2017最新版内部质量审核报告及审核表

1、.：.；内部质量审核报告浙江省水电建筑机械二一七年九月内部审核报告JL/CX- 编号：审核目的：验证质量体系在公司各部门运作能否正常审核范围：公司最高管理者及各职能部门审核根据：GB/T-/ISO：受审部门：管理层、办公室、质量部、供应部、消费部、技术研发中心、营销部审核组长审核组员审核过程综述： 在审核过程中，发现质量体系得到实施和运转，涵盖了公司消费和效力过程。不合格项统计与分析： 本次内审共项不合格对质量管理体系的评价： 经过内审发现的问题在改良过程中能及时发现其相关问题，给予改良。结论： 经过这次内审公司对ISO：运转，质量管理体系正常、充分、有效。纠正措施要求及审核报告分发对象： 质

2、量部项，消费部项 审核组长： 日期： 年 月 日审 核： 日期： 年 月 日批 准： 日期： 年 月 日年度内审方案JL/CX- 编号：审核目的： 按程序文件规定，在规定的期限内对公司的质量管理体系进展审核换版，验证公司各职能部门在质量管理体系运转中的执行情况，质量管理体系运转能否正常、有效及寻觅改良的方向和时机，并最终到达质量方针和质量目的的要求。被审核部门和人员： 总经理、管理者代表、办公室、质量部、供应部、消费部、技术研发中心、营销部审核根据：GB/T-/ISO：企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件受审方法： 按部门审核，现场的部分过程审核采取抽查的方式。年度内部审核安排：

3、 、公司内部讨论决议安排在年月中旬实施 、管理者代表内部审核组织任务 日期： 日期：本次内部审核方案实施审核组长：胡昔明 组员：吕跃进、刘 维、胡立秋留意：审核过程中不能审本人和本部门的任务，审核时间有冲突，自动协调 日期： 共 页，第 页 审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运转中能否正常运转和任务改良，并最终实现目的。审核根据：GB/T-/ISO：企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件审核覆盖：金属零部件的机械加工、消费和效力审核时间：年月日至月日 初次会议时间：月日上午: 末次会议时间：月日下午:现场审核期间请被审核有关人员参与以下活动：首/末次会议：最高管

4、理者和其它部门担任人及与审核有关的管理人员参与，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的任务。日期时间部门审核人员安排/主要条款.上午:午休:下午:最高管理者质量部消费部技术研发中心供应部./././././././././././././././././././././././././././././.上午:午休:下午:办公室营销部金工车间铆焊车间铸工车间././././././././././././././././././././././././././././././././././.初次内审任务会议会议时间：年月日 上午:会议地点：公司会议室会议主持：周冬锦会议记录

5、：胡昔明会议内容：.首先由总经理就各部门担任人在公司初次内部审核中提供要求。 .由管理者代表作今天内审任务方案和内审要求的发动。总经理：同志好！公司今天将进展一次全面的内审，这次审核以新规范GB/T-/ISO：版质量体系要求进展，以改版后的质量手册和程序文件为根据，全面审核体系活动运转过程和结果能否符合体系规范，验证体系运转的有效性，并为体系的继续改良提供根据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以他们今天举行换版后第一次内审初次会议，希望各部门担任人，以及有关职能人员仔细配合内审组，做好这次换版内审任务，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到继

6、续改良，并使之更加充分、有效。管理者代表：刚刚总经理就他们公司质量体系换版初次内审任务提出了要求，我首先要赞赏在改版前期任务中作出成果和奉献的、对他们任务支持的同志们表示赞赏，由于大家的辛勤任务才有今天换版的初次内审会。由于这次改版内容范围较大，重新编写了、，因此，他们今天的内审根据是GB/T-/ISO：新规范，也包括公司的新版、。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门最高管理者担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画范围.了解组织及其环境组织QMS覆盖范围和过程能否有缺失？组织QMS对规范条款能否剪裁？.组织能否确定与其目的和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外

7、部和内部要素？能否对这些相关信息进展监视和评审查：执行新规范，全面覆盖。查：按GB/T-/ISO：条款执行，未作剪裁查：公司制定并发布了质量目的和质量方针，经过统计分析，质量目的与实践要求根本一致。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门最高管理者担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 了解相关方的需求和期望. 确定质量管理体系的范围组织能否确定了与质量管理体系有关的一切相关方？能否对这些相关方制定相关要求并进展监视和评审？组织能否确定了质量管理体系的范围？查：公司确定：与质量体系有关的相关方；这些相关方的要求：公司对这些相关方及其要求的相关信息进展监视和评审。了解相关方的需求

8、和期望可以协助 公司更好建立明晰的方针和目的，做到目的明确。查：有成文信息，如、等，文件中有对质量管理体系的范围作了详细的阐明。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门最高管理者担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 质量管理体系及其过程组织能否按照规范要求建立、实施、坚持和改良QMS？组织QMS能否被确定和管理？过程间顺序及关系能否被确定和管理？组织QMS关键过程所需资源和信息能否充分，足以支持过程有效运转和监控？组织QMS及过程丈量和监控点能否确定并有效？对丈量和监控结果能否有分析、改良活动？查：有内部管理评审、绩效考核、外部评审等。经过指点、谋划、支持、运转、绩效评价和改

9、良等过程的管理查：过程所需的资源和信息得到保证，能足以支持过程有效运转和监控。查：过程丈量和监控有有效的成文信息如、等。有、等丈量分析措施。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门最高管理者担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 指点作用和承诺. 总那么.组织能否存在对产质量量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中能否明确并实施了控制？最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性？组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门能否清楚并得到有效执行？组织能否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符查：有对外包方进展评审，有供方调查表、供方质量情

10、况记录表、等文件中有明确规定。查：有顾客称心度情况调查表、顾客来电/来访记录表和。查：有、等有效规律法规。有明确了其分管部门的职责与权限。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门最高管理者担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 以顾客为关注焦点合处，能否采取改良措施？最高管理者能否组织制定质量方针和目的，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、坚持和改良QMS的目的？组织质量方针、目的能否构成文件，由最高管理者同意颁发？.“以顾客为关注焦点运营理念能否在组织中得到树立？组织关注焦点能否放在顾客放在顾客身上，特别是不称心顾客身上？查：公司建立了质量方针和质量目的，经过统计分析，质量目

11、的与实践根本相一致，质量目的与方针的建立、实施、坚持和改良符合质量管理体系要求。查：质量方针、质量目的已构成文件，由总经理同意颁发。查：制定了和，有顾客来电来访登记表、顾客称心度调查表等。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门最高管理者担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 方针质量方针能否与组织的目的相顺应？质量方针能否包含满足相关方的要求和承诺？能否包含继续改良QMS的承诺？两个承诺能否有本质性内容和方向？.质量方针能否为质量目的的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指点性？查：公司的制定、实施和坚持的质量方针与组织的目的相顺应查：质量方针满足相关方的要求，并构

12、成可获取并坚持成文信息。查：质量方针为质量目的的制定、评审提供了明确的框架，有一个目的、两个承诺，同时还编制了个程序文件。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门质量部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.成文信息. 成文信息的控制. 质量目的及其实现的谋划应控制质量管理体系和本规范所要求的构成文件的信息？对确定谋划和运转质量管理体系所必需的外部的原始的构成文件的信息？应对所保管的作为符合性证据的构成文件的信息予以维护？组织有保管有关质量目的的构成文件的信息？查：有管理体系改版后的、等体系文件查：有查：有查：公司有质量目的的构成文件保管，有目的实现考核制度。作业指点书没有更新内

13、审查核表JL/CX-审核员：受审部门质量部 担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 组织的岗位、职责和权限. 监视和丈量资源. 产品和效力的放行部门组织的岗位、职责和权限？组织应保管作为监视和丈量资源适宜其用途的证据的构成文件的信息？应保管作为校准和检定验证根据的构成文件的信息？保管有关产品和效力放行的构成文件的信息？查：手册中有明确规定查：有查：中有明确规定。查：有和内审查核表JL/CX-审核员：受审部门质量部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 不合格输出的控制. 分析与评价审核到的“不合格品控制程序能否符合“规范要求？不合格品的符合与不符合要求的客观

14、证据？为保证产品和质量体系的符合性，及继续改良的有效性进展谋划的证明资料；采用了哪些统计技术？查：是最新版的，其内容符合ISO：规范要求。查：临海市红脚岩水闸工程QPQkN启闭机合格证，编号：查：有、等内审查核表JL/CX-审核员：受审部门消费部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 成文信息的控制. 质量目的及其实现的谋划.应控制质量管理体系和本规范所要求的构成文件的信息？.对确定谋划和运转质量管理体系所必需的外部的原始的构成文件的信息？.应对所保管的作为符合性证据的构成文件的信息予以维护？组织有保管有关质量目的的构成文件的信息？查：手册中有明确规定查：有查：中有明确规定。

15、查：有质量目的的构成文件保管，有目的实现考核制度内审查核表JL/CX-审核员：受审部门消费部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 组织的岗位、职责和权限. 根底设备. 过程运转环境. 外部提供的过程、产品和效力的控制部门组织的岗位、职责和权限？确定、提供和维护过程运转所需的根底设备组织的设备提高和维护情况？任务环境能否符合要求？由评价引起的任何必要的措施，组织能否保管所需的构成文件的信息？查：中明确规定查：有和查：任务场地整洁，符合规范要求。查：防腐无合同防腐外包，协议书已过期内审查核表JL/CX-审核员：受审部门消费部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画

16、. 标识和可追溯性. 防护. 顾客或外部供方的财富保管实现可追溯性所需的构成文件的信息，检验、实验形状标识的执行情况？产品搬运、包装、储存、交付过程中能否采取产品防护措施？顾客和外部财富，组织的识别、验证、维护和维护能否保管其相关构成文件的信息？查：有查：按手册中第.规定执行。查：有内审查核表JL/CX-审核员：受审部门技术研发中心担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 组织的岗位、职责和权限. 设计和开发谋划. 设计和开发输入部门组织的岗位、职责和权限？产品设计开发谋划的结果能否构成文件？设计和开发谋划所构成的文件，能否随着设计和开发的进展，及时予以更新，坚持其适宜、有效性

17、？.与产品要求有关的输入能否确定并构成文件？输入信息来源有哪些，能否充分、可靠、有效？查：手册中有明确规定查：有、查：及时更新，坚持其适宜、有效查：有、等文件内审查核表JL/CX-审核员：受审部门技术研发中心担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 设计和开发输入. 设计和开发控制设计和开发输入文件包括以下工程：产品的适用性要求？新产品估计产量、本钱、价钱目的、投资预算及新产品投放市场的目的？适用的法律法规和规范要求？设计和开发输入文件的充分性能否得到评审？在构成设计开发的结果各阶段，设置了哪些评审点？各评审点的评审内查：有产品参数、性能阐明，有设计规范，有查：有、和内审查核表

18、JL/CX-审核员：受审部门技术研发中心担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 设计和开发输出. 设计和开发更改容能否明确和系统？设计和开发输出的文件有哪些？这些文件在发放、实施前能否得到具有资历的人同意？当发现设计错误、投产困难等更改情况时，能否及时予以识别、确认，并进展更改？一切设计和开发更改能否遵照同一更改程序，并经授权人员确定和同意？查：有零件加工汇总表、资料定额汇总表、关键件明细表、外协、外购件明细表等。查：有设计、审核、同意，有签字查：有查：一切设计和开发遵照同一更改程序内审查核表JL/CX-审核员：受审部门供应部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/

19、描画. 成文信息的控制. 质量目的及其实现的谋划. 外部提供的过程、产品和效力的控制质量管理文件能否坚持最新版？供应部能否有相应的目的？目的能否详细量化？能否设置了必要的可丈量参数？查看供应部目的的实现记录.组织如何选择和评价供方？查：质量手册、程序文件等文件已改版，换成最新版。查：质量目的方案，明确了供应部的质量目的。查：曾经建立了目的，并可以丈量。查：质量目的完成情况考核结果统计表，确认目的实现良好。查：经过对关键供方的评定和质量情况，表达了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门供应部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.提供应

20、外部代言的信息能否明确了对供方控制的方式和程度？采购文件发放前，能否对其规定要求的适宜性进展了评审？采购文件能否清楚在阐明了采购信息？查：经过供方填写供方评定表进展评价，内容为产质量量、质量体系评定，经过上述评定的列为合格供方。查：瓯飞MQkN门机采购方案，采购合同在合格供方内。查：抽查了份采购方案，明确规定了采购产品信息，包括采购产质量量、价钱、规格型号、数量、交付等方面的要求。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门办公室担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.质量目的及其实现的谋划.创新和更新.成文信息的控制 本部门质量目的分解的实现情况？能否对运用的文件适时评审？识别文件

21、现行修正形状的方法能否满足要求？外来文件能否得到识别？发放能否遭到控制？查：办公室去年月至今质量目的已完成。查：在办公室查阅控制程序文件。查：文件修正后在形状栏表示形状数发生变化，很容易识别。查：外来文件得到识别，发放受控。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门办公室担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.沟通.管理评审公司内部沟通方式有哪些？能否有效？能否按规定的时间进展管理评审？能否保管评审记录？管理评审的输入能否符合规范的规定？输出能否有对质量管理体系运转的评价及对体系、产品供方采取改良措施？查：内部沟通方式主要是：、会议、培训，查有会议记录、培训记录，沟通方式根本有效。

22、查：查看，由总经理主持，最高管理者和其他部门担任及与审核有关的管理人员参与评审活动。查：评审的输入完成，评审记录包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等齐全，总经理亲身主持。查：管理评审的输出明确，有对质量管理运转的评价，有对产品、供方改良的措施需求。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门办公室担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 才干与质量相关人员的教育、培训、技艺和阅历的规定，检查人力资源的需求、才干要求和满足情况？用什么方法评价培训的有效性？.能否坚持与质量相关人员的教育、培训、技艺和阅历的记录？查：有规定了与质量相关人员的教育、培训、技艺和阅历要求，查有，

23、有特殊作业人员的培训记录。查：经过考试、业绩评价、才干测试等有效方法来评审培训及其它满足人员才干要求措施的有效性。查：保管了相关人员的教育、培训、技艺和阅历的记录。有特殊作业人员上岗培训、法律、法规、规范范围的宣贯记录。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门营销部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.成文信息. 质量目的及实现的谋划. 组织的岗位、职责各权限能否有公司有效运转的文件？质量目的能否与质量方针坚持一致？能否在质量方针给定的原那么和框架内展开分解？本部门在公司管理体系主要担任哪些过程的控制？主管主要职责和权限是什么？查：有最新版本的、。查：是相一致，是在质量方针给定

24、的原那么和框架内展开分解。查：有、等。查：担任合同评审、顾客的要求和合同更改的有关事宜与顾客坚持联络等。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门营销部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 产品和效力要求确实定.产品和效力要求的评审营销部对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容？能否构成文件？与产品有关的要求的评审在什么时候进展？评审到达什么目的？假设顾客的要求没有构成文件，营销部如何确认？查：公司内部识别，顾客调查等方式确定顾客需求，包括与产品有关的法律法规要求，产品的功能性、平安性、适用性要求。查：在接受合同评审前，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一致

25、的处理，公司有无才干满足顾客要求。查：口头复述经顾客确认或与顾客确认。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门营销部担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.产品和效力的更改.顾客沟通好像产品要求发生变卦时，营销部能否及时更改相关文件并将更改的信息传到达有关部门？营销部在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进展沟通？对顾客的访问、咨询、合同或订单的处置和修正，营销部是如何与顾客沟通？查：当产品要求发生变卦时，营销部填写合同更改通知单或补充协议，及时改良相关文件，并通知各部门。查：普通联络、邮件、招标书等方式与顾客沟通。查：按规定要求进展处置，及时通知顾客结果

26、，当无书面文件时，我公司构成书面文件，口头、或邮件给顾客。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门金工车间担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画. 成文信息的控制. 组织的岗位、职责和权限. 根底设备. 过程运转环境能否得到有效版本的体系文件、技术文件？本部门的质量职责是什么？设备有无维护规定，能否按规定进展了设备维护保养？现场检查任务环境能否符合要求？查：有最新版、。查：担任产品的消费、设备管理以及现场环境的管理。查：设备维护记录，加工期间，对车床和铣床等设备进展了保养，暂无设备维修。查：现场整洁，人行通道畅通。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门金工车间担任人日期规范条款审

27、核工程察看结果记录符合不符合/描画. 消费和效力提供的控制.标识和可追溯性能否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件？能否制定了作业指点书？产品如何标识？检验形状是如何标识的？查：有消费方案，规定了数量，有加工工艺卡，规定了产品的丈量范围，零部件尺寸的控制等。查：有设备平安操作规程，各岗位作业指点书，有图纸，有加工工艺卡片。查：采用标牌、现场分区块摆设。查：分合格、不合格、待检，按区块和记录进展标识，产品编号独一性。内审查核表JL/CX-审核员：受审部门铆焊车间担任人日期规范条款审核工程察看结果记录符合不符合/描画.成文信息.总那么. 成文信息的控制. 组织的岗位、职责和权限. 根底设备能否得到有效版本和体系文件？能否按规定控制质量记录？本部门的职责？能否按规定对设备进展维护保养？能否按设备管理方法对设备实施控制？查：有改版后的、作业指点书等，盖有有效章查：有关键件的控制质量记录查：有本部门的职责，手册中有明确规定查：