电力公司对参股子公司的管理规定模版

1、PAGE XXX电力股份有限公司X Electric Power Co.,Ltd.对参股子公司的管理规定目录 TOC o 1-2 h z HYPERLINK l _Toc44122348 1 目的 PAGEREF _Toc44122348 h 1 HYPERLINK l _Toc44122349 2 范围 PAGEREF _Toc44122349 h 1 HYPERLINK l _Toc44122350 3 定义 PAGEREF _Toc44122350 h 1 HYPERLINK l _Toc44122351 4 职责 PAGEREF _Toc44122351 h 1 HYPERLINK l

2、 _Toc44122352 4.1管理体制 PAGEREF _Toc44122352 h 1 HYPERLINK l _Toc44122353 4.2 母公司的权利： PAGEREF _Toc44122353 h 2 HYPERLINK l _Toc44122354 4.3母公司的义务： PAGEREF _Toc44122354 h 3 HYPERLINK l _Toc44122355 5 程序 PAGEREF _Toc44122355 h 3 HYPERLINK l _Toc44122356 5.1 对派出董事、监事的管理 PAGEREF _Toc44122356 h 3 HYPERLINK

3、 l _Toc44122357 5.2 对参股公司的投资管理 PAGEREF _Toc44122357 h 5 HYPERLINK l _Toc44122358 6 相关资料文件 PAGEREF _Toc44122358 h 6 HYPERLINK l _Toc44122359 7 记录 PAGEREF _Toc44122359 h 6对参股公司的管理规定 对参股公司的管理规定1 目的为了加强和改善公司对参股公司的管理，建立良好的沟通与沟通协调机制，优化公司整体资源配置，有效监控投资风险，履行公司总体发展战略，促进母、子公司的快速、稳健发展，依据公司法等关于法律、法规和公司章程的规定，结合公司

4、投资管理制度和实际情况，制定本规定。2 范围本规定适用于于全部参股子公司。3 定义本规定所指母公司是指xx凯迪电力股份有限公司，参股公司是指母公司投资的，但不拥有实际监控权的子公司。4 职责4.1管理体制母公司与参股公司间实行以资本为主要联结纽带的母子公司体制。母公司与参股公司间是平等的法人关系，母公司根据参股公司的投资协议和公司章程，通过参股公司股东会和董事会对参股公司进行管理。母公司以其持有的股权份额，依法对参股公司享有资产受益、重大决策、选择经营者、所有权转让和重组等权利。参股公司以其法人财产自主经营、自负盈亏，对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。4.2 母公司的权利：参加

5、参股公司股东会并按其出资比例或股份行使表决权；委派或推荐到参股公司任职的董事、监事，并依照参股公司董事会的选举程序选举董事长，聘任经理班子成员； 母公司派出的董事、监事应依据关于法律法规、参股公司章程和内部管理制度，对参股公司经营活动的过程和结果进行监控，维护母公司的合法权益，确保各参股公司的经营管理工作符合母公司的投资目标和长远权益；参加审议参股公司的对外投资、重大资产处置、开设孙公司、重大协议、信用、担保、重大技改和基建投资项目；参加审议参股公司的长期发展战略、年度经营目标、财务预决算和投融资计划等，并对实施过程进行监控；母公司投资管理部门、经营计划部门、财务部门和审计法规部门等职能部门应

6、适时通过合法程序获取参股公司的会计报表、年度预算、计划执行情况、财务分析、审计报告等相关经济信息，或者向派出董事、监事了解上述情况，以监督和评价参股公司的经营情况。上述部门有权提请派出董事、监事代表母公司要求参股公司对违反财务制度的行为进行纠正；根据经营业绩考核情况向参股公司股东会和董事会提出高级管理人员（经理、副经理、财务负责人）的任免和奖惩建议；根据母公司工作安排或参股公司经营业绩考核情况，通过合法程序，决定派出和更换代表母公司在参股公司任职的董事、监事；根据向参股公司委派任职的董事、监事的工作业绩和工作表现，依照母公司的管理规定，给予奖励和处罚；参加审核参股公司的利润方案和弥补亏损的方案

7、；公司定时或不定时对参股公司的运营情况作出综合评价和会诊，并根据评价结果提出相应的改进措施。公司法规定的其他权利。4.3母公司的义务：按期足额支付所认缴的出资；以其所认缴的出资额为限对参股公司的债务承担责任；遵守参股公司章程；为参股公司董事会和经理班子的工作提供必要的支持；如有必要与可能，为参股公司提供技术研发咨询、市场信息、职工或员工培训、管理咨询顾问、融资、财务结算等方面的服务，帮助参股公司开展经营管理工作。5 程序5.1 对派出董事、监事的管理5.1.1派出董事、监事原则上从母公司经理班子成员和相关职能部门负责人中造成或产生。5.1.2派出董事、监事未经批准，不得擅离职守。5.1.3派出

8、董事、监事根据与母公司订立的劳动协议获取报酬。5.1.4董事、监事的任职条件：思想素质好，责任心强，熟悉并能遵守国家的关于政策法规和公司的相关规定；熟悉参股公司行业政策和规定，有丰富的企业管理经验和较高的专业水平；有充足的精力和时间深入企业了解情况，具有发现、分析、解决问题的能力；以勤勉、诚信、秉公的原则对母公司资产负责，能及时、准确贯彻母公司的决策建议或意见。5.1.5委派到参股公司任职的董事、监事职责：委派董事、监事必须遵守参股公司的章程并依法行使职权，勤勉尽责地为参股公司工作；委派董事、监事必须维护母公司的权益，服从母公司的领导，并与公司签署相关责任书；委派董事、监事必须自觉接受母公司关

9、于市场经营，财务安排，人力资源调配等方面的指导与沟通协调，以保证母公司在市场竞争和经营管理工作中的沟通协调一致，增强竞争能力；委派董事、监事必须坚决贯彻执行母公司对参股公司的所有重大决策，并努力促进参股公司股东会，董事会与母公司的良好沟通和合作；委派董事、监事应认真检查、监督所在企业的经营活动与财务状况，当参股企业董事、经理的行为会损害母公司权益时，应要求董事、经理予以纠正。委派董事、监事应及时了解所在参公司的经营活动情况，根据工作需要，定时或适时向母公司总经理办公会报告参股公司经营情况与重大决策。委派董事、监事在参加参股公司重大表决前应得到母公司的同意；委派董事、监事在参加参股公司股东大会、

10、董事会议、监事会议后应及时将会议决议和所有相关资料文件资料报送公司投资管理部门，由投资管理部门负责及时归档与处理相关问题。 委派董事、监事对所在企业发生的资产变更、经营方向变化、对外投资合作等重大事项或表决结果不符合母公司意愿的情况应在知悉后24小时内报告母公司总经理班子或董事长，并提出建议、建议或意见；为了有利于委派董事、监事行使正常的工作职责，派出董事、监事原则上不享受所在企业的工资等各类报酬，不得报销其他费用；（经母公司董事会另行批准的除外）委派董事、监事应接受母公司的工作情况质询和考核，认真贯彻母公司的决策建议或意见，及时履行母公司要求履行的其它任务。5.1.6对委派董事、监事的考核：

11、母公司应建立派出董事、监事任职业绩档案，每年在母公司总经理班子主持下，由母公司人力资源部门负责组织一次董事、监事年度工作述职考评会，母公司投资管理部门及相关部门应参加对派出董事、监事的工作业绩进行考核，评判董事、监事是否称职，以此作为董事、监事续聘或撤换的重要依据。5.1.7对委派董事、监事的处罚及撤换：a) 委派董事、监事应大公无私、遵纪守法、自觉维护母公司的权益。在履行公务中，若徇私渎职或违纪违章，造成母公司声誉及经济受到损失的，应追究行政和经济责任，情节严重的，应追究法律责任。b) 委派董事、监事在任职期间，有下列行为之一者，总经理办公会在查清事实的基础上决定是否撤换该董事、监事。 1、

12、有违法违规行为并受到法律追究。2、不贯彻母公司意图，擅自作主，造成母公司资产流失或声誉受损。3、工作发生变更或因为身体（年龄）原因及工作能力表现欠佳，未能继续履行董事、监事职责。4、拒不接受母公司下达的合理任务，或故意不履行董事、监事职责。5、无故不参加董事、监事会议。5.2 对参股公司的投资管理母公司归口投资管理部门对参股公司进行股权管理、财务监督、业绩考核、收益收缴和投资评价。投资管理部门可以通过查阅和了解参股公司董事会决议、决策，经公司批准索取参股公司关于数据和资料文件资料，或代表公司行使股东权利等合法手段，对参股公司的经营管理工作做出评价，提出建议和建议或意见。重大建议经总经理办公会讨

13、论决定后，由投资管理部门或委派董事、监事实施。股权管理。母公司投资管理部门负责参股公司设立与存续期间的股权管理事宜，保证参股股权的同股、同权、同利。投资管理部门应参加参股公司的所有权界定、资产评估、所有权登记等所有权管理工作；详细建立参股股权档案，对股权及收益情况实行动态管理；具体办理增股、转让、送配、交割等手续。财务监督。母公司投资管理部门会同财务、计划、审计等职能部门根据参股公司提供的会计资料文件资料和派出董事、监事提供的相关情况，对参股公司会计法规、制度的遵守情况实施监督、检查。必要时，可要求派出监事对参股公司提出审计要求。业绩考核。母公司应每年组织一次董事、监事年度工作述职考评会，在人

14、力资源部、投资管理部门及相关部门配合下，对派出董事、监事的经营业绩进行考核，为母公司对高管人员的考核和关于决策、收益预算等提供依据。收益收缴。母公司投资管理部门负责敦促委派董事及监事，并负责与参股公司相关部门沟通协调，收缴应分享的投资收益。投资评价。母公司于每年年底或不定时设立投资评价小组，小组建员由公司总经理班子从母公司投资管理部门、经营计划部门、财务部门、审计法规部门及相关技术部门中选派，母公司投资管部门负责组织评价工作。投资评价小组根据掌握的信息对参股公司的经营发展、财务、技术、市场、资本运作等方面工作进行综合评价，对发现的问题进行分析和研究，提出相应的建议或意见和建议（包括存续、增资、

15、转让等），并形成书面报告报母公司总经理班子审批后监督执行。6 相关资料文件投资管理制度7 记录a) xx公司基本情况表b) 资产负债分析c) 盈利分析e) 现金流量分析f) 近期发展规划及盈利预测g) 综合评价建议或意见 x x 公 司 基 本 情 况 表法定代表人：联系人：财务报表审计机构：注册资本： 万元人民币总资产： 万元人民币主营业务：职工人数：股东情况股东名称股东性质出资比例出资方式上市公司股票代码：上市日期：交易所总股本：其中流通股数：上一日收盘价及日期30日均价历史最低股价及日期最高股价及日期重大股东变更情况：已增发新股金额及日期：是（曾）被ST或PT：主要下级企业企业名称控股比

16、例注册资本主要经营范围经理班子成员姓名职位主要经历能力评价资 产 负 债 分 析（1）资产负债简表结构和对比 （单位：万元）项目最近一期（ ）上年度（ ）前年度（ ）数值%数值%数值%总资产100 100 100流动资产 货币资金 短期投资 应收票据 应收帐款 坏帐筹备 其他应收款 存货 长期投资 固定资产原值 折旧 固定资产净值 无形资产 递延资产 流动负债 应付票据 短期借款 预收帐款 应付帐款 长期借款 所有者权益 其中：实收资本 （2）主要资产质量分析 （单位：万元）应收账款及其他应收款1年以下1-3年3年以上金额%金额%金额% 应收帐款及其它应收款大户名单单位名称金额比例 存货是否正

17、常 固定资产列出已被抵押的固定资产名称及金额长短期投资被投资企业金额记帐方法持股比例投资收益无形资产主要内容价值评估方法对于专有技术、国有土地、商标和版权的评估应详细列明评估方法，分析评估价值是否合理及是否容易变现或有负债主要内容金额期限 合计 （3）财务杠杆比率分析指 标最近一期（ ）上年度（ xx ）前年度（ xx ）长期偿债能力资产负债率 连带负债比率 流动性比率流动比率 速动比率 运营效率指标平均应收账款周转率 平均存货周转率 盈 利 分 析（1）损益简表及结构和对比（单位：万元）项目最近一期（ ）上年度（ xx ）前年度（ xx ）数值%数值%数值%主营收入100 100 100成本

18、及费用 财务费用 主营利润 投资收益 利润总额 净利润 对收入和利润变化进行说明，有无关联交易和一次性的收入等：（2）盈利指标指 标最近一期（ ）上年度（ xx ）前年度（ xx ）盈利能力销售利润率 资产报酬率 净资产收益率 (3)销售状况主营行业总销售额： 万元人民币（美元）占总销售额20%以上的行业主要产品该行业销售额占总销售额比例%该行业销售额的市场份额%该行业的行业增长率%主要合作关系对主要客户的销售额占比排名（%）对保持2年以上业务关系客户的销售情况（万元）1、2、3、4、现 金 流 量 分 析 单位 ： 万元指 标本期( )上年度( xx )前年度( )经营活动现金流量流入小计 流出小计 净 额 投资活动现金流量流入小计 流出小计 净 额 筹