全国2011年10月自考试题证券投资与管理

1、全国2011年10月自考试题：证券投资与管理全国2011年10月高等教育 HYPERLINK http:/ t _blank 自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是( )A.外国债券B.武士债券C.欧洲债券D.扬基债券2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )A.优先股股东、普通股股东、债权人B.优先股股东、债

2、权人、普通股股东C.债权人、优先股股东、普通股股东D.普通股股东、债权人、优先股股东3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )A.A股B.B股C.H股D.S股4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为( )A.10元B.15元C.50元D.100元5.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券6.基金资产的名义持有人和保管人是( )A.基金发起人B.基金管理人C.基金投资人D.基金托管人7.有价证券分为股票、债券和其他证

3、券，三大类的分类依据是( )A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式不同D.证券所代表的权利性质不同8.证券交易所的决策机构是( )A.会员大会B.董事会C.理事会D.总经理9.向少数特定的投资者发行的证券是( )A.公募证券B.私募证券C.基金证券.D.非上市证券10.我国现阶段对证券发行实行( )A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制11.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是( )A.市价委托B.柜台委托C.自动委托D.限价委托12.某企业2008年流

4、动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为( )A.50%B.40%C.30%D.15%13.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是( )A.提高利率B.征收利息税C.加征股票收益税D.加征股票交易印花税14.行业的生命周期可分为四个阶段( )A.上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段B.初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段C.主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段D.盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段15.在产成品周转率的计算公式为( )A.

5、年制造总成本/平均在产品余额B.销售成本/平均在产品余额C.销售收入/平均在产品余额D.制造费用/平均在产品余额16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是( )A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司17.MACD指标是指( )A.平滑异同移动平均线B.移动平均线C.随机指数D.正负差18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是( )A.价升量增B.价升量减C.高位放量而价不涨D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低19.下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是( )A.期货交易B.投资组合法C.期权交易D.远期交易20.证券组合理论

6、认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地( )A.降低系统风险B.增加系统性收益C.降低非系统性风险D.增加非系统性收益二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.股东大会的权利包括()A.公司章程的修改B.董事的任免C.对外代表公司D.对内执行业务E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案22.我国目前国债发行的方式有()A.直接发行B.定向发售C.行政分配D.招标发行E.承包包销23.我国证券交易所的基本职责包括()A.提供证券交易场所和设施B.组织、监督

7、证券交易C.制定证券交易所的业务规则D.对上市公司进行监管E.管理和公布市场信息24.分析公司所属产业包括分析()A.上下游产业的市场前景和供需状况B.影响产业增长和盈利能力的关键因素C.公司的主要产品和利润的主要来源D.政府对产业的支持和管制E.技术因素对产业的影响25.系统性风险包括()A.购买力风险B.财务风险C.市场风险D.汇率风险E.利率风险三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.场内交易市场27.开放型基金28.注册制29.系数四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)30.简述优先股的利弊。31.简述技术分析的三大假设前提。32.简述可转换债券对于发行

8、者和投资者的意义。33.简述证券投资组合收益及风险的计量方法。34.简述证券市场监管的意义与原则。五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)35.试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。36.试比较债券与银行信贷的异同之处。2011年7月自考真题：谈判与推销技巧一、单项选择题(本大题共22小题，每小题1分，共22分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.作为谈判的核心，一切谈判活动的中心指的是()A.谈判主体B.谈判客体C.谈判环境D.谈判结果2.谈判冲突发生的真正原因是()A.利益不均B.互不相让C.互不信任

9、D.沟通不充分3.与其他因素无关，完全由谈判本身而产生的共同利益属于()A.联合利益B.共享利益C.公共利益D.统一利益4.谈判空间就是()A.谈判的最大限度B.谈判的适中限度C.谈判预计达成协议的区域D.谈判的限度或者谈判可能达成协议的区域5.己方想要对方提供的东西比对方希望自己提供的东西更多的战略是()A.竞争战略B.和解战略C.折中战略D.合作战略6.谈判者要调动各种因素、使用各种谈判策略争取达成的目标是()A.顶线目标B.期望目标C.可接受目标D.底线目标7下列不属于谈判僵局产生的原因的是()A.自己制造的僵局B.对方制造的僵局C.由于双方原因产生的僵局D.由于环境原因产生的僵局8.有

10、“契约之民”雅称的是()A.日本人B.德国人C.英国人D.美国人9.通常用于同类顾客比较集中时的产品推销的人员组织结构是()A.区域式B.产品式C.顾客式D.复合式10.对于顾客的价格抱怨，销售人员说，“是啊，价格是比前一年确实高了一些”。这种处理顾客异议的方法是()人.转折处理法B.以优补劣法C.冷处理法D.委婉处理法11.将过期的食品跨区域销售的行为属于()A.自然性窜货B.良性窜货C.恶性窜货D.替代性窜货12.下列选项中，可以帮助产品陈列达到有效的方法是()A.将产品尽量放到高货架上，防止儿童损坏商品B.将有损坏的商品放在前面，以免损坏更多商品C.分散陈列产品，使得商品在货架上显得更多

11、D.陈列商品的所有规格，以便消费者视自己的需要选购13.顾客与理发师之间的买卖发型服务属于()A.附属服务B.事务性服务C.单纯服务D.技术性服务14.直接激励中间商，提高其积极性的形式中不包括()A.帮助中间商进行零售终端管理B.开展促销活动C.返利政策D.价格折扣15.具有联系人管理功能的客户关系管理子系统是()A.客户市场管理子系统B.客户支持与服务管理子系统C.客户销售管理子系统D.客户忠诚度评估子系统16.客户组合策略中不包括()A.集中策略B.区分策略C.标准化策略D.个性化策略17.谈判各方在索取价值和创造价值之间此消彼长的过程是()A.谈判磋商B.谈判开局C.谈判准备D.谈判终

12、结18.从总体上代表了谈判者借助于改变谈判替代性选择，从而决定、影响和改变谈判空间的能力的一种谈判力是()A.强制性B.遵从准则和客观准则C.认同力D.知识和信息19.下列各项中不能用来确定推销人员规模的是()A.工作量法B.销售百分比法C.销售业绩法D.销售能力法20.餐厅严格控制客人用餐过程中的点菜、等候上菜、茶水及用餐结账等各个环节的管理属于提高服务质量的()A.标准跟进法B.蓝图技巧法C.FABE法D.接触点法21.在选择中间商时，主要使用的方法是()A.评分法B.绩效法C.筛选法D.工作量法22.下列推销活动分析的方法中，可能运用到定基动态比率计算的是()A.绝对分析法B.相对分析法

13、C.因素替代法D.量、本、利分析法二、多项选择题(本大题共6小题，每小题2分，共12分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。23.下列选项中，属于广义的谈判利益的有()A.利润空间B.投资回报C.改善彼此的关系D.遵循平等的原则E.增进社会福利24.据调查，某公司销售人员，在具有全国1%的销售潜力的区域内，其销售绩效为10万元，而在全国5%销售潜力的区域内，其销售绩效为15万元。这表明()A.销售潜力越大，销售业绩越高B.销售业绩会随销售潜力的增加而同比例增加C.销售业绩的增加往往赶不上销售潜力增加的步伐D.须通过调

14、查测定各种可能的销售潜力下销售人员的销售能力E.销售潜力是影响销售业绩的唯一因素25.在谈判中，影响谈判空间及其谈判空间变动的因素有()A.谈判方案B.谈判标的C.谈判利益D.谈判替代选择E.潜在谈判协议26.在考虑相关因素基础上，谈判目标的确定应遵循的原则有()A.原则性B.实用性C.合理性D.合法性E.预见性27.非语言沟通中的障碍包括()A.谈判者的无意识行为B.谈判者的有意识行为C.谈判者的经验D.非语言环境E.外界环境28.谈判过程中冲突与合作的关系可以概括为()A.谈判是合作与冲突兼而有之的过程B.谈判过程中冲突与合作的矛盾会发生变化C.谈判是一个处理合作与冲突矛盾的过程D.谈判是

15、一个由合作到冲突的过程E.谈判是一个由冲突到合作的过程三、简答题(本大题共6小题，每小题6分，共36分)29.简述有效威胁的特征。30.为什么说知识和信息可以赋予谈判者谈判力?31.简述化解渠道冲突的主要对策。32.激发顾客购买欲望的方法有哪些?33.简述“喊价要高，出价要低”的报价起点策略的主要作用。34.简述评估谈判者利益的规则。四、论述题(本大题共2小题，每小题10分，共20分)35.试述谈判者两难选择的解决办法。36.试述销售人员开场的方法。五、案例分析题(本大题共1小题，10分)37.背景材料：某顾客在商场购买了一台液晶彩色电视机。使用后才发现电视机的图像不稳定，色彩不饱和，音响效果

16、也不佳。该顾客立即就其发现的上述问题对彩电售后服务部门进行了投诉。售后服务部门在认真听取了顾客的所有意见并做了详细记录后表示，将尽快上门实地调查具体情况并及时提供有效的解决办法。若经调查后发现确属产品缺陷，将切实按照之前向顾客承诺的“包退、包换、包修”的“三包”原则办理。请问：(1)该顾客对彩电售后服务部门的投诉主要属于哪个方面的投诉?(2)彩电企业处理客户投诉的流程与方法一般应包括哪些?(3)有效处理客户投诉的要点是什么?温馨提示：由于很多试题(主要是主观题)，其答案并不是唯一的，甚至是开放的，一道题的解题思路是多种多样的，从实施素质教育的要求出发，应该鼓励自考生用多样的思路解题。正是因为如

17、此，在评卷过程中，往往会根据考生的作答情况，对评分标准进行调整，也正因如此，教育部把国家教育考试靠后的评分标准仍然列为秘密材料。因此教育部不在网上公布答案，请考生谅解。2011年7月自考真题：市场调查与预测全国2011年7月高等教育 HYPERLINK http:/ t _blank 自学考试市场调查与预测试题课程代码：00178一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.市场调查活动深化的结果是( )A.调查报告B.市场分析C.市场预测D.经营决策2.减少抽样调查误差的首

18、要问题是( )A.合理抽取调查样本B.恰当地确定样本数目C.加强抽样调查的组织工作D.提高调查工作质量3.访问调查法中，调查空间范围最大的方法是( )A.面谈调查B.邮寄调查C.电话调查D.留置调查4.对定量预测方法来讲，某种特定预测方法的预测能力主要决定于( )A.预测精确程度B.数学模型的特点C.数据样式的类型D.数学模型和数据样式的相称情况5.与算术平均法相比，加权平均法的优越性表现在( )A.计算方法更简便B.计算方法更容易C.对不同时期的数据等同对待，一视同仁D.对不同时期的数据区别对待，给予不同程度的重视6.从数学分析角度，可以利用下列哪种方法正确识别时间序列长期趋势发展的规律性增

19、长线?( )A.直角坐标的散点图B.目估判断C.差分变化情况D.函数表达式7.下列哪个指标越小，表明自变量与因变量之间线形相关程度越高?( )A.总离差平方和B.剩余离差平方和C.回归离差平方和D.方差8.制定决策的首要步骤是( )A.收集信息B.确定目标C.拟定方案D.评价选择方案9.市场调查是伴随着市场的产生而出现的一种( )A.社会活动B.经济活动C.文化活动D.管理活动10.选择调查对象，主要是确定调查对象( )A.应具备的条件B.应抽取的样本容量大小C.抽样方法D.类型11.在进行生产者市场调查时，除了注意处理好供应与需要之间的数量关系上的矛盾外，还必须注意分析生产资料供应同生产需要

20、之间在下列哪一选项上的衔接问题?( )A.供需手续B.交货验收C.时间D.价格12.下列选项中，正确的命题是( )A.分层抽样要求各层之间具有同质性B.整群抽样要求各群之间要有差异性C.整群抽样要求各群之间要有同质性D.分层抽样和整群抽样都要求部分之间具有同质性13.系统抽样法既可以属于几率抽样法，也可以属于非几率抽样法。究竟属乎哪一种类型，关键取决于( )A.第一个样本抽取的位置B.第一个样本抽取的方法C.最后一个样本抽取的位置D.最后一个样本抽取的方法14.测量消费者对不同性质问题的分类，如满意、不满意、是、否等的量表是( )A.等比量表B.顺序量表C.差距量表D.类别量表15.对城乡居民

21、进行抽样调查，据此推算出某个地区范围内的居民购买力，这种测算方法称之为( )A.配额测算B.比例测算C.抽样测算D.适用面测算16.采用专家意见法进行预测，选择专家时，既要选择市场预测专家，又要注意选择( )A.市场调查专家B.市场销售专家C.市场分析专家D.专业领域内的专家17.预测中的哪些因素常需质的分析判断来得出结论?( )A.非量化因素B.社会因素C.政策性因素D.政治因素18.以最大收益期望值或最小损失期望值标准找出的方案，只是下列哪一情况下的较佳方案?( )A.平均意义上B.一定条件下C.理想状态下D.主观上19.市场预测成果的有效性很大程度上是在下列哪一过程中形成的?( )A.搜

22、集资料B.分析判断C.选择预测方法D.确定预测值20.将战略决策总目标具体化和细分化，同时又为业务决策的制定提供依据和指明方向的决策类型是( )A.量的决策B.质的决策C.战术决策D.满意决策二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.调查项目可以有多种选择，选择的原则取决于( )A.费用的多少B.效益的高低C.调查的目的D.调查结果的用途E.调查时间的长短22.判断抽样法的特点包括( )A.样本调查结果回收率较低B.样本调查结果回收率较高C.方法简便易行D.方法复杂不易实行E.易发生偏差23.市场调查方法有很多，主要有( )A.访问法B.实验法C.观察法D.分析法E.图解法24.市场调查的目的是为了解( )A.市场未来的发展趋势B.市场活动的历史C.市场活动的现状D.市场活动的可能性E.市场活动的必然性25.决策目标必须明确具体，是指( )A.决策目标应有确定内