个人廉政风险识别防控表

1、个人廉政风险识别防控表时间：2021.03.09创作：欧阳法时间：2021.03.09创作：欧阳法单位（盖章）：石城县工商局姓名曾毓华岗位分管（所职务局长在）部门一岗位负责全系统全盘工作岗职责双廉政履彳丁党风廉政建设第一责任人的责任职职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、不遵守民主集中 制议事决策规则风 险。2、干部任免、人事 管理违规操作风 险。3、违反财经纪律风 险。4、工程项目不经招 投标风险。5、行政强制措施审 批不严风险。1、坚持“三重一大”，集 体领导、民主集中、个别 酝酿、会议决定的决策制 度。2、严格执行党政领导干 部选拔任用工作条例。3、严格执行财务制

2、度，坚 持大额资金使用集体讨 论。4、坚持内部审计制度 和局务公开制度。5、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、B级4、B级5、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学 习；2、提高自身修养，增强廉 洁从政意识。个人廉政风险识别防控表姓名单位（盖章）：石城县工商局谢定勇岗位职务副局长分管（所在）部门个体股、注册局一岗位岗职责双职廉政职责提出分管工作目标，执行全局决定、 作。2、协调分管工作人员之间的联系， 工作的文件、材料、报告。1、安排、督导；检查总结分管工 带头遵守规章制度。3、审定分管抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。风险类别风险点

3、自我防控措施风险评估（级别）2、行政干预风1、加强学习，熟悉注册登险。记法律法规。1、B 级。岗位职3、注册登记检查2、加强检查指导，促进依2、B级责风险指导不力风险。法行政。3、C级4、安全生产监管3、强化责任，严格把关。4、B级1、说情风险。实行责任追究制度。4、落实不到位风 险。业务流程风险2021.03.09欧阳法创编2021.03.09制度机制风险外部环境风险姓名何小宁 岗位职务 副局长分管（所 法规、市管、在）部门 商广1、加强廉政法律法规学违反廉政规定习；风险 2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局一：提出分管工作目标、执行法律、法规

4、和上级决定、安排、督导、检一 岗位 查、审查、总结分管工作；二、协助局党组抓好分管部门廉政勤政建设和 岗 职责 反腐败工作；三、协调分管工作人员之间的联系、带头遵守规章制度； 冈 、 四、审定分管工作的文件、材料、报表； 双小.抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险一、说情风险二、行政干预风 险三、案件审批把 关不严风险。四、市场监管检 查指导不力风 险。1、加强学习，提高素质。2、大要案件实行集体案审 制度。3、加强检查指导，促进依 法行政。强化责任，严格把关。严格责任追究制度。4、5、1、2、3、4、B级B级B级C级业务流程风

5、险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学 习；2、提高自身修养，增强廉 洁从政意识。个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名赖小平岗位 党组成员、职务 副局长分管（所在）部门办公室、后勤 中心、信息中 心1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。2、提出分管工作目一 岗位 标。3、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设。4、审定分管工作文件、 岗 职责材料、报表。双职 廉政抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、购置资产违反政 府采购规定风险。2、信访维稳处理不 当风险。3、事务管理指

6、导检 查不力风险。4、宣传报道、信息 失实风险。1、严格执行政府采购规定 和办公用品米购制度。2、落实信访维稳应急处理 机制。3、建立完善岗位责任制、 值班制、卫生制、督查制 等相关工作制度。4、对重要的宣传、信息稿1、B级2、C级3、C级4、C级件认真审核，严格把关。业务流程风险制度机制风险外部环境风险1、加强廉政法律法规学违反廉政规定习；风险2、提高自身修养，增强廉个人廉政洁从险识别】防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名赖勇民LU 1冈位职务纪检组长分管（所在）部门监察室1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规和上级决定、命令中的问 题；2、协助局党组抓好廉政勤政建设和反腐败工作，制订本系统

7、综 一 岗位 合治理腐败的有效措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办 冈 职责 理群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检举、控告和申 岗 、诉；4、办理上级纪检监察部门和地方党委、政府转办的群众信访举 双报；5、监督检查本系统工作人员勤政廉政状况。职履行协助党组组织协调反腐倡廉工作 职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职监督检查徇私责风险 不公风险1、加强自律，确保监督检 查工作公平公正，维护制度 纪律的严肃性。2、实行责任追究制度。业务流程风险制度机制风险1、加强廉政法律法规学工习；外部环违反廉政规定2、提高自身修养。境风险风险个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石

8、城县工商局姓名姚立东LU 1冈位职务副局长分管（所在）部门消保LU 1一 冈位岗职责一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管 工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好 分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带 头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。双职 廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）冈位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、食品监管指导 不力风险。1、加强学习，提高素质。2、加强指导，促进依法行 政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追

9、究制度。1、B级2、B级3、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学 习；2、提高自身修养，增强廉 洁从政意识。个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名LU 1冈位职务副局长分管（所在）部门公平交易一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管岗位 工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好 职责 分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带 头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。风险类别 风险点自我防控措施风险评估（

10、级别）1、说情风险。1、加强学习，提高素质。岗位职2、行政干预风2、加强督查，促进依法行1、B级责风险险。政。2、B级3、行政执法检查3、强化责任，严格把关。3、C级指导不力风险。4、实行责任追究制度。业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定 风险1、加强廉政法律法规学 习；2、提高自身修养，增强廉 洁从政意识。A级肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名舒玲职务科员分管（所在）部门办公室LU 1 岗位职责一、负责为局领导、各科室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为局领导当好参谋、助手；二、负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；三、负责

11、提交局长办公会、局务会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；五、负责全局保密工作及行政事务管理；六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协调、督办工作；七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。做好局 机关各项规章制度的执行监督；八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；九、承办局领导交办的其它工作。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、在单位公章管理中容易出现私自出 具不合

12、法文件、函件、证明，徇私办 理不符合规定的采（探）矿、土地使 用方面的证明、文件等。2、单位办公用品采购中容易出现中饱 私囊。3、对办公用品分类不明确，登记管理 不及时，可能造成不必要的消耗和物 品浪费。4、接听电话、收发邮件不及时，可能 导致本单位工作出现失误，造成不良 后果。5、机要文件收发、传阅、保管、流转 等工作过程中，可能出现失密。6、对单位人事档案管理不严格、更新 不及时，可能造成档案资料不完善或 遗失。7、印章审批、保管和使用上随意性 大。1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。2、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水 平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积 极参

13、加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和 反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉 思想防线。3、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证 明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采 购均通过主管领导审批签字后购买发放。4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题， 不断改进工作。5、肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名周士兴职务文书分管（所在）部门办公室LU 1 冈位职责一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推诿、扯 皮现象；三、收发、登记、运转、

14、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动收回，并快速传阅办理；五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办理的 文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；六、完成领导交办的其他工作。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、在单位公章管理中容易出 现私自出具不合法文件、函 件、证明，徇私办理不符合 规定的采（探）矿、土地使 用方面的证明、文件等。2、单位办公用品采购中容易 出现中饱私囊。3、在信访处理中容易出

15、现不 公平处理相关群众信访事 宜。4、执法风险：是否持证执 法，法律应用是否准确，是 否超越执法权限。5、有可能不按规定办事，利用职 务之便，以权谋私。1、加强政治理论学习，不断提高自身 思想素质。2、严格执行单位印信管理制度，所有 文件、函、证明均通过主管领导签发方 可发出。所有办公用品采购均通过主管 领导审批签字后购买发放。3、按照国土资源信访处理规定， 公平处理群众信访事宜。4、加强法律、法规学习严格持证执 法，依法行政；肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名杨玉萍 职务出纳分管（所在）部门LU 1 冈位职责加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现

16、金可以单位库存现 金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不准用不符合财 务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户代其他单位或个人存 入或支取现金。建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算， 账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损失本人承担全 部责任。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、可能出现现金开支范围过 大；2、可能出现库存现金限额过 大；3、大额资金的使用管理风 险；4、单据丢失、现金出 错、汇款出错等风险。、1、要加强自己的工作责任心2、要加强资金的管理。一定要做好日 记现金账工作，加强库存管理，不得随 意挪用现金。认真贯彻执行国家

17、规定的 财务制度。3是严格遵守财务管理制度和财会结算 规定。重大现金结算及时向领导汇报。 4、日常财务结算作到日清月结。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名安红霞职务出纳分管（所在）部门LU 1 冈位职责按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付和银行 结算业务。出纳员应严格遵守现金开支范围，非现金结算范围不得用 现金收付；遵守库存现金限额，超限额的现金按规定及时送存银行； 现金管理要做到日清月结，帐面余额与库存现金每日下班前应核对， 发现问题，及时查对；银行存款帐与银行对帐单也要及时核对，如有 不符，应立即通知银行调整。风险类别风险点自我防控

18、措施LU 1 冈位职责风险1、利用财务出纳工作职 权，公款私存和其他违 规现象。2、财务出纳人 员业务不精通，造成工 作失误或公共财产损 失。、1、加强业务学习，叁加省市业务 培训。2、严格执行财务管理规章制度。3、日常财务结算作到日清月结。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名贺娜职务科员分管（所在）部门地籍室LU 1 冈位职责1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、理论联系

19、实际不够.创新 意识不强，因循守旧，不 思进取。2、政治理论学习不够，放松 自我约束，徇私违规办理 土地证的风险。3、忽视党风廉政建设，廉政 自律意识不强，出现违规 违纪行为的风险。4、保密意识不强，存在各类 地籍保密资料外泄的风 险。1、加强政治理论学习和党性修养，提 高政策理论水平和政7台素质，增强 责任感和意志力。2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人 重大事项报告制度，增强责任意 识，提高反腐倡廉的自觉性。3、加强履职尽责情况的监督检查，及 时发现问题，不断改进工作。4、完善保密制度建设，借阅、复印保 密资料，签订保密承诺合同；5、增强自我约束意识，健全内部制约 机制。肃南县推进重点环节关

20、键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名刘力春职务负责人分管（所在）部门地籍室LU 1 冈位职责1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、理论联系实际不够.创新 意识不强，因循守旧，不 思进取。2、政治理论学习不够，放松 自我约束，徇私违规办理 土地证的风险。3、忽视党风廉政建设，廉政 自律意识不强，出现违规 违纪行为的风险。4、保密意识不强，存在各类 地籍保密资料外泄的风 险。1、加强政治理论学习和

21、党性修养，提 高政策理论水平和政7台素质，增强 责任感和意志力。2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人 重大事项报告制度，增强责任意 识，提高反腐倡廉的自觉性。3、加强履职尽责情况的监督检查，及 时发现问题，不断改进工作。4、完善保密制度建设，借阅、复印保 密资料，签订保密承诺合同；5、保密资料的专机保存，限制上网，实施专人负责机制；6、增强自我约束意识，健全内部制约 机制。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名白红娟职务分管（所在）部门矿政室LU 1 冈位职责1、积极参加局里的政治、业务学习，义务劳动，坚持上下班和请销假 等制度。2、负责探矿权、采矿权、矿山企

22、业“三率”指标、占用储量等各类台 帐的建立工作。3、负责探矿权、采矿权登记资料、矿产违法案件归档工作。矿产资源 勘查项目和矿山企业建档率达100%。4、负责矿产资源储量登记、统计工作，完成上表矿区和未上表矿区储 量统计上报工作。5、负责探矿权、采矿权年检工作及矿产资源开发利用年报工作。6、协助做好矿产资源勘查、开发秩序治理整顿工作。7、协助做好地质灾害防治、地质环境监测和矿山环境保护工作。8、负责矿产资源综合统计报表的统计填报、微机、汇总工作。9、协助做好矿产资源规划的编制、修订和实施工作。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、利用办理矿权延续、变更等事项，“吃、拿、卡、要”；2

23、、泄露矿山环境治理招投标资料；3、利用职务之便，泄露应当 保密的矿业权数据库资料；1、学习并坚决落实有关保密法律法规；2、自觉履行保密制度；3、严格杜绝涉及保密资料外接，复印；5、加强政务业务学习，努力提高办事 效率和廉政意识。6、努力作好矿政业务公开透明。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名杨鹏职务分管（所在）部门测绘办LU 1 冈位职责1、宣传贯彻国家和省有关测绘法律、法规和政府规章，并监督执情况；2、负责管理本行政区域内的测绘市场，依法查处各类测绘违法案件；3、负责本辖区内测绘资格审查认证和测绘资格年检的初审工作以及日常测绘资格申报的受理 工作；4、

24、负责编制本行政区域内的测绘项目规划和基础测绘规划，并负责基础测绘项目的组织实施；5、组织本行政区域内测绘资格证书单位的有关统计上报工作；6、上级测绘主管部门和领导交办的其它工作风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、利用职务之便向外泄露保密测绘成 果2、擅自复制、转让保密测绘成果3、业务技能得不到提高，使工作效率 降低4、由于工作疏忽，可能造成测绘图件 中界址点不明确，尺寸准确率低。1、加强保密测绘成果管理制度的学习，提高自我防 范意识2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作 效率肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名凯玉新职务分管（所在）

25、部门测绘办LU 1 冈位职责1、宣传贯彻国家和省有关测绘法律、法规和政府规章，并监督执情况；2、负责管理本行政区域内的测绘市场，依法查处各类测绘违法案件；3、负责本辖区内测绘资格审查认证和测绘资格年检的初审工作以及日 常测绘资格申报的受理工作；4、负责编制本行政区域内的测绘项目规划和基础测绘规划，并负责基 础测绘项目的组织实施；5、组织本行政区域内测绘资格证书单位的有关统计上报工作；6、上级测绘主管部门和领导交办的其它工作风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、利用职务之便向外泄露保 密测绘成果2、擅自复制、转让保密测绘 成果3、业务技能得不到提高，使 工作效率降低1、加强保密测绘

26、成果管理制度的学习，提高自我防范意识2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名王建斌职务会计分管（所在）部门财务室LU 1 冈位职责1、执行国家有关财经法律、法规和制度，正确进行会计核算和监督。2、组织建立健全计财室会计核算和内部管理制度，强化内部制约机制，保证会计工作依法进行和会计核算 资料的真实、完整。3、定期布置、检查、总结计财处工作，发现问题及时解决，不断提高工作效率和管理质量。4、秉公办事、不衔私情，负责抓好计财处的政治思想工作和廉政建设。5、抓好计财处的日常管理工作，检查岗位职责落实情况，合理调整工作

27、岗位，组织制定奖惩制度。6、掌握计财处所管资金的增减变化和结存情况，及时提供会计资料以满足相关方面对会计信息的需要。7、检查、督促出纳会计定期与开户银行对帐和编制银行总帐户存款余额调节表，保证调节后余额一致。8、组织、指导和监督记帐会计核算工作，发现问题及时处理。9、负责财务会计报告的审签。完成分管财务领导交办的其他工作。10、抓好计财工作人员的继续教育，促进业务素质的提高。11、负责协调计财与各业务处室的关系及与上级有关部门、往来单位、银行的关系12、会同有关部门，组织经费预算、决算的编制工作。风险类别风险点自我防控措施冈位职责风险1、执行国家有关财经法律、法规和 制度方面，不正确进行会计核

28、算和监 督方面，可能出现以权谋私和徇私舞 弊现象。2会计核算和内部管理制度，强化内部制约机制。3检查、总结财务工作，发现问题不 及时L严格执行国家有关财经法律、法规和制度，正 确进行会计核算和监督。2加强会计核算和完善内部管理制度，强化内部制约机制、3检查、总结计财处工作，发现问题及时解决。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名强勇职务分管（所在）部门矿政室冈位职责1、积极参加局里的政治、业务学习，义务劳动，坚持上下班和请销假 等制度。2、负责探矿权、采矿权、矿山企业“三率”指标、占用储量等各类台 帐的建立工作。3、负责探矿权、采矿权登记资料、矿产违法案件归

29、档工作。矿产资源 勘查项目和矿山企业建档率达100%。4、负责矿产资源储量登记、统计工作，完成上表矿区和未上表矿区储 量统计上报工作。5、负责探矿权、采矿权年检工作及矿产资源开发利用年报工作。6、协助做好矿产资源勘查、开发秩序治理整顿工作。7、协助做好地质灾害防治、地质环境监测和矿山环境保护工作。8、负责矿产资源综合统计报表的统计填报、汇总工作。9、协助做好矿产资源规划的编制、修订和实施工作。风险类别风险点自我防控措施LU 1 冈位职责风险1、利用办理矿权延续、变更等事项，“吃、拿、卡、要”；2、泄露矿山环境治理招投标资料；3、利用职务之便，泄露应当 保密的矿业权数据库资料；1、严格按照矿产资

30、源法律法规程序及 时限办理各类矿政业务；2、学习有关保密法律法规，自觉履行 保密制度；3、严格杜绝涉及保密资料外借，复印；肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名王建英职务科员分管（所在）部门党务办一、负责党总支与支部的计划、总结和其他材料的起草工作。二、负责党建工作的统计、报表、制度、资料搜集工作。三、承办总支与支部组织发展、组织关系接转，党费收缴等工作。四、承办总支与支部会议的准备、记录工作和党建指导、宣传工作。五、负责廉政建设与社会治安综合治理的的计划、总结和其他材料的 起草工作。岗位 六、安排好中心组学习的有关事务。职责七、做好干部职工宣传教育方面的资

31、料准备工作。及时传达中央、省 委、市委关于党务、党风廉政建设、社会治安综合治理方面的决定、 规定和工作部署，及时报送和领取文件、信息及有关材料。八、了解掌握本系统党组织、党员干部、党风廉政及社会治安情况， 及时上情下达、下情上报。九、做好档案资料的管理。十、办理领导交办的其它工作。风险风险点自我防控措施类别LU 1 冈位职责风险1、党费核算和收缴过程中舞弊行为。2、党员报批过程中徇私情。1、严格执行党费核算办法，及时、足 额上交党费。2、按照“坚持标准、保证质量、严格 程序、慎重发展”的方针，严格党员审 查报批程序，杜绝党员报批过程中的舞 弊行为。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别