华泰证券营销人员定级公共练习答案

1、.：.；营销人员定级公共练习答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0判别题客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。对错考生答案：错回答正确正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0判别题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有构本钱质上的委托关系。对错考生答案：对回答正确正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0判别题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开场，每6个月进展一次。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题股票的市场价钱普通是指股

2、票在二级市场上买卖的价钱。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题按照竞价原那么，在证券买卖撮合中，价钱较高的卖出申报优先于价钱较低的卖出申报。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员各系列之间转换晋级时原那么上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩规范定级。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券经纪商假设不能以委托当日最有利的价钱使客户的委托指令得以执行，将承当买卖中的价钱风险。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试

3、题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题内幕信息必需具备的两个根本条件是具有价钱敏感性和尚未公开。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题我国对证券买卖中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题根据市场开展需求，证券买卖所可以调整即时行情发布的方式和内容。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得

4、分: 0.0判别题无基金销售资历营销人员不得进展基金营销活动。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券公司或证券公司营销人员必需对有效赞扬担任，但不需求承当相应的法律责任。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持规范或到期续签奉献度要求。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题开放式基金的申购、赎回价钱不直接受市场供求关系的影响。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前

5、得分: 0.0判别题证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题股票分割是将1股股票均等地拆成假设干股，又称拆股、拆细。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员可根据业务开展需求，自行印制名片。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题目前，我国印花税是由证券买卖的买方一方交付的。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题开放式基金的申购、赎回价钱不直接受

6、市场供求关系的影响。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券买卖市场为各种类型的证券提供便利而充分的买卖条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题中小企业板块股票作为一个整体，运用与主板市场一样的股票代码。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题授信额度是指投资者提出融资、融券额度恳求后，证券公司评价投资者信誉账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。对错考生

7、答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题融资融券买卖不具备杠杆效应。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题我国规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题经济增长和货

8、币政策是影响股票价钱的宏观经济要素。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题有价证券是价值的直接代表,因此证券市场是价值直接交换的场所。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题在系列转换上，只能由业务类营销人员向管理类营销人员转换，反之不行。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题基金管理费通常是。a.从基金资产中提取b.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提c.其费率大小与基金规模成正比d.管理费向投资者收取考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题

9、分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题关于投资者买卖证券，以下说法错误的选项是。a.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算构造恳求开立证券账户b.投资者经过委托经纪商来进展证券买卖c.投资者在柜台委托、网上委托和委托中只可选择一种委托方式d.投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题投资者可以开立的上海股票账户数是。a.4b.3c.2d.1考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者蒙受损失的风险是指。a.

10、系统风险b.信誉风险c.运营风险d.财务风险考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题业绩报酬中净创收超额奖励比例t的说法有误的是。a.20000元净创收50000元b.20000元净创收50000元c.50000元净创收100000元d.100000元净创收考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题按划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。a.买卖权限b.买卖场所c.账户用途d.开立主体考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题营销人员不得兼任客户代理人

11、，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处分为。a.警告处分b.记过处分c.解除合同d.经济处分考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题以下哪个公司不属于华泰证券的参股公司。a.南方基金b.华泰柏瑞c.江苏银行d.华泰金控香港考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题基金管理费是支付给的费用。a.基金管理人b.基金托管人c.基金投资者d.基金监管部门考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题采用方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了

12、解。a.柜台委托b.委托c.自助委托d.网上委托考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题以下哪一项为哪一项证券公司从事证券经纪业务的制止性行为。a.根据委托书载明的证券称号、买卖数量、出价方式、价钱幅度等，按照买卖规那么代理买卖证券，照实进展买卖记录b.买卖成交后，按照规定制造买卖成交报告单交付客户c.证券买卖中确认买卖行为及其买卖结果的对账单必需真实，并由买卖经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实践持有的证券相一致d.假借客户的名义买卖证券考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题营销人员

13、以公司制止的业务方式、效力方式等吸引客户、争夺客户资源，情节细微的，对该营销人员采取的处分为。a.警告处分b.记过处分c.解除合同d.经济处分考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题以下关于期货合约规范化作用的说法，不正确的选项是。a.便利了期货合约的延续买卖b.使期货合约具有很强的市场流动性c.添加了买卖本钱d.简化了买卖过程考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题实行客户买卖结算资金第三方存控制度后，证券投资者结算资金的存取方式是。a.直接取现b.转账c.汇款d.划款考生答案：未答正确答案：b试题分

14、析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券投资基金管理人的目的函数是利益的最大化。a.管理人b.托管人c.份额持有人d.监管人考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题按我国现行的做法，投资者入市应事先到及其代理点开立证券账户。a.证券买卖所b.证券公司c.商业银行d.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为。a.封锁式基金b.开放式基金c.契约型基金d.公司型基金考生答案：未答正确答

15、案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题根据客户的投资才干可将客户划分为。a.入门型b.进阶型c.准专业型d.以上三者都是考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题我国规定，证券市场内幕信息不包括。a.公司已公开的资产重组的信息b.公司分配股利或者增资的方案c.公司股权构造的艰苦变化d.公司债务担保的艰苦变卦考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题关于客户开立资金账户，以下说法错误的选项是。a.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面恳求，出示有效身份证明文件b.营业部柜

16、台应保证客户资料的真实性、有效性、完好性、一致性c.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户严密d.客户开立资金账户时必需签署、等文件考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题我国规定，经过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于行为。a.内幕买卖b.欺诈客户c.内幕信息d.支配市场考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题根据我国沪市买卖规那么的规定，A股及债券现货的申报价钱最小变动单位是元。a.0.01b.0.02c.0.03d.0.04考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0

17、) 当前得分: 0.0单项选择题证券市场上最根本和最主要的两个种类是。a.股票和权证b.股票和期权c.股票和债券d.期货和基金考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题华泰证券股份的前身为。a.紫金证券公司b.江苏省南京证券公司c.江苏省证券公司d.以上都不对考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题营销人员应每签署一次合规执业承诺书。a.月b.季度c.半年d.1年考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券公司该当妥善保管客户开户资料、委托记录、买卖记录和与内

18、部管理、业务运营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保管期限不得少于年。a.4b.6c.7d.20考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题2021年下发的中，目的“当月新增有效户有正确的选项是。a.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。b.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。假设开户当月未到达有效户规范，开户后三个月内任一月份到达有效户规范的，算作到达规范当月的新增有效户。c.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。假设开户当月未到达有效户规范，开户后两个月内任一月份到达有效户规范的，算作到达规范当月的新

19、增有效户。d.是指当月开户，且到达有效客户规范的客户账户。假设开户当月未到达有效户规范，开户后三个月内任一月份到达有效户规范的，算作当月的新增有效户。考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的效力。a.效力中心b.邮寄效力c.自动、电子信箱与手机短信d.“一对一专人效力考生答案：d回答正确正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0单项选择题目前全国证券从业资历考试每年定期举行几次？a.1b.2c.3d.4考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0

20、.0单项选择题是指企业法人或具有法人资历的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司构成的股份。a.法人股b.国有股c.社会公众股d.限售股考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0多项选择题自然人开立深A及沪A证券帐户个人客户需提供。a.委托他人代办的，还应核验经公证的代办人银行帐户b.填妥的c.委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书d.客户有效的身份证明文件考生答案：bcd回答正确正确答案：bcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 2.0多项选择题上海、深圳证券买卖所采取的股票成交价钱的决议方式有。a.集合竞价b.延续竞价c.逐节竞价d.上

21、网竞价考生答案：未答正确答案：ab试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题经纪业务总部在营销人员管理上的主要职能主要包括。a.一致规划、集中管理营销队伍相关业务；b.制定营销队伍管理方针和相关管理制度，指点营业部进展营销队伍建立；c.对营业部营销管理队伍业务的开展情况及效果进展评价分析；d.办理与营销队伍相关的其它业务。考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形：。a.在销售活动中为本人或他人牟取不正当利益b.违规向他人提供基金未公开的信息c.诋毁其它基金、销售机构或销售人员d.分

22、布虚伪信息，扰乱市场次序e.赞同或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务考生答案：未答正确答案：abcde试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题营业部在营销人员管理中的职责。a.详细落实公司关于营销队伍的开展规划，根据公司的一致要求和本身业务开展的需求，选聘营销人员、建立营销队伍、构建营销网络、组织开展营销管理任务；b.为营销团队、营销人员制定开展规划，对营销团队的业务开展进展管理、指点和风险控制；c.组织营业部营销人员的选聘、培训任务；d.其他营销人员的督导、绩效考核等任务。考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项

23、选择题客户委托要经证券经纪商进展以下审查符合要求后，才干被接受。a.验证b.开户c.审单d.验证资金及证券考生答案：acd回答正确正确答案：acd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 2.0多项选择题深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行。a.运转独立b.监察独立c.代码独立d.指数独立考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签署，协议应包括的事项有等。a.双方声明及承诺b.协议标的c.资金账户d.买卖代理考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前

24、得分: 0.0多项选择题基金份额持有人的义务包括等。a.遵守基金契约b.交纳基金认购款项及规定的费用c.承当基金亏损或终止的有限责任d.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题当日融资买入，经过方式直接了结负债。a.直接还款b.买券还券c.直接还券d.卖券还款考生答案：未答正确答案：ad试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题作为有价证券，债券和股票具有的一样点是。a.都属于有价证券b.权益一样c.都是筹措资金的手段d.风险一样考生答案：未答正确答案：ac试题分析:试题分数:

25、(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题以下关于开户津贴的说法中，正确的有。a.开户津贴为营销人员新开发客户的奖金b.开户津贴=开户津贴基数*开户津贴调理系数c.客户月末到达毛佣金不低于10元或持有理财富品超越3万元的可按一定规范计算开户津贴基数d.开户津贴调理系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发放客户托管资产两个目的取大确定考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题上班期间以下哪些行为是制止的。a.大声喧哗b.吃零食c.打印复印私人文件资料d.长时间关门办公考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0

26、.0多项选择题营销人员有如下行为之一者，解除与该营销人员的合同。a.诱使客户进展不用要的证券买卖b.代客签名或伪造客户签名；c.在未经公司答应的场所开展业务d.隐瞒、假造个人资料考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题我国规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券活动中从事欺诈客户、虚伪陈说等行为。a.回购b.买卖c.发行d.买断考生答案：未答正确答案：bc试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题基金份额持有人享有基金的。a.基金份额转让权b.投资管理权c.收益权d.资产保管权考生答案：未答正确答

27、案：ac试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题证券公司在向客户融资、融券前，该当办理客户征信，了解。a.根本资料b.投资阅历以及诚信记录c.还款才干d.融资融券需求考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题名下客户效力关系的分配原那么上按照“谁开发，谁效力的原那么进展。a.证券经纪人系列b.客户经理系列c.理财经理系列d.区域总监系列考生答案：未答正确答案：bc试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题根据客户的投资才干可将客户划分为。a.入门型b.进阶型c.准专业型d.专业型考生答案：未答正确答案：ab

28、c试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题员工办理入职需求提供的个人履历包括。a.教育背景b.安康情况c.专业资质d.任务阅历考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:营销人员定级公共练习答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:1.0判别题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有构本钱质上的委托关系。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题支配市场行为包括单独或者经过合谋，集中资金优势、持股优势结合或者延续买卖，支配证券买卖数量的行为。对错考生答案：对回答正确正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0)

29、当前得分: 1.0判别题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开场，每6个月进展一次。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员各系列是循序渐进的职业开展通道，各系列符合条件可相互转换。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员各系列之间转换晋级时原那么上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩规范定级。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商赞同后可以恣意透支。对错考生答案：未

30、答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织方式。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题授信额度是指投资者提出融资、融券额度恳求后，证券公司评价投资者信誉账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分:

31、0.0判别题某营销人员給其客户发送的效力短信内容为“据传，明日股票将有艰苦利好发布，留意察看。此短信不属于违规短信。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题无基金销售资历营销人员不得进展基金营销活动。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持规范或到期续签奉献度要求。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题股票的内在价值决议股票的市场价钱，股票的市场价钱总是围绕其内在价值动摇。对错考生答案：未答正确答

32、案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题股票分割是将1股股票均等地拆成假设干股，又称拆股、拆细。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题信誉证券账户可以买入或转入除担保物以及买卖所公布的标的证券范围以外的证券。对错考生答案：未

33、答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题开放式基金的申购、赎回价钱不直接受市场供求关系的影响。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题在深圳证券买卖所证券买卖的托控制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超越2次。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。对错考生答案：未答正确

34、答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题上海证券买卖所和深圳证券买卖所每天都应发布即时行情、证券指数等买卖信息。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券买卖所决议上市证券的每日收盘价。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题企业文化是企业家的文化。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题开放式基金

35、的申购价普通是基金份额净资产值加一定的购买费。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题在证券买卖过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。对错考生答案：未答正确答案：错试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题证券经纪人办理入职手续过程中，需拿到中国证券业协会同意的从业资历证书方可开场展业。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判别题经

36、纪业务总部担任制定并修订营销人员绩效考核方法，按照市场变化定期公布、维护考核目的，指点营业部对营销人员实施绩效管理。对错考生答案：未答正确答案：对试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题在我国，是指中国结算公司为恳求人开出的记载其证券持有及变卦的权益凭证。a.证券投资基金账户b.开放式基金账户c.证券账户d.B股账户考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题营销人员甲某月开发客户的股基买卖佣金率为0.15%，那么当月甲的佣金调整系数P1为备注：股基买卖佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基买卖量。a.1b.1.05c.1

37、.1d.1.15考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题按我国现行的做法，投资者入市应事先到及其代理点开立证券账户。a.证券买卖所b.证券公司c.商业银行d.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券按照，可分为股票、债券和其他证券三大类。a.所代表的权益性质b.募集方式c.能否在买卖所挂牌买卖d.发行主体的不同考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题营销人员达不到续签规范时的调整原那么有误的是。a.理财经理系列

38、调整到客户经理系列或证券经纪人系列b.客户经理系列调整到经纪人系列c.区域总监系列调整到团队经理系列d.团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是。a.劳动合同营销人员业绩薪酬=名下客户净创收*K2K240%b.每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项规范，就小取对应根本业绩薪酬比例c.首席客户经理、首席理财经理月净新增业绩对应的根本业绩薪酬比例J，保底为18%d.任职半年或以上管理类营销人员转为业务类营销人员半年内根本业绩薪酬比例J，保底20%考

39、生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题采用方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。a.柜台委托b.委托c.自助委托d.网上委托考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题巨额赎回是指基金净赎回恳求超越基金总份额的。a.0.1b.0.09c.0.08d.0.07考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题沪深300股指期货合约的最小变动价位是点。a.0.5b.0.4c.0.3d.0.2考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当

40、前得分: 0.0单项选择题以下哪个公司不属于华泰证券的参股公司。a.南方基金b.华泰柏瑞c.江苏银行d.华泰金控香港考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题根据客户的财富周期可将客户划分为。a.积累期b.稳定期c.破费期d.以上三者都是考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题营销人员将个人或银行驻点的电脑提供应客户用于证券买卖，未呵斥不良后果，对该营销人员采取的处分为。a.警告处分b.记过处分c.解除合同d.经济处分考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题当

41、公司增资扩股后，在短期内添加了股票供应，假设无相应需求增长，股价能够因此而。a.下降b.添加c.不变d.无法断定考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题开放式基金的募集期限自基金份额出卖之日起计算，不能超越。a.1个月b.2个月c.3个月d.6个月考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题华泰证券年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。a.2003b.2004c.2005d.以上都不对考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题潜在客户积分是营销人员升降

42、级的考核规范之一，经过以下那种方式进展核算。a.经过薪酬系统核算b.经过营销人员任务平台核算c.经过CRM系统核算d.手工核算考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为。a.封锁式基金b.开放式基金c.契约型基金d.公司型基金考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题场外买卖市场的价钱决议主要方式为。a.公开竞价b.集合竞价c.买卖双方协商议价d.网上竞价考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券业

43、从业人员被赞扬，经核实后将作为记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。a.根本信息b.奖励信息c.警示信息d.处分处分信息考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券市场监管的原那么，不包括的原那么有。a.依法监管原那么b.维护投资者利益原那么c.三公原那么d.以自律为主原那么考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券投资基金管理人的目的函数是利益的最大化。a.管理人b.托管人c.份额持有人d.监管人考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题劳动合同营销人员业

44、绩报酬中根本业绩报酬比例J的说法正确的选项是。a.月新增有效户大于0户，小于2户，J=17%b.月净新增有效户大于0户，小于2户，J=15%c.月新增有效户大于等于0户，小于2户，J=15%d.月新增有效户大于等于0户，小于等于2户，J=15%考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题按基金的组织方式不同，基金可分为。a.开放式基金和封锁式基金b.契约型基金和公司型基金c.债券基金、股票基金、货币市场基金等d.生长型基金、收入型基金和平衡型基金考生答案：未答正确答案：b试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题契约型基金持有人实践上

45、是。a.运营者b.监管者c.受害者d.受托者考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题截至2021年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第。a.1b.2c.3d.4考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题以下单位或者个人，期货公司可以接受其委托进展期货买卖的是。a.期货公司的普通客户b.证券期货市场制止进入者c.国家机关和事业单位d.未能提供开户证明资料的单位考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题证券经纪业务营销人员经过营销渠道，采取多种促销方

46、式，与客户建立关系并促成买卖的过程是。a.客户招徕b.产品及效力销售c.客户效力d.客户促成考生答案：未答正确答案：a试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的效力。a.效力中心b.邮寄效力c.自动、电子信箱与手机短信d.“一对一专人效力考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单项选择题按照及相关规那么的规定，普通证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续执业培训，且每年培训不少于。a.5学时b.10学时c.15学时d.20学时考生答案：未答正确答案：c试题分析:试题分数:(1.0)

47、当前得分: 0.0单项选择题下述投资战略中最不适宜中小投资者参与的是。a.长期投资定投b.指数中短期趋势买卖c.主题、行业、板块轮动投资d.利用申购赎回进展价差套利投资考生答案：未答正确答案：d试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0多项选择题上海、深圳证券买卖所采取的股票成交价钱的决议方式有。a.集合竞价b.延续竞价c.逐节竞价d.上网竞价考生答案：未答正确答案：ab试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题经纪业务总部在营销人员管理上的主要职能主要包括。a.一致规划、集中管理营销队伍相关业务；b.制定营销队伍管理方针和相关管理制度，指点营业部进展营销队伍建立；c

48、.对营业部营销管理队伍业务的开展情况及效果进展评价分析；d.办理与营销队伍相关的其它业务。考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题客户委托要经证券经纪商进展以下审查符合要求后，才干被接受。a.验证b.开户c.审单d.验证资金及证券考生答案：a回答错误正确答案：acd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形：。a.在销售活动中为本人或他人牟取不正当利益b.违规向他人提供基金未公开的信息c.诋毁其它基金、销售机构或销售人员d.分布虚伪信息，扰乱市场次序e.赞同或默许他人以其本人或所在

49、机构的名义从事基金销售业务考生答案：未答正确答案：abcde试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题以下属于企业文化的积极功能。a.导向功能b.凝聚功能c.规范功能d.鼓励功能考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行。a.运转独立b.监察独立c.代码独立d.指数独立考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件。a.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书b.委托人有效身份证明及复印件c.委托人证券账户卡及复印件d.代办人有效身份证明文件及复印件考生答案：未答正确答案：abcd试题分析:试题分数:(2.0) 当前得分: 0.0多项选择题自然人只开立资金帐户需提供。a.个人驾照原件及复印件b.有效的身份证明文件c.填妥的d.个人客户委托他人代办的，还应提供经公证的委托代办书、代办人身份证明文件考生答案：未答正确答案：bcd试题