乐考网分享：2015年9月《证券市场基本法律法规》真题之组合选择题

1、乐考网分享：2015年9月证券市场基本法律法规真题之组合选择题二、组合型选择题第1题根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施 包括()。I .责令处理非法持有的证券II .没收违法所得，并处罚款此暂停或撤销相关业务许可IV.单处罚款A. I、II、IV B、川、IV C. I、川、IV D. I、 II、川【正确答案】D【答案解析】中华人民共和国证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或 者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信 息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法 持有的

2、证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者 违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应 当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的 罚款.：证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。本题1分第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过 程。I .交易过程的保密性II .交易方式的特殊性此交易规则的严密性IV.操作程序的复杂性A. II、III、IV BJ、II、III、IV C. I、 II s III All、IV【正确答案】A【答案解析】

3、由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经 纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。I .客户的身份II客户的财产和收入状况此客户的金融知识IV.客户的投资目标A II、III s IV B. Is II、III Cl、 II x III、IV D. I、 II s IV【正确答案】C【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融 知识

4、和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。本题1分第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并 由不同人员负责。I .投资品种的研究II .投资组合的制定和决策此投资方式的审批IV.交易指令的执行A II、III、IV B l、III、IV C. I、 II、IV D. I、 II、川【正确答案】C【答案解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门 及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令 的执行应当相互分离，并由不同人员负责。本题1分第5题证券公司办理集合资

5、产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是仇| .单个客户参与金额不低于5万元人民币II .委托资产应当是货币资金此委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资 产IV.委托资产应当是股票或债券A I、III、IVBJ、IK IV C. I s II DJI s III【正确答案】A 【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设 立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限 定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。本题1分第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异

6、有()。I .具有不同的功能和要素II .是否收取专门投资顾问服务报酬此是否取得投资顾问资格M收费不会有融合A II、III、IV BJ、 II s III Cl、 II x III、IV D. I、 II . IV【正确答案】B【答案解析】本题1分第7题按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监 控()的交易行为。I .证券交易所列为限制交易账户II .在最近一季度被交易所列为监管关注账户III .其他需要重点监控的账户IV.持续盈利的账户All、III、IV B.l、 II、III Cl、 II x III、IV D. I、 II、IV【正确答案】B【答案解析】

7、上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第二十一条规定，会 员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所 列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。本题1分第8题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证 监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证 券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。I .停业II .解散III .撤销IV.破产All、III、IV B.l、II、III C. I、II、III s IV D. Is II x IV【正确答

8、案】C【答案解析】证券公司定向资产管理业务实施细则第五十条规定，证券公司违反法律、 行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停 业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有 关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。本题1分第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括0等内容。I .证券账户的开立II .证券账户信息变更III.证券账户查询IV.证券账户注销All、III、IV B.l、 II、III Cl、 II x III、IV D. I、 II、IV【正确答案】C【答案解析】证券账户管理包括证券账

9、户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变 更、证券账户合并与注销、非交易过户等。本题1分第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。I .监管谈话、重点关注II .责令进行业务学习、出具警示函III.没收违法所得、没收非法财物IV.责令公开说明、认定为不适当人选All、III、IV B.l、 II、III Cl、 II、III s IV D. Is II x IV【正确答案】D【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保 荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对 其采取监管谈话

10、、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适 当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关，追究其刑事责任。本题1分第11题证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司 经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。I.业务管理制度II投资决策机制此操作流程M风险监控体系All、III、IV B.l、II、III C. I、II、III s IV D. Is II x IV【正确答案】C【答案解析】证券公司应当按照证券公司证券自营业务指引的要求，根据公司经营管理 特点和业务运作状况，建立完

11、备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控 体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。本题1分第12题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。| .公司的董事甲某.持有A公司10W股份的股东B公司的普通员工乙某.A公司的实际控制人丙某.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A II、III、IVB. I、II、IIICl、II s III、IVD. I、II、IV【正确答案】C【答案解析】中华人民共和国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括： 发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高 级管理人

12、员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董 事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管 理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销 的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员国务院证券监督管 理机构规定的其他人。本题1分 第13题甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金;于是，甲私募资金1000万 元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财， 后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前

13、期投 资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。I .甲犯罪的涉嫌金额为2000万元II .留给其子的500万元不应收回此甲已死亡，不在追究其刑事责任M根据法律规定，甲应判处死刑A II、III、IVBl、II、IIICl、II、IIK IVD. I、II、IV【正确答案】A【答案解析】私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到 要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。本题1分第14题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金 用途的相关法律责任的说法，正确的是()。I .发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II .发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 三十万元以上六十万元以下的罚款.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 三万元以上三十万元以下的罚款All、III、IV B.l