华泰证券营销人员定级五套答案

1、.：.；华泰证券营销人员定级五套答案 您的得分:0, 很负疚您未经过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单项选择题1.按证券的募集方式分类，有价证券可分为。1分已自动评判A.股票、债券和其他证券B.公募证券和私募证券C.上市证券和非上市证券D.政府证券、政府机构证券和公司证券 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 2.比较以下证券投资基金，风险最大的基金是。1分已自动评判A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.衍生工具基金 学员答案： 规范答案：D 学员得分：0分 3.从根本上讲，证券价钱的高低是由该证券所能提供的决议的。1分已自动评判A.筹资功能

2、B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案： 规范答案：D 学员得分：0分 4.当股票的市场价钱高于买入价钱时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为。1分已自动评判A.股息B.红利C.资本利得D.利息 学员答案： 规范答案：C 学员得分：0分 5.证券经纪业务营销人员经过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成买卖的过程是。1分已自动评判A.客户招徕B.产品及效力销售C.客户效力D.客户促成 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 6.目前在我国A股账户不可用于买卖。1分已自动评判A.A股B.B股C.债券D.权证 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 7

3、.我国的中心旨在。1分已自动评判A.维护投资者的合法权益，维护社会经济次序和社会公共利益B.扩展市场规模，为国民经济和国有企业改革效力C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财富不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发扬提供法律保证，提高上市公司质量 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 8.在证券经纪业务营销中客户招徕的保证是。1分已自动评判A.客户关系建立B.目的市场选择C.客户促成D.产品销售 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 9.华泰证券正式开业日期为。1分已自动评判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 1

4、0.目前全国证券从业资历考试每年定期举行几次？1分已自动评判A.1B.2C.3D.4 学员答案： 规范答案：D 学员得分：0分 11.以下关于期货合约规范化作用的说法，不正确的选项是。1分已自动评判A.便利了期货合约的延续买卖B.使期货合约具有很强的市场流动性C.添加了买卖本钱D.简化了买卖过程 学员答案： 规范答案：C 学员得分：0分 12.下述投资战略中最不适宜中小投资者参与的是。1分已自动评判A.长期投资定投B.指数中短期趋势买卖C.主题、行业、板块轮动投资D.利用申购赎回进展价差套利投资 学员答案： 规范答案：D 学员得分：0分 13.新股上市初期是指股票上市之日起_个买卖日。1分已自

5、动评判A.7B.10C.14D.20 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 14.在我国，是指中国结算公司为恳求人开出的记载其证券持有及变卦的权益凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户 学员答案： 规范答案：C 学员得分：0分 15.场外买卖市场的价钱决议主要方式为。1分已自动评判A.公开竞价B.集合竞价C.买卖双方协商议价D.网上竞价 学员答案： 规范答案：C 学员得分：0分 16.证券市场监管的原那么，不包括的原那么有。1分已自动评判A.依法监管原那么B.维护投资者利益原那么C.三公原那么D.以自律为主原那么 学员答案： 规范答案：D 学员得

6、分：0分 17.根据客户的风险偏好，结合客户资产情况，可将客户类型分为三种类型，以下选项中不属于上述三种类型的是。1分已自动评判A.风险偏好型B.积极型C.保守型D.稳健型 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 18.股利正式发放给股东的日期叫做。1分已自动评判A.派发日B.股权登记日C.股利宣布日D.除息除权日 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 19.实行客户买卖结算资金第三方存控制度后，证券投资者结算资金的存取方式是。1分已自动评判A.直接取现B.转账C.汇款D.划款 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 20.我国规定，证券市场内幕信息不包括。1分已自动评判A.公司已公开

7、的资产重组的信息B.公司分配股利或者增资的方案C.公司股权构造的艰苦变化D.公司债务担保的艰苦变卦 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 21.营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处分为。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处分 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 22.营销人员应每签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判A.月B.季度C.半年D.1年 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 23.营销人员在执业过程中，以下做法错误的选项是。1分已自动评判A.在法律法规允许范围内，采取有效措施对客户的根本情况进展必要的了解B

8、.对客户的风险接受才干进展初步判别，确认客户能否适宜进展证券市场投资C.将所获取的客户信息告知第三方D.听取客户的意见、建议并根据客户合理意见予以改良 学员答案： 规范答案：C 学员得分：0分 24.在与客户或同事交流时，不符合倾听的原那么的是。1分已自动评判A.要顺应讲话者风格B.左耳进，右耳出C.首先要了解对方D.鼓励对方 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 25.巨额赎回是指基金净赎回恳求超越基金总份额的。1分已自动评判A.10%B.9%C.8%D.7% 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 26.潜在客户积分是营销人员升降级的考核规范之一，经过以下那种方式进展核算。1分已自动

9、评判A.经过薪酬系统核算B.经过营销人员任务平台核算C.经过CRM系统核算D.手工核算 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 27.以下哪一项为哪一项证券公司从事证券经纪业务的制止性行为。1分已自动评判A.根据委托书载明的证券称号、买卖数量、出价方式、价钱幅度等，按照买卖规那么代理买卖证券，照实进展买卖记录B.买卖成交后，按照规定制造买卖成交报告单交付客户C.证券买卖中确认买卖行为及其买卖结果的对账单必需真实，并由买卖经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实践持有的证券相一致D.假借客户的名义买卖证券 学员答案： 规范答案：D 学员得分：0分 28.营销人员将个人或银行驻点的电

10、脑提供应客户用于证券买卖，未呵斥不良后果，对该营销人员采取的处分为。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处分 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 29.营销人员未经公司答应，私自设计名片、私制宣传资料，未呵斥不良后果，给予该营销人员。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处分 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 30.营销人员甲某月开发客户的股基买卖佣金率为0.15%，那么当月甲的佣金调整系数P1为备注：股基买卖佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基买卖量。1分已自动评判A.1B.1.05C.1.1D.1.15 学员答案： 规范答

11、案：B 学员得分：0分 多项选择题1.的适用对象包括。2分已自动评判A.基金管理公司的管理人员和业务人员B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C.商业银行的高级管理人员D.保险公司的从业人员 学员答案： 规范答案：A,B, 学员得分：0分 2.上海、深圳证券买卖所采取的股票成交价钱的决议方式有。2分已自动评判A.集合竞价B.延续竞价C.逐节竞价D.上网竞价 学员答案： 规范答案：A,B, 学员得分：0分 3.以下属于证券市场的是。2分已自动评判A.收藏品市场B.黄金市场C.股票市场D.期货市场 学员答案： 规范答案：C,D, 学员得分：0分 4.办公区域卫生管理，哪些行为是制止的。2分已自动

12、评判A.随地吐痰B.乱扔烟头C.向窗外投掷杂物D.茶叶渣倒入洗手池内 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 5.根据国家法律法规规定，以下人员不得买卖股票的有。2分已自动评判A.证券买卖所的从业人员B.证券监视管理机构的任务人员C.证券公司的从业人员D.证券登记结算机构的从业人员 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 6.股东凭股票可以。2分已自动评判A.获取红利B.直接支配处置公司财富C.获取股息D.要求退股 学员答案： 规范答案：A,C, 学员得分：0分 7.关于开立证券账户，以下说法正确的有。2分已自动评判A.自然人及普通机构开立证券账户可以经过开户代

13、理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一买卖日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于买卖 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 8.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是。2分已自动评判A.委托人、受害人与受托人B.附属C.相互制衡D.一切者和运营者 学员答案： 规范答案：A,D, 学员得分：0分 9.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件

14、学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 10.我国规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券活动中从事欺诈客户、虚伪陈说等行为。2分已自动评判A.回购B.买卖C.发行D.买断 学员答案： 规范答案：B,C, 学员得分：0分 11.以下关于制止内幕买卖措施的描画中，正确的有。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供效力的人员与自营业务决策人员分别C.严厉严密纪律，有时机获取内幕音讯的人员不泄露、不利用内幕音讯D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：

15、0分 12.影响股票价钱的要素之一是公司运营情况，分析公司运营情况的要素包括。2分已自动评判A.公司治理程度与管理层质量B.公司竞争力C.财务情况D.公司改组或合并 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 13.证券营业部接纳客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有。2分已自动评判A.口头申报B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C.电脑申报D.由证券经纪商的场内买卖员进展申报 学员答案： 规范答案：B,D, 学员得分：0分 14.证券经纪业务营销人员在招徕客户或提供效力时，属于有损害客户利益或者扰乱市场次序的其他行为有。2分已自动评判A.为客户合规办理证券认购、买卖等事

16、项B.与客户有获取不正当利益的商定C.迎合客户的违法违规要求D.为客户的违法违规行为提供便利 学员答案： 规范答案：B,C,D, 学员得分：0分 15.编制规范话术的详细程序是：。2分已自动评判A.把大家每天遇到的客户异议写下来，进展分类统计，按照每一异议出现的次数多少陈列出顺序，出现频率最高的异议排在前面B.以集体讨论方式编制适当的应对语，并编写整理成文章，让大家都要记熟C.由老客户经理扮演客户，大家轮番练习规范应对语，对练习过程中发现的缺乏，经过讨论进展修正和提高D.对修正正的应对语进展再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，到达运用自若、脱口而出的程度 学员答案：

17、 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 16.当日融资买入，经过方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款B.买券还券C.直接还券D.卖券还款 学员答案： 规范答案：A,D, 学员得分：0分 17.关于营销人员入职根本条件说法正确的选项是。2分已自动评判A.中华人民共和国公民B.十八周岁以上，身体安康，原那么上不超越35周岁，具有完全民事行为才干C.经过证券人员从业资历考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件D.原那么上要求须具备全日制大专以上学历 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 18.经纪人、客户经理、理财经理可恳求组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的选

18、项是。2分已自动评判A.引荐有效人力4名不含本人B.引荐营销人员含本人合计托管资产一类地域1800 T1万元二、三类地域1400 T1万元，四、五、六类地域1200 T1万元C.客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持目的D.证券经纪人系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持目的 学员答案： 规范答案：A,B,C, 学员得分：0分 19.投资组合的超额收益能够于资产管理人的。2分已自动评判A.股票选择才干B.内幕音讯获得才干C.市场时机的判别才干D.支配市场才干 学员答案： 规范答案：A,C, 学员得分：0分 20.在与客户或同事沟通中，良好的互动是有

19、效沟通的前提。鼓励对方多发言的常用语有。2分已自动评判A.提问B.后来呢C.可不是嘛！哈哈哈！对呀对呀！D.真不容易！太难得了！ 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 判别题1.个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 2.公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承当损失。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 3.基金份额持有人是基金资产的实践一切者。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A

20、 学员得分：0分 4.买卖所应按照法定程序，在规定的期限内安排已经过核准发行的股票上市。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 5.我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商赞同后可以恣意透支。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 6.在深圳证券买卖所证券买卖的托控制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 7.在证券买卖所的买卖中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。1分已自动评判

21、A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 8.内幕信息必需具备的两个根本条件是具有价钱敏感性和尚未公开。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 9.企业文化是企业家的文化。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 10.无基金销售资历营销人员不得进展基金营销活动。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 11.业务类营销人员奉献度以下简称奉献度是指业务类营销人员发明的奉献度净创收与公司为该营销人员支付的根本人力本钱不含各种津贴的比例。1分已自动评判A. 正确B.

22、错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 12.营销人员可根据业务开展需求，自行印制名片。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 13.营销人员名下客户变卦套餐，营销人员可代其签字确认。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 14.证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 15.按我国现行制度规定，证券公司可接受超越涨跌限价的委托。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 16.按证券发行

23、主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 17.对开放式基金来说，保管部分现金是必需的。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 18.对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 19.股票价钱指数是将计算期的股价与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 20.经纪关系的建立只是确立了客户与证

24、券经纪商之间的代理关系，没有构本钱质上的委托关系。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 21.通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 22.有价证券的买卖在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 23.中小企业板块股票作为一个整体，运用与主板市场一样的股票代码。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 24.授信额度是指投资者提出融资、融券额度恳求后，证券公司评

25、价投资者信誉账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 25.授信额度是指投资者提出融资、融券额度恳求后，证券公司评价投资者信誉账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 26.信誉证券账户可以买入或转入除担保物以及买卖所公布的标的证券范围以外的证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 2

26、7.营销人员各系列之间转换晋级时原那么上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩规范定级。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 28.营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超越2次。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 29.营销人员名下客户和效力客户资产、净创收、效力净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的根底。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 30.营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持规范或到期续签奉献度要

27、求。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 窗体底端正在加载数据,请稍候.窗体顶端营销人员定级公共在线练习 您的得分:18, 很负疚您未经过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单项选择题1.按基金的组织方式不同，基金可分为。1分已自动评判A.开放式基金和封锁式基金B.契约型基金和公司型基金C.债券基金、股票基金、货币市场基金等D.生长型基金、收入型基金和平衡型基金 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 2.从根本上讲，证券价钱的高低是由该证券所能提供的决议的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能

28、D.预期报酬率 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 3.从根本上讲，证券价钱的高低是由该证券所能提供的决议的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 4.证券市场分为发行市场和买卖市场的根据是不同。1分已自动评判A.层次构造B.种类构造C.买卖制度D.买卖所构造 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 5.我国的中心旨在。1分已自动评判A.维护投资者的合法权益，维护社会经济次序和社会公共利益B.扩展市场规模，为国民经济和国有企业改革效力C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财富不受损害D.为证券市场融资功能和

29、资源配置功能的发扬提供法律保证，提高上市公司质量 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 6.2021年下发的中，目的“当月新增有效户有正确的选项是。1分已自动评判A.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。B.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。假设开户当月未到达有效户规范，开户后三个月内任一月份到达有效户规范的，算作到达规范当月的新增有效户。C.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。假设开户当月未到达有效户规范，开户后两个月内任一月份到达有效户规范的，算作到达规范当月的新增有效户。D.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。假设开户当月未到达有效户规范，开户后三个

30、月内任一月份到达有效户规范的，算作当月的新增有效户。 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 7.华泰证券正式开业日期为。1分已自动评判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 8.截至2021年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第。1分已自动评判A.1B.2C.3D.4 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 9.目前全国证券从业资历考试每年定期举行几次？1分已自动评判A.1B.2C.3D.4 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 10.以下单位或者个人，期货公司可以接受其委托进展期货买卖的是。1分已自动

31、评判A.期货公司的普通客户B.证券期货市场制止进入者C.国家机关和事业单位D.未能提供开户证明资料的单位 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 11.下述投资战略中最不适宜中小投资者参与的是。1分已自动评判A.长期投资定投B.指数中短期趋势买卖C.主题、行业、板块轮动投资D.利用申购赎回进展价差套利投资 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 12.新股上市初期是指股票上市之日起_个买卖日。1分已自动评判A.7B.10C.14D.20 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 13.在我国，是指中国结算公司为恳求人开出的记载其证券持有及变卦的权益凭证。1分已自动评判A.证券投资基金

32、账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户 学员答案：C 规范答案：C 学员得分：1分 14.在我国，为期货公司提供中间引见业务的就是引见经纪商。1分已自动评判A.银行B.保险公司C.咨询公司D.证券公司 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 15.封锁式基金的封锁期通常。1分已自动评判A.通常在5年以上，普通为10年或15年B.通常在5年以上，普通为20年C.通常在10年以上，普通为15年D.通常在10年以上，普通为20年 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 16.证券市场监管的原那么，不包括的原那么有。1分已自动评判A.依法监管原那么B.维护投资者利益原那么C.三公原那么

33、D.以自律为主原那么 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 17.根据客户的风险偏好，结合客户资产情况，可将客户类型分为三种类型，以下选项中不属于上述三种类型的是。1分已自动评判A.风险偏好型B.积极型C.保守型D.稳健型 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 18.我国规定，证券市场内幕信息不包括。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息B.公司分配股利或者增资的方案C.公司股权构造的艰苦变化D.公司债务担保的艰苦变卦 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 19.以下各项中，不属于证券经纪商与投资者签署的内容的是。1分已自动评判A.双方声明及承诺、协议标的B.证券经纪商

34、内幕信息披露原那么C.资金账户、买卖代理、网上委托、变卦和撤销D.甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的处理 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 20.证券按照，可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权益性质B.募集方式C.能否在买卖所挂牌买卖D.发行主体的不同 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 21.仅限用于基金、国债及其他债券的认购及买卖。1分已自动评判A.股票帐户B.基金账户C.资金帐户D.银行帐户 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 22.公司根据营销人员对营销人员级别进展调整。1分已自动评判A.职级绩效管理规范B.绩效管理方法C

35、.营销人员根本管理制度D.营销人员日常管理方法 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 23.营销人员应每签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判A.月B.季度C.半年D.1年 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 24.在与客户或同事交流时，不符合倾听的原那么的是。1分已自动评判A.要顺应讲话者风格B.左耳进，右耳出C.首先要了解对方D.鼓励对方 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 25.基金管理费通常是。1分已自动评判A.从基金资产中提取B.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C.其费率大小与基金规模成正比D.管理费向投资者收取 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 2

36、6.沪深300股指期货合约的最小变动价位是点。1分已自动评判A.0.5B.0.4C.0.3D.0.2 学员答案： 规范答案：D 学员得分：0分 27.开放式基金的募集期限自基金份额出卖之日起计算，不能超越。1分已自动评判A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月 学员答案： 规范答案：C 学员得分：0分 28.营销人员达不到续签规范时的调整原那么有误的是。1分已自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列B.客户经理系列调整到经纪人系列C.营销经理系列调整到团队经理系列D.团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 29.证券营销的直接

37、渠道是指。1分已自动评判A.银行B.营业部C.信托公司D.电信运营商 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 30.营销人员甲某月开发客户的股基买卖佣金率为0.15%，那么当月甲的佣金调整系数P1为备注：股基买卖佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基买卖量。1分已自动评判A.1B.1.05C.1.1D.1.15 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 多项选择题1.上海、深圳证券买卖所采取的股票成交价钱的决议方式有。2分已自动评判A.集合竞价B.延续竞价C.逐节竞价D.上网竞价 学员答案： 规范答案：A,B, 学员得分：0分 2.从事以下任务的的人员不得从事营销业务活动。2分已自

38、动评判A.技术B.风险监控C.合规管理D.客户效力 学员答案： 规范答案：A,B,C, 学员得分：0分 3.基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形：。2分已自动评判A.赞同他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务B.承诺用基金资产进展利益保送C.分布虚伪信息，扰乱市场次序D.向他人提供基金未公开的信息 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 4.营销人员不得经办以下业务。2分已自动评判A.客户账户B.客户资金存管C.客户招徕D.客户效力 学员答案： 规范答案：A,B, 学员得分：0分 5.根据的规定，以下尚未公开的信息属于内幕信息。2分已自动评判A.能够对上市公司股票

39、买卖价钱产生较大影响的艰苦事件B.公司股权构造的艰苦变化C.公司债务担保的艰苦变卦D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为能够依法承当艰苦损害赔偿责任 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 6.关于开立证券账户，以下说法正确的有。2分已自动评判A.自然人及普通机构开立证券账户可以经过开户代理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一买卖日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于买卖 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 7.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是。2分已自动评判A.委托人、受害

40、人与受托人B.附属C.相互制衡D.一切者和运营者 学员答案： 规范答案：A,D, 学员得分：0分 8.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 9.以下关于制止内幕买卖措施的描画中，正确的有。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供效力的人员与自营业务决策人员分别C.严厉严密纪律，有时机获取内幕音讯的人员不泄露、不利用内幕音讯D

41、.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 10.以下哪些行为违反了证券买卖必需遵守的公开原那么。2分已自动评判A.上市的股份公司财务报表、运营情况等资料未及时向社会公开B.上市的股份公司一些艰苦事项未及时向社会公布C.公正地处置证券买卖中的违法违规行为D.公正地办理证券买卖中的各项手续 学员答案： 规范答案：A,B, 学员得分：0分 11.证券公司在向客户融资、融券前，该当办理客户征信，了解。2分已自动评判A.根本资料B.投资阅历以及诚信记录C.还款才干D.融资融券需求 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 12.证

42、券营业部接纳客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有。2分已自动评判A.口头申报B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C.电脑申报D.由证券经纪商的场内买卖员进展申报 学员答案： 规范答案：B,D, 学员得分：0分 13.当日融资买入，经过方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款B.买券还券C.直接还券D.卖券还款 学员答案： 规范答案：A,D, 学员得分：0分 14.证券经纪业务营销人员在招徕客户或提供效力时，属于有损害客户利益或者扰乱市场次序的其他行为有。2分已自动评判A.为客户合规办理证券认购、买卖等事项B.与客户有获取不正当利益的商定C.迎合客户的违法违规要求D.为客户的违法

43、违规行为提供便利 学员答案： 规范答案：B,C,D, 学员得分：0分 15.当日融资买入，经过方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款B.买券还券C.直接还券D.卖券还款 学员答案： 规范答案：A,D, 学员得分：0分 16.关于营销人员入职根本条件说法正确的选项是。2分已自动评判A.中华人民共和国公民B.十八周岁以上，身体安康，原那么上不超越35周岁，具有完全民事行为才干C.经过证券人员从业资历考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件D.原那么上要求须具备全日制大专以上学历 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 17.经纪人、客户经理、理财经理可恳求组建团队并转为管理

44、类团队经理的条件正确的选项是。2分已自动评判A.引荐有效人力4名不含本人B.引荐营销人员含本人合计托管资产一类地域1800 T1万元二、三类地域1400 T1万元，四、五、六类地域1200 T1万元C.客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持目的D.证券经纪人系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持目的 学员答案： 规范答案：A,B,C, 学员得分：0分 18.以下关于开户津贴的说法中，正确的有。2分已自动评判A.开户津贴为营销人员新开发客户的奖金B.开户津贴=开户津贴基数 开户津贴调理系数C.客户月末到达毛佣金不低于10元或持有理财富品超越3万元的可

45、按一定规范计算开户津贴基数D.开户津贴调理系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发放客户托管资产两个目的取大确定 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 19.营销人员在营销和效力客户活动中的制止行为包括。2分已自动评判A.向客户提供投资建议，对证券价钱的涨跌或者市场走势做出确定性的判别；B.本身或结合他人利用内幕信息买卖证券或者支配证券市场；C.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其获得最低收益的承诺；D.与客户商定分享证券投资收益或分担证券投资损失； 学员答案： 规范答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 20.名下客户效力关系的分配原那么上按照“谁开发，谁效力的原

46、那么进展。2分已自动评判A.证券经纪人系列B.客户经理系列C.理财经理系列D.营销经理系列 学员答案： 规范答案：B,C, 学员得分：0分 判别题1.我国规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 2.我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商赞同后可以恣意透支。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 3.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商担任组织摇号抽签，确定胜利申购者。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得

47、分：0分 4.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 5.证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 6.内幕信息必需具备的两个根本条件是具有价钱敏感性和尚未公开。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 7.企业的组织方式分为股份和有限责任公司两种。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 8.赞扬客户有权了解赞扬的处置进程；可以放弃或者变卦赞扬恳求。1分

48、已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 9.一名营销人员可同时接纳多家证券公司委托进展客户营销活动。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 10.营销人员可根据业务开展需求，自行印制名片。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 11.营销人员名下客户变卦套餐，营销人员可代其签字确认。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 12.证券经纪人办理入职手续过程中，需拿到中国证券业协会同意的从业资历证书方可开场展业。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员

49、答案： 规范答案：A 学员得分：0分 13.中证500指数为小盘股指数。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 14.紫金理财效力体系V3.0添加了对客户财富周期的断定。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 15.就投资者买卖证券的根本途径来说，其中一条是投资者直接进入买卖场所自行买卖证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 16.客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分

50、17.上海证券买卖所和深圳证券买卖所每天都应发布即时行情、证券指数等买卖信息。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 18.我国对证券买卖中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 19.有价证券的买卖在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 20.证券公司作为期货公司的引见经纪商，可以为客户提供协助开户、提供期货行情信息及买卖设备、办理期货保证金等效力。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案：

51、规范答案：B 学员得分：0分 21.证券买卖所是证券买卖的主体。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 22.中小企业板块股票作为一个整体，运用与主板市场一样的股票代码。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 23.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 24.开放式基金的申购、赎回价钱不直接受市场供求关系的影响。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 25.经纪业务总部担任制定并修

52、订营销人员绩效考核方法，按照市场变化定期公布、维护考核目的，指点营业部对营销人员实施绩效管理。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 26.如营销人员对绩效结果产生疑义，可与营业部营销总监沟通，沟通未果可向营业部总经理申诉。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 27.信誉证券账户可以买入或转入除担保物以及买卖所公布的标的证券范围以外的证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 28.营销人员名下客户和效力客户资产、净创收、效力净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪

53、酬计算的根底。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 29.营业部应严厉遵照营销人员开发客户的约定及确认流程，遵照营销人员效力客户的相关流程，营销和效力任务的对应文件应留档。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：A 学员得分：0分 30.根本业绩薪酬比例J的计算阐明中，根本业绩薪酬比例J保底20%等同于根本业绩薪酬比例J固定20%。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 规范答案：B 学员得分：0分 窗体底端正在加载数据,请稍候.窗体顶端营销人员定级公共在线练习 您的得分:20, 很负疚您未经过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数

54、设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单项选择题1.是指投资者开立证券账户时所提供的资料必需真实有效，不得有虚伪隐匿。1分已自动评判A.合法性B.同一性C.一致性D.真实性 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 2.按基金的组织方式不同，基金可分为。1分已自动评判A.开放式基金和封锁式基金B.契约型基金和公司型基金C.债券基金、股票基金、货币市场基金等D.生长型基金、收入型基金和平衡型基金 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 3.按证券的募集方式分类，有价证券可分为。1分已自动评判A.股票、债券和其他证券B.公募证券和私募证券C.上市证券和非上市证券D.政府证券、政府机构证券

55、和公司证券 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 4.采用方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。1分已自动评判A.柜台委托B.委托C.自助委托D.网上委托 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 5.从根本上讲，证券价钱的高低是由该证券所能提供的决议的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 6.目前在我国A股账户不可用于买卖。1分已自动评判A.A股B.B股C.债券D.权证 学员答案：B 规范答案：B 学员得分：1分 7.证券市场是指股票、债券、投资基金等。1分已自动评判A.发行和买卖的

56、场所B.销售的场所C.投资的场所D.转让的场所 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 8.证券业从业人员被赞扬，经核实后将作为记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。1分已自动评判A.根本信息B.奖励信息C.警示信息D.处分处分信息 学员答案：A 规范答案：C 学员得分：0分 9.华泰证券年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。1分已自动评判A.2003B.2004C.2005D.以上都不对 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 10.华泰证券股份的前身为。1分已自动评判A.紫金证券公司B.江苏省南京证券公司C.江苏省证券公司D.以上都不对 学员答案：C 规范答案：C 学员

57、得分：1分 11.投资者可以开立的上海股票账户数是。1分已自动评判A.4B.3C.2D.1 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 12.以下单位或者个人，期货公司可以接受其委托进展期货买卖的是。1分已自动评判A.期货公司的普通客户B.证券期货市场制止进入者C.国家机关和事业单位D.未能提供开户证明资料的单位 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 13.以下关于期货合约规范化作用的说法，不正确的选项是。1分已自动评判A.便利了期货合约的延续买卖B.使期货合约具有很强的市场流动性C.添加了买卖本钱D.简化了买卖过程 学员答案：C 规范答案：C 学员得分：1分 14.在我国，是指中国结算

58、公司为恳求人开出的记载其证券持有及变卦的权益凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户 学员答案：C 规范答案：C 学员得分：1分 15.是指企业法人或具有法人资历的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司构成的股份。1分已自动评判A.法人股B.国有股C.社会公众股D.限售股 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 16.当公司增资扩股后，在短期内添加了股票供应，假设无相应需求增长，股价能够因此而。1分已自动评判A.下降B.添加C.不变D.无法断定 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 17.股利正式发放给股东的日期叫做。1分已自动评判A

59、.派发日B.股权登记日C.股利宣布日D.除息除权日 学员答案：D 规范答案：A 学员得分：0分 18.我国规定，证券市场内幕信息不包括。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息B.公司分配股利或者增资的方案C.公司股权构造的艰苦变化D.公司债务担保的艰苦变卦 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 19.证券按照，可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权益性质B.募集方式C.能否在买卖所挂牌买卖D.发行主体的不同 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 20.根据客户的财富周期可将客户划分为。1分已自动评判A.积累期B.稳定期C.破费期D.以上三者都是 学员答

60、案：D 规范答案：D 学员得分：1分 21.根据客户的投资才干可将客户划分为。1分已自动评判A.入门型B.进阶型C.准专业型D.以上三者都是 学员答案：D 规范答案：D 学员得分：1分 22.公司根据营销人员对营销人员级别进展调整。1分已自动评判A.职级绩效管理规范B.绩效管理方法C.营销人员根本管理制度D.营销人员日常管理方法 学员答案：A 规范答案：A 学员得分：1分 23.以下哪一项为哪一项证券公司从事证券经纪业务的制止性行为。1分已自动评判A.根据委托书载明的证券称号、买卖数量、出价方式、价钱幅度等，按照买卖规那么代理买卖证券，照实进展买卖记录B.买卖成交后，按照规定制造买卖成交报告单