综合管理体系内部审核报告

1、综合管理体系内部审核报告编号：QF201101审核目的a.跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况；b检查公司管理文件中的各 项要求是否在实际工作中得到全面贯彻，持续改 进和提高公司QHSE管理体系运行效果；c.以现场审核，验证和提高内审员审核技促进公司内审员队伍素质建设。审核依据a.GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004 标准；b.国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等； c.公司管理手册、程序文件、第三层文件。审核范围油品码头公司所管辖范围内的所有部门、单位涉及的活动、服务和设备设施。审核时间2011 年 8 月

2、 23-24 日审核员见审核计划审核组名单审核过程 综述在各部门、各单位的密切配合及全体 审核员的积极工彳下，2011年度第一次 内部审核工作于8月24日下午15:30按计划结束。本次审核，采取面谈、现 场观察、抽查文件资料和记录等形式，共提出口头问题22项，开具不符合报 告单4份。因审核属于抽查性质，并受审核时间和审核员素质影响，审核发 现存在f 的局限性，但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管理体 系运行实际情况。口头问题与/、符合项分布部门/单位口头问题一般不符合项 1严重不符合项运营管理部4技术工程部51安全监察部21计划财务部1人力资源部1行政事务部党群工作部企业发展部1一港区第一

3、位区11一港区第二位区2一港区油车管理站一港区供热站一港区电力M11消防安保中心2二港区第一他区1二港区第二位区11二港区第三位区二港区第四位区审核结论通过本次审核，审核组认为：律只能部门、单位职责基本得到落实，公司综合管理体 系运行基本有效。一、审核目标完成情况1、船级社外审及管理评审改进方案落实。船级社年度监督审核提出的2个不符合 项均整改完毕，22个口头问题中除文件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改 外，其余问题均整改完毕。2011年1月管理评审三项议题（法律法规合规性评价工作、危险源与环境因素辨识 与评价、各级应急预案完善）改进方案正在推进中。其中，法律法规 清单能够及时收集更

4、新，并通过专项检查随时更新合规性评价；做源、环境因素辨识与评价工作已完成各 岗位作业过程重要风险提示的梳理提炼工作，下发了重大危险源管理规定，岗位重大 危险源和重要环境因素辨识工作预计9月底完成；各级应急预案完善方面，修订下发了 公司港口突发公共事件应急救援预案 试行）。2、管理制度贯彻情况。审核组认为，公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合 在逐步改进，但仍存在部分实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题，本次帝 核发现的4个不符合项比较集中的反映了这一点。公司以QHSE管理体系为平台，将体 系标准与岂严一勤”管理思想相融合，建立了一套比较严密的管理制度。体系文件是所 有管理活动的标准

5、，是规范各项管理工作的根本。分析体系文件与实际 工作的两层皮现 象:一是标准化管理意识不强。部分管理人员对 体系文件学习掌握不够，不清楚自己在 管理体系中的职责和工作任务，以习惯性工作模式开展工作，导致体系无法闭环，造成 制度的监控和管理有盲区。二是忽视体系文件的持续完善，不能从体系运行存在的问题 和不足中查找原因，致使体系存在的较深层次问题长期被搁置。因体系文件不够 完善， 操作性不强，而使具体活动无法落实到位。3、内审员素质培养。本次审核共派出审核员21人，其中14人持有船级社内审资格 证，其余7人接受了公司内审员培训I。审核员分6组，询负责3个部门或单位的审核。 审核实施方案对审核员审核

6、原则及审核态度提出了具体要求。企发 部与人力资源部联 合组织了两次审核前培训，对审核员的检查表编制等文审准备工作进行了检查辅导。本次审核过程中，审核员整体表现良好，审核过程积极主动，审核态度严肃认真。 从审核发现来看，文件记录未及时更新等浅层次问题约占50%,也反映了内审员素质亟 待提高的客观现实。审核组认为，目前审核员普遍存在的问题还是对受审核方关键过程 和活动的把握不足。原因一是对审 核依据，即体系标准和公司管理制度熟知程度不 够， 二是对具体的管理流程缺乏了解：无法抓住 审核重点。在今后的内审员队 伍建设中：坏要重点强化对体系标准和管理制度的学习，充分利用符合性审核、内审等形式加强审核

7、技能训练，在澳践中积累经验。二、审核发现的共性问题1、文件记录管理等基础工作不扎实。如上所述，本次审核中，文件清单未及时更新、 记录不规范的问题约占50%, 2010年三次内审报告中此问题均作为共性问题提出过。 文件和记录是实现管理流程全程可控制、可追溯的重要证 据，也是体系运行最基础的管 理工作。此问题反复出现，一是相关人员对文件记录管理重视不够，工作中缺乏对状态 变化的敏感度与动态管理意识，如有效文件清单不及时更新，记录清单内容与实际记录 内容不符等；二是PDCA循环工作方法运用不到位。如检查过程中发现问题，有记录， 但问题整改验证情况没有记录等。2、应急管理系统工作不平衡。7.16事故后

8、，公司对应急管理工作进行了认真反思， 对应急预案制定和演练工作进行了完善。目前，基层单 位应急档案包括应急预案、演练 评价报告等，内容比较完备，只能部门的应急管理资料仅作为一般文件管理，更没有 对预案的学习记录以及参加各级别演练的评价报告。应急情况下，职能部门往往肩负协 调各方力量、调度各种应急资源的重要职责，直接影响应急处置效率效果。油化品业务 固有的高风险属性对应急管理提出更高标准，一旦发生事故，最关键的是在一个核心枢 纽机构的指挥协调下，各部门和单位的应急响应纵向能对接，横向能联动，保证应急措 施在各个层面都能得到有效贯彻实施。所以，公司应 从系统角度考虑，注重单位与单位、 单位与部门间

9、应急管理系统的联动与对接，尤其要强化职能部门在应急体系中的作用。3、对制度文件重视不足，培V不够。一些部门或单位缺乏对体系文件始终如一的重 视，只是基本理解自己在文件执行过程中的角色，还不是非常熟悉，部分领导缺少文件 学习的自觉行为。制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然； 大部分情况下，员工执行规章制度是被动的，需要依靠各级管理层的严格监督和考核来 推动。三、改进建议1、个性问题整改要求各责任部门、单位要认真整改，其他部门或单位也应对照自检，发现问题，及时改 进。请各责任部门、单位于2011年9月15日前将问题整改情况反馈表报送主管部门并 抄送公司企业发展部。2、共性问

10、题改进建议 发挥符合性审核的监督测量作用，但的管理标准贯彻落实。符合性审核不仅是 日常管理制度落实重要的监督手段，也是部门、单位间交流和学习的过程。目前，符合 性审核工作还处于起步阶段，审核人员经验不足，部分单位/部门领导未给予审核足够 重视，对发现的问题，往，描淡写一带而过，也没有按要求采取纠正、预防措施，致使 符合性审核并没有发挥出应有的作用。下一步，应继续 完善符合性审核管理机制，提高 审核的有效性，营造学习标准，掌握标准，执行标准，检验标准的标准化管理氛围。 以健全完善制度为主线，描1 QHSE管理体系工作。按照年度综合管理体系工作计划，9月份公司将组织体系文件评审修订工作，此项工作要

11、实现3个目标：以QHSE管理体系要素为制度框架，遵循PDCA原则,以工艺安全管理制度为基础，突出对关键节点的管理控制，重点评审体系文件与实际工作存在的不适宜问题， 结合实际进行文件修订，尽量使各项管理规定全面准确，建立更加 科学、规范、简明、 可操作”的QHSE体系。通过有效文件总清单功能性设计及文件控制程序相关 标准的明确，解决部门/ 单位有效文件清单不能动态更新的问题。对文件分隔、类别编号、各单位适用性文件标识等进行系统设计，解泄氏质体 系文件动态修订时可能出现的各种实际问题。针对以上三个目标，卷业发展部9月中旬前制定体系文件 评审实施方案。完善应急管理，提力后急处置能力。将应急预案作为重要的安全教育内容，从基层单位到机关部门要逐级强化学习， 实现全员熟知应急程序、应急措施要点。机关部室要建立应 急管理档案，公司级预案、 相关联的单位级预案都要备档，并组织部门人员学习掌握。建立应急预案演练联动机制，实现基层单