金融市场和法律法规混合

1、金融市场和法律法规混合1.按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 单选题 *A. 运作方式B. 投资标的C. 投资目标(正确答案)D. 投资理念2.基金与股票的区别在于（）。.反映的经济关系不同.筹集资金的投向不同.收益风险水平不同.投资数量不同 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、3.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高和资源的合理配置.市场交易的活跃 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)4.封闭式基金的固定存续期通常（）

2、。 单选题 *A. 无固定期限B. 在5年以上(正确答案)C. 在15年以上D. 在半年以上5.下列关于上市开放式基金（LOF）的说法中，不正确的是（）。 单选题 *A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B. 可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C. LOF必须采用指数基金模式(正确答案)D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性答案解析：也可以是主动管理基金6. 在美国发行的外国债券称为（）。 单选题 *A. 扬基债券(正确答案)B. 武士债券C. 熊猫债券D. 龙债券答案解析：武士是日本，熊猫是国际多边金融机构在我国发行的人民币债券，龙债是除日本以外其他国

3、家发行的7.下列关于债券交易方式的说法，不正确的是（）。 单选题 *A.债券交易方式有现券买卖与回购交易两种(正确答案)B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易答案解析：债券交易方式有现券买卖与回购交易和期货交易8.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（）。 单选题 *A.中国银行B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所(正确答案)D.陆金所9. 国际债券中在发行时将债券的息票

4、率固定下来的债券称为（）。 单选题 *A. 固定利率债券(正确答案)B. 浮动利率债券C. 无息债券D. 一般债券10.沪港通包括（）。.沪股通.港股通.深股通.A股通 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、11.新证券法规定，公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或许特定对象发行股票累计超 过（）人。 单选题 *A.100B.300C.200(正确答案)D.5012. 在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为（）。 单选题 *A. 潜力股B. 红筹股(正确答案)C. 蓝筹股D. 绩优股13. 证券买卖委托受理过程包括（）。.验证.审

5、单.查验资金及证券.审查客户的证券投资风险承受能力 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、14. 关于优先股票的论述正确的是（）。.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种.优先股股东的有些权利是优先的，有些权利又受到限制.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、15. 下面关于股利政策的阐述正确的是（）。.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金

6、分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标.股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化.现金股利的发放使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致企业现金流出，是真正的股利 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、16.深证成分股指数由（）家样本股组成。 单选题 *A.300B.400C.500(正确答案)D.60017. 证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。.委托内容.委托人身份.委托买

7、入的实际资金余额.委托卖出的实际证券数量 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、18. 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。.国家股.法人股.社会公众股.外资股 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、19. 初次公开发行股票，持续经营时间应当在（）年以上。 单选题 *A.1B.2C.3(正确答案)D.520. 下列不属于委托指令基本内容的是（）。 单选题 *A. 证券品种B. 证券账号C. 委托价格D. 席位代码(正确答案)21. 我国证券交易所现行竞价方式有（）。.招标竞价.连续竞价.集合竞价.拍卖竞价 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D

8、. 、22. 在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿 美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。 单选题 *A.5B.20C.50(正确答案)D.7023. 我国证券市场监管体系包括（）。.国务院证券监督管理机构.证券投资者保护基金.证券登记结算公司.行业协会 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、24. 理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。 单选题 *A.审议和通过监事会和总经理的工作报告(正确答案)B.审定证券交易所业务规则C.审定总经理提出的工作计划D.审定证券交易所重大财务管理

9、事项25. 区域性股票市场的监管实施者是（）。 单选题 *A.省级人民政府(正确答案)B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会26. 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。.国家股.法人股.社会公众股.外资股 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、27.我国政策性银行不包括（）。 单选题 *A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行(正确答案)28. 资本市场的种类不包括（）。 单选题 *A. 股票市场B. 衍生品市场C. 短中期资金借贷品市场(正确答案)D. 债券市场29. 根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定

10、，衍生工具包括（）。.互换和期权.投资合同.期货合同.远期合同 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)30. 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是（）。 单选题 *A.限仓制度能防止市场风险过度集中B. 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C. 限仓制度能有效防范操纵市场的行为D. 限仓制度能防范操纵市场的行为，而大户报告制度不能(正确答案)31. 我国证券市场监管体系包括（）。.国务院证券监督管理机构.证券投资者保护基金.证券登记结算公司.行业协会 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、32. 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机

11、构从事证券评级业务的说法错误的是（）。 单选题 *A. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序B. 评级标准有调整的可以不予披露(正确答案)C. 证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平D. 证券评级机构应当建立回避制度33. 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。 单选题

12、 *A.30B.25(正确答案)C.20D.1534. 一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。.与之相适应的、高质量的信息管理人才.组织严密的科学的信息网络机构.收集、分析、预测和交换信息的制度与技术.现代化的信息通信设备系统 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)35. 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括（）。.维持适当门槛，支持机构“走出去”.规范业务范围，完善组织架构.督促母公司加强管控，完善境外机构管理.加强持续监管，完善跨境监管合作 单选

13、题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)36. 各国证券监管的首要任务是（）。 单选题 *A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”(正确答案)37. 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。 单选题 *A. 1个月B. 3个月C. 6个月(正确答案)D. 2个月38. 投资者适当性管理的内容包括（）。.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并

14、持续跟踪和管理.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对的投资者教育.揭示产品或服务的风险，与投资者签署风险揭示书 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)39. 以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。 单选题 *A.理事人数不足规定的最低人数B.理事会认为必要C.过半数的会员提议(正确答案)D.监事会认为必要答案解析：理事人数不足规定的最低人数:三分之一以上的会员提议:理事会或者监事会认为必要的应当召开临时会员大会39.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 单选题 *A. 行政手段B. 政府手段C. 经济手段

15、D. 法律手段(正确答案)40.（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。 单选题 *A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法(正确答案)C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例41. 下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。 单选题 *A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公

16、司的委托，为该公司提供证券法律服务(正确答案)42. 下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）。 单选题 *A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收(正确答案)B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴43. 下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。 单选题 *A.甲证券公司设立2家私募基金子公司

17、B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司(正确答案)44.（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。 单选题 *A. 监管透明原则B. 公开原则(正确答案)C. 信息披露原则D. 自我管理原则45. 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。.投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议.两者应当建立证券公司信息共享机制，

18、中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付.中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)46. 按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。.证券账户、结算账户的设立和管理.证券的存管与过户.证券持有人名册登记及权益登记.受发行人委托派发证券权益.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 单选题 *A. 、B. 、C

19、. 、D. 、(正确答案)47. 我国证券市场的监管目标是（）。.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、48.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。 单选题 *A. 金融服务机构B. 证券服务机构(正确答案)

20、C. 金融咨询机构D. 证券咨询机构49. 拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺，需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为（）市场。 单选题 *A. 直接融资(正确答案)B. 间接融资C. 资本D. 货币50. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。 单选题 *A. 新技术革命B. 金融自由化C. 利润驱动D. 避险(正确答案)1.非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是:个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的。 单选题 *A.20;100(正确答案)B.100;500C.50;250D.30;1502.犯

21、集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 单选题 *A.1B.3C.5(正确答案)D.103.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。 单选题 *A. 即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉(正确答案)答案解析：30万才立案4.下列选项中，属于欺诈发行股

22、票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 单选题 *I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益A. I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IV(正确答案)D.I、III、IV5. 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 单选题 *I.未直接参与信息披露违法行为II.配合证券监管机构调查且有立功的表现III.受他人胁迫参与信息披露违法行为IV.主动上交个人财产A. I、III、IVB. I、II、III(正确答案)C. I、II、IVD. I、III、IV6.（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运

23、用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。 单选题 *A. 背信运用受托财产罪(正确答案)B. 操纵证券、期货市场罪C. 非法集资类犯罪D. 利用未公开信息交易罪7. 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 单选题 *I.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元

24、以下的罚款III.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款IV.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A. I、III、IVB. I、II、IIIC. I、III(正确答案)D. I、IV8.下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。 单选题 *A.非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象转让

25、股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人D.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人(正确答案)9.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 单选题 *A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下(正确答案)D.3 万元以上 10 万元以下10. 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 单选题 *A. 1%以上10%以下B. 1%以上5%以下(

26、正确答案)C. 5%以上10%以下D. 5%以上20%以下11.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 单选题 *I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A. I、II、III、IVB.II、III(正确答案)C.I、IIID.I、II12. 违反中华人民共和国证券法规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。 单选题 *A. 民事赔偿(正确答案)B. 刑事C. 行政处罚D. 缴纳罚款13. 利用未

27、公开的信息交易，应予立案追诉的情形有（）。 单选题 *I .获利或者避免损失数额累计在15万元以上II.证券交易成交额累计在50万元以上的III.多次进行利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动IV.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的A.I、II、III、IV(正确答案)B.I、III、IVC.I、II、IIID.I、IV14. 单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 单选题 *A. 0万元以上30万元以下B.3万元以上30万元以下(正确答案)C.3万元以上60万元以下D.5万元以上30万元以下15. 根据中华人民共和国刑法，犯欺诈

28、发行股票、债券罪的（）。 单选题 *I.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金A. I、II、III、IVB.II、IIIC.I、IID.I、IV(正确答案)16. 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。 单选题 *A. 事前监督B. 事前审查C. 事后监督D. 事后审查(正确答案)17. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 单选

29、题 *I.挪用客户资产II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格III.自营业务先于资产管理业务进行交易IV .对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A. I、III、IVB.I、II、IIIC. I、II、III、IV(正确答案)D.II、IV18. 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、19. 下列说法中，正确的

30、是（）。.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、20. 下列说法中，错误的是（）。 单选题 *A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同.B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投

31、资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础(正确答案)21. 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。.责令改正.出具瞀示函.限制证券账户交易.要求提交书面承诺 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、22. 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 单选题 *A. 100%B. 50%C. 20%D. 5%(正确答案)23. 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管

32、理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。 单选题 *A. 0万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下(正确答案)C.0万元以上45万元以下D.10万元以上15万元以下24. 金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。 单选题 *A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算(正确答案)B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品答案

33、解析：应该是单独核算25. 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。 单选题 *A. 证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B. 证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理(正确答案)D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系答案解析：也可由证监会认可的机构办理26. 下列说法中，正确的是（）。.证券投资顾问依据本公司或者其他证券

34、公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、27. 每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。 单选题 *A.8(正确答案)B.7C.6D.528. 自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工

35、作。 单选题 *A. 董事会B. 股东大会C. 投资决策机构D. 自营业务部门(正确答案)29. 中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的.中国证监会认定的其他事项 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、30. 按照证券公司代销金融产品管理规定的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的

36、行为。 单选题 *A. 监管部门B. 中介机构C. 金融产品发行人(正确答案)D. 金融产品购买人31. 为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。 单选题 *A.120B.90(正确答案)C.60D.3032. 可以作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，此股票必须要在交易所上市交易超过（）。 单选题 *A. 1个月B. 3个月(正确答案)C. 1年D. 6个月33. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 单选题 *I .集合资产管理计划资产与其自有资产II.集合资产管理计划资产与其他客

37、户的资产III.不同集合资产管理计划的资产IV.集合资产管理计划内各项资产A. I、III、IVB.I、II、III(正确答案)C.I、II、III、IVD.II、IV34. 证券公司开展资产管理业务，（）。.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人.投资主办人须通过证券交易所的注册登记.投资主办人不得少于5人 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、35. 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。 单选题 *A. 证券B. 现金(正确答案)C. 红

38、利D. 股票36. 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。 单选题 *A.3B.4C.5D.6(正确答案)37. 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。 单选题 *A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责(正确答案)C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料38. 下列关于资金募集的说法中不正确的是（）。 单选题 *A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

39、B.不得承诺收益或不受损失C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金D.可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介(正确答案)39. 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。 单选题 *A. 中国人民银行B. 省级人民政府C. 省级发展改革部门(正确答案)D. 省级财政厅40. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 单选题 *A.5B.10(正确答案)C.20D.3041. 下列说法，错误的是（）。 单选题 *A. 出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉