2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析

1、2015证券从业资格考试证券市场基础知识历年真题解析1第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）1、证券是各类记载并代表一定权益的()。A.书面凭证 中国会计网 B.法律凭证 中国会计网 C.收入凭证 D.资本凭证中国会计网 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的()划分的。 中国会计网 A.交易的对象 B.交易的性质 中国会计网 C.交易的期限 D.交易的时间 中国会计网 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()。 A.场外交易市场 B.有形市场 中国会计网

2、C.第三市场 中国会计网 D.第四市场 中国会计网 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。 A.纽约B.伦敦 中国会计网 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 中国会计网 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。 中国会计网 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。 中国会计网 A.始终是审批制 中国会计网 B.由审批制到核准制 中国会计网 C.始终是核准制 中国会计网 D.由核准制到审批制 中国会计网 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，

3、对股票发行进行复审。 中国会计网 A.股票发行审核委员会 中国会计网 B.证券业协会 中国会计网 C.交易所监督部 中国会计网 D.证券登记机构 中国会计网 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指()。 中国会计网 A.证券交易所 中国会计网 B.证券业协会 中国会计网 C.证监会 中国会计网 D.证券登记结算公司 中国会计网 9、在我国，证监会属于()管辖。 中国会计网 A.中国人民银行 中国会计网 B.国务院 中国会计网 C.人大常委会 中国会计网 .cD.国家主席 中国会计网 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。 A.普通股票 中国会计网 B.优先股票 中国会计

4、网 C.银行债权 D.普通债权 中国会计网 11、股票的理论价值是()。 中国会计网 A.票面价值 中国会计网 B.帐面价值 中国会计网 C.清算价值 中国会计网 D.内在价值 中国会计网 12、20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。 中国会计网 A.纽约 中国会计网 B.新泽西 C.华盛顿 中国会计网 D.芝加哥 中国会计网 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()。 中国会计网 A.制定公司内部基本管理制度 中国会计网 B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 中国会计网 C.决定公司内部管理机构的设置 中国会计网 D.对是否发行公司债券

5、作出决议 中国会计网 (股东大会 做决议的)14、我国公司法规定，股东大会一年召开()次年会。 中国会计网 A.1 中国会计网 B.2 中国会计网 C.4 中国会计网 D.没有规定 中国会计网 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。 中国会计网 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 中C.国有企业改制成股份公司形成的股份 D.社会公众投资形成的股份 中国会计网 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以()买卖的。 A.人民币 中国会计网 B.美元 中国会计网 C

6、.港元 中国会计网 D.日元 中国会计网 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是()。 中国会计网 A.法律特征与经济特征 中国会计网 B.法律特征与书面特征 中国会计网 C.经济特征与书面特征 中国会计网 D.经济特征与权益特征 中国会计网 18、资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。 A.资金 中国会计网 B.金融投资 中国会计网 C.货币投资 中国会计网 D.项目投资 中国会计网 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。 中国会计网 A.政策性 B.公开市场操作 中国会计网 C.投资性 中国会计网 D.保值 中国会计网 20、股票实际上代表了股东对股份公司的

7、()。 A.产权 中 B.债权 中 C.物权 中国会计网 D.所有权 21、贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。A.不规定利率 B.规定利率 C.标明折价 D.不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫()。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫()。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。A. 市场利率 B. 银

8、行贷款利率 C. 同业折借利率 D. 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中()是具有标准格式的债券。A. 实物债券 B. 凭证式债券 C. 记帐式债券 D. 电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。 A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债 27、可以提前兑现的债券是()。 A. 实物债券 B. 凭证式债券 C. 记帐式债券 D. 以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。 A.依然是国家 B. 政府 C. 法院 D. 只能是地方政府 29、以个人为目标的()般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之

9、为储蓄债券。 A. 流通国债 B. 非流通国债 C. 短期国债 D. 中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是()。A. 实物债券 B. 本币国债 C. 外币国债D. 实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率()。 A. 高 B. 低 C. 等于 D. 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在()年。 A. 1985 B. 1987C. 1988 D. 1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。 A. 累积优先股 B. 非参与优先股 C. 参与优先股

10、 D. 非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。 A. 10万 B. 100万 C. 200万 D. 500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为()。 A. 5千万 B. 1亿 C. 2亿 D. 3亿 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。 A. 1B. 2 C. 3 D. 4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是()。 A. 国务院 B. 国家能源投资公司 C. 国家原材料投资公司 D. 铁道部 38、发行债券的主体一般

11、需要担保，该主体发行的债券是()。 A. 政府证券 B. 金融证券 C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D. 一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是()。 A. 不动产抵押公司债 B. 信用公司债 C. 保证公司债 D. 收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是()。 A. 优先股 B. 可转换公司债 C. 收益公司债 D. 信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用()表示。 A. 美圆 B. 德国马克 C. 英镑 D. 人民

12、币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。A. 债权关系 B. 所有权关系 C. 综合权利关系 D. 委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。 A. 证券业的最高监督机构 B. 政府组织 C. 民间组织 D. 自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为()。 A. 股票市场、债券市场和基金市场 B. 发行市场和交易市场 C. 国际市场和国内市场 D. 有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于()市场。 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 贷款市场 D. 中长期信贷市场 (短期)46、资本市场可以分为()。A. 证券市场

13、和同业拆借市场 B. 中长期信贷市场和证券市场 C. 证券市场和回购市场 D. 股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是()。 A. 参与公司管理 B. 赚取市场差价 C. 获得高于银行利息的收益 D. 收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的()。 A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权49、帐面价值又称为()。 A.票面价值 B.股票净值 C.清算价值 D.内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于()。 A.基金总资产 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。 A.基金总资产B.基金

14、净资产 C.可分配收益 D.基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 53、在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。 A.债券基金 B.货币基金 C.股票基金 D.认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是()。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系 55、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。 A.管理费 B.托管费 C.运作费D.宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是()。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭

15、式基金 D.开放式基金 57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金 58、实物期货主要有()等几种类型。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股票期货 D.有色金属期货 59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()。 A.50% B.60% C.80% D.90% 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。 A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司债务担保的重大变更

16、 D.上市公司收购的有关方案 61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。 A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B.负责ADR的注册和过户 C.负责保管ADR所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.增发资本 D.更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有()。 A.公司重大决策的参与权 B.选择管理者 C.有优先剩余资产分配权 D.优先配股权 64、不是影响债券利率的因素有()。 A.筹资者资信 B.债券票面金额 C.筹资用途 D.借贷资金

17、市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在()。 A.都有规定的偿还期限 B.都属于有价证券 C.都是筹资手段 D.收益率相互影响 66、下面不是流通国债的特点是()。 A.可自由转让 B.通常不记名 C.自由认购 D.无面值 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是()。 A.货币市场基金 B.黄金基金 C.衍生证券投资基金 D.平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。 A.成长性基金 B.收入性基金 C.平衡性基金 D. 对冲基金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录()年以上。 A.5 B.10 C.

18、15 D.20 70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。 A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B.出现巨额赎回的情形 C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 第二部分：多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。）1、按照性质分，证券分为 ()。A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险 B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险 D.区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利

19、，持有人可凭该证券取得一定量的 ()。 A.商品B.货币C.利息收入 D.股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。A.提货单B.运货单 C.仓库栈单 D.存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。A.银行本票B.银行汇票C.银行支票 D.定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。A.占有B.使用 C.收益D.处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A. 承兑B. 贴现C. 交易 D.

20、 继承 8、证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A. 债券市场B. 股票市场 C. 发行市场D. 基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为()。A. 货币市场B. 现货市场C. 期货市场D. 资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。 A. 同业拆借市场B. 国债市场 C. 股票市场D. 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。A. ADRB. 公司债券C. 股票 D. 国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A. 金融证券化B. 证

21、券市场国际化 C. 投资者机构化 D. 证券市场电脑化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有()。 A. 浮动利率债券B. 认股证 C. 分期债券D. 可转换债券 E. 复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。A. 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B. 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询C. 成本低 D. 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于()。A. 加强了证券公司等中介机构的责任B. 提高了证券市场的透明度C. 维护三公原则 D. 提高了上市公司

22、的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取()相结合的方式。A. 向法人配售 B. 对公众上网发行 C. 发行认股证D. 证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A. 机构投资者 B. 个人投资者 C. 投机者 D. 投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。A. 家庭 B. 政府C. 金融机构D. 企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。A. 证券公司B

23、. 会计师事务所C. 证券交易所D. 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为()。A. 综合类证券公司B. 代理性证券公司 C. 经纪类证券公司 D. 自营性证券公司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。A. 证券登记结算公司B. 会计师事务所 C. 证券投资咨询公司 D. 证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A. 股票 B. 定期存单C. CDs D. 公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本

24、市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。 A. 回购协议市场B. 债券市场 C. 基金市场D. 保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。 A. 发行主体 B. 股份C. 持有人 D. 有面值25、股票这种有价证券从性质来看有()的性质。 A. 要式证券 B. 设权证券 C. 证权证券D. 资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下() 特点。 A. 不必一次缴足B. 转让相对复杂或受限制C. 便于挂失D. 要求一次缴足股款 27、按照公司法的规定，普通股股东享有()法定的股东权益。A

25、. 资产受益B. 重大决策权 C. 选择管理者 D. 制定公司的具体规章(发起人制定)28、优先股票不同于普通股票，它有()的特征。 A. 股息率固定B. 股息分派优先 C. 剩余资产分配优先 D. 一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。A. A股 B. N股 C. H股 D. B股 30、债券具有()的基本性质。A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为()。A.商业证券 B.资本证券C.有价证券D.凭证证券32、证券投资者参与

26、证券投资的目的有()。A.获取高于银行利息的收益 B.保值增值 C.参与公司管理D.赚取市场差价33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额()。A.相等 B.无关C.超过票面价格D.低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为()。 A.期中偿还 B.到期偿还C.展期偿还 D.中途偿还 36、债券与股票相同的地方表现在()。 A.两者都是有价证券 B.两者都是筹资手段 C.两者收益率相互影响 D.两者的风险差不多 37、公债的特征有(

27、)。A.安全性高 B.流动性好C.收益稳定D.免税待遇 38、依照不同的发行本位，国债可以分为()。 A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司 D.铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券 B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D.一般公司发行的公司债券 41、下面属于重点企业债券的有()。A.电力建设债券 B.重点钢铁企业债券 C.有色金属企业债券D.石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有(

28、)。A.弥补国际收支逆差B.收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C.一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D.为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括()。A.商品证券 B.提单C.货币证券 D.资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行()的原则。A.数量优先 B.价格优先 C.时间优先D.地点优先45、交易所上市委员会的职责是（ ）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算、决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事 46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()。A.凭证式国债B.无记名国债 C.记帐式国债 D

29、.可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有()。A.管理费 B.托管费C.风险费 D.投资费48、()不得招聘为证券交易所的从业人员。A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B.被开除的国家机关工作人员C.被解聘的证券公司从业人员 D.被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括()。A.保证性行为B.自律性行为C.道德性行为D.禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在()。A.认股权 B.分配剩余资产 C.分配公司收益D.公司经营表决权 51、我国公司法中的公司主要形式是指()。A.有限责任公司B.两合公司C.股份有限公司 D.无限公司 52、在我国证券法中规定

30、的委托方式有()。A.市价委托 B.限价委托 C.止损委托 D.限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于()。A.风险水平不同 B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于(ABCD)。A.投资者的身份不同B.期限和发行规模限制不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D.投资策略不同55、证券投资基金的当事人主要有()。A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金托管人D.基金管理人 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本C.更换总经理D.更换法定代表

31、人 57、 股东大会包括()。 A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会 D.临时股东大会58、A.D.R业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司 B.存券银行 C.托管银行 D.存券信托公司 59、承销方式有()。 A.包销B.经销C.自销 D.代销60、不能开户的人员有()。A.证券交易所的管理人员B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C.未满18岁者 D.职业医生 第三部分：判断题 （请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分）1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者

32、之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 （是商业汇票的一种）5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 8、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。 9、利率变动对国债

33、基金和货币基金收益的影响是相反的。 10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 12、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 13、证券业协会是证监会下属的官方机构。 14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普

34、通投资者购买的股票不会有任何不同。 18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 19、股票是一种设权证券而不是证权证券。 20、股票（物权证券）是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。 21、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 22、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。 23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。 24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。 25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 26、债券票面注明

35、债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。 29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 （有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布，不在债券全面上注明） 30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本

36、金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%(千分之二)收取手续费。 31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。 32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。 33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本（利）息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。 35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。 36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，

37、要转入公司的法定公积金。 38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。中国会计网 中国会计网 42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 中国会计网 43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 中国会计网 44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 中国会计网 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 中国会计网 46、股息和红利是一样的。 中国会计网 47、

38、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。 中国会计网 48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 49、债券的持有期收益率一定比票面利率大。 中国会计网 50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 51、金融时报指数是法国最著名的指数。 中国会计网 52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 中国会计网 53、道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 中国会计网 54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 中国会计网 55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。 中国会计网 56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 5

39、7、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 中国会计网 58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。 59、我国证券交易所是按公司制方式组成。 60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。 61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。 中国会计网 62、 购买力风险属于系统风险。 63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。 中国会计网 64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 中国会计网 65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 中国会计网 66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 中国会计网 67

40、、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 中国会计网 68、股份有限公司的董事会规模应在5至17（无上限）人之间。 中国会计网 69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。 中国会计网 70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效. 中国会计网 参考答案 一.单选题1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D

41、 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D二.多选题 1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD9、BC 10、ABCD11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、A

42、BCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 57、ACD 58、BCD 59、AD 60

43、、ABC三、判断题 中国会计网 1、对 2、错 3、对 4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10、对 中国会计网 11、对 12、对 13、错 14、对 15、对 16、对 17、错 18、错 19、错 20、错 中国会计网 21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对 31、错 32、对 33、对 34、对 35、错 36、错 37、对 38、错 39、错 40、对 中国会计网 41、对 42、对 43、对 44、对 45、对 46、错 47、对 48、错 49、错 50、错 51、错 52、对 53、对 54、对 55、错

44、56、对 57、错 58、错 59、错 60、对 中国会计网 61、对 62、对 63、错 64、错 65、错 66、对 67、对 68、错 69、错 70、对2010年10月份证券基础知识真题及答案一、单项选择题1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易3普通开放式基金份额属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证

45、券是( )。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券5证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。 A期限性 B安全性 C流动性 D收益性6通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金7随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A江南制造总局 B安庆军械所 C福州船政局 D上海轮船招商局8根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家

46、外汇管理局9目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A保险公司 B商业银行 C主权财富基金 D证券经营机构 10下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 11QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A证券

47、市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场122002年l2月，依据外资参股证券公司设立规则设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。 A华欧国际证券有限公司 B中国国际金融有限公司 C海富通证券公司 D湘财证券132006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A中国金属期货交易所 B中国外汇期货交易所 C中国金融期货交易所 D中国期货交易所14当今的证券市场，交易所之间跨国合

48、并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。 A证券市场一体化 B投资者法人化 C金融创新深化 D金融机构混业化15股票实质上代表了股东对股份公司的( )。 A产权 B债权 C物权 D所有权16( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券17下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单 C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳18下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应高于

49、账面价值 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。 A公司净资产发行在外的普通股数量 B公司总资产发行在外的普通股数量 C公司净资产公司库存股票数量 D公司总资产公司库存股票数量20通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。 A不等于 B等于 C大于 D小于 21股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股22将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。 A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B优先股票在公司盈利较多的年

50、份里，除了获得固定的股息外， 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配 C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。 A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先 C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先 24下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )。 AH股 BB股 CS股 DL股25下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。 A发行效率高 B交易风险大 C可记名、挂失 D交易手续简便26凭证式债券是债权人认购债券的( )。 A流通凭证 B

51、会计凭证 C收款凭证 D付款凭证27提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。 A1 B2 C3 D428用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。 A单利 B贴现 C复利 D分期 29贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 30以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券31下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。 A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力 32附有交换

52、条款的债券是指( )。 A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。 A储蓄国债(电子式) B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债 3420世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 35我

53、国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )。 A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债 36下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。 A实物国债（债券）是一种具有标准格式实物券面的债券 B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D实物国债是以货币为本位而发行的债券 37被称为“金边债券”的是( )。 A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券 38债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。 A可分离型与非分离型 B独立型与分离型 C可分型与不可分型 D独立型与非独立型 39附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公

54、司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。 A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 40下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。 A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41发行亚洲债券的主要目的是( )。 A利用国际市场

55、资金来源的广泛性筹集资金 B适应资金全球化的趋势 C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局 42我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。 A70 B80 C90 D60 43开放式基金的销售机构不包括( )。 A商业银行 B保险公司 C证券公司 D担保公司 44基金变更不包括( )。 A封闭式基金转为开放式基金 B封闭式基金清算 C封闭式基金扩募 D封闭式基金续期 45下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。 A按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金 B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C具有变现性

56、强、流动性强的特点（货币基金的特点） D管理严格 461999年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )。 AETF BLOF C封闭式基金 D开放式基金 47基金清算账册以及有关文件由( )来保存。 A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金清算小组 48目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。 A1 B1.5 C2 D2.5 49契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A基金契约 B基金章程 C基金信托契约 D基金托管契约 50投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收

57、益的期限至( )。 A8月3日 B8月4日 C8月5日 D8月6日51下列各项中，不属于信息披露内容的是( )。 A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告 52当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。 A初始保证金 B维持保证金 C最低保证金 D结算保证金 53在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B全体中标者的中标价格是单一的 C以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中

58、标者的最终中标价 D各中标者的认购价格是不相同的 54下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的唯一方式是承销 C承销有包销和代销两种 D包销有全额包销和余额包销两种 55沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。 A10 B20 C15 D5 56加权股价指数不包括( )。 A基期加权股价指数 B相对加权股价指数 C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数 57只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 A小于 B大于 C等于 D不等于 58投资者刘小明买了1张年利率为10的国债，其名义收益率

59、为l0。若1年中通货膨胀率为5，则干也的实际收益率为( )。 A0 B5 C10 D15 59( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C证券承销业务 D证券投资咨询业务 60由证券公司办理的证券发行称为( )。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行二、多项选择题 1证券是指( )。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者权利和义务的凭证 C用以证明

60、或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 2机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。 A投资资金来源分散而量小 B注重投资的安全性 C收集和分析信息的能力强 D对市场影响力小 3股票发行的定价方式有( )。 A协商定价 B一般询价 C累计投标调价 D上网竞价 4广义的有价证券包括( )。 A商业证券 B货币证券 C资本证券 D商品证券 5下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。 A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用 B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本