技术改造工程管理制度

1、重庆合川发电有限责任公司规章制度发布通知_rJ2011年第号重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度已经于2011年月日通过，现予发布，自发布之日起施行。总经理：二o年月日规章制度控制表制度名称重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度制度编号HCFDYW09-版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20102011.102012.10郑勇左涛王跃军陈海否波此次修改的主内容解释部门生产技术部制度实施及完善执生产技术部行人重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度1目的为加强重庆合川发电有限责任公司（以下简称公司）技术改造工程管理，提高技术装备水平，保证发电设备的

2、安全、稳定、经济运行，依据国家有关政策法规、行业和中国电力投资集团公司（以下简称集团公司）、重庆九龙电力股份有限公司（以下简称九龙公司）有关规定，特制定本制度。2定义本制度所指技术改造工程包含技术改造工程项目、自行安排及零星购置项目。3职责技术改造工程领导小组公司成立技术改造工程领导小组，由总经理担任组长，副总经理及财务总监担任副组长，各部门负责人为成员，负责公司的技术改造工程工作。3.1.1贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、标准和集团公司、九龙公司有关技术改造工程管理的规定和要求。负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备材料。3.1.3负责技术改造工程项目的审批、费用核准

3、。负责组织特、重大技术改造工程项目的评审（必要性、可行性和投资效益）。3.2生产技术部生产技术部是技术改造工程的主管职能部门，牵头负责项目计划审编、报批等前期工作。项目批复后负责技改工程项目的协调施工、过程监督管理、项目竣工验收、总结及后评估等全过程管理。3.2.2负责制定技术改造工程管理制度。具体负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。负责年度技术改造工程计划的调研、论证及最终技术方案的编制。根据上级五年技术改造纲要，编制公司五年技术改造规划、三年技术改造计划并上报。编制和审核公司年度技术改造工作计划并按规定时间上报。负责编制技改工程年度物资需求计划、零星购置计划、合同项目立项，根

4、据已批准的项目，编入季、月生产计划内实施。负责组织技术改造工程项目立项技术文件的审编和报批。3.2.9负责组织年度技术改造工程项目的投资效益评价。3.2.10负责按月、季、年统计分析技术改造工程项目及费用的完成情况报分管领导审批。zgcoOS号菸厲皿BB8HSW$nwlK-s!svioooogliffffizmgofite祐組恤密足寸,3.sssmsHSSS寸oo“onsffl每月最后一天将技术改造工程项目物资设备购买入库情况、合同签订情况报分管领导审批后,报生产技术部（格式见附件5）。3.5财务资产部3.5.1负责技术改造工程项目的资金落实和支付。负责按审批项目完成技术改造工程项目的转作。每

5、月最后一天将技术改造工程项目财务资金完成情况报分管领导审批后，报生产技术部（格式见附件6）。3.6安全监督部3.6.1负责技术改造工程项目的安全监督管理。技改工程涉及外包工程项目，需按照公司外包工程安全管理制度对承包方的安全资质进行审查，签订安全文明施工协议。3.7其他部门负责提出本部门下一年度技术改造工程项目需求报生产技术部审核。负责技术改造工程项目实施过程中相关协调、试运行及参与项目实施后的验收、效果评价工作。计划与编制年度计划应以技术改造规划、三年滚动计划为依据，结合设备状况进行编制，按轻重缓急的原则，对影响机组安全运行和节能减排的项目要优先安排。公司各部门于每年六月底前，提出下一年度技

6、术改造工程项目立项建议和费用计划，报生产技术部审核。编制技改项目计划时，要根据年度折旧资金的总体安排和财务规定，除安排技改具体项目计划外，可安排生产用仪器、工器具等零星购置项目一项，并要求列出其分项，费用总额不得超过九龙公司下达费用总额（。年度技改工程计划表格式见附件1）4.4各部门对较复杂的技术改造工程项目资金在30万元及以上的项目，同时提报可研报告（内容格式要求见附件2），凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大，项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价

7、方法正确。公司按审批权限组织进行论证。4.5生产技术部接到立项建议并汇总，经审查认为具有必要性，应组织各技术专业组组长（生产技术部专工）对项目的设计方案进行会审，协调有关专业人员，完成项目的立项工作。4.6技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。4.7技改项目立项文件完成后，每年8月15日前，生产技术部将下年度技术改造工程项目计划（含结转项目）汇总编制报公司批准后报九龙公司审批。工程项目的实施管理年度技改工程项目计划中所有项目的实施，均应采取项目负责人制。项目负责人应选派懂技术、懂管理、遵守技改工程项目一旦确定上

8、报后，由公司技术改造工程领导小组确定每个工程项目负责人，项目负责人应按照家和上级公司有关规定实施对项目的全过程跟踪管理。凡经批准的工程项目，由生产技术部按公司合同管理制度相关规定书面提出合同立项申请（格式见公司合同管理制度附件），如有物资设备采购须按照公司物资管理相关业务流程办理。市场营销部按公司生产性工程招（议）标管理办法和物资管理办法等要求组织招投标、签订物资设备购买合同、施工工程等合同，完善施工手续后由施工单位按计划组织力量施工。上级批复项目下达后，凡是未列入单项工程的上报项目，或根据生产需要必须实施的工程项目且费用不大，由公司技术改造工程领导小组在自行安排及零星购置项目费用限额内确定实

9、施项目，并下达各部门实施。技改项目在九龙公司未正式批复前原则上不准许开工，但根据生产需要对安全生产影响重大必须进行的项目，须经公司技术改造工程领导小组审查报九龙公司同意后才能进行预安排。凡外包项目必须杜绝转包或再分包现象，以保证工程质量。重大技改项目要聘请有资质的监理机构进行工程质量、安全的监理。5.7技术改造工程项目的变更技改工程项目经批准后，要严格执行，严禁随意变更项目内容。如在实施过程中，确需对设计内容、主要材料、经费有较大变动，应填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后方可变更。对已下达技改项目费用实施中单项工程超支10%、年度技改计划超支5%时，由项目负责人填报项目增资申

10、请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件3），详细说明项目增资原因，由公司审查后报九龙公司审批。根据生产工作实际需要增加的项目，填报增加项目申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件1），并按规定报送可研报告，由公司审查后报九龙公司审批。不具备条件施工，或因其它原因要取消某项技改项目，填报项目取消申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件2），并相应核减技改费用。如次年条件成熟时实施，需重新办理审批手续。技改项目因故出现费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，需填报项目节资报告单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件4），并相应核减技改费用。对已开

11、工项目不能在计划工期内完成的，需填报项目结转申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件5），并说明原因，是否结转，由公司审查后报九龙公司确定。生产技术部应随时对技术改造工程项目的实施情况进行跟踪,并协助协调解决遇到的问题。项目负责人负责工程项目的协调施工、过程监督管理和监督合同执行情况，督促协调施工各方按期完成，施工单位必须严格执行批准的施工方案和设计图纸。5.10生产技术部要及时掌握工程项目进展情况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计要求。5.11相关部门领用技术改造项目物资时领料单上必须注明项目性质（零购或技改）并与上级批复文件项目全称一致（如提前实施，

12、需与公司生技部下发的名称、编号一致），有多个子项目时还应在全称后注明子项目名称。5.12技改工程项目资金的使用要分科目分项入账，严禁张冠李戴，串项串科目列支，杜绝与其他费用支出混淆。5.13工程项目完工投运前多余物资应退回库房，项目负责人要负责监督物资的使用及退库。5.14工程项目拆除的设备、器材，经鉴定后按公司废旧物资管理办法有关规定处理。5.15工程项目的计划、领用、付款、转固等手续必须经工程项目负责人会签后才能执行。技改工程项目的验收及考核工程项目竣工验收由生产技术部负责组织，上级单位进行抽查。凡验收不合格的项目，不能转为固定资产，不能投入运行，并追查相关人员的责任。工程施工过程中，生技

13、、市场、财务部门需加强对工程资金使用情况的检查指导，确保技改工程资金的专款专用。技改工程竣工后项目负责人应组织编制工程效益评估报告，对工程项目在30万元及以上项目投入运行后一个月内由项目负责人写出后评估报告（格式见附件3），由生产技术部审核、分管领导批准后按规定上报九龙公司。技改工程项目竣工的次月，项目负责人应编制完成相应的“技改工程转固定资产审批表”（见附件4），报财务资产部增加固定资产。和责任人,按公司相关规定考核。其他事项7.1生产技术部每年8月31日前应对当年技改工程项目清理，及时跟踪安排未完项目。生产技术部每年9月初应根据当年技改工程项目清理情况及时向九龙公司报批。根据生产或管理需要

14、零星购置固定资产设备的，按照公司物资管理相关业务流程办理，在当年自行安排及零星购置项目费用限额内列支。每年1月5日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程完成情况进行总结分析并及时上报分析报告。组织对技改变更工程填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后向九龙公司报批。资料归档8.1工程项目在竣工验收合格投入运行一个月内，项目负责人应组织收集汇总项目竣工图、设备图纸、说明书等相关资料。8.2资料的归档按公司档案管理制度相关规定执行支持性文件9.1九龙公司重庆九龙电力股份有限公司公司生产工程管理办法（试行）（规章制度2008年第5号）9.2九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知（渝九电安

15、生201099号）。10附则10.1其他按照集团公司、九龙公司的相应规定执行。10.2本制度由生产技术部负责解释。本制度于颁发之日起实施。1SSig屋swwH/*HkIhFIIS醫gHRIhFISm/s5it如nn怪合川发电有限责任公司（2X300MW）nnssIon睡D|P1t-HZCO胆蛊坦盟只胃怅刪-1牆屁去皿&I妲电廉拦卅nod胆QEM輕曲廿二奎。曲埶茅至6W#懂目竝竝-（）旳谟郢诲宙学1谟郢诲宙学重蛊目虫瀏密：（主/qx曲篦%x劫丄家曲宙、q沖x孙洌聲割曲询）旳谟郢诲宙学重蛊目虫羽篦：盜卵曲3麽老融董：寻MSW董至昱H池皆藁鳞降，超融鸟陽：E9離适之伽xxxxx:H58US、【：曲做

16、彌附件2：可行性研究报告的有关内容要求一、“项目的必要性”：进行改造设备的运行简历、铭牌、技术参数。该设备的运行状况，存在的主要问题、对安全经济运行、能耗指标、环境等的主要影响,调查研究的主要依据及结论。二、“改造方案论证”：目前国内外先进实用技术在同类改造中的应用情况（运行时间、安全性、能耗等）。要从所有可能的方案中优选2-3个方案，进行技术、经济比较，全面论证其先进性、合理性实施的可能性、存在问题和解决办法，推荐最佳方案，改造后生产能力、节能降耗与经济效益分析的相关计算。三、“工程规模和内容”：包括采用的技术和设备，改造的主要工艺环节，需订购主要设备的有关参数、价格和厂家，需要的主要材料的

17、数量、规格、单价、及其依据，并附带必要的图纸。四、“改造条件”：有关征地、拆迁，内部条件落实情况，以及环保意见等。五、“项目的投资及资金来源”：包括自有资金、贷款，投资回收期限以及有关的财务指标等。六、“结论”：经过论证分析和技术经济及能耗的比较，对该项目提出结论性意见。附件3：生产工程项目后评估报告项目名称：（公司下在计划名称）项目单位：（填写单位全称）报告日期：（格式为XXXX年XX月XX日）编制：（相关人员签署姓名和日期）审核：（相关人员签署姓名和日期）批准：（相关人员签署姓名和日期）一、项目概况二、技术质量情况分析三、经济效益情况分析四、工期进度情况分析五、资金管理情况分析六、过程管理

18、情况分析包括项目变更及调整、招标与评标、合同管理、竣工验收等情况分析七、重大和特大技术改造项目评分表重大和特大生产工程项目评分表项目名称评价内容评价标准分数扣分原因技术质量安装设备数有不完整的，最高扣10分。.主要设备安装数量不完整，每发现1项，扣2分。.辅助设备安装数量不完整，每发现1项，扣1分。设备、设施质有不合格的，最高扣10分。.主要设备、设施质量不合格，每发现1项，扣2分。.辅助设备、设施质量不合格，每发现1项，扣1分。与可行性研究报告、设计文件提出的预期目标对比，项目实际运行指标（安全、节能、环保指标）有不符合的，最高扣20分）.安全指标不符合，每发现1项，扣2分。.节能指标不符合

19、，每发现1项，扣1分。.环保指标不符合，每发现1项，扣1分。.技术指标不符合，每发现1项，扣1分。标准30实际经济效益有直接经济效益项目如设备増容、节能降耗、减人増效等项目做投资回报计算。.静态投资回收期在6年（含6年）以内得10分。.静态投资回收期在6年以上10年以下（含10年）得5分。.静态投资回收期在10年以上得0分。无直接经济效益项目应根据其对机组安全稳定运行、环境保护、社会效益、符合法规等方面的影响做出综合评价。.未彻底解决机组安全稳定运行相关问题的，最高得5分。.未完全满足现行环保相关要求的，最高得5分。.未完全满足现行法规相关要求的，最高得5分。标准10实际工期以可行性研究报告确

20、定的竣工日期为基础，每延期15天扣1分，最高扣5分。标准5实际资金管理以批准概（预）算为基准（经审批调整后的概（预）算不作为基准），实际投资与其偏差过大的，最高扣20分。对于计划总投资为1000万元及以下的重大技术改造项目，偏差在（-15%-+10%）以内时（含-15%、+10%）不扣分；偏差在-15%以下或+10%以上时，偏差每增加1%扣1分。对于计划总投资为1000万元以上、2000万元以下的重大生产工程项目偏差值在（T50万元-+100万元）以内时（含-150万元、+100万元）不扣分；偏差值在+100万元以上时”扣分数为N：N=（偏差值-100）/项目总投资X100,偏差值在-150万

21、元以下时，扣分数为N:N=（偏差值的绝对值-150）/项目总投资X100（注：偏差值、项目总投资的单位均为万元，N按四舍五入法取整数）。对于计划总投资为2000万元及以上的重大和特大技术改造项目，偏差在（-7.5%-+5%）以内时（含-7.5%、+5%）不扣分；偏差在-7.5%以下或+5%以上时，偏差每増加1%扣1分。项目实际投资超批准概（预）算，未办理调整概（预）算的批准手续，扣5分。对于计划总投资为1000万元及以下的大技术改造项目实际投资超概算在+10%以内（含+10%），未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+10%以上，未办理审批手续，扣5分。标准25实际对于计划总投资为1000万

22、元以上、000万元以下的重大生产工程项目，实际投资超概算在+100万元以内（含+100万元），未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+100万元以上，未办理审批手续，扣5分。对于计划总投资为2000万元及以上的大和特大技术改造项目实际投资超概算在+5%以内（含+5%），未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+5%以上，未办理审批手续，扣5分。项目未向上级主管单位申报前，就发生费用支出的（前期费除外），扣5分。项目资金使用计划未制定的，扣2分。没有合同而支付资金的，扣5分。有合同但未按合同付款进度要求而提前支付资金的，扣5分。&项目费用构成不合理的，最高扣10分。.项目各种取费名称、标准费率

23、、取费金额不符合有关规定、标准，每发现1项，扣2分。.项目实际发生的前期、设备、材料、设计、施工、其它等各项费用占总投资比例明显不合理的，每发现1项，扣2分。7.项目竣工验收后45天内未进行竣工决算或未转入固定资产，扣3分。&经鉴定凡是有利用价值的拆除设备、器材，未登记入帐，未按有关固定资产管理办法进行处置，扣3分。9.有与项目不关联的费用支出（如挪用.挤占、转移项目资金等），扣20分。过程管理可行性研究不深入，最高扣10分。可行性研究报告内容不祥实，项目背景.规模、内容、工期进度、概（预）算、预期目标、组织管理等描述不清楚，每发现1项，扣1分。可行性研究报告未按标准格式编制，扣2分。.项目预

24、期目标不切合实际，每发现1项，扣1分。.未组织内部或外部专家进行项目可行性审查，扣3分。项目内容或范围变更或调整未履行审批手续，扣5分。除独家供应商、为了保持设备的一致性、一年内已进行完全相同的招标、由上级管理部门同意不进行招标以及单项投资按规定不必进行招标等情况以外（以上原因必须有公司主管领导签字同意的书面记录或其他有效文件），项目未进行招标的，最高扣10分。.具备上述条件，但没有领导签字同意的书面记录或其他有效文件海发标准30实际现1项扣2分。.不具备上述条件，未进行招标的，每发现1项，扣5分。4.招标、投标过程不规范，最高扣10分。.招标文件未履行审查和批准程序，每发现1项，扣1分。.开标程序和过程文件不规范，每发现1项，扣1分。.评标程序和过程文件不规范未形成评标报告，每发现1项，扣2分。.定标程序不规范，无