本国企业与跨国公司研发合作的模式以及对策建议

1、.：.；本国企业与跨国公司研发协作的方式以及对策建议内容摘要本文分析了跨国公司海外研发的战略目的与影响要素，经过分析案例的方式，讨论了本国企业与跨国公司研发协作的10种方式。为推进本国企业与跨国公司的研发协作，提高自主创新才干，本文提出了吸引跨国公司在华设立研发机构，促进本国企业与跨国公司研发机构协作“双赢的对策建议。关键词本国企业 跨国公司 研发协作 方式 对策建议伍建民 文章来源：北京软件与信息效力业促进中心 上传时间：2006-12-30链接：/v/showNews.jsp?NewsID=176目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc288064360 一、

2、跨国公司海外研发的战略目的与影响要素 PAGEREF _Toc288064360 h 2 HYPERLINK l _Toc288064361 二、跨国公司与本国企业研发协作的思索要素 PAGEREF _Toc288064361 h 3 HYPERLINK l _Toc288064362 1、本国企业的业界位置 PAGEREF _Toc288064362 h 3 HYPERLINK l _Toc288064363 2、本国企业的营销渠道和市场占有率 PAGEREF _Toc288064363 h 3 HYPERLINK l _Toc288064364 3、本国企业的地理区域分布 PAGEREF

3、_Toc288064364 h 3 HYPERLINK l _Toc288064365 4、本国企业的业务范围和行业差别性 PAGEREF _Toc288064365 h 4 HYPERLINK l _Toc288064366 5、前向或后向联络的严密度 PAGEREF _Toc288064366 h 4 HYPERLINK l _Toc288064367 6、政府的支持力度 PAGEREF _Toc288064367 h 4 HYPERLINK l _Toc288064368 三、本国企业与跨国公司研发协作的方式与类型 PAGEREF _Toc288064368 h 4 HYPERLINK

4、l _Toc288064369 1、战略同伴型 PAGEREF _Toc288064369 h 4 HYPERLINK l _Toc288064370 2、吸引投资型 PAGEREF _Toc288064370 h 4 HYPERLINK l _Toc288064371 3、技术引进型 PAGEREF _Toc288064371 h 5 HYPERLINK l _Toc288064372 4、人员外派型 PAGEREF _Toc288064372 h 5 HYPERLINK l _Toc288064373 5、本地化开发型 PAGEREF _Toc288064373 h 5 HYPERLINK

5、 l _Toc288064374 6、离岸开发型 PAGEREF _Toc288064374 h 5 HYPERLINK l _Toc288064375 7、结合研发型 PAGEREF _Toc288064375 h 5 HYPERLINK l _Toc288064376 8、环境共享型 PAGEREF _Toc288064376 h 6 HYPERLINK l _Toc288064377 9、技术嫁接型 PAGEREF _Toc288064377 h 6 HYPERLINK l _Toc288064378 10、产学研结合型 PAGEREF _Toc288064378 h 6 HYPERLI

6、NK l _Toc288064379 四、推进本国企业与跨国公司研发协作，提高自主创新才干 PAGEREF _Toc288064379 h 6 HYPERLINK l _Toc288064380 1、从税收鼓励政策转向优化投资环境，继续鼓励跨国公司在京设立研发机构。 PAGEREF _Toc288064380 h 7 HYPERLINK l _Toc288064381 2、设法构成有利于市场竞争的机制与环境，促使跨国公司的技术转移与技术溢出。 PAGEREF _Toc288064381 h 7 HYPERLINK l _Toc288064382 3、提高本国企业的学习和吸收才干，构成自主创新的

7、微观机制。 PAGEREF _Toc288064382 h 8 HYPERLINK l _Toc288064383 4、以规范为纽带，以创新为目的，推进企业的联盟化开展。 PAGEREF _Toc288064383 h 8 HYPERLINK l _Toc288064384 5、设立自主创新专项资金，鼓励本国企业与跨国公司研发协作的机制与方式。 PAGEREF _Toc288064384 h 9随着经济全球化趋势的迅猛开展和国际竞争的日益猛烈，跨国公司改动了过去高度集中的、在母国设立研发中心的传统规划，开场在全球范围内设立研发机构，并将这些分散的研发机构组成全球一体化的研讨与开发网络，其研发组

8、织方式发生了重要变化，出现了跨国公司研发活动的全球化与外乡化的趋势。这种趋势对国内企业的开展将产生很大影响，一方面对国内企业提出了很大的挑战，而另一方面，跨国公司的本地化研发机构并非单纯地与外乡公司竞争，而更多的是希望进展协作，这又在很大程度上为国内企业的开展提供了有利条件。同时，对于国内企业，特别是软件企业，规模普遍较小、技术研发程度不是很高，联盟与协作往往是加强实力的最好方式。因此，经过支持更多的本国企业成为跨国公司的战略协作者，建立“内外结合的协作链条，让本国企业在融入跨国公司研发创新网络的同时也汲取跨国公司的研发资源，是目前加强本国企业实力的重要途径之一。一、跨国公司海外研发的战略目的

9、与影响要素随着经济全球化趋势的迅猛开展和国际竞争的日益猛烈，跨国公司研发活动日益向国际化方向开展，其研发组织方式也发生了重要变化，出现了多样化的趋势。而跨国公司在北京开展研讨开发活动的战略目的与组织方式，直接影响到与本国企业开展协作的志愿、频率与层次。LarsHankinson和RobertNobel，PariPatel，WalterKuenmerle，RobertPearce和清华大学薛澜等都做过相关的研讨，经过实际研讨或样本调研的角度，对跨国公司海外设立研发机构的战略目的、区位影响要素、组织方式、研发活动和研发类型等方面进展了分析。根据国内外学者的研讨成果，跨国公司设立海外研发机构的战略目

10、的主要有：1、为母公司在海外的消费、制造、营销机构提供技术支持；2、对产品或工艺进展本地化改造，使之更适宜海外市场的特殊需求；3、为东道国或全球开发新产品；4、获取东道国的科技资源；5、对关键中心的科技领域进展探求；6、跟踪和分析东道国的科技开展前沿信息等。跨国公司在思索设立海外研发机构时，一是取决于跨国公司的内部资源与运营战略，二是取决于东道国的资源禀赋和市场需求。此外，竞争对手的战略行动也对跨国公司的行为产生直接影响。对于东道国来说，很难直接决议跨国公司的技术战略，重要的措施是根据国内的资源优势，制定适宜的技术政策，努力吸引跨国公司研发投资，并积极推进本国企业与跨国公司研发协作，推进跨国公

11、司更好地与本国企业实现共同生长。与跨国公司设立海外研发机构的战略目的类似，跨国公司在京设立研发机构的战略目的主要有六种类型：1、技术支持型：主要是为跨国公司在中国的消费、制造和营销机构提供技术支持。2、本地改外型：主要是对产品进展本地化，或者对产品工艺、性能和功能进展适当的裁减、调整，使之更顺应中国市场的特殊需求。3、产品开发型：主要是利用中国的人才资源、科研设备和科研成果，开发新产品、面向中国市场或全球市场。4、跟踪分析型：对中国和全球的科技开展信息进展跟踪和分析型主要存在于跨国公司在兴隆国家设立的研发机构，跨国公司在北京设立的这类研发机构数量极少。5、前沿探求型：主要是对关系到跨国公司在中

12、国开展的中心竞争力的关键领域进展探求和创新。6、综合型。二、跨国公司与本国企业研发协作的思索要素2004年10月，北京软件与信息效力业促进中心对46家跨国公司设立的ICT研发机构进展了调研，发现了假设干值得注重的特点和趋势。跨国研发机构在北京的开展呈现五大特点：1、投资主体以美国和日本的跨国公司居多；2、跨国研发机构主要以非企业法人方式为主；3、跨国研发机构成为高素质人才聚集的“高地；4、跨国研发机构的研发投入强度大；5、跨国研发机构主要集中在中关村科技园区和中央商务区CBD。跨国研发机构在北京开展呈现四大趋势：1、跨国公司正日益将北京作为其实施研发全球化战略的重要基地；2、跨国公司在京设立研

13、发机构更多采取独资方式；3、跨国研发机构在北京开展正逐渐突破研发本地化的简单方式，加强了同本地企业的深度结合；4、跨国公司开场以北京为中心，整合在全国的研发资源。跨国公司与本国企业在研发领域的协作，其影响要素与跟大学/科研机构的协作不太一样，而是带有更强的市场导向性。思索要素主要有：1、本国企业的业界位置本国企业在某一个或某几个领域具有较强的号召力和影响力，经过与这些本国企业的协作，可以对产业链上的其他企业产生积极影响。如微软与用友、神州数码、创智、浪潮等四家软件企业建立全球战略协作同伴关系，正是看中了这四家企业在我国软件产业开展中的位置和影响力。2、本国企业的营销渠道和市场占有率跨国公司与本

14、国企业在研发领域的协作，一个直接的目的指向是，经过本国企业来占据更大的市场份额。因此，本国企业的营销渠道和市场占有率，是跨国公司在决议能否与之协作时，非常重要的决策要素。3、本国企业的地理区域分布由于我国特有的地理区位和地方政府追求区域经济绩效的动机，跨国公司在选择本国企业开展研发协作时，往往着眼于从全国来规划，判别哪些区域对全国具有较强的示范、带动作用。假设一个区域对全国具有很强的示范、带动和学习效应，跨国公司往往倾向于在这些区域选择本国企业开展协作。4、本国企业的业务范围和行业差别性在ICT领域，跨国公司提供的产品开发平台普通可以运用于不同的领域和不同的行业，跨国公司倾向于在不同的领域选择

15、重点企业作为研发协作同伴。5、前向或后向联络的严密度后向联络是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供废品消费或制造所需的原资料、零部件和各种效力。前向联络是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司提供废品市场营销效力、半废品、零部件或原资料的再加工和各种效力。6、政府的支持力度政府对某产业的态度和支持力度也是跨国公司选择本国企业开展研发协作的重要要素，也是跨国公司改动或提升在政府部门中的企业笼统的重要手段。三、本国企业与跨国公司研发协作的方式与类型近几年来，本国企业与跨国公司在ICT领域的研发协作有越来越多的趋势，协作的广度和深度在不断扩展。我们在此经过案例分析的方式，列举出本国企业与跨国公司研发协

16、作的10种方式与类型。1、战略同伴型战略同伴型是本国企业与跨国公司之间经过签署“全球战略协作同伴备忘录或协议的方式，建立全球战略协作同伴关系。假设双方今后要在某一方面开展本质性的协作，还须签署更加详细、明确的协议或合同。典型案例有：微软与中软、创智、神州数码、浪潮等四家本国企业开展全球战略协作同伴；IBM与金蝶集团、用友集团签署战略协作协议；甲骨文ORACLE、SAP与中科红旗开展战略协作。对于本国企业来说，战略协作型有助于本国企业提高研发程度、开辟国内市场、强化品牌知名度，以及提高国际化程度。对于跨国公司来说，战略协作型可以求得中国政府部门对跨国公司在中国开展的了解和认同，提高跨国公司在政府

17、中的笼统，这是一种比较有效的“政府公关战略，为跨国公司推行在中国的开展战略寻觅强大的尽能够多的“同盟军，利用本国骨干企业的优势资源，推进跨国公司根底架构平台在中国市场的运用与推行。2、吸引投资型本国企业吸引跨国公司对其进展投资，跨国公司在本国企业中占有一定比例的股份，成为本国企业的投资者。跨国公司对本国企业的投资行为，往往伴随着技术、管理、人才等研发要素的流入，因此也属于跨国公司与本国企业研发协作的范畴。典型案例有：2002年以来微软在中国的七次投资参股等。分析2005年微软加大对中国企业战略投资的力度和速度，其主要缘由有：微软要落实其与原国家计委签署的协作金额62亿元的体谅备忘录，对中国企业

18、的投资行为意在兑现其协助 中国软件企业生长的诺言；微软希望在政府采购中获得订单；对中国企业进展战略投资，是微软建立软件生态链的重要措施。3、技术引进型本国企业吸引跨国公司将技术注入本国企业，并给予技术支持，本国企业与跨国公司结合研发，共同获得产品销售收益。跨国公司技术入股本国企业，使双方结成比较严密的利益共同体，使本国企业与跨国公司在研发领域的协作更加严密，便于本国企业掌握跨国公司提供的先进技术和管理阅历。典型案例有：日本百富门资本以技术入股北京艾莱华汇业科技等。4、人员外派型人员外派型，就是本国企业将本企业的人员外派到跨国公司现场，在跨国公司的监视和指点下从事工程开发和软件外包测试任务。在这

19、种方式中，本国企业根本上只提供人员，不控制工程开发的过程，工程开发过程完全由跨国公司控制。目前在我国有很多从事软件外包的软件企业都在采用这样的方式。人员外派型是本国企业为跨国公司承接外包效力初期经常采用的一种方式。优点是比较容易切入跨国公司的软件外包领域，比较容易跟客户建立协作关系，由于只需求找到适宜的人，经过客户面试，就可以进入到工程组里去。缺陷是在这种方式中，本地企业实践上成为跨国研发机构的人才输出地和“猎头公司，人员管理难度大，造本钱地企业人员不稳定，人员流失，企业得到的收益较低，这是一种低层次的外包协作，无法实现规模化开展。5、本地化开发型本地开发实践上就是本地化，是指修正和改写一个软

20、件产品以顺应一个特定地域的需求，包括该国家运用的言语规范。跨国公司为了降低本钱，将它们的软件本地化任务外包出去，从而节省出大量的时间，进展软件的中心功能设计。以国际化设计技术的软件为根底实施的软件本地化，可以为本国企业带来众多益处，如：拓展市场份额，实现全球化业务；开展本地化产品和效力，满足特定言语市场；尊重不同言语用户需求，展现开发商开展实力；降低软件本钱，提升综合竞争力。6、离岸开发型随着全球化的开展，许多公司把外包的目光投向海外，于是就出现了离岸外包。离岸外包逐渐地以业务流程外包的方式出现，跨国公司将某个业务流程整个地外包给海外的某个效力提供企业或者公司在海外的子公司。典型案例有：中讯集

21、团的对日软件接包等。7、结合研发型结合研发型是指本国企业与跨国公司就某项技术或产品进展结合研讨开发，充分利用各自的资源优势，实现优势互补。典型案例有：日本理光株式会社与书生公司结合研发先进的文档处置技术和处理方案等。结合研发，表达的是“强强协作的思绪。对本国企业而言，具有比较大的自主性。对跨国公司而言，这种协作方式可以根据公司的战略开展要求来核定所要支持工程，加强公司的科技竞争力。结合研发型还包括双方结合建立研发机构或实验室，双方都投入一定的资源，成为一种长期的协作方式，典型案例有：中软、浪潮与微软公司建立结合在线实验室。8、环境共享型本国企业利用跨国公司就某一领域在中国投资设立的协作中心，开

22、展研发任务。跨国公司在该中心会聚软件、硬件、人才等资源，搭建平台，整合了跨国公司在该领域的全球资源，构成一个较为完好的产品开发和运用环境，吸引本国企业在该中心协作研发，或者在跨国公司提供的平台根底上进一步开发软件产品和运用途理方案，共享该协作中心的一切资源。典型案例主要有：IBM在北京建立中国LINUX处理方案协作中心；甲骨文在深圳软件园建立技术资源中心等。环境共享型，实践上是把跨国公司在某一领域的资源放在一同，如软件、硬件、技术、产品、人员、咨询、效力等，吸引本国企业在这个较为完好的技术环境中访问跨国公司的产品，开发和移植基于跨国公司平台的软件产品和处理方案、，体验跨国公司较新的技术，以及人

23、才培训等。9、技术嫁接型技术嫁接型是指本国企业与跨国公司协作，利用和自创国外先进的技术，开发拥有自主知识产权的软件产品或处理方案，并在信息化建立中运用与推行。典型案例有：国研信息科技借助IBM关于SOA面向效力的架构开发自主产品和处理方案等。这是本国企业引进、消化与吸收跨国公司的先进技术成果，在此根底上进展开发、再创新，并获得自主知识产权的有效途径，是自主创新的重要方式。10、产学研结合型跨国公司、本国企业、大学与科研机构，共同就某一领域的技术研发、产品开发、技术支持等方面开展协作，根据各自的优势，开展研发分工，或者结合共建研讨中心或实验室，到达互补优势资源的目的。典型案例有：SAP、北京航空

24、航天大学和鑫毅力科技开展共同组建商务软件研讨中心等。产学研结合有利于构成一批具有分工与协作、相互支持、相互依存的相关性产业群，加速信息交流，促进高等院校和科研机构的开展，推进企业的制度创新和技术创新。四、推进本国企业与跨国公司研发协作，提高自主创新才干随着跨国公司及其海外直接投资的开展，跨国公司曾经成为东道国获得先进技术的主要渠道。跨国公司进入对本国企业的技术提高和国际竞争力的提高具有积极作用,但同时也产生了一些负面影响。因此，我国应在坚持自主创新的根底上，积极发明条件，吸引跨国公司研发投资，促进跨国公司与本国企业的研发协作，并产生更广泛的溢出效应。推进本国企业与跨国公司研发协作，其最终目的是

25、促使跨国公司更好地融入和带动本地经济开展，经过集成创新和引进消化吸收再创新等途径，提高本国企业的自主创新才干。详细提出以下五点对策建议：1、从税收鼓励政策转向优化投资环境，继续鼓励跨国公司在京设立研发机构。跨国公司研发机构大规模进入中国，除了开辟中国市场的缘由外，与中国政府的一系列相关鼓励政策也有很大的关系。但是，我国鼓励外资设立研发机构的政策，具有以下的局限性：第一，现行鼓励政策着眼于吸引跨国公司研发机构，但几乎没有涉及如何最大限制地发扬跨国公司研发机构的“溢出效应，而后者才是吸引跨国公司研发机构的最终目的，是最为重要的。第二，现行鼓励政策主要局限于税收政策，对外资研发机构同样重要的人员入境

26、、居留、土地运用、知识产权维护等方面的政策那么涉及不多。苏州市政府在对尚未组建研发机构的企业调查中发现，半数以上以为“在研发运用土地和根底设备上优惠缺乏，更多的企业对“当地人才政策及出入境法规限制较多表示不满。 HYPERLINK /info/eWebEditor.jsp?id=NewsContent&style=CoolBlue l _ftnref1 o 苏州市人民政府研讨室：“构建科技提高的新平台跨国公司研发活动外乡化趋势及苏州对策研讨，内部调研报告，2004年第三，现行的税收鼓励政策对外资研发机构的吸引力很弱。研发机构技术成果转让营业税减免手续非常繁杂，既要先征后退，又要进展评价，而且评

27、价机构要价不规范，给跨国公司研发活动平添了额外的本钱。我们在调研中发现，有些跨国研发机构几乎从来没有办理营业税减免手续。为处理上述局限性，吸引外资研发机构的政策应从税收鼓励政策转向优化开展环境。进一步鼓励跨国公司来京设立研发机构。跨国公司来华设立研发机构的热潮方兴未艾，北京市政府应该因势利导，抓住机遇，促进跨国公司在京设立更多的研发机构。以往的鼓励政策主要着眼于财政税收方面的优惠，这对于降低研发机构运营本钱无疑是有利的。但是，研发机构的良性运作还需求政府在其他很多方面加以改良。例如，大力加强知识产权维护，只需良好的知识产权维护环境，才干充分吸引跨国公司来华设立研发机构；要提高政府运作的效率和透

28、明度，加强政策的可预见性；选择条件适宜的地点，按照跨国公司研发机构的特点设立研发园区，构成具有世界程度的研发集群。提高研发机构研发活动的档次。在继续吸引新的跨国公司研发机构的同时，要提高外资研发机构的档次。一是要鼓励跨国公司整合其在华的多个研发机构，构成在其母公司中位置更高的海外研发机构。二是鼓励在华外资研发机构从事程度更高的研发活动，从目前以针对中国市场的顺应性、专门性研发活动为主，变为更多从事供母公司在全球市场运用的创新性研发活动。三是鼓励跨国公司设立独资、具有法人位置的研发机构，并承接跨国公司总部的研发外包，并恳求软件企业认定，提高北京软件的出口规模，又可以充分享用政策的产业政策。2、设

29、法构成有利于市场竞争的机制与环境，促使跨国公司的技术转移与技术溢出。跨国公司的技术转移以及与本国企业的研发协作的决策主要取决于在当地市场上的竞争程度与强度。假设跨国公司与本国企业之间，跨国公司相互之间存在较强的竞争，竞争压力会迫使各个企业尽力提高本人的技术程度。假设没有猛烈的竞争环境，即使对技术转移提供税收优惠，也不能有效地提高技术转移的速度。从各国的阅历来看，依托税收优惠来鼓励外国企业转让技术，这种战略胜利的先例极其少见。 张诚、张艳蕾、张健敏。20世纪90年代中后期以来跨国公司技术转移的情况阐明,促使跨国公司加快技术转移的动因，既不是强迫性技术投入措施，也不是各种优惠政策，而是国内竞争态势

30、的变化。因此，一定的竞争压力，以及公平、有序的市场环境将对跨国公司的技术转移起到继续性的刺激作用。只需存在强有力的竞争对手，坚持市场的竞争性，才干促使跨国公司向国内转让最新技术，加快转让最新技术的步伐。1培育与跨国公司竞争的对手。一方面,经过引进同行业其他大跨国公司投资，使跨国公司之间在中国市场上展开猛烈竞争，构成跨国公司之间的某种竞争关系，在某一个技术领域内至少引入两家跨国公司在华进展研发，防止呵斥垄断；另一方面，彻底突破内资企业跨一切制、跨地域、跨主管部门兼并重组的体制约束,完善企业创新体制，全面加强本国企业的竞争力，构成有实力的国内竞争群体。2充分了解跨国公司的决策方式和投资战略,并为其

31、提供完善的法规体系、平等的政策环境和宽松有序的监管体制。3尽快出台,防止跨国公司滥用市场力量和技术优势进展不正当竞争。3、提高本国企业的学习和吸收才干，构成自主创新的微观机制。建立以企业为主体、市场为导向的产学研结合新机制。完善企业技术创新的组织管理机构和管理制度体系，围绕加快创新这一主线，制定创新规划和实施方案，改革内部机构设置和管理体制、运转机制、强化创新力量、健全创新网络、优化鼓励机制，发掘创新潜力。充分发扬制度创新对技术创新的作用，使对技术创新的鼓励制度化。塑造有利于自主创新的企业文化。正如熊彼特所指出的一样，创新本身就包含有渐进创新的含义，“新组合必需从某些旧组合中获得必要的消费手段，“因此新组合的实现只是意味着对经济体系中的现有消费手段作不同的运用。所以，企业文化表达渐进创新的思想该当成为日常理念的东西，在科技型企业中尤其需求建立渐进创新的企业文化。4、以规范为纽带，以创新为目的，推进企业的联盟化开展。当前，我国软件产业开展面临着全面的猛烈的国际竞争。以产业链整合为中心内容的并购或联盟成为全球软件产业的重要趋