华富竞争力优选混合型证券投资基金XXXX年第1季度报告

1、.PAGE ：.；PAGE 10华富竞争力优选混合型证券投资基金2021年第1季度报告2021年3月31日基金管理人：华富基金管理基金托管人：中国建立银行股份报告送出日期：2021年4月20日1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或艰苦脱漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承当个别及连带责任。基金托管人中国建立银行股份根据本基金合同规定，于2021年4月19日复核了本报告中的财务目的、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或者艰苦脱漏。基金管理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

2、基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。本报告财务资料未经审计。本报告期间为2021年1月1日至2021年3月31日。2 基金产品概略基金简称华富竞争力优选混合买卖代码410001基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年3月2日报告期末基金份额总额2,094,624,513.43 份投资目的本基金采取适度自动资产配置和积极自动精选证券的投资战略，对基金投资风险的控制遵照“事前防备、事中控制、事后评价的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力务虚现基金资产的中长期稳定增值。投资战略在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的

3、权重；在行业及股票选择方面，利用本身开发的“华富PMC选股系统进展行业及股票综合挑选；在债券选择方面，经过研讨宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期构造。业绩比较基准60%中信标普300指数35%中信标普全债指数5% 同业存款利率风险收益特征本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人经过适度自动的资产配置与积极自动的精选证券，实现风险限制内的合理报答。基金管理人华富基金管理基金托管人中国建立银行股份3主要财务目的和基金净值表现3.1主要财务目的单位：人民币元主要财务目的报吿期2021年1月1日 -2021

4、年3月31日 1.本期已实现收益-7,537,751.422.本期利润 -78,472,233.353.加权平均基金份额本期利润-0.03714.期末基金资产净值1,658,721,996.155.期末基金份额净值0.7919注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩目的不包括持有人认购或买卖基金的各项费用，计入费用后实践收益程度要低于所列数字。 3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率规范差

5、业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率规范差过去三个月-4.42%1.12%-2.78%0.79%-1.64%0.33%3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：根据的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%90%、债券5%65%、现金不低于基金资产净值的5。本基金建仓期为2005年3月2日至9月2日，建仓期终了时各项资产配置比例符合合同商定。本报告期内，本基金严厉执行了的相关规定。 4 管理人报告4.1 基金经理或基金经理小组简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限阐明任职日期离任日期鞠柏辉本基金基金经理、华富战略精选基金基金经理

6、、公司投资部副总监2007年10月25日-九年浙江大学工商管理硕士，曾任天相投资顾问公司高级分析师、华夏基金管理高级研讨员。2006年7月参与华富基金管理，历任研讨主管、华富竞争力基金基金经理助理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的阐明 本报告期内，本基金管理人仔细遵照及相关法律法规，对本基金的管理一直按照基金合同、招募阐明书的要求和公司制度的规定进展。本基金的买卖行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完好、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进展，未出现艰苦违法违规或违反基金合同的行为。4.3 公平买卖专项阐明4.3.1 公平买卖制度的执行

7、情况 本基金管理人在报告期内严厉执行了以及本公司公平买卖制度的相关规定，在日常买卖中公平对待所管理的不同投资组合。4.3.2 本投资组合与其他投资风格类似的投资组合之间的业绩比较 按照华富竞争力、华富战略精选和华富价值增长的基金合同，华富竞争力、华富战略精选和华富价值增长都属于混合型基金， 2021年1季度，华富竞争力、华富战略精选和华富价值增长的净值增长率分别为-4.42%、-4.39%与-7.24%。三只基金的差别不大。 4.3.3 异常买卖行为的专项阐明 本报告期内无异常买卖行为发生。 4.4 报告期内基金的投资战略和运作分析 一季度，在经济数据继续好转和对未来的政策调控的担忧中，市场整

8、体呈盘整态势，中小盘股票继续活泼，大市值股票表现落后，风格分化严重。本基金一季度的总体采用“高仓位、低PE战略，降低组合整体风险。在行业上，重点配置了银行、通讯、保险、证券等行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金于2005年3月2日正式成立。截止2021年3月31日,本基金份额净值为0.7919元,累计份额净值为2.1912元报告期,本基金份额净值增长率为-4.42%,同期业绩比较基准收益率为-2.78%。4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2季度，经济构造的调整将成为主题，房地产及相关行业将面临政策的打压。市场风险认识将加强，配合股指期货的推出，长期支柱性行业的龙

9、头公司的价值能够被市场逐渐发现和深化认识。下一阶段，本基金将继续坚持投资价值型种类，同时兼顾市场变化，动态调整持仓构造、优化行业配置并精选个股，以期获得良好收益。5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况 序号工程金额元占基金总资产的比例%1权益投资1,490,360,255.7186.37其中：股票 1,490,360,255.7186.372固定收益投资 85,159,528.304.94其中：债券 85,159,528.304.94 资产支持证券 -3金融衍生品投资-4买入返售金融资产 -其中：买断式回购的买入返售金融资产 -5银行存款和结算备付金合计 147,929,033.328.

10、576其他资产 2,102,397.450.127合计 1,725,551,214.78 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值元占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业9,439,976.400.57B采掘业111,891,003.006.75C制造业215,005,882.9912.96C0食品、饮料-C1纺织、服装、皮毛-C2木材、家具-C3造纸、印刷-C4石油、化学、塑胶、塑料35,390,000.002.13C5电子-C6金属、非金属-C7机械、设备、仪表97,718,332.155.89C8医药、生物制品81,897,550.844.94C99

11、其他制造业-D电力、煤气及水的消费和供应业111,394,097.606.72E建筑业189,801,989.9211.44F交通运输、仓储业6,998,000.000.42G信息技术业154,284,245.409.30H零售和零售贸易60,974,062.963.68I金融、保险业564,000,940.9434.00J房地产业66,499,496.504.01K社会效力业70,560.000.00L传播与文化产业-M综合类-合计1,490,360,255.7189.85 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票称号数量股公允价值元占基金资

12、产净值比例1600050中国联通24,567,555154,284,245.409.302601668中国建筑25,781,568111,892,005.126.753600036招商银行5,553,84490,416,580.325.454600030中信证券3,039,98486,396,345.285.215600000浦发银行3,766,35885,797,635.245.176600267海正药业3,523,99181,897,550.844.947600900长江电力6,284,48978,681,802.284.748600中国中铁13,432,75677,909,984.804

13、.709600028中国石化6,556,80876,911,357.844.6410000002万 科6,999,94766,499,496.504.01 5.4报告期末按债券种类分类的债券投资组合 序号债券种类公允价值元占基金资产净值比例1国家债券-2央行票据-3金融债券-其中：政策性金融债-4企业债券84,910,463.005.125企业短期融资券-6可转债249,065.300.027其他-8合计85,159,528.305.135.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券称号数量张公允价值元占基金资产净值比例1115002国安债1289,5

14、6125,626,148.501.54212601909长虹债313,46023,822,960.001.44312601208上港债70,0006,891,500.000.42412601308青啤债70,0006,027,700.000.36512600808上汽债66,9205,955,880.000.36 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 投资组合报告附注5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主

15、体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内遭到公开谴责、处分的情形。5.8.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.8.3 其他资产构成序号称号金额元1存出保证金1,294,720.812应收证券清算款-3应收股利-4应收利息592,557.085应收申购款215,119.566其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计2,102,397.455.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券称号公允价值(元) 占基金资产净值比例1110007博汇转债249,065.300.025.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的阐明本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描画部分 由于计算中四舍五入的缘由，本报告分项之和与合计项之间能够存在尾差。6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额2,149,113,815.80报告期期间基金总申购份额8,731,320.87减：报告期期间基金总赎回份额63,220