质量管理体系认证

1、质 量手 册(治理体系认证) 版 本 号:07版发布 日 期:007. 05 5 中国质量认证中心治理体系认证质量手册编委会编委会主任：李怀林编委会副主任：朱俊敏 车有高 王克娇 刘常生编 委：吴玉平 谢肇煦 张京明 李博光 刘 平 刘彦斌 姜文博沈 烽 李 杰 陈之莹 曾广峰 李国振编 制策 划：曾广峰 李国振编制人(以姓氏笔画为序)：马林 马艳王松 王运才 王瑜 王丛笑 邓云峰冯延珠 刘钢 刘静 刘馨蕾 刘彦龙刘立波 刘哲明 李国振 陆军 沈涛 吴江云 张建国 张志贤 黄路意 陈鹏 陈仁智 金世燕 武丽婷杨凌 周地 周湘梅段玲侯博 徐少山 董华雨曾广峰 缪洁 潘英 钞票敏 杨勇 杜云雁韩青

2、 陆军 谢肇熙审 核:朱俊敏公布令本质量手册依据国家有关认证的法律法规和政策、国际通用的认证标准、导则和指南、认可机构认可规范要求、IQet治理文件,结合中国质量认证中心机构宗旨、进展战略,对原有各认证领域的治理体系文件进行了有机的整合,编制了第一版治理体系认证质量手册，经治理委员会审定通过,予以公布。手册是我中心从事各治理体系认证领域有关认证活动的运行准则，适用于总部及其分场所认证工作的治理，CC全体职员要认真学习、准确理解,并遵照执行。手册自公布之日起实行,过渡期一个月。中国质量认证中心主 任:李怀林 日 期:07.0515质量手册治理质量手册是中国质量认证中心知识产权。质量手册由体系认证

3、治理处(以下简称体系处)策划组织编写,治理者代表审核，中心主任批准公布实施。质量手册以电子媒体的只读方式通过CC总部的网站、内部局域网方式传递给各分场所使用。总部体系处操纵质量手册保持最新状态，从网络或计算机下载的书面或其他载体的文件为非受控版本,不对其进行状态治理。为了方便社会各界了解并监督CC认证工作，特印制一定数量通过VI设计的精美手册,这种手册是正式手册的浓缩形象版，这类手册为非受控版本,不对其进行状态治理。为保证质量手册的适用性,可依照需要对手册内容进行修改，必要时进行换版。质量手册的解释权归CQC。文件和资料修改记录修订讲明修订页数修订日期批准目录章节号标题页码质量方针1概述机构治

4、理篇2.组织机构22分包机构的治理2质量治理体系24内部审核与治理评审2.5文件操纵26记录操纵2保密28认可及IQet同行评审2.9认证要求的变更20申诉、投诉与争议3人员治理篇.1认证人员分类3.认证人员培训3认证人员聘用4认证人员评价.5认证人员治理认证活动治理篇4.1认证申请4.审核实施4.审核报告4认证决定与批准5监督和复评46批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销、撤销认证和证书自动失效47认证证书转换.8证书和标志的使用4认证领域和认证业务范围的治理5附件篇附件1治理委员会组成名单附件2高级治理人员名单附件3部门职能对比表附件分包方清单附件5程序文件清单附件6公开文件清单附件认

5、证流程质量方针公正规范 诚信高效 优质科学 创新卓越1概述中国质量认证中心，英文名称：Cia uaiyCertifiation Cenre（简称C），是国家质量监督检验检疫总局设立，经国家认证认可监督治理委员会(CN）批准,具有独立事业法人资格的专业认证机构。历史沿革： 1984年0月中国电工产品认证委员会(CE)成立，开展境内电工产品的强制性认证活动。 185年9月,CCE代表中国加入国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织（IEE）。 98年6月,CCE加入EE-CB体系。189年，原国家进出口商品检验局成立进口商品安全质量许可制度办公室（CQC前身之一），中国开始实施进口商品安全质量许可

6、制度（CCIB认证)。990年7月1日，国内开始实施电工产品强制认证。 992年,原国家技术监督局公布关于对实施安全认证的电工产品进行强制性监督治理的通知，明确由CCE组织开展国内电工产品强制认证（CCE认证,或称长城认证)。13年，原国家进出口商品检验局设立中国出口商品生产企业质量体系评审中心,9年9月更名为：中国商检质量认证中心（C前身之二)。195年1月,国家有关部门批准更名为:中国进出口商品质量认证中心，注册为事业法人单位，开展治理体系认证业务和培训业务，并组织实施进口商品安全质量许可的审查工作(CCIB认证）。 00年月,中国进出口商品质量认证中心更名为中国进出口质量认证中心。 20

7、02年3月，CE与CQ合并组建中国质量认证中心（英文简称CQ)。能力资源:新CQC成立后，大大扩展了其认证领域和认证范围,丰富了人力资源和其他资源,完善了分支机构,增强了实力:认证领域和认证范围：CQC目前从事强制性产品认证(CCC认证)、CC标志认证、治理体系认证、认证培训业务、C认证等认证业务。在治理体系认证领域,CQC能够开展质量治理体系(QM)、环境治理体系（MS)、职业健康安全治理体系（OSM)和食品安全治理体系(HACP）等审核和认证服务,以及相应的结合/一体化审核服务,覆盖了广泛的认证范围，同时随着市场的需要不断研究开发新的认证领域和认证范围,能够为各类组织提供全面的服务。CC同

8、时向社会提供各种认证培训服务。培训:C是经国家认可的注册范围最广的专业培训机构,培训业务范围包括:类不治理体系培训国家强制性产品认证(CCC)培训SO900质量治理体系国家注册审核员培训S环境治理体系国家注册审核员培训OHSMS职业健康安全治理体系国家注册审核员培训HACCP食品安全治理体系国家注册审核员培训ISO9000质量治理体系内审员培训EMS环境治理体系内审员培训OHS职业健康安全治理体系内审员培训HACC食品安全治理体系内审员培训产品认证工厂检查员培训产品认证工厂内审员培训产品认证工厂境外跟踪检查员培训产品认证企业工程师培训产品认证企业检验员培训经CQC培训合格者，由CQ颁发经CAT

9、认可的国家注册审核员（SO900质量治理体系、EMS环境治理体系、OSMS职业健康安全治理体系）培训课程合格证书,该证书可作为申请注册成为国家审核员的培训证明。人员：CC依照认证工作的类型、范围和工作量配备充足的审核人员、治理人员和相关人员，他们都具有与所实施的工作相适应的必要的教育、培训、技术知识和经历,能够为全国各地乃至全球的组织提供专业的服务。分支机构：在治理体系认证方面，CQC拥有完整的分场所,在国内外设立了31个评审中心(其中西北评审中心下设青海分中心和宁夏分中心)、1个分中心和相应的办事机构,能够为全球各类组织或产品提供便捷的服务。国际合作：01年9月，CQC正式加入国际认证联盟（

10、IQet）。INet由33个国家地区的3个知名认证机构组成的，成员机构颁发的认证证书能够互认;依照CQC与成员伙伴的协议，获得CQC认证证书的组织，能够申请换发成员机构的证书。CQC是不以营利为目的的认证机构,不同意社会各方任何形式的经济赞助,财务收入来自认证审核和培训收费，财务实行独立核算,有稳定的财务状况和良好的财务监督机制。具有认证制度运作所需的足够各类资源,能够在广泛的认证领域和专业范围为申请人提供中意的服务。治理体系：CQC遵守国家认证认可相关法律法规、CCA相关要求、CCAA相关要求、NAS认可规范、QNt同行评审要求、KBA认可规范，本着“公正规范，诚信高效,优质科学,创新卓越”

11、的方针,建立认证制度和完整的治理体系，使对供方实施认证的能力得到信任,并监督方针的实施。CQ建立保证公正性的组织结构并形成治理体系文件，以保证公正性。按治理体系文件的规定实施审核和认证，并作出认证决定。CQ的组织结构使紧密相关的各方均能参与制定有关认证制度内容和运作方面的方针和原则。CQC确定了对各项工作全面负责的治理层，具有与其认证活动相应的权利和职责,需要时QC授权委员会或个人代表治理层开展规定的活动,具有正式的规则和结构对所有参与认证过程的委员的指定和运行加以规定。CQC对申请人的治理体系审核遵循的准则是相应的治理体系标准或是与其职能有关的规范性文件所给出的要求。如需对这些文件在某特定认

12、证制度中的应用作出解释时，则由相关的公正的委员会或具有必要的技术能力的人员进行讲明,并由CQC公布。CQC及时将拟变更的认证要求通知各有关方面。在确定变更的方式和生效日之前,考虑有关利益各方的意见。变更决定公布后，CQC验证每个获证供方在合理的时刻内，是否对其程序实施了必要的调整，保证通过向审核托付方提供公开资料的方式向其提供,并给予合理的实施预备时刻,实施后应进行验证。CQC对经审核合格的组织进行审批并颁发认证证书,列入认证名录,并向国内外公布。公正信任：CC运作所遵循的方针和程序是非卑视性的,并以非卑视的方式对这些方针和程序加以实施。不使用违反本文件的程序来阻碍或阻止申请人的认证申请。C的

13、服务向所有申请人开放，没有附加任何不正当的财务或其它条件。不以供方的规模或是否是某一协会或社团的成员以及获证供方的数量作为申请和认证的限制条件。CQ仅在拟认证的范围内规定认证要求、进行审核和作出认证决定。认证决定由独立于实施审核的专业人员作出。CQ对本机构的有关批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤消认证的决定负责,通过颁发认证证书和/或同意使用CQC认证标志的方式表示组织通过了CQ认证。CQC评价分析认证运作和/或活动中所引发的责任和风险，建立了充足的认证风险基金以承担与CQC有关的认证责任。CQC及其各级人员和所有参与认证过程的委员会都不受可能阻碍认证结论的任何商业、财务和其它方面的压力。为保证

14、Q认证的公正性，CC不提供：1、组织所从事的服务；2、获得或保持认证的咨询服务；3、设计、实施或保持质量治理体系、环境治理体系、职业健康安全治理体系、HCCP体系的服务。4、对供方的治理体系的内部质量审核；、职业健康安全治理体系方面的依据认证机构的规则在明确限定的次数和持续的时刻内进行的预审核,其目的仅为确定是否已做好认证预备;、职业健康安全治理体系方面的依据超过认可范围以外的标准或规范进行的第三方审核。CQC的相关机构包括中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家认证认可监督治理委员会。CQ辩识和分析了与相关机构的关系，确定在提供认证时可不能产生利益冲突，相关机构及其活动可不能对QC的

15、保密性、客观性或公正性造成阻碍，不对本中心的财务、经济等构成压力。QC具有区分对供方认证和本机构其它活动的方针和程序；Q的培训工作与认证单独运行,同意CQ的培训服务可不能使认证更简单、更容易或更经济。CQC具有完善的受理和处理来自供方或其他方面有关CC认证或其他相关事项的申诉、投诉和争议的方针和程序，同意和配合行政主管部门的治理、认可机构的认可、QNet的同行评审和社会各相关方的监督。QC对认证的组织履行保密的承诺，未经其同意不得向第三方泄露其有关生产技术及经营等情况。QC总部地址：北京市南四环西路188号9区 邮编：0治理体系认证联系电话:010838660,008886601申投诉电话：0

16、108820传真:10-8386641网址：htt:/HYPERLINK N:整理后ht:wqc.c.ww.cqc.（CC分场所的联络信息见公开文件)2机构治理篇.1组织机构.1.1组织机构图治理委员会中心主任技术委员会副主任治理者代表办公室人事处财务处综业务处技术处质量监督处体系认证治理处产品认证七处产品认证六处产品认证五处产品认证四处产品认证三处产品认证二处检查处培训中心产品认证一处治理体系分场所产品认证分中心分包实验室2.2治理体系认证质量治理构架中心主任治理委员会技术委员会副主任治理者代表办公室人事处财务处综合业务处体系认证管理处质量监督处培训中心关键场所一般场所注：关键场所通常指总部

17、在各地设立的评审中心、办事处一般场所通常指各评审中心所设的办事处CQC主任全面领导中心的工作,副主任协助主任工作,主任任命并授权治理者代表建立、实施、保持治理体系各认证领域的质量治理体系。CQC治理体系认证相关的质量治理构架由总部、关键场所和一般场所组成。总部设立办公室、人事处、财务处、综合业务处、培训中心、监督处、体系处。总部人事处负责评审中心和办事处设立的组织和实施;总部体系认证治理处是C治理体系认证业务的“治理中心、服务中心、质量中心、研发中心”，是评审中心和办事处的业务和工作质量的主管部门;总部其他各部门都负有对评审中心和办事处的指导、协调、监督和服务的职能。CQC设立的评审中心和办事

18、处见CQC网站。CQC在总部的最高层设立由各利益方均衡组成的治理委员会,以监督中心在认证运作中的公正性。治理委员会名单见附件1,高级治理人员名单见附件2。2.3职责权限明确治理层及治理体系认证质量治理构架内各部门的职责权限，依据其职责权限划分制定各部门职能对比表见附件3。治理层及治理体系认证质量治理构架内各部门的职责权限规定如下:21.3.1 治理委员会参与制定CQC认证的工作方针、工作原则，审议QC质量方针、目标，并监督事实上施；审议和确认CQC认证领域的业务实施能力；监督CQ认证业务工作和认证工作的财务收支状况，对CQ认证工作的公正性进行监督;受理和处理客户向治理委员会提交的对CQC认证工

19、作的申诉投诉，对运作中违反法律的行为予以纠正或采取有效措施,必要时通知认可机构和有关部门。1.3.中心主任职责制定Q的质量方针和目标并保证其有效实施；全面负责CQ的认证工作，组织治理和协调CQC总部及分场所有关的各项工作；配置并治理运作认证工作所需的资金,维持财务状况的稳定;公布质量手册，任命治理者代表;批准设立分场所,聘任Q各处室、各分场所负责人；主持CQC治理体系认证的治理评审；批准治理体系认证决定(包括批准、保持、扩大、缩小、暂停和撤销等)；向治理委会提供所有与认证有关的信息，包括所有重大决定活动的理由等;必要时授权以其名义进行规定的活动;21.3.3中心副主任职责协助主任实现CQC的质

20、量方针和质量目标；协助主任治理业务工作,必要时受主任托付批准治理体系认证;2.134治理者代表职责按照导则及认可规范的有关要求,建立、实施、保持和改进质量治理体系;为保证中心质量体系的正常运行，协调与体系认证业务有关的各处室的工作;批准认证决定人员和专业能力评定人员的资格;批准年度内部审核打算；向主任报告质量治理体系运行情况,以便进行治理评审；向治理委会提交认证业务范围的申请。2.35办公室职责协助中心领导协调单位日常工作；负责拟定中心进展战略和政策研究工作;负责与上级部门和地点有关部门的联络工作;负责起草和审核重要文件、打算和报告;负责文书、档案的治理工作; 负责信息宣传;负责安全、保密工作

21、；负责社会事务协调工作;负责行政后勤保障工作;负责中心所有资产治理工作 承办中心领导交办的其它事项。21.3.6人事处职责负责人员编制及分支机构设置治理和人事任免; 负责拟定人力资源进展规划; 负责人事、劳动工资治理工作;负责职工考评、录用、任免工作; 负责职工工资、社会保险治理工作； 负责职工职务晋升、处罚、奖励工作; 负责技术职称评聘工作;负责人事档案工作; 负责职工岗位培训工作;负责中心各岗位的工作分析工作;负责组织岗位评估工作；负责组织业绩治理工作；负责外事工作。.1.3.7财务处职责负责拟定财务、会计和内部审计治理制度，编制年度预、决算;负责中心各项资金的收缴治理;负责会计核算及会计

22、治理；负责资产治理;负责下属国内外分支机构及合资机构的财务监督检查;稽核下属单位财务工作。综合业务处职责负责拟定业务进展规划和工作打算;负责中心计算机网络的策划、建设、维护及治理工作；负责认证业务统计分析;负责认证业务综合协调工作;负责国际合作业务;负责认证工作法律事务及中心知识产权爱护工作;负责认证证书和认证标志的使用和治理工作；负责客户服务工作;承办管委会秘书处日常工作。2.13.质量监督处职责负责受理认证申诉和投诉；负责中心内部质量体系运行有效性和符合性的日常监督治理;负责组织调查处理分支机构、分包机构认证的违纪、违规工作；负责检测机构、检查机构、分支机构及内部认证工作质量和公正性监督。

23、21.3.10培训中心职责负责拟定审核员、检查员、认证工程师、合格评定专家、技术专家的培训进展规划及实施组织; 负责审核员、检查员的培训、考试和聘用工作； 负责审核员、检查员注册申报工作;负责内审员、项目审核工程师、认证联络工程师和质量负责人培训工作；负责认证培训体系的运行和保持工作；负责师资培训、聘用和治理工作; 负责培训教材的编写和注册工作;负责有关的国际技术交流和合作事项。2.1.31体系认证治理处职责协助中心领导协调、治理、指导各评审中心的评审工作,并监督其工作质量；负责治理体系认证质量体系运行和保持工作,治理体系内审实施工作；负责治理体系认证的认证决定工作；负责治理体系认证质量手册、

24、程序文件的制、修订及操纵发放工作;协助中心领导组织治理体系认证治理评审的相关工作;负责拟定治理体系认证市场开发的整体目标和战略;负责调动和协调各评审中心进行治理体系认证市场开发；负责新领域、大集团、行业性认证客户的开发；负责与体系认证有关的国际技术交流和合作事项。21.32关键场所职责按照CQ质量手册、程序文件的要求负责评定本场所的治理体系认证审核员、技术专家、审核项目治理人员,并完成相关的备案和档案保存工作;组织审核组办理治理体系认证审核业务；同意审核托付方治理体系审核申请、签订评审合同并进行审核(含监督、换证及复审）；协助CQC总部对治理体系认证证书及标志进行治理；配合CC总部开展内部质量

25、审核与治理评审工作；受理审核托付方的申诉、投诉和争议;负责关键场所人员的培训；完成QC总部交办的审核及其他任务。3办事处职责承担本地区治理体系认证推广及联络；负责办事处人员的培训。2.1.1审核员职责受CQC各关键场所委派,按程序文件开展审核工作,定期向C培训中心或关键场所填报有关个人审核工作考核评定资料。.15审核项目治理人员职责受各关键场所工作委派，依照申请方申请认证的治理体系的专业特点进行合同评审,确保委派的审核组具有专业能力的审核员，保管有关资料、记录,完成审核工作的治理。2.1.16专业能力评定人员职责负责评定审核员、技术专家相应专业的专业技术能力是否满足相应专业的条件。7 认证决定

26、人员职责 负责对审核对材料进行评定,并做出认证决定。4分场所的治理QC依照认证业务进展的需要,在有条件的地区按照分场所治理程序要求设立分场所,依其业务性质将分场所划分为各认证领域的关键场所和一般场所。分场所的设立应考虑治理委会的意见,以保证认证公正性不受阻碍。分场所依据CC总部策划的治理体系开展认证活动，并同意总部的统一治理，确保中心的质量方针、质量目标和治理体系在分场所得到有效的实施。22分包机构的治理2.2.1 分包的分类：、CQC将治理体系审核任务分包给有条件的外部认证机构。B、CQ在实施治理体系审核时应认证申请方或获证组织要求,与有条件的外部认证机构实施联合审核。分包方清单见附件4.2

27、CQC在治理体系认证分包前,对相关的外部机构进行能力与资格评价,就有关事宜与外部机构签署包括保密和利益冲突方面的书面协议,以确保分包机构与本中心完成的治理体系认证结果具有相同的可信性。.3CQC对分包工作全面负责,并保留对批准、保持、扩大、缩小、暂停或撤销、注销认证决定的责任。2.4 确保分包的机构或人员具备能力同时满足有关要求，以及不直接参与或不通过其雇主参与有损CQC公正性的供方治理体系的设计、实施或保持活动；2.2. 治理体系认证任务的分包要征得认证申请方或获证组织的同意。2.质量治理体系CQC主任指定质量治理体系认证治理者代表,负责建立、实施、保持质量治理体系,并向主任报告质量治理体系

28、实施情况以供治理评审并作为质量治理体系改进的基础。.3.1质量方针和质量目标质量方针:CC最高治理者本着确保认证工作质量和认证的有效性,为社会各界提供一种信任,并为建立社会诚信体系作出贡献为原则,制定CQ质量方针。经主任批准，QC质量方针规定如下：公正规范诚信高效 优质科学 创新卓越质量方针的内涵:公正规范体现CC认证的宗旨。按认可规范、相关导则及国际标准的要求,建立独立公正的组织结构，实施独立公正的认证制度，排除有损独立公正性的压力,提供独立公正规范的认证服务。诚信高效体现QC人的精神面貌和工作效率。用CC人的热情、诚恳、严谨、高效、独立、公正、规范、准确的精神面貌和工作作风对待我们每一位客

29、户,为消费者提供一种信任,并为建立社会诚信体系作出贡献。优质科学体现QC认证求真务实的工作质量，科学进展的治理理念。在机构治理、人员治理、系统评价、审核过程治理及与认证相关的其他过程中，树立以标准为准绳、以客观事实为依据，注重客观实际,幸免主观臆断，确保结论准确无误。创新卓越体现QC认证持续改进不断完善的精神。吸取国际先进的治理思想，结合认证行业的特点，运用过程方法的理念，以认证工作质量和认证的有效性为核心建立并实施治理体系，使与认证相关的各个过程得到有效操纵,并在持续改进的基础上扩大认证的领域,提高认证的质量水平。通过每年的治理评审对方针的持续适宜性进行评审。通过会议、培训、网络等可能的方式

30、传达到与CC认证有关的职员,使其理解并贯彻执行本质量方针。为确保质量方针的顺利实现应： 充分理解审核托付方的要求；以客观、公正、非卑视的态度对待认证注册中每一项工作,并以非卑视的方式对方针和程序加以实施; 以合理的成本、专业的水准,使审核托付方享受增值的服务; 培训每一位职员并尊重他们的工作。2.3.1.质量目标：为了确保QC质量方针能够有效达成,持续、有效地为社会、客户提供优质认证服务，结合CC进展规划,特制定CQC长期、中期质量目标,经主任批准，规定如下:C长期质量目标：努力成为全球认证领域知名品牌之一,持续为客户提供中意增值的认证服务。此目标是CQ近10年努力的方向，并确保在10年内能够

31、成为世界三大认证知名品牌之一。CQC中期质量目标：确保认证工作质量和认证数量的领先地位；创C一流治理、一流质量、一流服务、一流人员。此目标是CQC近5年努力的方向,并确保在5年内稳居国内认证工作质量和认证数量的领先地位，并创CQC一流的治理、一流的质量、一流的服务、一流的人员。在CQC长期、中期质量目标的框架下,结合C进展定位，制定CQC每年的质量目标。要求各评审中心在总部质量目标的框架下，结合自控资源的状况，认证需求的分析分解本中心质量目标，并报QC体系处批准实施。通过每年的治理评审对质量目标的实施进行评审,依照进展的需要及时调整质量目标的要求。.3.2质量治理体系过程和文件QC质量治理体系

32、的要紧过程包括质量方针和质量目标的制定、组织结构及其职能分配、分场所的治理、内审和治理评审、不符合项及纠正措施的操纵、文件和记录的治理、保密治理、申诉、投诉和争议的处理、认证领域扩大缩小治理、人员聘任和培训治理、认证申请受理、审核、认证决定、监督和复评的操纵、机构间证书转换、证书和标志使用的治理等。对质量治理体系所涉及的过程,编制CQC质量治理体系认证质量手册、程序文件、治理性作业文件和技术性作业文件、实施方案、记录等。2.3信息交流QC建立信息交流制度，包括内部信息交流和外部信息交流,以确保内外信息畅通。2.3.1 内部信息交流CQ体系处负责跟踪国际标准动态,定期收集和更新各认证领域相关的法

33、律法规、产品标准的要求,建立法规、标准数据库,并及时反馈到各评审中心。中心总部和各分场所在部门和岗位之间，以会议、网络、电话、文件等方式,就标准、动态、认证工作质量、资源等方面的信息进行沟通和协调，以保证各项认证活动顺利进行。外部信息交流总部综合处设专人收集和汇总信息,按要求向国家认证认可主管部门和认可机构通报有关中心的机构和认证工作的信息，包括认可后的变化、分场所的变化等情况。总部体系处与国际认证的合作机构、互认机构、Net,通过网络、信函、文件交换等方式进行沟通和相互通报有关信息。总部体系处和各分场所负责以公开文件形式向客户传递认证信息,收集和处理客户反馈的质量体系变更的信息,并保持日常的

34、客户联络，以客户调查、研讨会等形式收集顾客的要求和意见，必要时由总部监督处与相关部门协商处理。2.3.过程的监视和测量总部各部门和各评审中心对认证过程各时期的输出进行监视和测量。由总部体系处和各评审中心对审核材料进行审查，体系处对审核材料进行审定。体系处以审核档案抽查或派观看员观看审核过程等方式监视认证工作质量和认证的有效性，2.5客户中意度调查为确保认证工作质量和认证的有效性，持续改进CQC质量治理体系,在总部监督处的统一组织下,在体系处、培训中心、评审中心和办事处的参与和配合下,采纳经常性和系统性的方式调查客户对认证服务的中意程度：a)每次在审核首次会议上,由审核组长给客户发放对认证服务中

35、意程度调查表,由总部监督处收集和分析，按季度提出分析报告,对不中意的信息按投诉处理。b)总部监督处组织体系处、培训中心、评审中心和办事处采取自行调查、托付社会机构调查等方式，应用书面、电话和网络等形式,每年一次对客户中意度进行系统的调查和分析,向治理评审提交调查分析报告。c)国家认证认可主管机关、认可机构、相关社会团体开展的对认证机构客户中意度调查的结果也是评价CC治理体系客户中意度的一个重要指标。2.4内部审核与治理评审为确保CQC各项审核、认证活动持续地符合治理体系认证质量手册的规定，中心制定并实施内部审核及治理评审程序。2.41 内部审核CC总部每年组织一次覆盖中心总部、各评审中心和办事

36、处的内部审核，以验证治理体系运行的有效性。两次相邻的内部审核日期间隔不超过12个月。内部审核员应具备规定的能力要求，并不参加所在部门的内部审核。治理者代表组织分析不符合的阻碍范围,要求相关部门采取相应的纠正措施。内部审核结果形成内部审核报告,并作为治理评审的输入。各评审中心能够依照本机构实际需要，自行组织完整的或部分内容的内部审核。2.4. 治理评审为确保CQC各项审核、治理体系认证活动能持续有效地满足国家与认证有关的法律法规要求、SOIEC导则的要求、认可规范的要求，具有实现质量方针和质量目标的能力。CQC每年进行一次治理评审，两次相邻的审核日期间隔不超过12个月。治理评审由中心主任主持或以

37、其名义组织,治理者代表提出治理评审打算，经主任批准后组织各部门做好治理评审输入材料的预备。治理评审结果形成治理评审报告,经主任批准后发给总部各部门和各评审中心。2.4.3 不符合操纵和纠正措施与预防措施为使中心存在的不符合项得到及时纠正,防止不符合再次发生,Q体系认证治理处负制订和实施不符合项及纠正措施操纵程序。2.3.1不符合项的识不：a)内部质量审核和治理评审中发觉的不符合项；）申诉、争议和投诉处理中发觉的不符合项;c）CQC治理体系运行中通过过程的监视和测量发觉的不符合项；d)认证评定时发觉的不符合项;e)CN监督/复评认证审核记录见证评审有关人员的专项评审中发觉的不符合项。f)IQNe

38、t同行评审发觉的不符合项)客户中意度调查发觉的不符合项）A组织的专项稽查发觉的不符合项2.32不符合项的关闭a)采取纠正;b)制定相应的纠正措施，并评审其有效性；c)必要时制定相应的预防措施，并评审其有效性；）必要时将有关结果通知相关方。2.文件操纵2.5.1文件的治理CQ制订和实施文件操纵程序，明确文件编写、审核、批准和修改的职责和要求,规定文件的标识、发放、存档、废止、回收和销毁的治理方法,以确保中心的所有岗位能够得到所需要的有效版本文件。2.5.2公开文件及其公布方式CQ将有关认证的最新信息、认证申请方和获证组织的权利和义务、认证证书和认证标志的使用规定、申诉、投诉和争议处理、获证组织向

39、认证机构通报治理体系变更的要求、IQNt及认证合作活动简介等形成公开文件,并在C网站上公布。公开文件清单见附件2.6记录操纵2.6.1记录治理的方法建立并保持记录治理程序，对记录的标识、填写、收集、编目、分类、归档、贮存、保管和处理进行操纵,以确保记录能够用于证实认证过程的完整性、有效性； CQ记录的治理应符合保密工作治理程序中有关规定；为便于追溯和分析，应规定记录的保存期限。26.2记录治理的范围1）认证受理、审核、认证决定等认证过程记录;2）认证人员的聘用、培训、能力评价和考核等记录；3）内部审核、治理评审、文件和记录治理等治理性记录;）治理委员会会议、办公例会、沟通会等会议记录.7保密C

40、QC建立并实施保密治理程序,规定保密范围、保密措施和违反保密规定的处理,以保证CQC的各级人员（包括治理委员会成员、认证技术委员会成员、分包方、联合审核方参与工作人员等)对认证活动过程中所猎取信息保密。有关认证申请方和获证组织的特定产品或信息未经组织授权人书面同意，不得向第三方透露。当法律要求将信息提供给第三方时，应将法律所要求提供信息通知认证申请方和获证组织，或事先通过公开文件向认证申请方和获证组织讲明清晰。2.8认可及IQNt同行评审2.8 认可为积极稳妥地逐步开拓新的认证领域,扩大认证业务范围,C建立并实施认证领域扩大/缩小治理程序。依据国家有关认证法律法规、认可机构有关的认可规范,由体

41、系处牵头组织认证市场调查,方针政策和实施可行性研究,进行风险评价，人力资源分析，确定新的认证领域、扩大认证业务范围的关键场所和一般场所,制定认证方案和实施步骤,通过试点和总结经验,按认可规则的要求向认可机构提出认可申请。积极配合认可机构定期组织的监督评审、复评,并对评审中发觉的不符合项按不符合项及纠正措施操纵程序实施。2.8.2IQet同行评审CQC积极开展治理体系认证国际合作，进展双边和多边合作关系。CQ作为国际认证联盟(Ie)的正式成员机构,为维持成员资格每年同意一次IQt同行评审。同行评审由IQt同行评审与成员资格委员会负责组织并委派评审组执行,涉及C总部、部分分场所（抽样）,包括办公室

42、评审及企业见证。评审依据IS19011:202、IIE导则6和导则6以及IA指南文件,侧重于评审CC治理体系与IQNet章程、细则、治理手册、程序及相关文件规定的符合性，同时对CQC治理体系的持续改进以及深入进展提供改进意见和关心。2.认证要求的变更紧密跟踪、猎取、更新各认证领域的国家法律、法规、规章、政策及相关技术要求的信息;国际标准、导则、指南的动态；认可机构和国际认证合作组织对认证要求的信息等。针对认证要求的变更,提出认证要求变更的方案，包括：做好相应的文件修改、认证人员培训、在合理的时刻段内对获证组织满足认证变更要求的验证、以及必要时换发或注销/撤销认证证书。认证要求变更方案经治理委员

43、会审议和CQ主任批准后，通知相关的获证组织,并通过CQ网站向社会公告。2.10申诉、投诉与争议为保证CQC开展认证工作的公正性、准确性，维护托付方和获证组织的正当权益，QC制订并实施申诉、投诉和争议操纵程序。在程序中，规定了申诉、投诉和争议的范围，参与处理人员的独立性和保密责任,申诉和投诉方对处理结果不中意时的申诉和投诉渠道。应保存所有与认证有关的申诉、投诉与争议及补救措施的记录，针对可能存在不符合的信息源,按不符合项及纠正措施操纵程序实施。3认证人员治理篇为确保认证人员都有资格和能力胜任CQC的认证工作，以符合OEC导则62、SO/IE导则6及相应的AF指南、S19：2002、认可机构有关认

44、可规范文件、CN审核员注册、评价准则,CC制订并实施认证人员治理程序和培训工作治理程序。31认证人员分类:审核员取得CCA注册资格从事相关治理体系审核的级不审核员（其中:特不行业认证项目的审核员在其指定的机构注册）。技术专家具备相应专业特定知识或技术的人员。认证决定人员参与作出认证决定的人员,负责对审核材料进行评定，并作出认证决定。专业能力评定人员负责对相关认证人员的专业能力进行评定的人员。审核项目治理人员对认证项目进行申请评审及审核方案治理的人员。见证人对相关认证人员活动进行见证和能力验证的人员。内审员从事CC内部审核的审核员。培训指导与治理人员负责收集、识不、分析及汇总培训需求,提出培训方

45、案并实施；同时负责对本中心的认证人员实施有效的治理。级不审核员审核员和高级审核员。认证人员包括QC的审核员、技术专家、认证决定人员、专业能力评定人员、审核项目治理人员、见证人、内审员、培训指导与治理人员等。3.2认证人员培训中心依照不同领域认证工作的需要，对认证人员治理能力、专业能力和持续培训等必要的培训,以确保认证人员的素养和能力能胜任认证工作的需要。3.3认证人员聘用为对认证人员进行有效的操纵,中心对有关认证人员进行选择、评价、聘用，并关于认证人员进行治理。3认证人员评价为满足不同认证领域相关认证范围的需要，中心制定对有关认证人员评价的准则,并实施相关的评价。.5认证人员的监督治理为满足认

46、证人员胜任不同领域认证工作的需要，对认证人员进行监督治理。为保证认证工作公正性,对有关认证人员的行为限制做出规定。对认证人员就中心有关信息、审核托付方有关信息的保密做出规定。4认证活动治理篇41认证申请4.1.1认证信息的公布C通过公开文件的形式向外界公布认证信息，详细讲明审核和认证程序,包括认证要求和描述获证组织权利与义务的规定等，要求认证申请方和获证组织始终遵守认证的有关规定,并在认证受理时确定认证申请方已对此作出承诺。4.12 认证申请的受理、评审和批准认证托付方按照CQC申请受理与审核程序的要求填写治理体系认证托付书，并提交所要求的附件材料。各评审中心审核项目治理人员对认证申请文件的完

47、整性;对认证托付方的要求;对认证托付方是否具备认证申请的条件;对评审中心是否具备认证实施的能力等方面进行评审，在决定受理认证托付前，与认证托付方在对认证要求和程序的理解上的差异应得到解决。经CC主任授权,签署认证合同书。4.2审核实施4.2.1审核预备41各评审中心依照认证项目对审核能力的需求进行分析，指定组长，选择审核组,并下达审核任务书，审核组的组成应征得受审核方同意;4.1.2在对受审核方的现场审核前，审核组长或托付符合要求的审核员对受审核方提交的文件进行审查，保持对文件审核的记录并形成文件审核报告；审核组长或及其指定人员编制审核打算，提早提供给受审核方确认。4.21.4审核组猎取审核工

48、作文件和记录表格，需要时，审核员编写核查记录表,并由专业审核员或技术专家对生产流程和产品标准做简要的专业培训。4.2.2审核实施4.221审核组按照审核方案策划结果，对组织治理体系进行审核,以确认满足认证条件。对需要分为两个时期审核的认证项目，应按照每个时期审核目的,完成规定的审核任务。一般第一时期审核应确认组织的治理体系文件已符合认证标准的要求,治理体系已正常运行,具备实施第二时期审核的可行性。第二时期审核应是完整的、系统的审核，以确认组织的治理体系满足认证标准的所有要求。.22.审核组在审核期间,应按照GB/9011-03标准的要求，通过查阅文件和记录、与相关人员面谈、现场观看实际操作、重

49、复验证等方式收集审核证据,形成审核发觉,预备审核结论，对发觉的不符合应写出不符合报告,征得受审核方对不符合事实的书面确认。4.223通报审核的结果，并给受审核方针对审核结果及其依据提出质疑的机会。在审核期间采纳会议或其他适当方式在审核组内部以及审核组与受审核方之间进行必要的沟通。4.2. IQNet认证发证程序（仅限于QMSEMS/HS体系中CNA认可的业务范围)a)已通过CQ认证的客户，依照自身意愿，申请Net证书，CQ验证其所持证书为有效证书的情况下,增发IQNet证书。b）立即通过CQC认证的客户,在颁发CQ证书的同时颁发IQNet证书。4.2. IQN托付审核IQnet成员机构托付另一

50、成员机构对某一个审核项目进行审核,托付方承认受托付方审核员资格,审核按照托付方的程序要求实施。审核结束后，受托付方审核员按托付方审核报告格式提交审核报告,为托付方认证批准提供审核依据,认证批准后，托付方方法其证书。4.3 审核报告审核组长在末次会议上报告受审核方的文件审查和现场审核结果，阐明受审核方的治理体系满足认证标准的情况,不符合综述及其验证的时刻期限和方式，审核结论和推举认证注册意见。审核报告应经CQC授权人批准，发给受审核方。4.4认证决定与批准CQC制订并实施认证决定程序,使治理体系认证项目的审定和批准工作高效、规范、有序地进行。体系处负责组织认证决定的审定工作，审定结论作为CQC治

51、理者是否准予组织认证注册和颁发认证证书的依据。认证决定的审定结论经主任批准后,关于批准、保持、扩大、缩小认证决定的向组织颁发或换发认证证书,关于暂停、恢复、注销、撤销认证决定的向组织发放相应的书面通知。QC综合处将认证决定的结果编制认证名录,在网站公告，并实施动态治理。4.5监督和复评对获证组织实施定期的监督和复评，以验证获证组织的治理体系持续满足认证要求。通常两次审核的时刻间隔不超过2个月，季节性产品宜在生产季节监督审核或依照实际需要确定监督的时刻。治理体系认证的复评时刻间隔一般不超过3年。关于QMS在一段时期内持续表明有效的获证组织,经与该组织协商一致后，可按照高级监督和复评程序(ASR）

52、治理作业指导书实施个性化的监督和复评方案。监督和复评审核结论认为获证组织的治理体系持续满足认证要求的，将给予保持认证资格，假如监督和复评时发觉的不符合未在限期内采取有效的纠正措施，将视其严峻程度,缩小认证范围、暂停或撤销认证资格。对获证组织保持信息沟通和日常监督，采取适当方法跟踪获证组织的治理体系持续有效情况，必要时进行回访。对获证组织向中心通报的最新的治理体系变更和其他可能阻碍其符合性的更改等信息,中心将及时作出适当处理。收到对获证组织的投诉或获悉其顾客或相关方对获证组织的投诉信息后,将及时向获证组织传递信息,并向获证组织调阅对投诉处理的记录，必要时采取后续措施。46批准、保持、扩大、缩小、

53、暂停、恢复、注销、撤销认证和证书自动失效按照国际标准、导则、指南和认可规范的要求,制定并实施批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销、撤销认证和证书自动失效治理程序,规定批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销、撤销认证和证书自动失效的条件和程序,并作为公开文件公布，确保认证运作的公正、透明和规范。以公开文件的方式要求获证组织向中心通报治理体系变更,以及其他可能阻碍其符合性的变更。4.7认证证书转换只有由EA、P、IAAC、IF ML的签约机构所认可的QS或EMS认证证书、由认可机构认可的OHSS或HACC认证证书的组织,能够向中国质量认证中心申请转换为CC认证证书,经评审符合规定要求后，颁发

54、带认可标志的CQ认证证书,一般不同意已知被暂停的或有可能被暂停的认证证书转换。具体执行机构间证书转换治理程序C与IQet成员机构在双方都获得认可的业务范围内可实现认证结果互认，包括认证证书的相互转换、认证证书的等效性声明和其他认证合作活动。.8证书和标志的使用制定认证证书和认证标志治理程序，规定CQC认证证书内容和格式、认证标志图案和讲明,Nt认证标志的使用,使用认可机构认可标志和I国际互相认标志的规则,明确了认证标志的使用场合、使用要求和监督治理规则以及误用和伪造所引发的法律责任，并以公开文件的方式发给获证组织。获证组织在得到CQC的授权许可后,能够在同意的场合正确使用CQC认证证书和认证标

55、志、IQNe认证标志、认可机构认可标志和国际互认标识，并同意CQC的监督治理。4.认证领域和认证业务范围的治理针对认证业务范围的治理,制定并实施建立和实施能力分析和评价系统的治理程序，并配备相应的资源。能力分析和评价系统至少包括以下活动:1)业务范围专业特点的分析与风险评估，确定认证业务范围的分类；2)对不同认证业务范围，认证人员治理能力和专业能力需求分析和资格准则的确定;3）针对不同认证业务范围,相关认证人员治理能力和专业能力培训需求分析；4）针对不同认证业务范围,专业审核指导性文件编制的需求分析;5）相关认证人员治理能力和/或专业能力的评价、培训和监督的实施；6）认证实施过程中的治理能力和

56、专业能力的治理;7)认证业务范围的扩大和缩小的治理；8）认证机构的相关利益方对认证业务范围进展的意见。Q在认证策划和预备过程、认证实施过程、分场所认证领域和认证业务范围的确定等方面实施专业治理。4.9.1认证策划和预备过程的专业治理在新开拓认证领域和扩大认证业务范围时，或对专门专业的行业和认证项目，研究编制专业审核指导文件的需求，必要时组织编制相应专业的审核作业指导书，对审核过程提供专业性技术指导和有利于审核结果的一致性的有效性。对审核员和技术专家提出专业能力要求,并依据其教育、学历、工作经历和审核经历评定其专业能力。依照对审核人员专业能力评定结果，建立相应的清单。在向认可机构申请扩大认可业务

57、范围之前，适用时可请治理委员会对拟扩大认可的认证范围进行审议，在审议时,治理委员会中有相应专业背景的委员。49.2认证实施过程的专业治理在合同评审时期,由审核项目治理人员识不其认证领域、范围的专业分类及对审核的专业能力的需求；在审核组组建时期,由审核项目治理人员选择具有相应专业能力的审核人员组成审核组，确保审核组的整体专业能力和分工能满足审核任务的需要；当审核一个以电子化(“ebsed”)过程和文件为主的治理体系时,应考虑审核组所需的能力。在认证决定时期,由审定治理人员选择具有相应专业能力的认证决定人员或请技术专家提供必要的专业支持。.9.3确定分场所的认证领域和认证业务范围依照各分场所自控人

58、力资源的现状、各专业范围的风险等级以及完成关键活动所需最低人力资源要求划分分场所的认证领域和认证业务范围;依照各分场所自控人力资源的变化情况，对各分场所业务范围和地域范围进行动态治理。附件 治理委员会组成名单中国质量认证中心治理委员会成员名单序号姓名管委会职务工作单位所代表部门姜永涛主任原乡镇企业局局长,现任全国工商联副主席、中国乡镇企业协会常务副会长兼秘书长政府部门代表郭怀成副主任北京大学环境科学院社会公众(需方)代表王前虎副主任中国消费者协会投诉与法律事务部社会公众（需方）代表倪健中副主任中国移动通信联合会社会公众(需方）代表杨铁生委员进展和改革委员会环资司政府部门代表刘毓华委员商务部世贸

59、司政府部门代表刘霜秋委员国家标准化治理委员会政府部门代表张 斌委员劳动部培训就业司政府部门代表申联星委员总装备部综合打算部一局社会公众（需方）代表杨启明委员中国电器行业协会社会公众（需方）代表靳 捷委员中国惠普有限公司认证(供方)代表王亚力委员松下电器（中国)有限公司认证（供方）代表张宇川委员联想（北京）有限公司认证（供方)代表冯星野委员大众汽车（中国)投资有限公司认证（供方）代表孙克文委员中央电视台 新闻评论部认证(供方)代表高洪飞委员汇源果汁认证（供方）代表李博光秘书长中国质量认证中心综合处认证机构代表李 杰委员中国质量认证中心培训处认证机构代表陈 伟委员中国质量认证中心产品一处认证机构代表曾广峰委员中国质量认证中心体系处认证机构代表附件 高级治理人员名单姓名部 门职 位资 历李怀林CC 主 任研究员朱俊敏C副主任经济师车有高QC副主任高级经济师王克娇CQC副主任正高级工程师刘常生CC副主任高级工程师吴玉平办公室主 任经济师李 永办公室副主任助理工程师谢肇煦人事处处 长高级工程师张京明财务处处 长会计师李博光综合处处 长经济师刘 平综合处副处长高级工程师刘彦宾技术处副处长工程师姜文博技术处副处长工程师沈烽监督处副处长编辑吴晓龙检查处副处长高级工程师、审核员李 杰培训中心主 任正高级工程师、高级审核员陈之莹培训