企业调研综合提纲

1、企业调研综合提纲This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.企业改制前期调研综合提纲本提纲主要用于企业运营分析、改制上市，产权制度改革，制定战略规划。企业概况企业情况。（了解以下内容）注册全称； 注册地址，办公地址；注册资本；（注册资本到位情况）（4）法定代表人；（5）企业性质；（国有、挂靠等）（6）经营范围和经营方式；（生产、加工、流通等）注册（创建）日期。工商注册重大变更情况，如注册资金、法定代表人、经营范围等。企业简史。 最初业务性质和规模；业务扩展和转变状况；主要历史事件和变动；（4）历史遗留问题和对LI

2、前主营业务以及管理的影响。企业发展过程的合并，联合，重组事件及其原因和背景。股东情况。全体和主要股东介绍；股东的影响力；企业持有的特许证照和特权种类清单。 政府的所有批文（包括合资，产品，技改，改制等）；（2）特许经营牌照；生产经营许可证件（市场准入的文件）法律尽职调查状况。U前涉及或可能涉及的重大诉讼，仲裁或违法而引起的重大突发事件; 法律诉讼涉及的标的（金额）大小；（3）企业之间互相担保情况。列举企业特许经营合同。（加盟、特许供应等）列举企业所有子公司和下属部门的名称，地点，产品，功能，创建日期，股 权比例，附企业关系结构图。企业区位优缺点。协助企业的机构（法律，财务，广告，公关，银行，保

3、险）名单。企业所有制和产权关系企业性质：国有。企业产权是否明晰，产权的界定；有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实；企业管理体制是否按公司法规范化。与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂可靠。企业股权交易和管理。购股权保证，控股权保护政策，股权转让限制和买卖 规定。是否考虑职工持股计划和发配策略。有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。企业组织和管理制度企业管理机构图。现在管理架构；（2）机构沿革和重大调整事件；部门职能关系和职能分工。机构人事。行政人员数量；管理人员统计资料；一线人员的统计资料；企业的规章制度清单。(制度性文件、程序性文件、控制性文件)重大事务

4、决策机制与流程。法人治理结构；领导分工负责结构；重大决策程序说明。企业内部上下级关系。产权关系。全资/控股/参股。行政关系。行业管理/下属/挂靠，代管。财务关系。承包，租赁/拨款/统收统支/模拟法人。人事关系。独立/非独立。其他方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。企业经营项U状况。法律文件，协议，章程，批文，可行性研究报告，董事会，总经理办公会议纪要，工作计划与总结；重要业务，合资伙伴情况。企业人事情况企业职工现状。总人数； 年(月)龄，性别结构与数量；专业，职称，技能结构与数量；离退休人员结构与数量及退休办法；定编定岗状况，富余冗员状况；企业职工变动情况。过去三年(月)企业职工变

5、动情况，结构和原因；未来三年(月)企业职工变动预测，结构和依据；职工工资和福利。近三年(月)及目前各级职工收入水平以及发放状况；职工年(月)工资福利总额；工资福利占销售额的比例(前后三年(月)；企业收入水平与当地或同业比较；企业现有福利项LI,计划及设想，尤其三项保险及费用的缴纳状况。职工招聘和培训。一般职工招聘渠道和特殊待遇；中高级职员调整及补缺情况；企业重大人员调整及补缺情况；未来三年(月)里拟将多少生手培养为熟练员工；职工的训练和培训发展计划。企业主要领导人员资料。 姓名，年(月)龄，所受教育，工作简历，职业兴趣；在本企业工作年(月)限，职务和责任，能力和业绩； 工资，奖金及占有股份。所

6、在中层干部统计资料。年(月)龄，性别，教育，经历，技能结构，所持 股份与报酬，业绩，专业经验，志向目标。企业高级人员(经理层，董监事)的行为。专长和短处，如何取长补短；个人奋斗。标和专诸业务精力；可能存在的与公司利益相关的问题；是否有辞职另起炉灶情况，企业如何保护自己的利益。企业劳资关系的历史和现状与工会关系。职工工伤记录和劳动安全措施。所处行业和市场概况行业历史。省内该行业发展简历；行业重大历史事件，技术突破，重要产品。分类和技术标准。 按国内(省内)外标准对行业产品分类；(2)行业标准的主导者； 国内(省内)外同类产品的主要技术标准；(4)企业产品的先进性与行业比较。近5年（月）或10年（

7、月）国内（省内）产销量比较。近儿年（月）国内（省内）用户分类及购买力分析。相关行业未来走向和市场预测。供应链管理状况企业所有产品或服务项目清单，客户服务档案，包括名称，规格，单价，产 销量。每一项产品或服务的下列项U：（1）技术经济性能指标；（2）产品在省内的地位及竞争性，是否有产品优势，如物美价廉，有独创之 处或专利；（3）市场饱和度（市场容量估计）。产品的组成部分，产品示意图。产品可替代性和发展方向，拟开发新产品或服务项口。质量管理。（1）国家与国际的质量标准；（2）获得的质量证书；（3）质量管理责任制建设。近儿年（月）产品退货率，赔偿（按价值或产物量），以及因产品质量而引 起投诉，诉讼或

8、行政处罚。企业近儿年（月）开工率和设备利用率，生产率。原材料采购渠道，采购政策与订货程序，与供应商的索赔规定及其他合作情 况，有哪些大的供应商，有哪些长期，稳定的供应商，与各主要供应合作的历 史和合作关系。（供应链评估）有无潜在的供应商，改变供应商的可能性及条件。原材料供应协议清单及标准格式合同样本，原材料库存要求及现库存量。是否有配套件（容器），配套件（容器）的来源，质量状况与运送方式， 配套件（容器）的定价方式及影响价格变动的因素。决定自产或外购的标准，产品的自制率，价格量自制率的变化情况及与其 他竞争对手的比较。关于原材料与配套件(容器)的供应是否存在重大诉讼或仲裁。获得关键原材料的方法

9、及对短缺的防范。企业产品或服务的生产步骤，程序及工序流程图。企业产品和服务是属通用标准型还是客户特殊要求型。企业和生产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点，是否具有 特长。企业对生产过程，生产质量管理系统的改进设想。若市场需求扩大，如何扩大生产地域和增加设备，扩产量及所需资金和时 间。仓储管理以及配送能力。企业信息化管理状况。销售状况企业销售管理状况。 过去儿年(月)的销售量以及产品销售结构，占同类产品比例；主要销售区域；企业市场增长盈利历史，前景和预测依据；期望销售量和市场占有率；顾客对企业产品或服务偏好点(质量，价格，方便新颖等)，改进意见。业务精英的状况以及其控制的客户状况；销售

10、管理办法以及绩效考核；业务提成管理；产品利润率；企业的客户群。长年(月)客户名单； 重要客户名状况：购买量，总比率，信用记录，购销合同，付款方式；过去儿年(月)主要客户变动情况；最大五家客户状况：名单，购买量(近儿年(月)，未来儿年(月)，占总比 率，信用比率，历史原因；或者客户集中的行业、地域范围等其他应说明的状 况未来最有希望的客户名单；顾客：阶层，年(月)龄，性别，兴趣，地域背景等。列举企业的代理商，供应商，批发商，零售点。(包括供应商的评估以及经 营代理的风险评估一采购、供应能力以及紧急供应能力)企业具体销售方式，上门推销，代销，邮寄，零售，批发等及其对企业利润 的影响。过去如何开拓客

11、户市场。国内(省内)外销售网点的布局。各销售点的营业证照，职责范圉，人员数 量与责任素质，近年(月)的销售情况。销售协议的签订，销售合同的副本。销售活动的周期性，季节性，国民经济景气指数影响。销售价格的制定是否受国家政策限制。售后服务的网络图，服务网点数量，人员数量与素质，售后服务的基本措施，收费标准，保修方案及作业图。11* “三角债”的详细情况，帐龄分析及坏帐预测。在销售方面是否有重大投诉，诉讼或行征处罚。与竞争对手比，企业对销售渠道有否优势；企业与竞争对手的销售方式，销售成本比较优势。竞争分析。企业竞争信息来源：面谈，商情网，协会，公众，报纸，广告，研究文章 和工业报告等；依据竞争信息制

12、定的讣划和策略方针；对手近期的可能突破及保持市场地位的对策；对手的营销弱点及利用；对手的口标，现行策略及规划设想。影响企业业务的因素分析。现有行业业竞争；替代产品；原材料竞争；（4）顾客的竞争。竞争要素比较分析。产品或服务的优点； 企业管理的质量和深度；可盈利程度；（4）资金来源；（5）公司的规模和实力；产品的经济效益； 市场地位：垄断市场，销售量；（8）推销方法；独特的销售计划。客户群体在未来的变化。变化趋势和预计下步意见；追踪需求变化并调整；对反馈意见的处理。列举产品说明书，小册子，推销宣传材料。近儿年（月）的广告（营销费用）支出和占销售收入的比例。未来儿年（月）企业产品或服务推销方式的重

13、大变动。企业经营许可状况企业土地使用权状况。特许经营权情况。经营收入状况1 近儿年（月）销售收数据（总数和按产品类别细分）。企业产品销率。主营收入和比率。经营收入的季节性特征。销售曲线，峰值；调整措施(生产，存量，人员，价格)。销售回款速度和外欠比例，应收款帐龄分析。存货管理及报损处理。销售收入趋势。公司产品或服务是否供不应求(订单，市场分析，顾客反映)；公司产品或服务是否供过于求未来收入预测。十一.财务数据前三年(月)企业和主要下属公司的财务报表。资产负债表；损益表；财务状况变动表；现金流量表；企业的债务结构。未来一年(月)的财务预测指标。负债结构以及是否有银行贷款，贷款项LI以及运营状况(

14、较详细描述)企业盈亏平衡分析(设备利用率，销售量，销售收入)。企业成本。 企业固定费用(成本)清单；企业变动费用(成本)清单；企业主要开销清单：稳定性；企业开支控制：收集数据周期，控制措施，固定费用与可变费用替代性。帐务处理(双向)。 企业的赊款帐户(占十分之一以上)；无能力付款帐户；有能力支付未付帐户及原因；平均欠款天数及款龄分类结构。库存处理。清库周期；（2）库存物资结构统计；（3）企业库存控制系统；（4）积压库存处理办法（财务处理）。企业对外投资清单。企业规划和投资项LI的项LI概况以及财务分析表。企业资金来源一览表。来源，数量，年（月）限，利率，附加条件，用途。企业税收。 前三年（月）

15、的税率和税收走向； 未来三年（月）的税收走向；未付清税收状况。考虑最理想，最可能，最坏三种情况下，未来儿年（月）企业的如下项日:预算收入；资金流动情况（收入时间）； 年（月）终结算结果；（4）年（月）净收入与总资产，投资回报。企业的土地，房产面积，价值，房地产资料。企业可能的隐形资产。企业意外事件的责任，范圉，损失及措施。企业的财产和其他保险情况。企业对改善财务形象，资产负债结构的措施。十二.资产和基本建设状况企业资产一览表。企业固定资产。（1）近儿年（月）企业固定资产原值，净值； 折旧方法和年（月）限分类表；（3）主要固定资产数量，价值，使用年（月）限和寿命；（4）主要设备变动情况和运行特点

16、；（5）主要设备、厂房等经营性固定资产维护状况；（6）固定资产清单；无形资产。无形资产种类和价值；专有技术状况； 专利：数量，实施状况，价值，有效期；对企业进行清产核资或国有资产登记，查核是否有产权纠纷。5企业是否已进行资产评估及其结果。列举新建，在建，拟建的项U情况。以前的基建情况，是否有索赔，质量等遗留问题。基建和设备采购是否用招标制，其效果及难点。企业对资金来源偏好（借贷，入股或其他），企业对新投资者的股份限制。企业原业筹资的机构与方案，成功经验和失败原因。企业原有投资和回报状况，对投资者保证的回报率和方式。未来儿年（月）企业筹资计划：资金用途，分布，回报。十三.环境保护企业生产经营及产

17、品自身对环境的影响情况。国家对企业所在产业及技术领域的环保政策。环保法律法规对企业的影响。企业污染状况和处罚情况。近儿年（月）治理污染的费用开支和措施。今后的环保计划。十四.公共关系和企业文化企业对外宣传。企业是否有系统的公关方案及实施效果。近儿年（月）企业在传媒的报道，图片集。各级访问企业的情况。企业对危机事件的处置情况。企业是否倡导有企业文化，企业文化形成的历史概况。职工对企业精神的认同程度。企业有无企业形象系统（CIS）规划，导入的兴趣。十五.企业办社会状况企业办社会的内容清单，如学校，医院，职工，住房，食堂，托幼，敬老, 商店，社区服务，治安，道路，绿化区。各项服务内容占有资产，从来人

18、数，业务量，效益，经费来源及经营特点。企业近三年（月）在这些服务的收支情况（总数和分项）。企业分离非经营性资产的讣划方案和进度。分离的障碍和难度。十六.与外界周边关系企业所在区位（厂址）的优劣并开发价值。企业在当地和主管部门所属企业中的地位。是否与所在社区有冲突和矛盾。当地对分离企业办社会职能的态度和承受力。企业是否因地区规划而面临在当地厂地搬迁，易地生产经营或土地功能置 换。当地改革进程对企业有何影响。列举企业长期打交道的政府机构。企业在执行政府政策法令时：曾经，可能遇到的问题； 各级政府机机近期发布的有利的，不利的规定。 政府部门间相互矛盾规定的执行。当地政府对企业的特殊政策。计划单列；如国有资产授权，划拨和托管企业； 各项试点：优化资本结构，改制试点；（4）税收优惠：减免税，税收返还，统一纳税；（5）资金支持：挂帐停息，贷改投，贷款额度及贴息，政府专项资金；产业政策和特许权；再就业与劳动人事政策。国资体制，政府机构改革对企业的影响。十七.未来经营计划和发展战略企业过去总体战略汁划及演变，影响因素。企业制定的未来发展战略文本。企业总LI标和各部门L1标发解，用流程图说明实现企业总体现U标过程中 各主要事件之间的联系和发生时间。竞争对手的战略汁划和与企业关键因素的比较。企业的优势，劣势分析，现有