天津开放大学金融学第十四章 自测题（形考计分）答卷_第1页
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文档简介

1、第十四章 自测题（形考计分）试卷总分:100 得分:94单选题（每题6分，共5道）对证券市场监管的主要任务是（ ? ）。保护投资者的合法权益保护存款人的合法权益保护投保人的合法权益?保护企业并购重组中的合法权益答案:A2.欧洲银行业联盟的建立标志着欧元区统一监管格局的形成，在欧盟内部以欧央行为监管机构，实行银行业的（ ?）监管。分业单一混业多头答案:B3.金融监管中由政府负担的成本是（ ?）。间接效率损失行政成本奉行成本直接资源成本答案:B4.防止内幕交易和防止操纵市场是对（ ? ?）监管的主要内容。银行夜证券业租赁、信托业保险业答案:5.在金融监管模式中，美国是（ ? ?）模式的典型代表。高

2、度集中的单一监管?牵头监管双峰式监管分权型多头监管答案:D多选题（每题8分，共5道）6.对证券也的监管主要包括（ ? ? ）。对证券发行的监管对证券机构的监管对证券市场的监管对上市公司的监管对证券流通的监管答案:BCD7.实行双层多头金融监管体制的国家是（ ? ）。英国美国德国加拿大巴西答案:BD8.各国监管机构对银行业的监管重点包括（ ? ）。国际业务监管市场准入监管日常经营监管市场退出监管注册资本监管答案:BCD9.我国金融体系中的金融监管机构包括（ ? ? ）。金融资产管理公司中国人民银行银监会证监会保监会答案:BCDE10.按监管机构的监管范围可把金融监管体制分为（ ?）。单一监管体制多元监管体制集中监管体制分业监管体制混合监管体制答案:CD判断题（每题6分，共5道）11.金融监管不是单纯检查监督、处罚或纯技术的调查、评价，而是监管当局在法定权限下的具体执法行为和管理行为。答案:正确12.1994年的金融体制改革以后，中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职责分别转交给了证监会、保监会、银监会，已不再负有金融监管职责，成为专门制定与执行货币政策的机构。答案:错误13.各国监管机构对金融机构的监管，主要是对金融机构日常运营的监管。答案:错误14.抓住关键问题或重要环节进行特别监管，称为全面监管。答案:错误15.内部知情人利用地位、职务

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