证券投资学复习题集文档

1、.：.；复习题集一、填空题1. 股票是股份公司为筹集 而公开发行的一种有价证券。2. 除了 ，公司不向其持有者发放红利。3以面额为根底，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额归还的债券称为 。4. 通常在股市出现多头时，反响滞后的基金是 。5. 股东按持有股票比例数分享公司收益的权益被称为 。6. 场外市场也可以分为 、三级市场和四级市场。7投资基金的性质表达在投资基金是一种金融市场的媒介物，是一种 信托方式，其本身属于有价证券的范畴。8. 投资基金是一种 证券，是经过发行单位基金证券，募集社会公众投资者资金，再分散投资于各种有价证券，所获收益按单位基金份额分配给公众投资者的一种

2、投资工具。9. 期货合约的特点有强迫性、 和标的物具有限制性。10. 证券有证据证券、一切权证券及 三种。11. 金融衍消费品是指由利率、货币及证券等根本金融投资和交换对象开展、变化而构成的新金融买卖种类，也称 工具。12. 股票是由股份公司发给 作为入股的凭证，持有者有权分享公司的利益，同时也要承当公司的责任和风险。13. 是指在规定的期限内，按事先商定的价钱和数量买入某种买卖对象的买卖权益的行为。14. 普通说来，竞争程度 的行业，公司倒闭的能够性较大，其产品价钱和公司利润受供求关系的影响也较大，因此该行业的证券投资的风险也较大。15 公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发

3、行的一种 ，承诺在未来的特定日期归还本金并按照事先规定的利率支付利息。16. 是指在证券买卖所内以投资者身份直接为本人买进或卖出证券的证券商。证券自营商收入不是佣金而是证券价钱差价。17. 股价的挪动主要是坚持平衡的继续整理和突破平衡的突破这两种过程，我们把股价曲线的形状分成两个大的类型：继续整理形状和 。18. 当短期挪动平均线向下跌破中长期挪动平均线构成的交叉叫做 ，预示股价将下跌。19. 股份制具有两大功能： ，改善和加强企业运营管理。20. 债券发行影响要素是债券发行者在以债券方式筹集资金时所必需思索的有关要素，包括发行金额、期限、归还方式、票面利率、 、发行价钱、收益率、发行费用、税

4、收效应以及有无担保等多项内容。21. 就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融效力机构。22. 市盈率是指股票市价与 之比。23. 参与证券投资的金融机构可以分为三大类：商业银行和保险公司、证券运营机构、 。24. 股票是股份公司为筹集 而公开发行的一种有价证券。25按照公司法成立，以营利为目的，经过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是 。26. 私募发行多采用直接销售方式，公募发行多采用 。27. 是指在期权买卖期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其买卖权益的一种期权。28. 证券买卖所的组织方式主要有 和会员制。29以面额为根底，将债

5、券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额归还的债券称为 。30. 我国证券买卖主要是在证券买卖所的买卖市场中采用 方式进展买卖。31. 公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一种 ，承诺在未来的特定日期归还本金并按照事先规定的利率支付利息。32. 生长型基金是以追求 为目的投资基金。其特点是风险较大，获利才干也较强，适宜于能接受高风险的投资者。33. 债券的 是指按一定的目的体系对预备发行的债券的还本付息的可靠程度作出公正客观的评定。34. 又称场内买卖市场，是指有组织、有固定地点的集中买卖证券的场所。35. 是境内公司在纽约证券买卖所发行的以人民币标明面值，供境外

6、投资者用外币认购，在纽约证券买卖所上市的股票。36. 是指债券利率在归还期内不发生变化的债券。37. 是指投资于期货、期权市场的基金。38. 就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融效力机构。39. 是由上市公司发行，阐明持有人具有在指定时间内以事先确定的价钱购买一定数量的该公司股票的权益凭证。40. 所谓 是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，经过期货买卖构成的期货价钱，具有真实性、预期性、延续性和权威性的特点，可以比较真实地反映出商品价钱的变动趋势。41. 是由上市公司发行，阐明持有人具有在指定时间内以事先确定的价钱购买一定数量的该公司股票的权

7、益凭证。42. 是指在证券买卖所内以投资者身份直接为本人买进或卖出证券的证券商。证券自营商收入不是佣金而是证券价钱差价。43. 是指运用本人的账户从事证券买卖，经过不断地买卖报价维持证券价钱的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获取利润的金融效力机构。44.根据股票发行管理制度的特点和规定，大致可分为两种根本的发行制度：股票发行注册制和 。45. 债券发行影响要素是债券发行者在以债券方式筹集资金时所必需思索的有关要素，包括发行金额、期限、归还方式、票面利率、付息方式、发行价钱、 、发行费用、税收效应以及有无担保等多项内容。46. 在买卖的某一时点上，买卖者处于纯买入位置，即买进的期货合约

8、数多于卖出的期货合约数，称之为 。47. 是指销售额、利润等在迅速扩张，并且其速度快于整个国家经济增长速度及其所在行业增长速度的公司发行的股票。48. 是指外国和我国香港、澳门、台湾地域投资者以购买人民币特种股票方式向股份公司投资构成的股份，它分为两种方式。49. 短期RSI长期RSI，那么属 。50. 是指套期保值者经过期货买卖将价钱风险转移给情愿承当风险的投机者，这是期货买卖最根本的功能。二、单项选择题1. 有价证券的主要方式是 。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D三票一体2. 如今各银行发行的信誉卡，其本质也是一种 。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D债券3. 以下凭证中属于一切

9、权证券的是 。A.布票 B.存款单 C.股票 D.海运提单4. 在以下各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券 。A.离到期日还有1年，利率为8.5% B.离到期日还有3年，利率为8%C.离到期日还有8年，利率为7.5 D.离到期日还有6年，利率为7%5. 如今各银行发行的信誉卡，其本质也是一种 。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D债券6.有价证券是 的一种方式。.商品证券 .权益资本 .虚拟资本 .债务资本7. 以下经济活动中属于证券投机行为的是 。A.买卖外汇 B.赌博 C.买空、卖空 D.买进债券到期兑付8. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是 。.承保公司债 .不动产抵押公司债.证

10、券抵押信托公司债 .设备信托公司债9. 根据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为 。A.累计优先股和非累计优先股 B.可互换优先股和非互换优先股C.参与优先股和非参与优先股 D.可赎回优先股和不可赎回优先股10. 以货币方式支付的股息，称之为 。A. 现金股息 B. 股票股息 C. 财富股息 D. 负债股息11. 以货币方式支付的股息，称之为 。A. 现金股息 B. 股票股息 C. 财富股息 D. 负债股息12. 股票的未来收益的现值是 。A. 清算价值 B. 内在价值 C.帐面价值 D. 票面价值13. 股票的未来收益的现值是 。A. 清算价值 B. 内在价值 C

11、.帐面价值 D. 票面价值24. 以下何种类型的债券具有较高的内在价值 。具有较高提早赎回能够性 流通性好信誉等级较低 高利付息债券15. 债券根据 分为政府债券、金融债券和公司债券。. 性质 .对象 .目的 .主体16. 以有价证券方式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是。A. 实践资本 B. 虚拟资本 C. 消费资本 D. 货币资本17. 公司市盈率的高低，主要取决于 。A.每股税后盈利 B.投资工程的优劣C.资本构造能否合理 D.市场风险大小18. 决议债券票面利率时无须思索。A. 投资者的接受程度 B 债券的信誉级别C. 利息的支付方式和记息方式 D. 股票市场的平均价钱程度19.

12、以下凭证中属于资本证券的是 。A.汇票 B.信誉证 C.可转换债券 D.银行存折20. 是影响股票市场供应的最直接、最根本的要素。.宏观经济环境 .制度要素 .上市公司质量 .行业大环境21. 中国目前尚未发行 。A.金融债券 B.赤字公债 C. 建立公债 D. 地方政府债券22.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为。A.记名股票与不记名股票 B. 普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票 D. A股与B股在我国的含义23.蓝筹股通常指 的股票。.发行价钱高 .运营业绩好的大公司 .买卖价钱高 .买卖活泼24. 是影响股票市场供应的最直接、最根本的要素。.宏观经济环境 .制度要素

13、 .上市公司质量 .行业大环境25.债券代表其投资者的权益，这种权益称为 。.债务 .资产一切权 .财富支配权 .资金运用权26. 证券持有者所获得的分红和股息是投资者转让资金运用权的报酬。其最终源泉是 。.买卖差价 .利息或红利 .消费运营过程中的价值增值 .虚拟资本价值27.规定，以超越票面金额为股票发行价钱的，须经国务院股票管理部门同意。以超越票面额发行股票所得溢价款列入公司的 。A资本公积金 B资产 C营业外收入 D负债28. 上市公司分红时要由公司董事会确定一个详细日期，这一日期叫 ，凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可作为老股东，享用公司分派的股利。A

14、除息日 B股权登记日 C除权日 D送股买卖日29.监事由 选举产生。.股东大会 .职工代表大会 .董事会 .上级任命30. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是。.简单算术股价平均数 .加权股价平均数.修正股价平均数 .综合股价平均数31. 以下那一种风险不属于系统风险 。A. 政策风险 B. 周期动摇风险 C. 利率风险 D. 信誉风险32. 投资者持有证券是为了获得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成 关系。.正比 .反比 .不相关 .线性33.监事由 选举产生。.股东大会 .职工代表大会 .董事会 .上级任命34. 股份的最

15、高权益机构是 。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.理事会35. 间接投资的方式主要是。A购买各种各样的有价证券 B购买厂房、机器、设备、交通运输工具C购买土地或土地运用权 D购买专利、商标等无形资产36. 金融机构主要是证券市场上资金的 。A中间需求者 B最终需求者 C第一供应者 D最终供应者37. 证券买卖的双优先原那么是指 。A时间优先、客户优先 B客户优先、时间优先C时间优先、价钱优先 D价钱优先、时间优先38.财务风险是与企业的 相联络的风险。A融资方式 B通货膨胀 C运营方面的问题 D政策变化39. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是 。.承保公司债 .不动产抵押公司债.证

16、券抵押信托公司债 .设备信托公司债40. 根据的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超越该基金净资产的 。A. 10% B. 20% C. 30% D. 40%三、多项选择题1. 债券的实际价钱的决议变量为 。A.债券期限 B.债券面值 C.现行利率程度 D.债券发行价钱 E.债券发行数量2. 债券的实际价钱的决议变量为 。A.债券期限 B.债券面值 C.现行利率程度 D.债券发行价钱 E.债券发行数量3. 在发生 情况下，转换价钱必需进展调整。A.公司股利的分配 B.公司增资扩股 C.公司管理人员调整D.公司资产分配、兼并收买等行为 E.公司股价稳定4. 证券公司不得有以下行为 。A.

17、劝诱客户参与证券买卖，并做损失担保B.向客户提供证券价钱上涨或下跌的参考性意见C.限制某客户买卖某种股票D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其买卖情况信息5. 无偿增资一股可采用 方式。A.股份分割 B.股票分红 C.公积金转增 D.增发新股 E.现金分红6. 股票指数期货的特点包括 。A.提供较方便的卖空买卖 B.买卖本钱较低 C.较高的杠杆比率D.市场的流动性较高 E.买卖风险较低7. 金融期货的功能主要有 。.投资功能 .筹资功能 .套期保值功能 .价钱发现功能 E.融资功能8. 柜台买卖市场同证券买卖所市场相比较而言，其主要特点是 。A.分散 B.广泛 C.灵敏 D.大额 E.小额9.

18、 普通股票股东享有的权益主要是 。. 公司运营决策的参与权 . 公司盈余分配权 . 剩余资产分配权 . 优先认股权 E.公司资产处置权10. 固定收益资本市场工具包括 。A. 中长期国债 B. 市政债券 C.公司债券 D. 抵押债券 E. 商业票据11. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是 。.组合投资，分散风险 .小额投资，费用较低 .专业管理，专家运营 .流动性高，变现力强 E.种类繁多，投资灵敏12. 股票的特征主要有 。A.较强的虚拟性 B.非返还性 C.高风险性D.高收益性 E.高流动性13. 金融期货的功能主要有 。.投资功能 .筹资功能 .套期保值功能 .价钱发现功能 E.融资功能14. 以下证券中属于资本证券的是 。A. 汇票 B. 认股权证 C. 信誉卡 D. 国库券 E. 股票15. 目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为 。.综合类证券公司.经纪类证券公司.合营证券公司.中外合资证券公司 E.合伙证券公司16. 证券市场里的投资者可以分为 。A.多头 B.空头 C.庄家 D.持股张望者 E.持币张望者17. 公债与其他债券相比，有以下特