管理研究方法论读书笔记

1、 20/20P1方法论（methodology）指处理问题的一般途径和程序，而“方法”（method）指的是具体做法。研究方法论可以看作是研究逻辑，人们运用这套逻辑能够提高研究工作的效率和质量。然而，任何研究方法或研究逻辑只能对一门学问的研究过程给予形式化的界定，并不增添所需的专业内容。 P2个人求知，总的来说有两个途径：一是认同别人的知识，二是直接观察体验。这些求知途径可细分为：1）因袭法；2）权威法；3）常识法：人们根据以往经验和直接感受而取得的知识；4）科学方法（客观性：研究的是“是非命题”（yes or no）；实证性；规范性；概括性）；5）思辨法；Tips:佛洛伊德（Sigmund

2、Freud）理论认为人的因素是潜在的，自己并不知道； 科学研究的想象力和创新性往往在于人们发现原先未曾注意到的各种差异事物和现象之间的同一属性及两者之间的关联。P12社会科学所关心的是人类活动的功能（function）与功效（effect），并不涉及人类活动本身的意义（普遍性）。而哲学社会、文学、宗教、艺术等才是与寻找人生有意义密切关系的人文学科（特殊性）。P14自然科学社会科学管理科学人文科学科学方法思辨方法逻辑直觉本体、情景分离本体、情景交融科学艺术图 SEQ 图 * ARABIC 1 学科定位频谱Tips:社会科学可定位于靠近自然科学一侧，而管理科学则较接近于人文学科。P16 主要区别在

3、于研究对象不同。自然科学研究的人是物质的人以及人的生理结构；经济学研究的人是抽象的经纪人，消费者或供应者。社会科学研究的人是社会人、社会或群体中的一员。管理学科研究对象的管理者和企业成员则是个性人，是生活在现实中有各自价值观念、偏好和感情的人。管理科学（management science ）vs. 管理学科（management studies, business studies, business administration studies）P18管理研究的两个难点：管理者的形象思维；管理情景：C=WS，W工作环境；S思维模式，管理情境可理解为系统本体所处的主（S）客（W）观环境。P30

4、管理研究性质的判断管理研究须兼用科学方法和思辨方法，然而，管理研究方法论仍垂青于科学方法。科学研究将不断“蚕食”思辨研究的内容，不过管理领域中思辨研究将永远存在，在管理研究中总有科学研究无法替代的内容。管理研究要分辨哪些管理学科的分支、内容和研究阶段适合应用科学方法，哪些适合思辨方法。尽管管理研究方法论侧重于讨论科学方法在管理领域中的应用，但思辨研究的结果无语应属于管理研究的成果。P37基础研究通常注重收集和发现带有共性的信息而忽略一些个性的信息，不要求研究成果用来直接解决实际的管理问题。应用研究则要求解决现实的管理问题，并为社会、某些组织或群体带来实际利益。多大多数管理研究都属于应用研究这一

5、类。P38描述是基础，解释是后续。描述型研究的重要性不次于解释型研究。将事情界定清楚是研究的前提。规范型研究回答“应该怎样”或“应然”的问题。描述、解释型研究结果只是做出诊断，规范型研究则是做决策，采取行动。Q1：最合理，其评判准则是采用反映决策者主观满意程度的效用值。（研究目的）Tips：从论证方法角度划分为理论研究和实证研究。注意区分不同的“种群”。P41基础构件不牢靠，大的理论构思、构架就无从谈起。P41概念：人们在现实生活中感受和观测到一群相关联现象具有某种共同属性即同一性，于是将这种共性构成一个概念并冠之以一个名词（对所观测事物本质的抽象表达）。概念是“公用”，而概念化的过程却是“私

6、有”。很有必要在研究报告和论文中明确界定所应用的概念，从读者的角度设想，这样的表达能否使读者和自己一样来理解此概念的含义（明确概念提出的一些条件）。概念最终要归结到某种清晰的测度指标。P45 一项研究中，研究者要对某个概念赋予一组规范心象，整个研究过程中保持前后一致。科学研究应使用中性名词，即不包含主观价值判断。不应该出现一些说自己的结论有“重要价值”之类的评判。P51名词定义的种差界定法，即种概念=种差+数概念。该名词隶归于属的范围，种差指该名词和同类中其他名词的质的差异。P55变量指具有可观测性的概念（属于概念类），变量包含若干属性，属性总是依附某个变量而言。P58自变量、因变量和中介变量

7、（控制变量）：遏制或调节自变量对因变量影响程度的变量。自变量往往和中介变量同时存在并对因变量产生影响。变量间关联的性质概括来说分为三类：相关关系、因果关系和虚无关系。相关关系：两个变量共同发生变化，但无根据认定某变量变化是由另一变量引起或者相反，很可能两变量的变化是由其他变量所引起的。因果分析中常常离不开中介变量P58 命题（proposition）是对两个或两个以上概念之间关系的陈述。命题的形式是一个非真即伪的陈述句。分类：公理（axiom,postulation）：作为理论推演的基点，从公理可以导出其他的理论命题。公理本身无法由经验直接检验。定理（theorem）：定理由公理推导出来，它可

8、以由经验检验和证实。设定（assumption）：这类命题未经过也不准备在研究工作中验证，但从逻辑上承认这种自行设定的假设。设定并非研究主题，而作为一种前提条件或约束条件存在，如果有人不接受这种设定，便可完全拒绝此研究结论。当然人们也可以不接受研究者的设定，但承认研究工作的意义。假设（hypothesis）：在研究开始时提出的待检验的命题，它构成研究主题。假设的提出和验证是研究工作的主线。P59假设的合理性判断：假设是对某种行为、现象或事件作出的一种合理的、尝试性的并有待检验的解释。假设表明研究者对于研究结果的一种设想，对于研究问题中变量间关系的一种预期。假设意味着有新的设想（idea），有了

9、假设才可能有新发现。假设立于研究工作实施之前，研究对象（样本）、研究程序和步骤、数据收集和分析技术等的选择都取决于假设。假设应建立在可靠的理论基础之上。在提出假设前必须查阅相关文献，任何假设的提出都毫无例外地以前人研究工作为基础。研究者提出研究假设时，还须给予能自圆其说的定性解释，说明它是合理的，有研究价值。假设要尽可能清晰和具体地表述变量之间关系。假设清晰有赖于变量界定清晰，一般假设先描述自变量，它被视为主动的原因变量，然后再界定因变量。假设必须是可以验证的，如果假设无法验证，无法用观测、试验的事实来支持或拒绝，研究就无法进行下去。用来验证的事实和证据总是就有限范围而言，即使有限的观测和试验

10、都被证实，也不可能证实所有的可能情况，也许外推一步就是否证。所以证实的假设适用范围要慎重地设定，这就是研究结果的有效性问题。管理问题中已被证实的假设，对其范围延伸更要小心。验证中出现否证，同样是有意义的工作，可借此判定假设的适用范围。P62 假设的类型与表达形式：陈述假设和对立假设（虚空假设或统计假设）。实际情况下，陈述假设用于表达研究者的预期，而用统计虚无假设来进行统计检验，在分析、检验虚空假设基础上来推断研究假设。在管理研究中大多采用陈述假设，实证研究中常采用统计假设假言判断就是判定某一事物存在是另一事物情况存在的条件的判断。充分条件假言判断：Pqp=1；必要条件：Pqp=0；充要条件：当

11、且仅当P，则q。P65 理论：图 SEQ 图 * ARABIC 2 理论探索过程关于理论的理解要注意以下几点：第一，理论是由若干个而不是一个命题组成的；第二，所提出的理论必须能构成一套演绎体系，即要求这种理论在形式上是由多层次的不同抽象等级的命题构成；第三，理论要能解释现实。理论的最终目的是为了揭示事物情况发生的原因、机理，不论如何抽象的命题，都要经受实践的检验。P68推理分归纳推理（induction）和演绎推理。归纳推理指从具体事实到抽象理论的过程，从数据或证据出发推出结论。事实支持结论，而结论解释事实，归纳出结论是一个推理上的飞跃。演绎推理则是指从抽象理论到具体事实的过程，它的结论必然能

12、从前提推衍出来，如前提为真，则结论为真。演绎常可理解成归纳的逆向思维。演绎从一般到具体，从解释到事实；而归纳从具体到一般，从事实到解释。图 SEQ 图 * ARABIC 3 华莱士模型（演绎与归纳的关系）P71分类：概念的构成包括内涵和外延。内涵指概念所反映事物的特有属性，定义就是界定概念的内涵。外延指具有概念所指特有属性的事物，分类是辨明概念外延的逻辑方法。种、属、族、类（“递高”）。分类是深化研究的一种途径，从新的视角去看看问题才会有新的发现。逐层归类就是将研究问题逐步聚焦使研究工作深化的过程。此外，分类和定义有密切联系。定义项一般情形下是属加种差，而归类就是把属分为若干种，给定义提供了条

13、件，否则种差内容就无法辨识。分类规则：完备性：划分出来的种的总和，应当等于属概念的外延。准则唯一性：每一层次的分类只应有一个分类准则,不能采用两个以上的准则，即不能出现跨越式分类（cross division）。但是异质分类是可以的种的独立性：各个种项应互不相容或称全异关系。分类中不能跳跃逻辑等级。Case study:（规则偏离情况）运用AHP方法时应该特别注意！图 SEQ 图 * ARABIC 4 公司多经营风险的承载能力评价指标体系存在问题：将经营风险承载能力划分为环境因素、能动因素和效益因素的准则是什么？没有说清楚，因此唯一性和完备性也就无从谈起。第二个层次中创新、竞争、发展能力等之间

14、存在相互关联，从独立性要求来看也存在问题。最高层次的概念“经营风险承载能力”和以下层次的概念像“竞争能力”、“发展能力”等，从逻辑层次上也值得考虑这种划分是否合适的问题。如把“风险承载能力”看作是“发展能力”的外延并非不可。分类准则的选择：依据两个或两个以上相关的因素进行分类。与分类相反的是归类。归类是在许多事物之中找共同点。归类也是有层次的，不过程序和分类相反。所需遵守的原则也是相似的。P21 好的研究设计绝非无所不包，追求全面完整，二是规范地探索有限主题的策略。问题导向或方法导向是研究和学习区别所在。图 SEQ 图 * ARABIC 5 研究设计过程P84问题辨析阶段主要找出主题和提出假设

15、。在辨析过程要明确以下几个问题：分析单位分析单位是指研究对象或要素。研究工作将围绕着这些对象或要素来收集资料，并描述和解释其特征。管理研究中通常有五种分析单位：个人、群体、组织、项目和社会产品。研究侧重点因为一项研究工作的范围总是有限的，研究设计初期要不断地“聚焦”，缩小研究范围。依据：门类、特性、行为。一项研究工作可以是这三项要素之间的不同组合，如：不同辈次家族企业代际“蔽荫”对家族成员间冲突程度的影响问题，图中线条所示的路径只是研究题目的一种组合。图 SEQ 图 * ARABIC 6 研究主题“聚焦”过程（focusing points）时间维度描述问题阶段就需有明确的时间定位。按时间维度

16、来划分：横剖研究、纵贯研究。P90主题：主题是对主要研究问题的说明和作者的主观回答。英文称为“problem formulation”：包括提出问题和研究者回答问题两方面的内容，实质上是提出一种“假设”。“明主题”即单一主题才是适合管理研究的，单一主题并不意味着研究的创新点只有一个，创新点也是有层次性，核心的创新点，作为一根红线贯穿研究始终，其他创新点则是附属。主题和题材（某个领域的事实）：题材是提炼主题的重要依据，题材制约着主题，不可能离开题材去构思主题。同时，主题对题材起着主导作用，主题愈明确，题材愈趋集中。技术工具一定要服从主题的需求，如能用简单方法验证主题，则比用复杂方法达到同样目的要

17、高明。“主题先行”和“逆向写作”：先对研究的主要贡献即研究结果是什么心中要有个设想，基本有数，研究或写作工作则是深入和具体论证的过程。即使撰写研究计划（proposal），也要明确提出申请者的初步设想，对所研究问题提出回答的思路，而不只是写自己准备研究什么问题。重点突出：论文首要的目的不是让他们看懂，接受这些知识，而是让读者知道论文的创新点何在，它成立的根据，而且要让人们体会这个创新点是有足够份量的，值得去研究。重点突出的要害是比较，任何一项研究工作不会前无古人后无来者，相近的研究总会有的。论文写作就是要找出个参照点，在前人理论或结果的基础上有所创新，参照点明确，创新及价值才能明确。P96假设

18、树：有了假设树，研究工作就有了明确的目标，就可按此假设树的结构，一层层不断深入进行下去。在后续论证过程中，实际上是从底层着手，自下而上地进行论证，同时从最高层着眼，始终把握所论证的底层假设在核心假设中的作用和地位。假设树构造中要注意的问题：假设树是一项研究工作创新点的结构化表述，并非是工作提纲或思考提纲；第二，假设树中任何一层假设的表述都应是假设的形式，也就是变量和变量间关系的陈述句；第三，下层次假设一定要支持上层次的假设。意味着假设要逐层深入，下层假设应属于上层假设。Tips：“认知失衡”（cognitive dissonance）：决策前和决策后的思维存在关联，而且决策后的行为和决策时的判

19、断过程密切相关。即人们容易接受正反馈信息，容易拒绝负反馈信息。文献综述要根据假设取材，为“我”所用，据此说明本论文所提出的主题和假设树的来由和背景。假设树中的操作假设可以作为本研究工作的创新点，而各层次的假设构成了研究工作整体的论证框架，同时显示创新点在此框架中的地位。但无需对每个操作假设都进行实证研究，一篇研究生论文一般能对23个操作假设加以实证验证就很不错了。P101创新点（contribution：即贡献）：主题和假设树的构建是简洁显现论文的创新。假设树中并非每一项假设都成为创新点，它要符合两个条件：一是相对于已有理论参照点而言，这个假设较前人进了一步，是前人未做过的工作；二是在本研究工

20、作中进行了实证或理论论证。“集中意识” vs. “支援意识”P107 变量设计：三层假设跨国公司设立国外分公司后，其股票增值幅度视该跨国公司的无形资产比重而定，比重愈大，增值愈大名义变量设计反映无形资产比重的指标设置：专有技术能力、营销能力和管理水平操作变量设计可供操作的，间接反映上述三项指标的指标设置R&D费用广告费用内部持股费用图 SEQ 图 * ARABIC 7 操作变量设计示例从外延角度来看，变量是属性的逻辑集合。每种变量属性的构成应符合前述分类的原则：一是完备性；二是独立性。Case study: p115 家族企业成员冲突的实证研究设计过程(好好参照) P118抽样方法：抽样常用的

21、方法有：随机抽样、分层随机抽样、聚类抽样和系统抽样。随机抽样、分层随机抽样是最适合的技术，有时聚类抽样很有用，只是在少数情形下才使用系统抽样。样本大小：总的来说，总体的变异越大，精确度要求越高，样本量需要的越大。P125 假设论证途径：图 SEQ 图 * ARABIC 8 论证方法类型Tips:实证研究和理论研究分别反映归纳法和演绎法的思维方式。实证研究和理论研究两者可以独立运作，也可以互相配合。实证研究应是研究生论文的主要工作。实证论证方法是建立在事实观测的基础上，通过一个或若干个具体事实或证据归纳结论。然而，研究工作中理论推理仍然很重要。因为：第一，假设必然在某种理论中占有一定位置，理论是

22、若干相互关联假设的集合，假设和理论的关系犹如在分类中“种”与“属”的关系。假设在某种理论体系中的定位，显示了研究的理论价值；第二，假设的提出必然涉及到现有的理论或命题，这些理论或命题反映本领域研究的进展和尚待解决的问题，亦即本研究的起点，这就要求理论推理；第三，证实的假设或理论往往是在否定或修正前人的假设或理论后形成的，即便如此，被否定、修正的命题或理论仍然是假设提出的基础。第四，在完成实证研究提出经验概括结果以后，还需要进行“机理分析”，找出因果关系链，并纳入某种理论体系，以说明此项经证实的假设与其他命题的关联，这又将实证研究的结果高到了理论层次。有的研究生论文专门有标以实证研究的一章。然而

23、，这一章的内容是否名符其实，还要根据观测和理论逻辑性的结合点来考察。关键看这些数据收集和分析工作是否有理论针对性，即是否围绕验证假设服务。P129 日常观测和科学观测：科学观测中有关信度和效度的分析，就包括所得出的观测判断是否排除了个人意气，客观可信。P131实验组和控制组的组成要素（成本）应具有相同条件，可采用配对和随机化两种方式，也可采用配对和随机化相结合的分块法。实验的目的是为了帮助研究者弄清现象之间的因果关系，验证假设。七种干扰实验内部效度的因素：历程、成熟程度、测试经验、测试工具、统计回归、选择、实验消耗。Q2：统计回归：当实验组和控制组的实验主体按照某种变量分类，且所选样本集合的变

24、量平均值极高（或极低）时，则会出现样本集合平均值向总体平均值回归的趋势。P134P140外部效度指实验得出的结果推广到不同时空范围和不同研究对象的可能性。内部效度是衡量精确性的指标，外部效度是衡量概括性的指标。外部效度的干扰因素：测量效应；样本的代表性（妥善选择自愿和强制实验主体）；实验环境效应。P143 统计调查研究：统计调查研究（survey research）是以研究样本（被调查者）回答问题的数据为基础辨析总体状况的研究方法。包括两类资料搜集方法：问卷法（questionnaire）和访谈法（interview）。问卷法构建问卷前首先要阐明问题。明确问题的主题即所要研究的问题和待验证的假

25、设，以便被问询者可根据个人意见无误解地给出答案。问卷的构建：封面信；指导语；问题和答案（开放式问卷常用于探索性调查问卷中，不要求对答案作统计分析，只求对问题有初步了解；封闭式问卷中，往往在末尾包含一两个开放式问题，用来收集那些未能列入问卷的情况。从问题的内容来看，分为特征、行为和态度三个方面）；问卷设计要点：简明答案应尽可能完备，且答案之间有明显的差别。例如，”有时”和“常常”区别就不很清楚。“一个问题包括一个明确界定的概念”，不能有双重含义。Eg1. 任何可能引起被调查者不同理解的名词和概念都应加以说明。“你每周到现场视察工作的时间是多少？”很多 B.较多 C.一般 D.很少每个人可能有不同

26、的理解，有的人认为4个小时就很多，而有的人则认为4个小时很少。所以改成12小时，24小时，46小时，68小时及以上则比较合适。Eg2. 有些情况下要明确参考点“是否认为到现场查勘实际工作的时间较多？”就不确切，可以代之以“你认为与企业其他高层管理人员比较起来，你到现场视察的时间是否较多？”用词中性，不能用贬义或褒义词不提有可能难以真实回答的问题Eg3. 问一位管理者是否按高标准要求自己的工作。答案只能是“当然是”。不能把未确认的事情当做前提假设。量表：总加量表（同意、不同意）；李克特量表（Liket Scale）：“非常同意、同意、不知道、不同意、非常不同意”、“赞成、比较赞成、无所谓、比较反

27、对、反对”五类；语义差异量表。注意：试发问卷； 叙述问卷调查结果时，一定要说明问卷总的回收率、样本数以及各项问题的答案。调查结果的表述中，最简单的一种直接给出某个问题回答者分布的百分比。访谈法访谈法的优点是可以得到问卷难以得到的深入的资料，主要缺点是太费时、成本高，样本数量有限。问卷所提问题一般是结构化问题，访谈中所问题还可包括半结构化和非结构化问题。P284 论文的要求：创新性是博士论文的灵魂称得上科学研究成果的论文一定要有创新，即有新发现和经过论证的研究假设。论文完善地论述这些创新点一般要回答如下三方面的问题：创新点是什么（What），论文要清晰地表述所提出的新发现及其主体内容；为何要提出

28、此创新点（Why），论文要交代创新点提出的实际和理论背景，即说服自己也让读者感到这样的创新点的确有学术和实际意义，值得费精力去研究；回答这个创新点是否成立的质疑（Whether true or false），提出证据和论据来支持论文的创新点。也就是创新点的表述、创新点的理论和实际背景评述以及创新点的论证。为了回答上述问题，相应有三方面的内容，即创新点的表述、创新点的理论和实际背景评述以及创新点的论证。创新点表述反映论文的贡献所在，即哪些属于自己的研究工作成果，背景评述衬托出论文的价值，论证则表明创新点的可信程度，三者缺一不可。学位论文读者是评阅和参加答辩的老师。答辩时要以创新点为主线来筛选内容

29、，安排主次，与创新点无关的内容或联系不密切的知识性内容愈少愈好。P287创新点模式vs. 理论框架模式采用创新点模式，即强调研究假设论证。创新点模式并非不重视理论体系。一篇论文的各个创新点都要在理论体系中找到有价值的位置。在论文的文献综述阶段，就是将现实的管理问题转换成为研究问题，作者的主要工作就是构思有关此论题的研究理论框架或体系，进而阐明自己所要论证的几个研究假设亦即创新点在此理论体系中的地位，显示其理论价值。创新点只有和此理论体系联系起来，读者才能判断它对此论题的理论研究推进的程度，评定它的理论价值。当然，一篇论文的各创新点并非孤立，假设树就描述了各创新点应在主题论证体系中定位和它的理论

30、价值。罗列出论文的“创新点”：创新点就是要概括出自己的研究工作做出了什么原本人们还不清楚或有误解的结果。（contribution）错误：（切忌！）有的把研究过程中的思路和工作特色写成创新点，如“注重系统连续性和多视角的实证分析”；有的只说做了哪方面的工作，却不说作出了什么，如“系统分析了我国上市公司治理的监督机制”。图 SEQ 图 * ARABIC 9 论文写作结构采用逆向写作：要从数据分析得出的结果，亦即从被证实的研究假设出发，围绕此结果来安排各章的结构、章内各节的结构以及筛选论证过程的素材。P291摘要摘要是论文的重要组成部分，应有单独的可读性。是一篇论文的微型版，供读者粗略判断其价值。

31、摘要的目的是向读者叙述论文的创新点和它的价值（即自己做出了什么贡献），一般采用直述方式。摘要内容除了开始用100字左右介绍研究主题的实际和理论背景外，其他部分都应用来阐述各创新点。（可一个创新点一段）每个创新点的阐述内容须能回答四个问题：创新点定位：写摘要时就得“割爱”，要把自己认为最有价值、最得意之点凸显出来，挑选其中核心的一个，即创新点“定位”。一般而言，每一小段前面的一句话就反映出创新点定位，亦即创新点“命名”。创新点的主体内容：说明论证过程和方法的特点，反映作者论证工作的结果。创新点新在何处：选择合适的参照点，用以衬托自己研究工作的新意所在。创新点能解释或解决哪些问题。摘要写作注意点引

32、导性和支持性的解释尽量少摘要不能写成目录摘要对于论文的价值描述应采用陈述句摘要要写自己做出了什么，而不是做了什么P296绪论（阐明问题）小题目，大文章问题明确，主题只能有一个，贯穿于论文始终。提倡“小题目，大文章”，并非说知识面越窄越好。“narrow get you in, broad keep you on”王国维“入乎其内，故能写之，出乎其外，故能观之”。图 SEQ 图 * ARABIC 10 绪论结构问题实际背景和问题界定绪论的开头总需要叙述研究此问题的实际背景，无论研究问题的理论性多么强、多么深奥，在问题提出这一段都要深入浅出，用常用的语言和概念来阐述（现象和事实），将一位毫无思想准

33、备的读者引入到作者研究问题的思路上来，然后再一步步地将读者引入到专业的学术研究内容。“问题的界定”则是要用专业术语来表述所要研究的问题。有些专业术语可能需要在此加以界定和解释。文献综述提出问题及交代其实际产生的背景后，读者会进一步问，这个问题的研究现状如何。如果说“问题提出”是对问题的实际背景和价值作出说明，文献综述则是对研究问题理论背景和价值的阐明。综述需围绕创新点来进行。（围绕主题和假设来筛选文献）文献综述三忌：讲义式、轻率设置靶子（忌贬低、如实描述）、含糊不清。阐明问题部分的文献综述，主要目的是交代主题的理论背景，用来引出论文的主题。论文的论证章部分也会有文献综述内容，论证过程所应用的方法、技术工具难免要应用前人的成果，或者