点趣乐考网-2020期货从业资格考试《法律法规》模拟试题

1、点趣乐考网 -2020 期货从业资格考试法律法规模拟试题. 根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C查看答案【解析】 期货交易管理条例 第五条规定， 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是() 。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C查看答案【解析】

2、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准， 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。.下列关于期货交易所的表述，错误的是()。A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免A 查看答案【解析】 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定， 期货交易所不以营利为目的

3、， 按照其章程的规定实行自律管理。 期货交易所以其全部财产承担民事责任。 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。.期货交易所上市交易品种，应当经 ()批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D 查看答案【解析】 期货交易管理条例第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三 )国务院期货监督管理机构规定的其他事项。.设立期货公司，应由 ()批准。A.国务

4、院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A 查看答案【解析】 期货交易管理条例第十五条第一款规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法 和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。 设立期货公司， 应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。.期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D 查看答案【解析】 期货交易管理条例第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法 的规定， 并具备下列条件：（一 ）注册资本最低限额为人民币3000 万元 ;（二 ）董事

5、、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;（三 ）有符合法律、行政法规规定的公司章程;（四 ）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;（五 ）有合格的经营场所和业务设施;（六）有健全的风险管理和内部控制制度;（七 ）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确、全面【答案】A 查看答案【解析】 期货交易管理条例第二十三条第一款规定，在期货交易所

6、进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十六条规定， 客户可以通过书面、 电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式， 向期货公司下达交易指令。 客户的交易指令应当明确、 全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。8.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（） 。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】 D 查看答案【解析】 期货交易管理条例 第二十四条规定， 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书， 经客

7、户签字确认后， 与客户签订书面合同。 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容， 擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户作获利保证 ; 不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 D 项，第二十六条第一款规定，客户可以通过书面、 电话、 互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式， 向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。9.1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A.每日无负债结算制度B.双向交易和对冲机制C标准化期货合约D.远期交易合约【答案】C查看答案【解析】芝加哥期货交易所于1865 年推出

8、了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。 这是具有历史意义的制度创新， 促成了真正意义上的期货交易的诞生。10.1848 年，芝加哥的 82 位商人发起组建了 （）。A.芝加哥期权交易所（CBOE）B.芝加哥期货交易所（CBOT）C芝加哥股票交易所（CHX）D.芝加哥商业交易所（CME）【答案】B 查看答案【解析】随着谷物远期现货交易的不断发展，1848 年 82 位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所 芝加哥期货交易所（CBOT）。看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。A.更高执行价

9、格的看跌期权B.更低执行价格的看涨期权C执行价格相同的看跌期权D.执行价格相同的看涨期权【答案】 C【解析】买入建仓后，可以通过卖出同一期货合约来解除履约责任;卖出建仓后，可以通过买入同一期货合约来解除履约责任。 对冲了结使投资者不必通过交割来结束期货交易， 从而 提高了期货市场的流动性。关于期货交易的描述，以下说法错误的是() 。A.期货交易信用风险大B.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D.期货交易具有公平、公正、公开的特点【答案】A【解析】A 项，在期货交易中，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小。

10、对交易者来说，期货合约唯一变量是()。A.交易单位B.报价单位C.交易价格D.交割月份【答案】 C【解析】期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约，期货合约的商品品种、 数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格，交易双方不用再为合约条款进行逐一商谈。由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于() 。A.市场风险B.信用风险C流动性风险D.法律风险【答案】B【解析】A 项，市场风险是因价格变化使持有的期货合约价值发生变化的风险;B 项， 信用风险是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险；C项，流动性风险可分为流通量风险和资金量风险 ;D 项，法律

11、风险是指在期货交易中，由于相关行为 (如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果的风险。禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的 ()作用。A.锁定生产成本B.利用期货价格信号组织生产C锁定利润D.投机盈利【答案】 A【解析】期货市场在微观经济中的作用有以下几点： 锁定生产成本，实现预期利润。利用期货市场进行套期保值， 可以帮助生产经营者规避现货市场的价格风险， 达到锁定生产成本、 实现预期利润的目的， 避免企业生产活动受到价格波动的干扰， 保证生产活动的平稳进行。 利

12、用期货价格信号，组织安排现货生产。 期货市场拓展现货销售和采购渠道。以下关于我国期货交易所的表述不正确的是()。A.交易所自身并不参与期货交易B.会员制交易所是非营利性机构C.交易所参与期货价格的形成D.交易所负责设计合约、安排合约上市【答案】 C【解析】期货交易所是为期货交易提供场所、 设施、相关服务和交易规则的机构。 它自身并不参与期货交易，不参与期货价格的形成若美国 ISM 采购经理人指数高于50%，则生产活动在 ，若指数低于43%，则表明经济有 的倾向。 ()A.收缩；衰退B收缩；繁荣C扩张;繁荣D.扩张;衰退【答案】D【解析】ISM 采购经理人指数对于评估经济周期的转折较为重要。它以

13、百分比为单位，常以50%作为经济强弱的分界点。一般而言，当ISM 采购经理人指数超过50%时，表明制造业和整个经济都在扩张；当该指数在 43%50%之间，表明生产活动收缩，但经济总体仍在增长 而当其持续低于43%时，表明生产和经济可能都在衰退。理论上，央行扩大资产规模，将导致本国 () 。A.基础货币供给增加，利率上升B.基础货币供给增加，利率下降C基础货币供给减少，利率上升D.基础货币供给减少，利率下降【答案】B【解析】中央银行的资产是指中央银行在一定时点上所拥有的各种债权。央行扩大资产规模会引起社会的基础货币供给增加， 在货币供求失衡的情况下， 信贷总额趋于增长、 市场利率趋于下降，而价格

14、水平趋于上涨。一国或地区的实际GDP 的增长是指() 。A.该国的境内外上市公司价值B.所有部门生产的最终产值C境内居民生产的最终产值D.境内部门生产的最终产值【答案】 D【解析】国内生产总值(GDP谑指一个国家或地区在一定时期内生产的所有最终产品与服务 的市场价值。GDP核算主要以法人单位作为核算单位，依据法人单位从事的主要活动将其划分到不同行业，分别计算各行业的增加值，最终汇总得到GDP。美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为()。A.加息可能性增加B.加息可能性减弱C维持利率不变D.降息可能性增加【答案】A【解析】美国新增非农就业人数呈现稳步上升趋势，美国经济稳健复苏。 市场对美联储提前加息的预期大幅上升，使得美元指数触底反弹。构成美元指数的货币中，按权重由大到