(46)浅谈风险管理在质保管理中的应用周雪梅

1、.：.；浅谈风险管理在质保管理中的运用周雪梅核电秦山联营质保处摘 要：本文主要引见了秦山核电二期扩建工程引入风险管理的方式来分析和处理质保管理中所存在的问题。所谓风险 HYPERLINK lunwentianxia/Manages.aspx HYPERLINK lunwentianxia/Manages.aspx 管理RiskManagement，就是人们对潜在的不测损失进展识别、量化，分级，并根据详细情况采取相应的措施进展处置，即在客观上尽能够有备无患或在无法防止时亦能寻务虚在可行的补偿措施，从而减少不用要的损失。关键词：风险管理 质保管理一、引言风险管理，本世纪三十年代创于美国。目前，在欧

2、美 HYPERLINK lunwentianxia/Economic.aspx 经济兴隆国家，它已成为企业管理中的一项专门职能。现代商品经济的开展，使西方社会内部的 HYPERLINK lunwentianxia/Politics.aspx 政治、经济构造不断发生变化，各部门之间的联络更加错综复杂，各种不确定、不稳定要素大大添加。同时，西方社会高度兴隆的消费力所构成的买方市场，使企业的竞争日益猛烈，特别在日新月异的需求变化的情况下，产品寿命周期日益缩短，技术革新的风险越来越大；再加上国际环境动荡不安，使涉外运营风险的防备与处置，成为企业进军国际市场的艰苦课题。因此，风险管理已遭到西方企业管理者

3、的高度注重。在我国，随着经济体制的改革不断深化，企业逐渐成为相对独立的运营实体，并自担风险。企业法和企业承包责任制的实施，以及破产法在部分地域的试行，促使我国的企业管理者不得不面对风险管理，例如许多承包运营的企业，已开场建立风险基金或利用各种 HYPERLINK lunwentianxia/baoxianxue.aspx 保险，以保证企业平安运营。这阐明，风险管理在我国已开场起步，但这种起步尚无系统的实际 HYPERLINK lunwentianxia/lunwenzhidao.aspx HYPERLINK lunwentianxia/lunwenzhidao.aspx 指点，必需自创国外的阅

4、历，发明一套适宜我国国情的风险管理方式。秦山二期扩建工程初次聘请美国华盛顿集团风险管理评价专家来协助 我公司建立风险管理方式。建立风险管理方式主要是处理企业的风险管理职能、如何识别和衡量损失风险、风险管理的对策、对策的选择等等。笔者主要是谈谈设备的制造中能够产生的风险导致设备制造质量的不可靠，以及设备制造进度的延误，从而影响整个扩建工程工程。二、风险管理的运用一风险识别方法对各种风险要素和能够发生的风险事件进展分析，是风险管理的首要步骤。工程风险识别要回答以下问题：工程中存在哪些潜在的风险要素？这些要素会引起什么风险，这些风险呵斥的后果有多大？忽视、减少或夸张工程风险的范围、种类和呵斥的后果都

5、会呵斥不用要的损失。风险识别的方法很多，有头脑风暴法、德尔菲法、流程图法、缺点树分析法、情景分析法等。这次美国华盛顿集团风险管理评价专家主要是教我们运用头脑风暴法，头脑风暴法是最常用的风险识别方法，它借助专家的阅历，经过会议方式去分析和识别工程风险。会议的指点者要擅长发扬专家和分析人员的发明性思想，让他们畅所欲言发表本人的看法，对风险源进展识别，但不进展评论，然后根据风险类型进展风险分类。二设备制造中存在的风险识别和分类根据对设备制造厂的质保监查和监视的情况，我们用头脑风暴法对设备制造厂在质保体系和工程管理中存在的某些问题而能够导致进度延期，质量不可靠的风险进展了归纳总结，主要有如下几个大的方

6、面： 大纲、程序方面a)大纲中各级机构的职责和接口关系的描画不全。b)质保部门归属不明确，或缺乏以保证其组织独立性。c)不同部门运用质保大纲的版本不同。d)大纲与核平安法规/导那么和业主大纲不完全一致，e) 制造活动已开展，但管理程序、任务程序未编制或未发布。f) 程序本身不适用或程序执行性较差。风险：职能不清，容易呵斥工程运转上的不顺；不能做到有章可循。2、培训、人员资历方面a)特殊工种人员不满足要求,如核级焊工和无损检测等无证或有证过期。b)人员缺乏阅历、不满足要求，未能有效履行职责。c) 对业主的相关程序没进展针对性的培训。d) 未制定培训方案。风险：不熟习管理程序，尤其是对不熟，能够导

7、致对不符合项处置的拖期。3、设备及计量器具管理方面a) 没有定期的设备保养方案b) 有时因消费义务紧张，有了方案不执行c) 某些计量器具没有按方案进展检定d) 报废、封存、在用的计量器具混放。风险：没有完好的设备，设备质量的不可靠，能够呵斥制造产质量量的不可靠。原资料的检验方面：a)不按要求对原资料进展复验。b)不做标识c)有些焊材库也不满足储存要求。风险：原资料能够不符合要求，能够误领。某些设备初次国产化的风险： 秦山二期扩建工程是在原有的1、2#机组的根底了进展翻版加改良，设备的国产化比例要求更高了，许多进口设备改为国产，个别设备厂家没有核电业绩，初次消费核电设备。风险：设计不成熟，人员配

8、备不充分，对核电管理没有足够的认识等。某些不可预知的风险：如设备厂家厂址的搬迁，由于城市的重新规划，一些大型的设备制造厂不得不进展厂址的搬迁，制造基地的变卦也能够呵斥人员的流失，有的涉及民用核平安设备设计制造答应证的恳求问题等；政策上的变化如民用核平安设备监视管理条例、民用核平安设备设计制造安装和无损检验监视管理规定HAF601、民用核平安设备无损检验人员资历管理规定HAF602、民用核平安设备焊工焊接操作工资历管理规定HAF603、进口民用核平安设备监视管理规定HAF604的公布实施，涉及取证要求会给业主设备制造带来风险。三、风险的量化和分级一美国华盛顿集团风险管理评价专家提供的参考数据风险

9、进展了识别和分类以后，接下来就是对风险进展量化和分级，首先必需确定风险发生的概率，以及风险后果的严重程度。美国华盛顿集团风险管理评价专家给我们提供了以下的参考。风险发生的概率可以分为5类：非常不能够 Very Unlikely (VU) X1%不能够 Unlikely (U) 1% X 25%能够Possible (P) 25%X75%很能够Likely (L) 75%X90%非常能够Very Likely (VL) 90% X当风险曾经发生以后，对工程的影响程度，也就是风险后果的严重程度也可以分为5类：非常低 Very Low (VL) X1%低 Low (L) 1% X 5%中等Moder

10、ate (M) 5%X10%高High (H) 10%X20%非常高Very High (VH) X20% 风险是一个系统呵斥失败的能够性和由这种失败而导致的损失或后果。用 HYPERLINK lunwentianxia/shuxue.aspx 数学公式可以表示为：=，其中，表示风险的高低，表示不利事件发生的概率，表示该事件发生后对工程的影响程度。风险级别的高低可以从表一中得出，如：风险级别的高低=风险后果*风险概率Moderate =Very Low *Very Likely非常低风险后果和非常能够的风险概率可以得出来一个中等程度的风险表一风险的级别SEVERITY风险后果风险概率PROBA

11、BILITYVery Low非常低Low低Moderate中等High高Very High非常高Very Likely非常能够ModerateHighHighVery HighVery HighLikely很能够ModerateModerateHighHighVery HighPossible能够LowModerateModerateHighHighUnlikely不能够Very LowLowModerateModerateHighVery Unlikely非常不能够Very LowVery LowLowModerateHigh二秦山二期扩建工程设备制造中存在的风险的量化和分级 根据以上的公式

12、和数据，我们对下表中各项风险进展了量化，风险的概率和风险后果是根据头脑风暴法得出的，不同的人员有不同的结果，总体的总论是在大多数人的意见上得出的。我们在表二中显示的是一个宏观上的概念，从得出的风险等级来看，可以看出哪一类是较高的，哪一类是较低的，并没有很详细化，也不能够太详细化，由于风险的概率本身给定的范围太大，假设非得分析出由于管理上的失误，对整个扩建工程的影响有多大，也是不好量化的，只是觉得在进度上应该会有一些影响，影响的大小也是相对而言的。表二风险的详细内容及处理措施类别描画风险概率风险后果风险级别处理措施大纲、程序方面a)大纲中各级机构的职责和接口关系的描画不全。b)质保部门归属不明确

13、，或缺乏以保证其组织独立性。c)不同部门运用质保大纲的版本不同。d)大纲与核平安法规/导那么和业主大纲不完全一致，e) 制造活动已开展，但管理程序、任务程序未编制或未发布。f) 程序本身不适用或程序执行性较差。U不能够M中等L低对大纲和程序的适用性进展审查，明确各接口关系，保证质保部门的独立性和权威性，严厉按要求分发到相关部门，并由设备厂家质保部门定期监查分大纲实施的有效性。培训、人员资历方面a)特殊工种人员不满足要求,如核级焊工和无损检测等无证或有证过期。b)人员缺乏阅历、不满足要求，未能有效履行职责。c) 对业主的相关程序没进展针对性的培训。d) 未制定培训方案。U不能够M中等M中等制定年

14、度的培训方案，并按方案执行，对特殊工种人员资历进展动态管理，及时换证确保其资历的有效，在开工前必需对业主的相关程序进展针对性的培训，充分了解业主的管理要求。设备及计量器具管理方面a) 没有定期的设备保养方案b) 有时因消费义务紧张，有了方案不执行c) 某些计量器具没有按方案进展检定d) 报废、封存、在用的计量器具混放。U不能够M中等M中等对设备的保养及计量器具的检定制定方案，确保设备的可靠性。原资料的检验方面a)不按要求对原资料进展复验。b)不做标识c)有些焊材库也不满足储存要求。VU非常不能够M中等L低在质量方案中将此控制点设为H点，将资料进展复验后并做好标识才干转入下一道路工序；焊材库的储

15、存环境严厉按相关要求执行。某些设备初次国产化的风险秦山二期扩建工程是在原有的1、2#机组的根底了进展翻版加改良，设备的国产化比例要求更高了，许多进口设备改为国产，个别设备厂家没有核电业绩，初次消费核电设备。P能够H高VH高在开工前重点安排设计的审查，委派专业的监造人员进展驻厂监造，质保处适时安排质保监查。某些不可预知的风险由于城市的重新规划，一些大型的设备制造厂不得不进展厂址的搬迁，制造基地的变卦也能够呵斥人员的流失，有的涉及民用核平安设备设计制造答应证的恳求问题等。P能够H高H高尽量在厂址搬迁前将合同执行完成，或者在合同中规定假设取不到制造答应证，合同将终止，这样将风险进展转移。从上表的六个

16、方面的风险量化结果得出，有2个低的风险，2 个中等程度的风险，2个高风险。低风险和中等风险在质保监查和监视后，质保处及时地跟踪验证，另外也有设备驻厂监造人员在现场进展监视。设备厂家厂址的搬迁是高风险，这主要是涉及到一个厂家在搬迁后的重新获得答应证的问题，这种风险通常不可预见，由于国家公布的法规都属于强迫性的，必需遵守的。我们一方面督促需求取证的单位尽早预备，及时与国家核平安局进展沟通，另一方面督促厂家尽快投产，在法规实施之前将完成设备的制造任务。五、终了语秦山二期扩建工程工程开展至今，质保管理任务一方面沿袭了1、2#机组管理的优良传统，另一方面在公司大力推进展精细化管理的同时，质保管理方法也有了很多创新，公司扩建工程初次引入了风险管理，同样也是初次尝试把风险的管理运用于质量管理。风险管理这种理念引入，重要的是运用，如何能运用