城投债发行顾问协议书模版

1、PAGE PAGE 6顾问协议书甲方：x注册地址：x邮编：x乙方：xx证券股份有限公司注册地址：北x邮编：100034通讯地址：x经甲、乙双方平等协商，在互惠互利的基础上就乙方担任甲方“高青县鲁青城市资产运营有限公司企业债券”项目财务顾问事宜达成以下协议，共同遵守执行：第一条 合作内容与方式1、乙方是具有独立法人资格的企业，以其在债券融资与投资领域内的专业经验担任甲方“高青县鲁青城市资产运营有限公司企业债券”项目财务顾问。2、甲方同意乙方为其获取本条第1款所述项目（下称上述项目或当期债券）提供下列服务：（1）担任甲方当期债券财务顾问；（2）协助甲方完成“x资产运营有限公司企业债券”项目担保方案

2、及债项增信措施，协助甲方当期债券债项达到AA+及以上。第二条 报酬支付及时间1、甲方应在当期债券发行完成，并收到扣除承销佣金后的债券募集资金后十个工作日内向乙方支付上述项目合作的服务费用。2、服务费用金额为375万元人民币（含税价格）。第三条 发票开具要求及责任1、甲方要求乙方开具增值税专用发票的，视为甲方承诺将业务事项用于增值税应税项目。2、当达到协议约定的付款条件时，甲方应该按照合同约定向乙方支付合同金额的100%。乙方应在开票之后10个工作日内将发票送达甲方，甲方签收发票的日期为发票的送达日期。3、乙方提供的发票为增值税专用发票的，双方还应遵守如下条款：（1）甲方应指定专门人员接收发票。

3、乙方提供增值税专用发票必须交由甲方指定专门人员，由甲方指定专门人员办理发票交接手续并签字确认。甲方签收发票后发生的发票丢失、逾期认证等造成的损失，由甲方自行承担。（2）甲方付款账户必须是合同约定的在主管国税机关备案的账户，如甲方随意改变账户，由此引起的发票无法抵扣等相关的损失，乙方不承担责任，或因甲方自身纳税人身份，纳税方式变化带来的适用增值税税率的变化，导致的甲方的损失，乙方不承担责任。（3）如果甲方需要乙方重新开具发票，甲方应在发票开具当月向乙方退回发票全部联次，并提供加盖公章的相关情况说明。如果退回的是增值税专用发票还应确保未进行认证。 （4）如果出现合同扣款等情形，乙方需要开具红字增值

4、税专用发票的，甲方应配合乙方在发票系统内开具上传开具红字增值税专用发票信息表。第四条 权利和义务1、甲方的权利和义务（1）其是一家依法设立并有效存续的有限公司；（2）其有权进行本协议规定的交易，并已采取所有必要的公司行为授权签订和履行本协议；（3）本协议自签订之日起对其构成有约束力的义务；（4）甲方有权根据本协议知悉乙方根据本协议所从事的任何工作的信息；（5）未经甲方同意，乙方不得擅自以甲方名义从事本协议第一条所载明合作内容之外的商业活动或宣传，否则甲方拥有向乙方追究经济赔偿权利。2、乙方的权利和义务（1）其是一家依法设立并有效存续的法人，并具备相关的业务资格；（2）乙方有权进行本协议规定的交

5、易，并已采取所有必要的公司行为授权签订和履行本协议；（3）本协议自签订之日起对其构成有约束力的义务；（4）乙方应及时通知甲方其根据本协议所从事的任何工作；（5）除本协议第一条所载明合作内容和方式外，乙方不得擅自以甲方名义从事任何商业活动或宣传。第五条 违约处理任何一方不按本协议有关条款的约定履行其相应义务皆应视为已构成违约行为。如违约方未能于自收到另一方指明其违约行为的书面通知后30天内主动予以有效纠正，否则违约方对另一方承担违约损失。第六条 反商业贿赂1、甲乙双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受到法律的严惩。2、甲

6、方或乙方均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、收受、提供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业惯例或通常做法，则须在合同中明示。3、甲方严格禁止甲方经办人员的任何商业贿赂行为。甲方经办人发生本条第2款所列示的任何一种行为，都是违反甲方公司制度的，都将受到甲方公司制度和国家法律的惩处。4、甲方郑重提示：甲方反对乙方或乙方经办人员为了本合同之目的与本合同以外的任何第三方发生本条第2款所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，并将受到国家法律的惩处。5、如因一方或一方经办人违反上述第2款、第3

7、款、第4款之规定，给对方造成损失的，应承担损害赔偿责任。6、本条所称“其他相关人员”是指甲乙方经办人以外的与合同有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限于合同经办人的亲友。第七条 反洗钱义务根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法相关要求 ，乙方作为甲方的合作机构向甲方做出如下承诺：1、遵守有关反洗钱法律法规的要求，不从事、不存在将相关收入用于洗钱活动的违法违规行为；2、协助甲方履行客户身份识别、可疑交易报告、身份资料与交易资料保存等法定反洗钱义务

8、；3、以合理的技能勤勉谨慎提供服务，不得隐瞒合作项目存在的洗钱风险及或有隐患，并确保不因乙方责任致使合作项目发生洗钱后果；4、如因乙方失职导致甲方未发现合作项目存在的洗钱风险、洗钱隐患或合作项目发生洗钱后果的，所产生的一切后果由乙方承担。第八条 保密一方对因项目工作而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。第九条 补充与变更1、本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与本协议具有相同法律效力。2、由于国家税收政策变动等原因，导致合同第二条的增值税率变化的，甲乙双方应协商后签订增值税补充条款。第十条

9、 不可抗力任何一方因不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起三日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起三十日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。第十一条 争议的解决本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条 生效条件本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议一式肆份，具有相同法律效力。甲、乙双方各执贰份。第十三条 协议有效期本协议自生效之日起，有效期贰年，提前终止合作需双方签署书面协议。（本页以下无正文）（本页无正文，为高青县鲁青城市资产运营有限公司与xx证券股份有限公司签署顾问协议书之签字盖