信达澳银中小盘股票型证券投资基金XXXX年第2季度报告

1、.信达澳银中小盘股票型证券投资基金2021年度第2季度报告PAGE ：.；PAGE 1信达澳银中小盘股票型证券投资基金2021年第2季度报告2021年06月30日基金管理人：信达澳银基金管理基金托管人：中国建立银行股份报告送出日期：2021年07月19日 PAGE 71重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承当个别及连带责任。基金托管人中国建立银行股份根据本基金合同规定，于2021年7月15日复核了本报告中的财务目的、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或者艰苦脱漏。基金管理人承

2、诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。2基金产品概略基金简称信达澳银中小盘股票买卖代码610004基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年12月01日报告期末基金份额总额970,520,255.01份投资目的经过投资具有高生长性的中小盘股票，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。投资战略本基金奉行“自下而上和“自上而下相结合的投资方法。一方面，本基金经过“

3、自下而上的深化分析，选择素质高、竞争力突出的优秀公司，依托这些公司的出色才干来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均程度的良好报答；另一方面，本基金依托“自上而下的战略分析和运作，经过优化大类资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资时机。业绩比较基准天相中盘指数收益率40%+天相小盘指数收益率60%80%+中国债券总指数收益率20%风险收益特征本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于混合基金、债券基金、货币市场基金，属于预期风险收益程度较高的证券投资基金产品。基金管理人信达澳银基金管理基金托管人中国建立银行股份3主要财务目的和基金净值表现3.1主要财务目的单位：

4、人民币元主要财务目的报告期2021年04月01日2021年06月30日1.本期已实现收益1,888,526.142.本期利润-119,252,861.253.加权平均基金份额本期利润-0.11554.期末基金资产净值865,663,924.445.期末基金份额净值0.892注：1、上述基金业绩目的不包括基金份额持有人认购或买卖基金的各项费用例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等，计入费用后实践收益程度要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报

5、告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率规范差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率规范差过去三个月-13.65%1.78%-18.59%1.59%4.94%0.19%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：1、本基金基金合同于2021年12月01日生效，2021年01月04日开场办理申购、赎回业务。2、本基金自成立起至披露时点不满一年。3、本基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的60%-95%，债券资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，权证占基金资产净值的0%3%，

6、基金保管的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的80%。本基金按规定在合同生效后六个月内到达上述规定的投资比例。4管理人报告4.1基金经理或基金经理小组简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限阐明任职日期离任日期曾国富本基金基金经理、投资研讨部下股票投资部总经理、信达澳银精华配置混合基金基金经理2021-12-01-13年上海财经大学管理学硕士。历任深圳大华会计师事务所审计部经理，大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员，平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员，国海富兰克林

7、基金管理研讨分析部分析员；2006年9月参与信达澳银基金。黄敬东本基金基金经理、公司投资副总监2021-01-13-9年华南理工大学工学硕士。2000年至2005年任南方证券研讨员；2005年至2021年就职于鹏华基金管理投资研讨部，历任行业研讨员、鹏华中国50基金基金经理助理、鹏华行业生长基金基金经理助理、普润基金基金经理助理、鹏华中国50基金基金经理2006年9月至2007年7月和普惠基金基金经理2006年11月至2021年10月等职。2021年7月参与信达澳银基金。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的阐明本报告期内，本基金管理人严厉遵守、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相

8、关规定，按照老实信誉、勤勉尽责、平安高效的原那么管理和运用基金资产，在严厉控制投资风险的根底上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。4.3公平买卖专项阐明4.3.1公平买卖制度的执行情况本基金管理人曾经建立了投资决策及买卖内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平买卖机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原那么在各基金间公平分配买卖量。4.3.2本投资组合与其他投资风格类似的投资组合之间的业绩比较本报告期内，基金管理人未管理其他与本基金投资风格类似的投资组合。4.3.3异常买卖行为的专项阐明报告期内未发现本

9、基金存在异常买卖行为。4.4报告期内基金的投资战略和运作分析2021年2季度，对宏观调控的担忧导致市场出现大幅下跌，市场预期由一季度的迷茫转向悲观。表如今A股走势上，对地产的调控政策陆续出台导致地产行业率先出现大幅下跌，对地方融资平台的清理导致市场对银行的预期转向悲观，政府的各种政策导致市场对未来经济的预期转向悲观，钢铁、煤炭、建筑建材，机械设备等周期性行业因此出现了新的一轮下跌，二季度上证指数和沪深300指数跌幅均到达23%左右，其中周期性行业跌幅较大，非周期行业表现出一定的抗跌性。本基金2021年2季度对市场的下跌有所预备，对周期性行业进展了逃避，而重点增持了部分防守型行业，如医药、消费、

10、TMT等。但防守型行业在二季度末也出现了大幅补跌，由于仓位较高，本基金净值也蒙受了较大损失。展望三季度及下半年的市场情况，经济刺激政策退出进程的不确定性仍在继续，资本市场预期的悲观心情估计仍将继续一段时间，A股估计将在目前的低位震荡。但市场大幅下跌之后，部分生长性较好的新资料、新技术及消费类股票估值大幅下降，比较好的投资时机曾经出现，精选个股仍将是我们坚守的投资准那么。4.5报告期内基金的业绩表现截至报告期末，本基金份额净值为0.892元，份额累计净值为0.892元，报告期内份额净值增长率为-13.65%，同期业绩比较基准收益率为-18.59%。5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况序号

11、工程金额元占基金总资产的比例%1权益投资731,473,129.5884.11其中：股票731,473,129.5884.112固定收益投资-其中：债券-资产支持证券-3金融衍生品投资-4买入返售金融资产-其中：买断式回购的买入返售金融资产-5银行存款和结算备付金合计,461,261.5715.696其他资产1,686,562.200.197合计869,620,953.35100.005.2报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业-B采掘业-C制造业471,064,795.0554.42C0食品、饮料129,688,921.3414.98

12、C1纺织、服装、皮毛11,849,637.601.37C2木材、家具-C3造纸、印刷8,006,108.480.92C4石油、化学、塑胶、塑料42,908,000.004.96C5电子67,768,916.677.83C6金属、非金属7,055,930.700.82C7机械、设备、仪表94,214,032.4910.88C8医药、生物制品83,987,747.779.70C99其他制造业25,585,500.002.96D电力、煤气及水的消费和供应业12,670,000.001.46E建筑业25,172,640.002.91F交通运输、仓储业20,560,000.002.38G信息技术业91,

13、584,756.0810.58H零售和零售贸易80,131,677.079.26I金融、保险业-J房地产业3,558,704.380.41K社会效力业10,556,000.001.22L传播与文化产业16,174,557.001.87M综合类-合计731,473,129.5884.505.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票称号数量股公允价值元占基金资产净值比例1002001新 和 成1,560,00040,014,000.004.622002129中环股份3,000,00033,090,000.003.823000848承德露露901,13032

14、,440,680.003.754002220天宝股份1,791,07231,522,867.203.645600216浙江医药1,214,10231,178,.363.606000516开元控股5,986,70025,623,076.002.967002094青岛金王1,850,00025,585,500.002.968002304洋河股份162,83323,920,167.702.769600499科达机电1,039,92220,798,440.002.4010601111中国国航2,000,00020,560,000.002.385.4报告期末按债券种类分类的债券投资组合注：本基金本报告期

15、末未持有债券。5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细注：本基金本报告期末未持有债券。5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。5.8投资组合报告附注5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分的。5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。5.8.3其他资产构成序号称号金额元1存出

16、保证金882,020.012应收证券清算款-3应收股利45,000.004应收利息27,149.645应收申购款732,392.556其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计1,686,562.205.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的阐明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。5.8.6投资组合报告附注的其他文字描画部分由于四舍五入的缘由，分项之和与合计项能够存在尾差。6开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额1,498,208,208.37报告期期间基金总申购份额121,355,182.15报告期期间基金总赎回份额649,043,.51报告期期间基金拆分变动份额-报告期期末基金份额总额970,