采购内控规章制度培训资料

1、目 录 TOC o 1-3 h z uHYPERLINK N:整理后l第一章采购需求打算 PAEREF _To7718668 h 3PERLNK l_oc3719 第一节 采购打算治理制度 PERE _oc37866 h 3HYPERLINK N:整理后第二节 采购需求打算流程PAGERE _Tc7710860 h HYPERLINK N:整理后第三节 采购需求打算表格PAEREF _Toc108671 hHYPERLINK N:整理后l一、采购 申 请 表AGEE _oc310867 h 7HYPERLINK N:整理后l二、采购数量打算表 PAGEToc37173h8YPELINKl _T

2、oc37710867三、年度采购打算表 PER _To377108674 h 9HYPERLINK N:整理后第二章 采购价格治理制度 AGRE _Toc37710867h 10 HYELIK l_Toc37708 第一节 采购价格治理制度 GEF _oc371067h 10 HPERLINK l _oc377108677 第二节 采购价格治理表格PRFToc3770877 h12HYPERLINK N:整理后l一、采购询价单PGEREF _o3182 PERINK l _Toc37718679 二、议价记录表 AGEREF _Toc3710879 h3 HPERLINK l_To3168第三

3、章 采购操纵治理AGEEF_Toc371880h 1 HYPERLINK l _c377108681 第一节 采购操纵制度 PGEE Toc770868 h 4 HYPERLINK l _o370882 第四章 采购申请审批治理 PAGERE _Toc3771862 h HPERLINK l _oc3710868第一节 采购申请审批制度 PAERF Toc77108683h 1HYPERLINK N:整理后第五章物料采购跟催方案GEREF _To37788 h 2HYPERINK lToc377108685 第六章 采购供应商治理 PGR _To71085 h 25 HPELIK l c710

4、86第一节 供应商治理制度 AREF _oc1068 h 2 HYPERLINK l _Toc370868第二节 供应商选择流程 PAGEREF_Toc377107 h3HYPERLINK N:整理后l第三节 采购供应商治理表格 AGEREc710868 31HYPERLINK N:整理后l一、供 应 商 评 估 表(内部) GF Toc37108689 h 31HYPERLINK N:整理后二、供应商评定表 PAEREF Toc77108690 3 PERLINK l _Toc31869 三、_年供方业绩评定表PGEEF _Toc371081 hHYPERLINK N:整理后l第七章 采购合

5、同治理 AR _Toc371086 h 4 HPERNKl_Tc7718693 第一节采购合同治理制度 PGEREF _oc37893 h 4 HYPRLINK l To3771069 第二节 采购合同签订流程 AGEREF _oc37710869h 38HYPERLINK N:整理后l第三节 采购合同治理 PAGEEF_Tc3771695 h 39 HYPERIl _377196 一、合同签订审批单 PAGEREF _Toc710696 9 HYRLINK lo7108697 二、合同信息统计表 PAGRE To37108697h0 HYPELINK l _Toc7710898 第八章采购招

6、标治理 PAGERE Toc3771089 h 1 HYPRLINK l _Tc10699 招标采购治理制度 AGEEF _To37710899 41HYPERLINK N:整理后第二节 招标采购工作流程 PAGEF _Toc310700 44HYPERLINK N:整理后第三节 采购招标治理表格 PAGERF7708701 4 HPERLINK l_Toc37710872一、拟报价招标单位名单 AGRF _Tc3710870 h HYPERLINK N:整理后第九章 采购验收治理工作 AGREF_Toc3771703h 46 HPERLINK l _Toc3771084 第一节 采购验收治理

7、制度 PAGER _c3718704 h 46HYIK l _To37108705 第二节 采购验收流程PGEREF _Toc37108705 h 49HYPERLINK N:整理后第三节采购验收治理表格PAGREF _Toc3106h 50HYPERLINK N:整理后一、原辅材料及外购、外协件报检单 PAGEEF Toc3710870 h 5 YPERLINKl _Toc37718708 二、质量（让步）特采申请单 PAGRE_oc377108708 h 51HYPERLINK N:整理后l三、进货检验验证记录AGERE _c3771079 h 52 HYERLINK l _Toc3717

8、10 第十章 采购付款治理 PAREF _oc3718710 h 53 PERLNK l _Toc77108711 第一节 采购付款工作治理制度PGERF_Tc3108711h3HYPERLINK N:整理后l第二节 采购付款工作流程 AGEREF _c71871 h 56HYPERLINK N:整理后第三节 采购付款治理表格PEEF _Toc1871 h 7HYPERLIN l _Toc310874 一、材料采购付款汇总表 PAGERE _oc10814 h 7第一章 采购需求打算第一节 采购打算治理制度一、目的为加强采购打算的治理，规范采购打算的编制、执行与调整等工作事项,保证公司各部门的

9、采购需求按时按质的完成，确保公司生产经营活动顺利有序的进行,特制订本制度。二、适用范围采购打算制度适用范围如下1、作业信息的起点：需求部门的申购信息以及公司历史采购信息。2、作业信息的终点：采购打算任务的分解信息。3、采购打算作业的起点:采购需求的收集与分析。4、采购打算作业的终点:采购打算的下达与执行。三、治理职责的明细分工1、采购部经理负责年度、季度、月度采购打算的审批与操纵，以及采购预算的编制工作。、采购打算人员负责年度、季度、月度的单项采购打算的编制,以及临时采购的申请。3、采购人员需要严格按照采购打算来执行采购活动，遇临时采购、紧急采购需执行相应程序。四、采购需求的分析与确定(一）采

10、购需求预测采购部在进行采购需求分析之前，采购打算人员应收集采购历史数据、市场销售打算和生产打算等各类资料，并将收集到的资料进行分类、整理和分析，并对公司的采购需求做出预测。（二)物资请购各请购部门应当及时汇总部门内部的物资需求，编制物资请购单，并在规定的提早期内将物资请购单及时提交采购部。(三)物资需求汇总采购打算人员需将各部门的物资请购单进行汇总并及时编制物资需求汇总表，并与历史数据进行对比，查看需求是否存在异常。(四）确定物资需求量1、采购人员应首先依照需求预测以及各部门的实际需求状况,确定独立需求物资的需求数量。2、独立需求物资订购批量和订购点的确定,能够采纳定量订货和定期订货。3、确定

11、独立需求物资的需求数量之后,采购打算人员应当进一步确定相关需求物资的需求数量。4、相关需求物资数量的确定能够用传统的订货法处理，也可按照相关产品的需求数量进行分解。、确定上述两类物资需求数量后,应当依照库存状况及在途物资的状况，确定好采购需求数量。6、采购需求数量能够由净需求数量减去可用库存数量、扣减立即到货的物资数量后确定。五、采购打算的编制与审核(一）采购打算的编制1、采购打算人员在编制采购打算时，应该考虑经营打算、需求部门的采购申请、物资库存状况、公司现金流状况等相关因素。2、采购打算人员要分析和掌握公司市场营销部依照经营目标、客户订单意向、市场预测等资料做的市场销售预测情况。3、采购打

12、算人员要明确公司的生产打算和库存状况,及时掌握生产部依照销售预测打算制定的生产打算和物资需求打算。、采购人员在汇总各种物资需求和请购单的基础上,结合库存数据,编制采购打算。（二）采购打算的审核和审批1、年度采购打算和月度采购打算需报请公司主管采购副总进行审批；短期采购打算由采购部经理批准后执行；急需物资,应填写“紧急采购申请表”,经部门负责人审核签字后报公司主管采购副总核准后列入采购范围。2、采购打算应同时报送财务部门审核,以利于公司各项资金打算工作的完成。（三）采购打算审核内容采购或财务的相关领导在审核采购打算时,采购打算审查重点如下:1、各项采购打算的口径是否一致。、采购打算与销售打算、生

13、产打算是否相符。3、制定采购打算所采纳的物资需求打算与物资清单、库存状况等资料是否准确。4、采购打算中的各类物资数量、打算单价、金额等是否合理。六、采购打算的分解与下达执行（一）采购打算的分解采购打算人员应将审批后的采购打算按照时刻、职务、部门等分解成单项采购任务。（二)采购打算任务的下达1、采购经理需将采购任务分配到个人,并落实责任,向采购人员传达采购任务的内容,并讲明采购的品种、数量、价格、期限和供应商情况等内容。2、采购部经理需推断采购作业是否属于大额采购，对不同的采购作业采取不同的执行方法。大额采购,需由采购经理签发采购操纵书,报请主管副总审批后，再按照采购作业打算执行采购任务;小额采

14、购,可由采购部经理直接安排采购工作。(三）采购任务执行采购人员应按照采购打算进行采购工作,并做好采购过程中的情况记录工作;采购打算人员应对采购人员的采购过程进行进度监督。第二节 采购需求打算流程总经理 财务总监 采购经理 采购员 相关部门下达年度公司经营打算收集并分析相关信息下达经营目 标编制本部门采购打算汇总各部门采购打算进行相关信息分 析分析上年度经营状况及年度经营目标等确定采购种类、数量、时刻、方式等制定审批采购计 划审核审核审核编制总体采购预算编制采购打算审核审核审核执行采购打算定期编制采购差异分析报告调整采购打算及时更新采购打算第三节采购需求打算表格一、采 购 申请 表 申请部门:

15、填报日期: 年 月 日采购类不:设备 材料 工程 服务 低值易耗 其他 购置缘故：序号名称规格型号数量估价（总价）交货期备注123456备注：编制人： 部门负责人： 总经理：二、采购数量打算表编号: 填写日期:物资编号物资名称规格型号月月月供应商备注期初存量已购未入量总存量打算用量期末结存期初存量已购未入量总存量打算用量期末结存期初存量已购未入量总存量打算用量期末结存编制人： 审核人： 批准日期：年 月 日三、年度采购打算表编号: 填写日期：物资名称规格需求部门需求总量单价金额每月采购打算量备注123456789101112编制人: 审核人: 批准日期：第二章 采购价格治理制度第一节 采购价格

16、治理制度一、目的为规范采购价格治理流程和采购价格审核治理，确保所采购物资高品质、低价格，保证采购物资质量的同时，实现降低成本的目标,特制定本制度。二、适用范围采购价格治理作业规范的适用范围如下:、作业信息的起点：采购物资的价格调查信息。、作业信息的终点:采购物资的价格确定信息。3、采购价格治理作业的起点:采购部对采购价格资料进行调查。4、采购价格治理作业的终点:采购部进行采购价格治理工作。三、职责划分1、采购部经理负责审核与批准采购价格。、采购部负责执行采购价格治理工作。3、其他相关部门负责提供相关资源，协助采购部实施采购价格治理工作。四、采购价格调查1、采购部相关人员必须进行必要的采购价格调

17、查,经常分析或收集资料，明确采购物资的实际成本，以确定采购价格。2、公司各相关部门具有协助提供价格信息的义务，协助采购部开展工作，以便进行采购物资的比价参考。五、物资询价与议价1、采购人员应选择三家以上符合采购条件的供应商作为询价对象。2、供应商提供报价的物资规格与请购规格不同或属替代品时,采购人员应送采购需求部门确认。、专业材料、用品的采购,采购部应会同使用部门共同询价与议价。4、已核定的材料,采购部必须经常分析或收集资料，作为降低成本的依据。5、议价应注意品质、交期、服务兼顾。六、采购价格制定1、物资价格包括物资的到厂价、出厂价、现金价、净价、毛价、现货价及合约价等。2、采购人员通过科学计

18、算物资价格能够精确确定供应商的价格底线,协助进行采购谈判。3、公司所采购物资价格的制定可采纳成本加成法、市价法以及投资酬劳率法等方法来确定。七、采购价格审核、采购人员询价、议价完成后,在比价、议价记录单上填写询价或议价结果，并附价格审核单呈采购部经理进行审核,并交主管副总进行审批。2、采购部经理和主管副总均可视需要再进行议价或要求采购员进一步议价。八、采购价格变动处理1、已核定的物资采购单价如需上涨或降低，采购人员要提供采购价格分析表、物资价格行情走势、同类产品其他供货渠道的价格信息，并以书面的形式讲明缘故,上报领导审批。2、当公司物资采购数量或频率有明显增加时,采购人员应要求供应商适当降低单

19、价。九、采购价格整理存档采购人员整理并归档物资的采购价格后,在价格档案中详细描述物资的价格变动情况、价格制定过程及审议记录等。第二节 采购价格治理表格一、采购询价单( )购 字第 号物资名称规格讲明单位需求数量质量要求报价须知交货期限需于 年 月 日往常交清 订购后 天内交清交货地点付款方式交货验收合格后付款 试用合格后付款订购方式分项订购 以总金额为准报价期限报价截止日期以上报价请于 年月日往常惠予报价以便采购为荷。报价保留时效请保留报价有效期至询价截止日期起 天以上。报价途径以上报价请填制完成后,邮寄至二、议价记录表编号： 日期: 年 月日项目供应商原询单价货币类不议价后单价议价后总价付款

20、条件价格条件交货日期交运方式采购拟购核准检核承办单位主管承办备注第三章采购操纵治理第一节 采购操纵制度一、 目的明确采购方式、采购数量、采购订单、供应商选择等各项规定,确保采购过程透明化。二、权责单位1、采购部负责本制度的制定、修改、废除等工作。、主管副总负责本制度的制定、修改、废除的审批。三、采购方式分类1.订单采购方式(1)采购部依照批准的请购单签发订购单,订购单上注明求购商品或劳务的具体项目、价格、数量、交货时刻等,送交供应商并表明购买意愿。(）供应商按照订单上面的要求生产和供应商品或劳务。(3)订单在提交给供应商之前应由主管副总检查订单的合理性。2合同订货方式（1)采购部与供应商通过谈

21、判就采购的物资的质量、数量、价格水平、运输条件、结算方式等项内容达成一致，同时以购销合同的形式确定下来。(2）供应商按合同提供物资并取得货款，公司按合同验收物资并支付款项。3直接采购方式采购人员依照批准的请购单，就其所列物资直接向供应商购买的一种采购方式。4.比质比价采购方式选择三家以上的供应商,就其质量、价格、供货期等进行对比分析,在符合质量标准的前提下，选择价格最低的供应商。5紧急采购方式因紧急情况,需要以最快的速度使采购商品或劳务到位。紧急采购方式一般只有在临时性、突发性需要时方可采纳。四、采购方式选择1依照商品或劳务的性质及其供应情况确定采购方式。2.一般商品或劳务的采购应采纳采购订单

22、或合同订货等方式。3小额零星商品或劳务等的采购能够采纳直接购买等方式。4.重要的商品或劳务以及政策性采购等应当通过决策论证和专门的审批程序后，采纳订单或合同方式或者比质比价方式。5.大宗原料、然料和辅料的采购、基建或技改项目要紧物资的采购以及其它金额较大的大宗物资采购采纳比质比价采购方式。五、采购数量应该严格按照采购打算进行确定。六、 采购员应审查每一份请购单的请购数量是否在操纵限额的范围内。七、 检查使用商品和获得劳务的部门负责人是否在请购单上签字同意。八、关于需大量采购的原材料、零配件等,必须做各种采购数量对成本阻碍的分析，将各种请购进行有效的归类,然后利用经济批量法来测算成本。九、 关于

23、请购数量不大,或者零星采购的商品,采购批量的成本分析操纵可对比资金预算来执行。十、 采购时刻包括请购单的报送审批时刻、订单处理时刻、供应商备货时刻、运货时刻、验收时刻和入库时刻等。十一、 依照请购性质和采购方式确定具体的采购时刻。1现用现购商品或劳务从实际使用或需要日期算起，倒算出合理的采购时刻。以最佳成本为原则确定最经济的订货方式采购时刻通常是按照库存量操纵的方法确定采购时刻。3.保险储备量和定量当某一商品达到订货点时确实是采购时刻。十二、对采购时刻的操纵是防止正常的业务活动被推迟,或者过早地使现金被使用而形成过大的存量资产。十三、采购时刻的操纵由仓库治理部门运用经济批量法和分析最低存货点来

24、进行，但当请购单差不多提出,采购员应及时处理请购单,并将处理结果及时通知仓库治理部门。十四、 供应商初步评价1.采购部与使用部门依照公司实际需求查找适合的供应商,同时收集多方面的资料，如质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据,并要求有合作意向的供应商填写“供应商差不多资料表”。2.采购员对“供应商差不多资料表”进行初步评价,选择出值得进一步评审的供应商，填写供应商候选名单,交采购经理审核。3.选择供应商标准（1)供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。(）供应商按国家（国际）标准建立质量体系并已通过认证。(3）有良好的售前、售后服务措施和服务意识。()具有足够的生产能力，能满足本公司经

25、营需要。(）同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。.采购员在对供应商进行初步评审时,需确定采购的物资是否符合国家法律法规的要求和安全要求，关于有毒品、危险品，需要求供应商提供相关证明文件。十五、 供应商现场评审1.采购部会同使用部门、请购部门、生产部门、质量治理部门、技术部门以及财务部门共同进行供应商的现场评审,并提出相应的意见和建议。2.供应商评价内容（1）采购部要紧负责评价供应商的资质、经营状况、信用等级及服务等方面。(2)财务部要紧负责评价供应商要求的付款条件等。（3）使用部门、质量治理部门要紧负责评价供应商提供商品的质量。（)上述所有部门共同对采购的价格、交货时刻进行评价。适

26、用范围(1)依照所采购物资对公司经营的重要程度,将采购的商品分为关键、重要、一般三个级不,不同级不实行不同的等级操纵。()必须对提供关键与重要材料的供应商进行现场评审。()关于一般物资的供应商，无需进行现场评审。（4）紧急、小额零星的采购，由使用部门直接提出申请，采购员进行市场调查后,直接选择供应商，经采购经理审批后,进行采购。十六、供应商质量保证协议”的签定采购部负责与现场评审合格的关键、重要材料的供应商和一般物资供应商签定“供应商质量保证协议”。2“供应商质量保证协议”一式两份，双方各执一份，作为供应商提供合格物资的一种契约。十七、样品需求与供应商送样1.如有样品需求,由采购员通知供应商送

27、交样品,使用部门、质量治理部门等相关人员需对样品提出详细的质量要求,如品名、规格、包装方式等。2样品应为供应商正常经营情况下的具有代表性的商品，数量应多于两件。十八、 样品确认1样品在送达公司后，由验收人员及使用部门完成样品的质量、性能、尺寸、外观等方面的检验,并填写“样品签样试用回单”。2经确认合格的样品,需在样品上贴“样品标签”，并注明合格或不合格，标识检验状态。合格的样件至少为两件,一件返还供应商，一件留在采购部作为今后检验的依据。十九、确定合格供应商名单.采购员依照现场评审结果和样品检查结果选择合格供应商,无需进行现场评审的,直接填写合格供应商名单后,交采购经理审核。2.采购经理审核无

28、误后，交主管副总审核。3原则上一种商品需两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。4.唯一供应商或独占市场的供应商,可直接列入“合格供应商名单”。二十、选定合格的供应商后,采购员在合格的供应商名单内找出合适的供应商进行采购。二十一、采购价格审核财务部、使用部门等相关部门负责审核采购价格,并报财务总监、主管副总审批。2对所有超过规定价格的订单必须通过主管副总专门审批。二十二、 条款审核财务部门对采购订单进行审核，专门条款必须由法律办公室或专业法律顾问把关。二十三、 合同审批依照采购授权审批制度的相关规定，报相关人员按权限进行审批。二十四、登记采购订单1.采购员应该按编号编制采购订单。一式四联。

29、（1）一联提出请购部门，以便让请购部门验证订单的内容是否符合他们的要求。（2)一联提交质量治理部门，一联提交仓库保管部门，作为验收的标准。（3)一联提交财务部,作为入账凭证。.采购员要及时对采购订单进行归档，在采购订单每月存档时应检查已处理的采购汀单是否连续编号。3定期汇总所有被取消和修改过的订单，并编制报表。4.定期汇总所有未完成的采购申请，并编制报表。二十五、本制度经主管副总审批后,自颁布之日起执行。二十六、本制度由采购部负责解释。第四章 采购申请审批治理第一节 采购申请审批制度第 1 条 公司为明确商品或劳务采购的申请与审批规范，特制定本制度。第 2 条本公司内所有部门的请购，除另有规定

30、外，均依本制度的规定办理。第 3 条责权单位。1.采购部负责公司所需物资的采购工作。财务部负责采购物资的货款支付工作。3.物资使用部门和仓库部门提出采购申请。4.财务总监、主管副总依照权限审批采购项目。第 4 条原材料或零配件的请购。1.需求部门请购。(1）原材料或零配件由需求部门依照采购打算或实际经营需要提出请购单。（2)仓库材料保管员接到请购单后,查看材料保管卡上记录的库存数,将库存数与生产部门需要的数量进行比较。(3)当生产所需材料和仓库最低库存量合计已超过库存数量时,则同意请购。.仓储部门请购。(1)仓库部门在库存材料已达到最低库存量时提出请购申请。(2）仓库主管签字的请购单需要通过两

31、方面的审批。采购员审查请购单,检查该项请购是否在执行后又重复提出，以及是否存在不合理的请购品种和数量。假如采购员认为请购申请合理,则依照所掌握的市场价格,编制采购预算。经采购员签署同意的请购单交财务部进行审核，假如该项请购在经营目标和采购预算范围内,财务部签字确认后可交采购部门办理采购手续。采购部应将处理过的请购单归档备案。第 5 条临时性商品的请购。1.临时性商品的采购申请由使用部门直接提出。2使用部门需要在请购单上对采购商品作出描述,解释其目的和用途。3.请购单须由使用部门负责人审批同意，并须经财务部和主管副总签字后,采购部方可办理采购手续。第 条资本支出和租赁合同。1关于资本支出和租赁合

32、同,应该由经办部门提出请购，股东大会进行决策。2对重要的、技术性较强的请购项目,应当组织专家进行论证,集体决策和审批,防止决策失误而造成严峻损失。第 条请购单的开列和递送。1.请购单的开列。(）请购经办人员应依照库存量治理基准、用料预算以及库存情况开立请购单。(2)请购单分为打算内采购请购单和打算外采购请购单。(3）各部门在生产、基建、维护工作中需采购的各类物资、工具、仪器仪表以及房屋装修、维修等各类开支,都必须按打算内采购请购单和打算外采购请购单所列内容填报。（)请购单经使用部门负责人审核后,依请购核准权限报有关领导签字批准,并依照内部治理要求编号,送采购部门。.需用日期相同且属同一供应商提

33、供的统购材料,请购部门应依照请购单附表,以一单多品方式，提出请购。紧急请购时,由请购部门于请购单中注明缘故，并加盖“紧急采购”章。4材料检验必须通过特定方式进行的,请购部门应于请购单上注明要求。.物料治理部门按月依耗用状况,并考虑库存情况填制请购单，提出请购申请。第 8 条请购事项的撤销1撤销请购事项时应由原请购部门立即通知采购部门停止采购,同时在请购单第1、2 联加盖红色“撤销”的标记并注明撤销缘故。2采购部门撤销请购时,注意办理以下事项。（）采购部门在原请购单加盖“撤销”章后，送回原请购部门。(2）原“请购单”已送物料治理部门待办收料时，采购部门通知撤销,并由物料治理部门将原请购单退回原请

34、购部门。()原请购单未能撤销时,采购部门应通知原请购部门。第 条 本制度经主管副总审批,自颁布之日起执行。第1 条本制度由采购部负责解释。第五章 物料采购跟催方案一、目的为操纵采购交期、确保生产顺利进行、规范有效的实施物料跟催,特制定本方案。二、适用范围本方案适用于采购物料跟催的治理工作。三、治理职责采购部为采购物料工作的归口治理部门。四、制定跟催工作规划(一）跟催工作预备1 确定交货日期及数量。. 了解供应商要紧生产设备利用率。3. 要求供应商提供生产打算表或交货日程规划。.了解供应商物料治理及生产治理能力。5.在采购条款中规定加重违约罚款或解约责任。. 预备替代物料来源。(二)拟定采购进度

35、时刻操纵表1. 规划合理的购运时刻。采购部需对请购、采购、供应商预备、运输、检验等各项作业所需的时刻进行合理的规划。2. 比较生产进度。需在采购订单或者合同中明确要求供应商编制生产进度打算表、实际生产进度表,并将两项表格进行对比,严格操纵交货时刻。(三）制订沟通打算. 采购部需和销售部、生产部紧密联系，随时关注销售市场情形和生产部打算变更情况,以便据此更改采购打算。2. 采购部需制订打算定期与供应商进行联系，以便掌握供应商的实时信息。五、跟催方法物料跟催包括但不限于以下四种方法，物料采购专员应据情况选择合适的方法，确保采购交期的达成。(一）订单跟催按照订单预定进料日期,提早一定时刻进行跟催,具

36、体包括以下两种方法。1. 联单法，将订购单按照日期顺序排列,提早一定时刻进行跟催。2. 统计法,将订购单统计成报表，提早一定时刻进行跟催。(二）定期跟催每周在固定的时刻将需跟催的订单整理好，打印成报表,统一定期进行跟催。(三）设置物料跟催表物料采购专员依照物料跟催表掌握供料状况，确定跟催对象,保证及时供料。六、采购跟催措施（一)定制物料跟催定制的物料需对供应商生产过程进行监控。1. 物料采购专员需及时了解供应商备料情形。2.为供应商提供必要的材料、模具或技术支援。3 物料采购专员了解供应商的生产进度情况。4. 交期及数量变更时及时通知供应商。（二)非定制采购的跟催1 物料采购专员需注意是否按规

37、定时刻收到验收表。2 物料采购专员及时电话查询交货进度。(三)重要物料跟催1. 采购部需审核供应商的打算供应进度,并分不从各项资料获得供应商的实际进度。2 重要物料采购除要求供应商按期报送进度表之外,采购部还应实地前往供应商处进行访问查证。3 必要时派专人驻场监控,确保供应商按时交货。4. 将累计交货结果以报表形式告知供应商,促进其改善。七、跟催工作考核(一）采购人员跟催考核采购部需将跟催工作中如下内容纳入采购人员绩效考核体系。1采购人员对交货延误缘故进行分析的情况。2.采购人员对供应商跟催的次数及沟通情况。. 采购人员对交期的操尽情况。（二)供应商交期考核. 将供应商交期延误次数、时刻、数量

38、等纳入供应商的考核体系。2. 供应商交期延误对本工厂造成的损失纳入供应商的考核体系。3. 对交货及时、质量优良的供应商,增加付款优惠及其他奖励第六章 采购供应商治理第一节 供应商治理制度第1章 总则第1条 为加强工厂在采购时对供应商的治理,保证生产所需物料的供应，对供应商的资质和能力进行客观的评价，特制定本制度。第条 本制度适用于对供应商进行治理时的相关事宜。第章供应商的调查第3条 工厂的采购人员应随时随地地进行市场信息的收集，关注与工厂生产所需物料相关的供应商的信息及供应价格，建立供应商调查表，以记录整理潜在或合格供应商的信息。第4条建立的供应商调查表的内容。 供应商的差不多资料，包括供应商

39、的名称、资质、地址、法人代表、联系方式、注册资本、是否进行直销等。2. 供应商的物料供应状况。3. 供应商供应的物料品质状况。4. 供应商的专业技术能力。 供应商的生产能力。6.供应商的治理水平。7. 供应商的财务及信用状况。第5条 采购人员在查找潜在供应商的途径。1. 工厂与供应商的历史交往记录。. 供应商的商品目录。.相关行业的行业期刊。4. 工厂固定供应商的介绍。5. 销售代理的介绍。. 工厂的销售代表。7. 网络搜索。第条 凡是情愿与工厂建立供应关系且符合条件的供应商，都应制作供应商调查表，并不定时进行填写，作为对供应商评价的依据。第条当供应商调查表中的供应商的相关条件发生变化时，采购

40、人员应及时更新供应商调查表中的相关信息。第8条 关于与工厂目前存在供应关系的供应商,采购人员应做好与供应商发生每次供应关系的详细记录，并将相关内容及时填入供应商调查表中。第章 供应商的评审第9条 采购人员应不断地对新的供应商及现有的供应商进行评审,淘汰不符合条件的供应商。第0条 合格的供应商应符合的条件。1 供应商应有合法的经营许可证和与工厂规模相匹配的综合实力。2. 供应商已建立起质量体系并通过了验证。. 供应商具有良好的信用和良好的售前、售后服务能力和服务意识。4.供应商能够满足工厂所需物料的供应和紧急物料的供应。5. 供应商所供应的物料在同等的价格上,质量占优;在同等的质量上，价格更廉价

41、。6. 供应商所提供的供应物料的样品通过试用同时合格。.供应商若为代理商则应调查其生产厂商是否符合以上条件。第11条 供应商评审小组成员构成及职责。1. 供应商的评审工作由供应商评审小组负责。. 评审小组由采购主管、质量主管、技术主管及财务经理等人员组成。第2条 供应商的评审的内容。能力，包括供应商的生产能力、创新能力、财务能力、配送能力、技术水平等。2 质量，包括供应商提供物料质量的操纵、产品质量的稳定性、产品的质量认证等。. 价格,包括采购价格的稳定、采购的相对价格、付款条件等。4时刻,包括供应商所提供物料的生产周期、订货周期、交货周期、交货时刻、紧急物料的交货时刻等。.服务,包括供应商所

42、提供的售前服务、售后服务、订单跟踪服务等。6. 其他，包括供应商的抗风险能力、人员的稳定性、安全方面的措施等。第3条 关于工厂临时的且提供物料的总金额在000元以下的供应商,可直接由采购部对其进行审核,报采购部经理批准即可。第1条 关于工厂的长期合作供应商， 必须到其生产地进行实地评审，并编制评审结果。第15条供应商的评审时刻。1.一般供应商一般的评审周期为一年。2. 提供重要材料的供应商至少每半年评审一次。3. 与工厂签订长期供应合同的供应商至少每季度评审一次。第4章合格供应商档案治理第16条 采购人员应将评审合格的供应商录入合格供应商名单，工厂进行采购时将首先考虑名单中的供应商。第1条 采

43、购部所编制的的合格供应商名单必须报主管副总及总经理进行审批。第18条 采购部应在工厂所需物料的每个品种下应依照评审分数的高低选择2家供应商作为工厂的要紧供应商,其他供应商为备选供应商，并按照评审等级的高低进行采购数量的分配。第19条 合格供应商名单不是一成不变的，实行优胜劣汰原则,即每次评审后将不合格的供应商从档案中删除。第章供应商考核第20条 由采购部按照不同频率对列入合格供应商名单中的所有供应商进行考核。第21条考核方法。对供应商实行评分分级制度，满分为10分。10100分为一级供应商。28089分为二级供应商。37079分为三级供应商。4.7分以下为不合格供应商。第22条 考核项目和评分

44、标准。对供应商的考核项目及评分标准如下表所示。供应商的考核项目及评分标准表考核项目权重总分评分标准质量状况0.60分6（合格批数总交货批数)交付情况020分(按时交货批数总交货批数)服务质量0.110分配合度、送样速度、纠正措施回复、超额运费价格水平0.0分偏高3分、居中6分、居下分总计100分第23条考核频率。关键、重要物料的供应商每月考核一次,一般物料的供应商每季度考核一次。第条考核结果的处理。1考核结果在0分以上的供应商,优先采购。. 考核结果在889分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交,采购部对其提交的纠正措施和结果进行确认并存档。3.考核结果在779分的供

45、应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交,采购部组对其提交的纠正措施和结果进行确认,并决定是否对其采购或是减少采购量,其结果应报主管副总及总经理审批。4. 对考核结果在70分以下的供应商需从合格供应商名单中删除，并终止对其采购。5. 考核标准和考核结果由采购人员书面通知供应商。第25条对合格供应商的质量监督。1. 质量治理部和采购部应保存合格供货方的供货质量记录,关于批量产品不合格应及时通知供应商，产品不合格的对供应商提出警告,连续两批产品不合格则暂停采购，另选供应商或待其提高产品质量后再行采购。2.对不合格的供应商应取消其供货资格，并修订合格供应商名单。第6章附则第26条

46、本制度由公司采购部负责制定并解释。第27条 本制度由公司采购部负责检查与考核。第2条 本制度报董事会批准后施行，修改时亦同。第29条 本制度施行后，原有的相关制度自行终止,与本制度有抵触的规定，以本制度为准。第二节 供应商选择流程总经理 采购经理 采购员 供应商进行市场调查进行市场调 研提供相关信息收集潜在供应商相关信息初步分析、评价供应商供应商初选提出候选名单审核审核依照采购种类组织现场评审审核评定供应商审核汇总评审结果需要样品检查样品汇总质量信息提供样品确定供应商确定供应商名单审核审核建立供应商档案第三节采购供应商治理表格 一、供 应 商 评 估 表(内部) 日期:企业名称:企业性质：地

47、址:成立时刻:法人代表：负责人：邮编:公司电话:联系人：传真：税号:邮箱:公司网址:厂房面积: 平方米仓储能力：要紧产品：职工总数： 名(其中：治理人员 名；技术人员 名；工人 名）年产值： 万元月生产能力（产量）：样品供货周期:批量供货周期:生产特点：成批生产 流水线大量生产单台生产 部格外购 全部外购要紧生产设备： 台流水线： 条要紧客户（公司/行业）：公司各部门使用标准名称和编号：使用或依据的产品、质量标准: 国家标准 行业标准 企业标准 无标准要紧检测设备及数量:工艺文件： 齐备 有一部分没有 工艺员: 名检验检测部门：专职检验/检测人员: 名进料检验文件：齐备 有一部分 没有过程检验

48、文件：齐备 有一部分 没有最终检验文件：齐备 有一部分 没有检验记录: 齐备 有一部分 没有检测设备： 齐备 有一部分 没有检验工具: 齐备 有一部分 没有产品外观同意标准：产品标识: 齐备 有一部分 没有测试设备校准状况: 有计量室 全部托付外部计量机构 无检测是否通过产品或体系认证:是（指出具体内容) 否新产品开发能力:能自行设计开发新产品 只能开发简单产品 没有自行开发能力国际合作经验: 给外资提供产品 无对外合作经验工厂消防与安全:专门好 较好 一般 较差评 估 等 级: 一类 二类 三类 四类 评 估: 日期： 二、供应商评定表供方名称主供产品地 址联系人电话/传真评价方式和内容：选

49、以下两种方法:收集相应资质:如生产许可证书、质量证明、营业执照、资质证书、认证证书、代理商托付书等；以往合作情况(包括工程业绩)现场实地调查其他使用者的评价结果样品检验或试用评价结果简述（也可附样品测试、使用结果、现场评价记录）：其他附件：评 定 部 门意 见部 门评 价 意 见评定人日 期批准: 签字: 日期: 年 月 日三、年供方业绩评定表 供方名称供货时刻产品名称规格型号数量价格产品质量使用效果供货及时性售后服务年度综合评定结果: 年 月 日评定人:第七章 采购合同治理第一节 采购合同治理制度第1章 总则第1条为规范工厂对采购合同的治理事宜，做好采购合同的编制、签订、执行、修改等工作，使

50、其符合采购治理的要求及工厂的利益，特制定本制度。第条 本制度适用于对采购合同治理的相关事宜。第章 采购合同的编写第条 公司采购部是采购合同的对口治理部门,负责工厂采购合同的编制、签订、执行、操纵等治理事项。第4条 采购合同的编写程序。调查供应商。在编写合同前，采购部应组织专人对初选供应商名单中的供应商展开调查,调查的要紧内容包括供应商的经营范围、银行资金、履约能力、技术水平、治理水平、产品质量、法人资格、信用等级等方面，以确定可进行谈判的供应商。2. 进行谈判。采购部应与合格的供应商展开谈判，谈判内容包括采购物料的价格、数量、质量以及供货方式、货款支付等,并依照谈判所形成的方案选择对公司最有利

51、的供应商。3. 拟定草案并评审。采购部应依照谈判所形成的方案拟定采购合同草案,并交各部门进行评审,同时报送法律顾问及总经理进行审批。4.拟定正式的采购合同。采购部应依照各相关部门、法律顾问及总经理的意见对采购合同草案进行修订,并据此形成正式的采购合同。第条 正式的采购合同要紧包括以下九个方面的内容。1. 合同签订双方的姓名、住宅和联系方式。2. 标的的全称、价格及酬劳。3. 标的的数量和规格型号。4.标的的品质和技术要求。. 标的的履约方式、期限和地点。.标的的验收标准和方式。7 付款方式和期限。. 售后服务和其他优惠条件。违约责任和解决争议的方法。第6条采购合同的条款内容必须齐备、明确、具体

52、,文字的表述必须严谨。第3章 采购合同的签订第7条 公司采购合同原则上由总经理负责签订，但金额在500元以下时通过总经理的授权可托付采购部经理出面代表工厂进行合同的签订。第8条 与公司签订采购合同的供应商必须具有法人资格，并以其自己的名义签订采购合同，假如托付他人代签,采购部应审验其托付证明。第9条公司与供应商签订的合同必须采纳书面的形式，不能采取其他任何形式,否则视为无效合同。第0条 关于金额在10万元以下的采购合同,能够采纳传确实方式进行签订,即公司将合同拟订好后传真给供应商,供应商进行盖章签字后回传，公司盖章签字后发给供应商回执，视为合同成立。第11条 签订后的合同由财务部保管采购合同的

53、原件并复印三份,分不交行政部、采购部及法律顾问处进行保管。第4章 采购合同的执行与操纵第2条 合同签订后即具有了法律约束力，采购部应及时向供应商发送订货单,使供应商及时预备公司所需的物料。第1条采购部应配合质量治理部进行采购物料的进厂验收工作，当所采购的物料不符合合同所约定的质量要求时,采购部应积极联系供应商进行处理。第14条采购的所有物料都必须附带由供应商提供的验收报告，且在验收报告中有供应商的签章。第15条 采购部应建立合同履约的治理台账,对双方的履约进程进行逐次、详细的书面登记，并保存好能够证明合同履约的原始凭证。第16条 关于供应商需要按照样品或图纸加工的物料,假如存在加工周期长、加工

54、变数大、监控过程比较复杂的现象,应要求供应商提供进度安排，采购部依照进度安排与供应商进行联络，进行积极的协商,确保物料能够及时运送到公司。若供应商提供的物料将延缓公司的生产,采购部应减少在供应商处的采购数量并与其他供应商联系，增加采购数量。第17条 在合同的执行过程中采购部要处理好与供应商的关系,将供应商视为公司的战略进展伙伴,便于在生产旺季加大物料采购时能够得到及时供应，在生产淡季时能够缩减或取消物料采购的数量。第1条采购部应本着经济性的原则做好物料的采购进度操纵，既保证仓库中所采购的物料库存最低,同时保证库存物料满足生产的需求。第5章 采购合同的修改与终止第19条 在合同执行过程中，因供应

55、商的缘故造成无法按需求量供应的采购物料，采购部经调查核实后,可与供应商签订新的采购物料的数量规定，作为采购合同的附件予以执行。第20条 在合同执行过程中，若外部市场环境发生变化,因原材料价格或工资上涨而导致供应商无法按合同规定的价格交货,采购部可与供应商进行协商，签订新的供货价格的条款,作为采购合同的附件执行。第1条 在合同执行过程中，若因不可抗力导致供应商无法按时交货,采购部通过核实后可与供应商进行协商、签订双方的延期交货规定,作为采购合同的附件予以执行。第22条 有下列情形之一者，视为合同终止。. 因不可抗力导致合同无法接着执行，双方同意取消合同。2. 因市场环境或需求的变化一方提出取消合

56、同，由双方协商解决赔偿事宜。 出现违背合同中条约的状况。4 合同约定期满。5 发生符合合同条款中合约解除的事项。第6章合同纠纷的处理与合同治理第23条当公司与供应商所签订的合同出现纠纷时, 一般情况采取以下四种解决方法。1与供应商协商解决。2请第三方协调解决。由仲裁机构进行仲裁。4. 通过法律途径解决。第24条 采购合同的签订人员与资料治理人员要遵守合同的治理纪律,有下列情形之一的，公司将依照情节的轻重进行相应的处理。1. 泄露合同内容。2 私自更改合同内容。3. 丢失合同。4. 在合同签订及资料保管时发生损害公司利益的行为。第5条 参与采购合同履行与监督的人员违反公司的相关规定，给公司造成经

57、济损失和其他损失的，公司将依照性质与情节轻重对责任人进行行政和经济处罚,情节严峻、触犯法律的,将依法追究其法律责任。第7章 附则第2条 本制度未尽事宜,依照国家相关的法律、法规和政策执行。第7条 本制度自总经理办公会议审议后执行。第二节 采购合同签订流程总经理 财务总监 采购经理 采购员 供应商确定供应商选择供应商审核审核审核评审供应商进行谈判 采购谈判依照公司采购权限规定进行相应的采购谈判编制购货合 同起草购货合同审核审核审核形成正式采购合同签署合同签订合同合同归档第三节 采购合同治理一、合同签订审批单采购业务口采购物资名称合同编号送入系统时刻合同草签差不多内容供应商名称采购数量采购单价采购

58、金额交货日期采购经理审核意见签字： 日期：法律顾问审核意见签字： 日期:主管副总审核意见签字： 日期:二、 合同信息统计表登记人: 登记日期：序号合同编号合同内容供应单位合同数量合同单价合同金额采购形式联系人第八章 采购招标治理 招标采购治理制度第1章 总则第1条为规范公司的采购招标行为，确保公司的物料采购价格合理、质量上乘,保证采购的招标本着公开、公平、公正的原则进行,杜绝舞弊行为,特制定本制度。第2条 本制度适用于公司采购招标的治理事宜。第2章 招标前作业第3条 公司进行采购时的物料总采购额达到五万元时必须进行招标采购。第4条 采购部人员应编制物料招标报告报相关的领导进行审批,招标报告一般

59、包括以下七个方面的内容。1.招标内容。2. 招标方式。 招标方案。4.招标打算。5. 投标人的资格条件。6. 评标小组的组建方案。7. 评标的依据及开标的安排。第5条 采购部应依照已获审批的招标报告编制采购招标文件,招标文件具体包括以下内容。1招标通知,指招标公告或招标邀请书。2. 招标人须知，指招标项目的相关信息。3 招标项目简介，包括招标物料的名称、规格、数量、质量要求、交货时刻、交货地点、验收方式、付款方式等。.投标规定,指投标文件的编写要求、密封方式、发送方式、发送份数及投标有效期等内容。5投标人资料要求，指投标人资质或资信的证明材料及对证明文件内容的要求。6.标底，指标底确定的方法。

60、7. 评标与中标，指评标的标准、方式及中标的原则。. 递交投标文件,包括投标文件的递送方式、地点及截止时刻以及联系人员的姓名、地址、电话、邮箱等。9. 投标保证金,包括投标保证金的金额、缴纳方式及处理程序等。. 开标,包括开标的时刻安排与地点安排。1 采购合同，指一旦中标所签订的采购合同的具体内容。第条 采购部人员应在发售招标文件前收集市场上的供应商信息,并在采购部内部进行资格预审,将预审合格供应商的资料编制成册。第条 采购部人员编制好的招标文件经主管副总、法律顾问及总经理审批后，向外公布招标信息,给预审合格的供应商发售招标文件,并在招标文件规定的期限内受理供应商的投标。第条评标小组工作职责。