项任期目标均完成且 2018 年广义代买收份额增长的营业部授予突出贡献奖，具体如下：突出贡献奖按广义代买收份额贡献度排名顺序分为五个奖项：一等奖 5 名，奖励金额 50 万元；二等奖 10 名，奖励金额 30 万元；三等奖 15 名，奖励金额 15 万元；优胜

47、奖若干，奖励金额 7 万元。达成奖：公司对两项任期目标均完成但 2018 年广义代买收入份额出现下降的营业部给予奖励金额 2 万元。贡献度按以下方式计算：广义代买收份额贡献度=【（广义代买收入份额任期目标-2016 年广义代买收入实际份额）1+（2018 年广义代买收入实际份额-广义代买收入份额任期目标）3】2016 年广义代买收入份额/代买收份额基数2018 年广义代买收入份额/代买收份额基数大于 150%时，按 150%计算。 对经营期限低于三年但完成任期目标的营业部，奖励金额按任期时间折算。任期奖励发放给营业部，其中 50%分配给营业部负责人。第四十七条 公司对（2016-2018）任期

48、内未完成两项任期目标的营业部，结合干部考评情况，公司可中止其任期。第五节单项业务收入确认与开发支持第四十八条 大额资产引进奖励纳入开户引流奖励，具体详见xx证券 2017 年开户引流方案。第四十九条 对营业部期货业务产生的手续费收入全额计入营业部广义代买收，扣除期货公司分成剩下的 60%手续费收入和利息净收入，抵扣相关成本后计入营业部考核利润。其中，按营业部期货业务年日均可用资金的 2%计算利息净收入。 第五十条 个人开发的期货业务，按全额手续费收入的 25%计提证券营业部的个人开发提成，直接奖励给开发个人，营业部全额手续费收入的 10%计提证券营业部的开发提成， 由营业部负责人统筹支配。 第

49、五十一条 个人开发的股票期权业务，按手续费净收入的 25%计提证券营业部的个人开发提成，直接奖励给开发个人。 第五十二条 金融产品销售个人销售激励，原则上按照表三进行计算，通过薪酬发放， 对于销售过程出现违规行为的，销售激励不予发放，对于已发放的从营业部年终绩效中予以补扣。 表三 金融产品销售个人激励计算表 产品类型 产品名称 个人激励比例 备注 公募基金 首发权益型 认购费0.9 认购额5 首发债券型 认购费0.9 认购额2 持续营销 申购费0.45 定投 申购费0.45 户数激励待基金公司政策确定后补充 货币型 0.8 具体计算口径以销售通知为准 金小宝 年日均规模0.4 需单客户 30

50、天累计持仓 15 亿以上 权益类私募 资管小集合、私募、基金专户 认购费/申购费0.9 季度日均规模0.3 债券类私募 赢鑫 季度日均规模0.1 现金管家 季度日均规模0.06 季度管家（线上） 季度日均规模0.2 合盈、稳稳及其他 销售净收入30% 衍生品 八宝饭及同类产品 认购额1.6 权益类 资管大集合 金扬帆等 认购费0.9 现金管理 现金港 30 元/户 签约有效户，与考核口径一致 年日均规模2 需单客户 30 天累计持仓 6 亿以上 类固收 金大宝、金量宝 季度日均规模0.2 银行理财 季度日均规模0.068 注：1、各产品激励原则上以上表为准，特殊情况以产品销售通知为准； 2、现

51、金港“年日均规模0.2%”的激励需单客户 30 个自然日累计持仓 6 亿以上，由营业部走 OA 流程申请，如部分额度申请费用的，需在流程中说明； 3、金小宝“年日均规模0.04%”的激励需单客户 30 个自然日累计持仓 15 亿以上， 由营业部走 OA 流程申请，如部分额度申请费用的，需在流程中说明； 第五十三条 服务产品销售：公司服务产品年度个人提成总额不超过公司服务产品年度净收入总额的 20%。财富管理部根据公司服务产品提成情况，可调整服务产品提成各分配主体的分配比例。具体详见xx证券泉友会服务产品管理办法（2017 年）第五十四条 投融资项目开发：1、新三板：营业部承揽新三板业务的，按到

52、账净收入的 40%计入营业部考核口径的广义代买收。不超过到账净收入的 20%作为激励发放给直接承揽人，剩余部分扣除相关成本后计入营业部考核利润，可按相关规定核算利润奖金。详见关于承揽新三板业务激励政策调整的通知。2、对营业部取得的直投、投行、信托等投融资项目业务产生的分成净收入，按一定提取比例直接奖励项目开发人（同时开发人承担由营业部支付的全部开发成本），具体按照公司相关制度执行。第五十五条 信用业务：（一） 信用业务融资融券、金乐融业务的息费总收入全额计入营业部收入，扣除资金成本、相关激励、营业税金及附加、投保基金等相关费用后计入营业部考核利润。（二） 公司对股票质押和约定购回业务实行专项激

53、励，股票质押和约定购回业务所产生的利润不再计提营业部奖金，但在干部考核时计入营业部考核利润。（三） 总部独立核算业务单元、总部员工开发的并托管在营业部的股权质押和约定购回客户所产生的净收入，不计入营业部利润。（四） 信用业务个人激励具体详见营业部信用业务展业管理办法（2017 年）。（五） 泉友利报价回购业务、金添利收益凭证业务的个人开发提成相关规定，由公司另行制定。第五十六条 传统通道业务增量客户引进：对营业部总经理以外的员工引进的新开户客户（自 2010 年 4 月 28 日以来）的个人开发提成比例为当月产生净佣金收入的 9%，其中理财经理和客户经理分别按xx证券财富管理考核办法（2017

54、）、xx证券营业部客户经理、经纪人管理办法（2017）的规定执行。第五十七条 本节涉及的相关业务激励政策在考核期内调整的，新政策按出台或规定之日起执行。本办法没有规定的其它新业务，公司将根据业务推出进度，及时公布相应的激励办法。第五十八条 中国证监会及派出机构规定营业部相关岗位人员不得享受个人开发激励（提成）的，从其规定。第六节新设营业部考核第五十九条 本办法所指新设营业部是指自取得中国证券登记结算有限责任公司开户代理资格次月起三个会计年度以内的营业部,包括新设一级营业部、新设二级营业部。区域分公司经纪业务部考核参照新设一级营业部进行管理与考核。第六十条 公司对新设营业部设立业绩目标的要求：1

55、、客户数：一级营业部第三年不低于 3 万户，二级营业部第三年不低于 2 万户。2、资产规模：一级营业部第三年不低于 3.5 亿元地区系数，二级营业部第三年不低于 2.5 亿元地区系数。其中地区系数：以xx证券经纪业务管理办法（2017 年）中公布的薪酬地区系数为准。3、盈利要求：新设营业部最迟于开业第 19 个月起每季必须实现盈利，且开业 36 个月必须累计实现盈利。第六十一条 公司对新设二级营业部按以下标准核定一定的亏损额度调增一级营业部的考核利润：新设二级营业部开业后第一个月调整的亏损额度不超过 8 万元（考虑开办费集中入帐因素，新设社区营业部开业后第一个月调整的亏损额度不超过 5 万元）

56、；第 2 个月到第 12个月月均调整的亏损额度不超过 2 万元；第 13 个月到第 18 个月月均调整的亏损额度不超过 1.5 万元。新设一级营业部亏损额度和亏损基数（用于核算利润奖金）由公司另行确定。第六十二条 开业当年累计实现盈利且完成当年上述开户与资产指标的新设营业部，公司将给予公司经纪业务专项奖励。第六十三条 开业 6 个月和 12 个月后，公司会对新设营业部进行业绩评估，结果低于预期的，对一级营业部负责人和二级营业部负责人予以警示提醒，业绩警示提醒后，业绩指标（或其他重要业务指标）的完成进度仍远低于预期的，公司可采取更换负责人、同城迁址及关闭该营业部等措施。第六十四条 新设营业部必须

57、合规经营，若发生违法违规行为，公司将追究营业部负责人及直接责任人的责任；一级营业部负责人承担相应的连带责任。第六十五条 新设营业部退出机制：（一）开业后在规定时间内三大指标均没完成且完成率大幅低于同批次新设营业部的， 可在报经公司执委会审核同意后，向当地证券监管部门申请关闭该网点。（二）被关闭营业部的负责人免职，公司根据其在职期间的表现、业绩等综合情况进行综合评价后，再重新确定其职级；区域分公司和一级营业部负责人承担相应管理责任。（三）二级营业部的关闭由一级营业部负责，人员安排及善后工作由一级营业部承担。第六十六条 新设营业部变动费用支持新设一级营业部第一年的变动费用额度由公司逐家核定，营业部

58、在额度内开支。从第二年开始按统一核定原则核定变动费用额度。新设二级营业部第一年的费用政策，采取增加一级营业部变动费用额度方式，给予二级营业部的变动费用支持 ，具体为：按二级营业部筹建期间费用 6 万元/家调增一级营业部变动费用额度；每增加二级营业部 1 家，开业后当年按 1 万元/月增加一级营业部变动费用额度，一级营业部原则上按不低于此标准逐月及时下拨至各二级营业部，低于此标准的须向经纪业务管理部报备。新设二级营业部开业第二年（含）后根据二级营业部规模、所处区域等因素核定二级营业部变动费用统筹包（包含在一级营业部的变动费用额度内），由一级营业部统筹。第六十七条 新设营业部筹建期间考核：公司对新

59、设一级营业部筹建期间的考核按照新设非二级营业部筹建期间考核细则进行，具体详见附件一 ，筹建期间重点考核筹建的及时性和质量控制两个方面。新设营业部筹建期间的绩效参照新设 C 类营业部的平均绩效奖金确定。新设二级营业部筹建期间，由一级营业部或区域分公司负责考核并发放奖金。筹建期间是指从营业部设立获得公司执委会批准之日到营业部实现开户之日。第七节营业部薪酬考核及发放规定第六十八条 为强化营业部管理和考核职能，各营业部须根据本办法及xx证券综合考评管理制度，制定相应的内部绩效考核实施细则，对营业部员工进行考核。营业部对各类员工的下列薪酬收入根据实施细则的规定对员工进行内部绩效考核：1、营业部确定的管理

60、序列、职能、客服、营销序列员工的固定薪酬的总额与公司核定下拨的四类人员固定薪酬包总额的差额部分,具体比例营业部自行确定。营业部在不突破公司下发的固定薪酬包总额前提下，根据各岗位员工的综合素质、资质、岗位工作量等确定其固定薪酬发放标准，固定薪酬标准不得低于当地最低工资标准， 该标准一经确定，原则上年内不再调整。营业部固定薪酬包总额减去各岗位员工固定薪酬标准总额后的剩余部分，营业部可与总经理以外所有员工工作完成情况挂钩，具体比例由营业部自行确定，依据营业部内部考核实施细则考核后发放。2、营业部管理序列（除营业部负责人）、职能、客服、营销序列员工的奖金和提成(不超过 50%部分)可打通进行二次分配，