关于对企业集团财务公司信息化建设情况进行调查

1、.：.；财务公司行业信息系统建立调查询卷调查内容概述本次调查内容分为八个部分：第一部分、财务公司业务开展情况：了解目前财务公司曾经开展的业务及业务开展情况；第二部分、财务公司未来业务开展规划：了解未来2到3年财务公司将要开展哪些方面的新业务；第三部分、财务公司信息化建立组织构造情况：从IT治理的角度出发，了解财务公司针对信息化建立工程的决策机制，信息化工程管理部门从业人员的资历程度情况，工程执行管理情况等；第四部分、财务公司信息化开展规划：了解财务公司在信息建立开展规划方面所做的任务；第五部分、财务公司信息运用情况：了解财务公司目前建立的各类运用系统的运用情况；第六部分、财务公司客户电子化效力

2、情况：了解财务公司相关业务的办理运用了哪些电子化的效力手段；第七部分、财务公司信息化根底设备建立情况：了解财务公司在网络、主机、存储、灾备、软件平台等方面的运用情况等；第八部分、财务公司信息化制度建立情况：在保证财务公司信息系统平安、稳定、高效运转方面，财务公司制定了哪些相关制度。第一部分、财务公司业务开展情况公司称号： 财务公司目前员工总数： 人。财务公司目前的部门设置情况： 财务公司目前效力的集团成员单位数量： 个。财务公司目前开展的业务种类：业务种类已开展未同意同意但未开展对成员单位办理财务和融资顾问、信誉鉴证及相关的咨询、代理业务协助成员单位实现买卖款项的收付经同意的保险代理业务对成员

3、单位提供担保办理成员单位之间的委托贷款办理成员单位的委托投资对成员单位办理票据承兑与贴现办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计吸收成员单位的存款对成员单位办理贷款及融资租赁从事同业拆借经同意发行财务公司债券承销成员单位的企业债券对金融机构的股权投资有价证券投资成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁注：请在匹配的单元格内填“，其他留空即可。财务公司目前已开展的外币相关业务任务有什么？外币存款 外币贷款 外币资金集中管理外币结算 代理结售汇 其他任务： 除上述提到的业务外，还开展的业务有哪些？ 资金集中管理的业务方式?多项选择传统管理方式 成员单位同时在财务公司和银行开设账户

4、，并可自在选择账户结算业务，闲置资金由成员单位自动上存，财务公司不具有自动收款、归集资金的功能。高度集中方式 财务公司在银行开设清算账户，成员单位只在财务公司设结算账户，成员单位一切存款上存到财务公司，一切资金结算业务经过财务公司管理。成员单位内部经过财务公司内部转账、与集团外企业的结算经过财务公司在商业银行的清算账户完成。收支两条线方式 成员单位、财务公司在银行开设各自独立账户，经过三方协议由银行担任将成员单位账户的资金向财务公司账户进展归集。集团外企业支付由财务公司经过银行进展结算。一二级账户联动方式 集团在银行开立一级账户，成员单位的银行账户为二级账户，成员单位经过二级账户办理日常结算业

5、务，银行日终处置将二级账户余额归集到集团一级账户。银行将一级账户的资金以集团的名义存放到财务公司，次日二级账户以其在一级账户的存款额为限，在银行以日间透支的方式对外办理支付，日终由集团从财务公司调拨资金对银行进展轧差清零，二级账户实现零余额。代理银行方式 以银行的结算网络平台与结算平台为根底建立财务公司的资金结算管理系统。财务公司管理成员单位的资金，财务公司代表成员单位经过银行与外部单位办理结算业务，成员单位的现金与支票业务由当地银行柜面办理。财务公司目前开展了哪些存款业务？多项选择活期存款 协定存款 定期存款通知存款 保证金存款 其他种类： 财务公司目前开展了哪些贷款业务？多项选择自营贷款

6、委托贷款 保理贷款银团贷款 买方信贷 融资租赁其他种类： 财务公司开展的承兑汇票管理都有哪些效力内容? 多项选择承兑 兑付 托收 贴现 其他任务： 代理成员单位对外付款主要运用的结算方式有哪些？多项选择汇票 支票 信汇 电汇 网上支付 其他： 财务公司外部融资方式包括哪些？多项选择信贷资产转让 转贴现 同业拆借 发行债券其他方式： 财务公司对外投资的种类包括哪些？多项选择股票 债券含国债、企业债、金融债 基金期货 黄金 集合理财信托投资，专户理财其他种类： 第二部分、财务公司未来业务开展规划结算业务方案新开展 活期存款业务 定期存款业务 通知存款业务 委托存款业务 协定存款业务 转账支付业务

7、信贷业务方案新开展 固定资产贷款 流动资金贷款 承兑 贴现 保理 保函 信贷资产转让 融资租赁银团贷款 消费信贷 买方信贷 委托贷款其他业务： 投资业务方案新开展 有价证券投资 股权投资 委托投资 其他业务： 资金管理业务方案新开展 同业拆借 转贴现其他业务： 方案新开展其他业务 发行财务公司债券 承销企业债券 保险代理财务和融资顾问/信誉签证及咨询/代理业务 担保业务 其他业务： 第三部分、财务公司信息化建立组织架构情况信息化管理组织构造设立情况成立了在信息主管的指点下，由专职的网络技术人员、中心业务系统工程师、工程协调人员、工程质量监视人员等分工协作的IT组织架构；成立了在信息主管的指点下

8、，由专职的网络主机管理员、中心业务系统管理员等分工担任的IT组织架构；没有独立的信息管理部门，只是附属在办公室部门下，由23名网络、运用系统运维人员组成的松散组织架构；其他组织方式： 信息技术部门的主要职责？ 信息化从业人员数量及学历情况1大专及以下 人2本科 人3硕士 人4博士及以上 人财务公司运维方式：全部外包； 部分外包、以本身技术人员为主； 部分外包、以外包公司为主其他 截止目前为止财务公司业务系统自主研发或采购业务系统，不包括数据库、运用效力软件等第三方的产品的投入情况？单项选择100万以下 100万到300万 300万到500万500万到1000万 1000万以上业务系统每年的维护

9、费用投入情况？单项选择10万以下 10万到30万 30万到50万50万到100万 100万以上系统建立资金投入情况评价。可另附纸第四部分、财务公司信息化开展规划关于财务公司信息化规划的任务，以下哪一种描画最接近本企业实践：可多项选择在选集团层面紧紧围绕企业开展战略和主营业务需求，编制一致的信息化总体规划;在选集团层面上，对信息化年度建立方案一致组织实施;在选集团层面上，坚持按照工程间的逻辑关系和优先级次序，制定年度建立方案;在选集团层面上，对于支撑企业主营业务的艰苦信息化工程，坚持一致规范、一致设计、一致建立、一致管理;在所属单位上报规划的根底上，在选集团层面，以信息化归口管理部门为主进展全面

10、的信息化规划;各所属主要业务部门严厉按照集团总体规划，制定了详细的信息化规划;各所属主要业务部门，制定了IT才干和IT商业价值开展规划;各主要业务部门，紧紧围绕企业开展战略和主营业务需求，编制信息化总体规划;其他，请填写： 信息化规划采用哪种方式：咨询方式，由咨询公司制定财务公司信息化规划;本身人员借助系统集成商力量，自行编制信息化规划;自行独立编制.企业开展规划中能否包含信息化规划：是 否企业信息化规划包含哪些内容？可多项选择信息化战略 信息化总体架构 信息化管理方式信息化预算 信息化运用 信息化绩效信息化规范 信息平安其他： 企业信息化规划的重新审视、调整周期为 月企业信息化规划制定主要的

11、参与人员包括：可多项选择企业总经理或董事长 企业指点班子主要成员业务部门主要指点 信息化管理部门主要指点主要业务骨干 主要信息技术骨干人员其他： 业务部门参与信息化规划制定任务的程度？根本不参与;参与少量的讨论;主要是经过书面征求意见的方式参与规划制定任务;主要是经过座谈会的方式参与规划制定任务;业务部门深化全程参与规划的制定任务，有主要业务管理部门的主要指点;骨干人员长期参与制定规划的任务组，并在规划义务界定方面起到主要或主导的作用;其他： 企业信息化预算的制定方式：信息化总体规划和年度方案的预算纳入企业预算管理;企业设立信息化专项资金，集中投入，一致管理，专款公用;根据详细情况适当安排;没

12、有制定信息化预算;其他： 信息化年度任务方案与信息化规划的相符程度：完全符合 主要任务安排完全符合根本符合主要任务安排与规划有一定差距主要任务安排与规划要求根本不符合没有信息化规划财务公司未来信息系统建立规划将主要针对哪些运用层面？客户效力方面 业务运营 业务管理 决策支持其他： 财务公司方案未来建立的业务运用系统有哪些？多项选择资金结算系统 财务核算系统 信贷管理系统 投资管理系统 保险代理业务系统 网上金融系统资金业务系统 方案预算系统 银企互联络统票据管理系统含电票1104监管报送系统 风险管理系统 报表及数据分析系统 其他运用: 本公司业务特点及信息化建立重点，信息化开展规划制定过程中

13、遇到的主要问题及妨碍。第五部分、财务公司信息系统运用情况财务公司哪些部门已纳入信息系统运用范围？多项选择指点办公室 结算部 方案财务部 信贷部 投资部 风险部信息部 行政部 代理部其他部门： 财务公司已上线或正在建立中的业务子系统？多项选择资金结算系统 财务核算系统 信贷管理系统 投资管理系统 网上金融系统 1104监管报送系统报表系统 风险管理系统 保险代理业务系统 指点查询系统 数据分析系统 短信平台系统资金监管系统 系统管理中心 固定资产管理系统报销管理系统 工资管理系统 票据管理系统含电票资金业务系统 方案预算系统 银企互联络统其他运用: 财务公司信息系统建立指点思想主要包括哪些？以客

14、户为中心，为客户提供全方位效力；面向业务设计，关注业务全过程；注重管理需求，固化管理流程；数据集中存储，运用集中部署；其他: 财务公司信息系统建立方式是什么？单项选择内部自行开发、运维； 外部采购成型产品并内部自行进展客户化定制及运维；外部系统供应商提供产品及相关运维支持效力； 运用商业银行提供的软件系统；其他方式: 财务公司的财务管理系统的建立方式？单项选择单独建立，同集团公司实现集成；集团公司实现了财务集中管理，直接运用集团公司一致建立的财务系统；其他方式: 财务公司中心信息系统曾经与哪些商业银行建立了网银衔接？多项选择中国银行 建立银行 农业银行 工商银行 交通银行 浦发银行招商银行 华

15、夏银行 兴业银行光大银行 中信银行 民生银行地方商业银行: 外资商业银行: 系统技术架构类型是什么？单项选择B/S C/S 其他： 系统建立运用的根底技术是什么？单项选择J2EE Microsoft .Net 混合 其他 财务公司网上业务系统能否进展平安加密认证及认证方式：是 否USBKEY 用户名密码 动态口令 其他系统运用中运用的数字证书是什么：CFCA证书 自建CA发证 其他 目前信息系统您觉得哪些方面有待于进一步提高？多项选择系统稳定性 功能全面性 操作方便性 界面美观方面 系统性能 其他： 目前公司主要业务系统开发商是哪几家？对于开发商的评价如何？可另附纸系统运用覆盖率情况，成员单位

16、运用财务公司系统提供功能情况及评价？可另附纸能否对运用系统进展过风险评价，开展评价的方式及评价主体，评价根据？可另附纸第六部分、财务公司客户电子化效力情况财务公司目前提供应集团成员单位效力的电子化渠道有哪些？多项选择网上银行 银行 其他： 成员单位登陆网上金融系统都能办理哪些业务？多项选择账户开销户 转账业务 资金回拨 银行付款企业对账 贷款业务 其他： 成员单位获取对账单、业务回一方式是什么？多项选择带电子印章的电子回单 财务公司邮寄纸质回单 其他： 成员单位经过网上金融系统能查询到什么信息？多项选择在财务公司账户余额信息、买卖明细信息；在财务公司办理的贷款合同及贷款发放、还款的明细信息；在

17、财务公司办理的保险业务信息；在财务公司办理的委托理财业务信息；在银行开立的账户余额信息、买卖明细信息；其他： 成员单位经过网上金融系统办理业务有哪些平安措施？多项选择证书认证登陆 业务办理数据签名 其他： 成员单位经过网上金融系统办理业务有哪些权限控制？多项选择账户运用权限授权 业务单笔额度 业务每日累计额度业务审批额度 其他： 网上效力系统的客户称心程度及存在主要问题?第七部分、财务公司根底设备建立情况目前财务公司业务系统机房建立位置：与办公地址一样 外部托管 其他 机房建立，遵照GB50174-2021：A类 B类 C类机房设备供电能否采用UPS供电是 否 机房能否安装视频监控系统：是 否

18、 机房视频监控保管时间：一周 一个月 三个月 其他 机房能否安装门禁系统：是 否 机房门禁系统采用哪种认证方式：IC卡 密码 指纹或掌纹 虹膜人员进出机房记录登记方式及审批方式：手工登记及审批 电子登记及审批机房能否建立环境监控系统：是 否机房环境监控系统监控机房哪些对象可多项选择：空调 新风 温湿度 配电 UPS 空调主机 漏水 人员进出 消防机房环境监控系统监控机房报警手段可多项选择：客户端 语音报警 短信报警 电子邮件报警 声光报警机房能否设置24小时现场值班是 否机房消防平安建立情况：自动喷淋 气体灭火 泡沫灭火能否有灾备机房：是 否目前网络建立能否采用业务网与办公网隔离：是 否业务网

19、与办公网之间网络隔离方式：逻辑隔离可多项选择 VLAN 防火墙 网闸 中间件 其他请阐明 物理隔离目前整体网络拓扑图自行填写，可另附纸：网络线路保证单链路 双链路网络中心设备能否采用双机冗余热备是 否网络中能否有无线接入方式是 否无线接入认证方式USB Key 用户名密码 其他能否有异地容灾？是 否公司业务效力器备份方式热备 冷备 其他 公司业务数据备份方式每日增量 每日全量 每月全量 其他 根底设备建立方面遇到的主要问题？第八部分、信息化制度建立情况信息系统能否实行分工担任是 否中心业务系统专项预案建立情况是，已建立 否，但方案1-3年内建立中心业务系统专项预案定期检查情况是，定期检查 否，但方案今后建立定期检查计算机业务系统授权管理方法建立情况是，已建立 否，但方案1-3年内建立计算机业务系统授权管理方法定期检查情况是，定期检查 否，但方案今后建立定期检查公司机房管理方法建立情况是，已建立 否，但方案1-3年内建立公司机房管理方法定期检查情况是，定期检查 否，但方案今后建立定期检查中心业务系统证书密钥管理方法建立情况是，已建立 否，但方案1-3年内建立中心业务系统证书密钥管理方法定期检查情况是，定期检查 否，但方案今后建立