文稿5.2财务预算

1、学习目标目标如下：了解设置基本编制的概念。编制。控制的用法。控制定义规则并指定属性。针对简介每个企业实体，无论是私人公司还是上市公司，都会通过编制，设置某些财务和经营目标。编制各种活动。后，管理层或可监视框架内的Dynamics AX 2012 中，“在有关输入”模块经过重新设计，突出了金额和引入控制的新方法。还引入了有关向登记簿输入内容的工作流。例如，如果需要审核才能将金额从一个部门转移到另一个部门，则工作流功能可帮助创建一个审核工作流。1-1概览通过。Dynamics AX 中的“编制”模块，可设置、创建和查看编制也可包括控制，可使用该功能监视可用于计划和实际采购以及支出的。可针对原始、转

2、移和修订创建预算登记簿条目。此外，还可针对供采购和计划支出的保留款和预留款创建登记簿条目。将从“项目管理与核算”或“固定资产”等其他模块转移到总帐后，可自动创建登记簿条目。通过“编制”模块，可决定会计科目表中的哪些财务维度将可供进行基本编制和控制。配置控制时，可定义以下各项：间隔周期跨度限额经理组用于检查可用的计算过程输入原始凭证和财务帐后，可验证可用。通过“编制”模块，可查看以下各项的状态和历史：登记簿条目控制统计实际金额和详细信息可用金额1-2下图说明有关编制的业务流程。编制配置编制包括三个主 Configuration Key。Configuration Key：实现基本控制 Confi

3、guration Key：向基础公共部门 Configuration Key：向基础编制。编制添加控制。编制添加将两个共部门组织使用的类型。其他 Configuration Key 可能实现其他编制要求相关的功能。编制功能以及与特定国家/地区的基础编制包括针对编制定义的财务维度、登记簿条目以及预算编制工作流。1-3图 1.1编制业务流程控制与基础编制配合使用。控制包括预留款和保留款的类型、针对原始凭证和财务帐检查以及为等功能。控制定义的财务维度、用户组超支权限和计算可用公共部门配置包括“初步”和“分摊”两种类型。若要使用控制，必须设置基本编制。如果要使用公共部门配置，则设置该配置的同时请设置基

4、本编制。以下各部分介绍在设置基本编制和控制之前应收集的信息。这些部分还列出了一些信息，从中可查看其他详细信息。规划基本编制Dynamics AX 中使用基本在编制时，需要收集一些有关在开始配置前应如何配置的信息。下表包括在开始配置基本编制或预算控制之前应收集的信息。将用于编制并有金额转移到其中或从其转移金额的财务维度和主科目。必须定义的币种汇率以及这些汇率具体是多少。必须为每种算代码。将使用工作流的类型设置的代码以及哪个代码是默认的预登记簿条目。您将工作流分配给代码。然后自动将与分配了工作流的条目提交到工作流。代码关联的登记簿每个模型的名称。将如何设置周期。将分摊到多个期间或分摊到其他财务维度

5、值的金额。将具有重复金额的财务维度。将在现金流量中使用的模型。规划控制如果使用控制，则除了“规划基本编制”中的信息外，还要收集以下信息。应包括在可将超出应启用控制规则中的财务维度。余额的条目过帐的用户组。检查的原始凭证和财务帐。1-4必须具有限额的财务维度和科目以及该限额具体是多少。限额是某个用量水平，到达该水平后可过帐或显示警告。例如，如果限额为 80，则在已使用所选科目 80% 后，可在输入期间警告用户。的用于计算余额的公式。可针对每个法人定义可用以下计算方式：原始计算方式，而不必始终使用 实际支出。用于决定可用余额是否足以支付交易每季度或每年。的间隔，如每月、编制方法有多种方法可定义组织

6、中的。以下中介绍了其中的两种方法：零基编制和历史编制。零基编制零基统的增量编制是一种颠倒传统编制工作流程的规划和决策方法。在传编制中，部门经理只需证明多于上一年属于合理情况，而系统将自动批准已支出的金额。在零基编制中，将全面检查每项部门职能，并且必须审核所有支出，而非仅仅审核增加的支出。不参考上一支出水平。零基编制要求每名部门经理从零基数开始全面详细地证明算增加还是减少。申请合理。零基数并不关心预使用零基编制的某些优点包括：高效地分配资源，因为它以需求和利益为基础。促使经理找到改善经营的最有效方式。有助于检测到涨幅过大的。发现并帮助消除粗放型和过时的经营方式。发现外包的机会。迫使成本中心发现其

7、使命及其与整体目标的关系。该方法可帮助发现浪费性支出的方面，如果愿意，还可用其各种替代做法。1-5历史编制历史备的编制有时称为增量编制，它使用根据上期或真实业绩准作为基准，并为新的期间添加增量金额。按上期分配情况分配资源。建议不要使用此方法，因为它考虑不到不断变化的情况。此外，为了确保下期分配显得合理，此方助长“花光”的行为。它会使人产生一种“花掉它，不然就失去它”的观念。历史编制的某些优点包括：比较稳定，更改比较缓慢。经理可连贯地运营其部门。该体系相对比较易于操作和易于理解。似乎以类似方式对待各个部门时，可避免。可更高效地将之间的协况存档。很快就能看到更改产生的影响。使用和更新登记簿条目可通

8、过由一个标题和多行组成的“登记簿条目”窗体输入数据。标题信息应用于整个登记簿条目，而在行（科目分录）中输入特定维度组合的金额。可使用登记簿条目执行以下操作：创建转移金额金额在多个期间或维度间分摊金额创建重复修改登记簿条目登记簿条目基本编制设置可使用基本编制定义的财务维度，创建模型，以及设置和使用登记簿条目。还可设置可选的编制工作流以自动检查登记簿条目（包括转移）。1-6注意：本包括有关财务的信息。有关项目的详细信息，请参阅帮助。注意：有关使用和管理的详细信息，请参阅本课程中的“使用和管理 ”一章。使用基本编制之前，请完成以下中所述的步骤。如果要使用控制，则必须先设置基本编制，然后再配置控制。必

9、需：定义必需：定义必需：定义用于汇率编制参数和规则编制的财务维度必需：创建必需：定义可选：定义可选：设置可选：设置模型代码转移规则编制工作流分摊条件过程：定义汇率可定义“”汇率类型（已设置）的币种对之间的币种汇率。有关详细信息，请参阅“汇率类型”窗体。1.2.打开“总帐”“设置”“币种”“汇率类型”。选择“Budget”汇率类型，然后单击“汇率”以打开“币种汇率”窗体。3.单击“新建”，然后在“原始币种”和“目标币种”中选择值。4.输入汇率。例如，键入 130 表示 130 (EUR)。(USD) 兑换 100 欧元5.单击“新建”以输入“”汇率类型的另一个币种对。1-7图 1.2“币种汇率”

10、窗体过程：定义编制参数和规则通过“帐参数”窗体，可启用转移以及指定有关收入分类转移的选项。还可选择进行拨款的帐以及设置用于预算编制的规则。1.2.打开“编制”“设置”“编制参数”。选择现金流量的期间分配参数。该分配参数决定了在现金流量中如何分配科目分录金额。3.4.选中“使用转移规则”复选框以启用转移。选择收入选项。可选择当登记簿条目导致收入低于零时允许还是更新，或在此情况下显示警告。还可选择一个不同的余额时段以合计产生警告或更新。5.选择在将登记簿条目从项目、固定资产、需求或供应转移到总帐时是否要处理这些登记簿条目。拨款”，则选择6.如果在“总帐参数”窗体中选择了“启用一个帐以用于拨款。此帐

11、在“帐名称”窗体中的帐类型必须为“Budget”。7.单击“规则”选项卡。a.选择一个规则代码作为“登记簿条目”参考。1-8注意：仅在选择了“公共部门”配置参数后，主要地址在法国的法能使用此控件。注意：必须先在“总帐参数”窗体中选择“使用过帐定义”，并创建过帐定义和交易过帐定义，然后才能选择“启用拨款”。然后，针对过帐定义的匹配条件中使用的科目或财务维度组合输入登记簿条目 时，将在总帐中针对根据过帐定义生成的条目创建一个凭证。所生成的条目使用来自所选帐的帐号。过义务可使用“编制维度”窗体指定与会计科目表关联的科目结构中有哪些财务维度可用于进行编制。某些组织可能不定义用于编制的特定财务维度（包括

12、主科目），而这样可更加灵活。例如，会计科目表的科目结构可能有“部门”、“成本中心”和“主科目”财务维度。如果针对编制选择了“部门”和“成本中心”财务维度，则无论使用哪个主科目，部门和成本中心均可容纳金额。1.打开“编制”“设置”“ 基本编制”“维度”。2.3.在“会计科目表维度”列表中选择财务维度。单击“设置”“模型”。单击“新建”以创建一个模型。输入该模型的标识符和名称。根据需要输入有关该模型的其他详细信息，然后添加任何下级模型。1-10注意：用作下级模型的模型不能包含其他下级模型。此外，如果使用控制，则所使用的模型不能含有下级模型。过程：定义代码可使用“码将各个代码”窗体设置类型分类。登记

13、簿条目的代码。可使用代1.打开“编制”“设置”“代码”。2.单击“新建”，然后输入代码和描述，如“支出转移”和 “支出到支出”。3.4.选择一个类型，如“转移”。如果在自动创建所选类型的凭证时，此代码应为默认代码，则选中“设置为默认代码”复选框。或者，选择一个原因代码。或者，选择一个工作流。如果选择了某个工作流，则此操作将5.6.使用此代码的每个登记簿条目都提交到该工作流。有关工作流的详细信息，请参阅“设置工作流”。1-11图 1.4“代码”窗体过程：定义转移规则在“转移规则”窗体中，可定义转移规则以决定何时允许在财务维度值之间转移。例如，可能无需审核即允许特定部门中的转移，但可能必须先检查并

14、审核部门间转移，然后才能调整余额。如果提交了登记簿条目，而该条目了转移规则，则只有在通过预算编制工作流批准该条目后才能完成转移。有关详细信息，请参阅“设置工作流”。1.打开“编制”“设置”“转移规则”。2.单击“新建”，然后输入择一个科目结构。转移规则的标识符和描述，再选3.单击“添加”以定义规则成员的财务维度条件。例如，可定义销售部门的条件。如果输入的转移有科目分录不含销售部门财务维度，则规则将停止转移。如果对工作流启用了与类型关联的代码，则提交转移以供。4.可再次单击“添加”以将多个规则成员添加到同一规则。不能在一个转移规则的多个规则成员中指定同一个财务维度条件。但是，财务维度条件可重复出

15、现在多个转移规则间，以使同一个财务维度值可属于多个转移规则。5.若要启用所定义的中选择“使用转换规则，请在“编制参数”窗体转移规则”。1-12图 1.5设置编制工作流某些组织要求审核登记簿条目和科目分录的用户不能是输入这些内容的人。可要求进行人工审核、工作流审核或不审核。如果使用控制，则可设置工作流，以使经理审核条目。还可设置转移规则以使用编制工作流。例如，可设置转移规则，以仅允许在部门内进行转移。定义转移规则后，可创建一个工作流，让特定用户处理转移，以审核部门间的转移。以下工作流类型可用于编制。向代码分配某个工作流后，将所有使用该代码的登记簿条目提交到该工作流。科目分录工作流审核承诺审核登记

16、簿条目过程：设置分摊条件可使用“分配期限”窗体定义将用于在登记簿条目或科目分录中生成分摊的财务维度值和百分比。这是有关设置过程。编制的一个可选通过分摊条件，可自动将金额的百分比分摊到各个财务维度值间。例如，可通过一个科目分录将出差分摊到多个部门间。1.打开“编制”“设置”“分配期限”。1-13图 1.6“分摊条件”窗体注意：有关工作流的详细信息，请参阅本课程中的“工作流”一章。2.3.4.单击“新建”，然后输入分摊条件的标识符和描述。单击“添加”，然后输入总金额的分摊百分比。单击“基准设置此”以选择一个现有分摊条件进行分摊条件。，然后以其为5.6.单击百分比，然后选择一个或多个财务维度的值。对

17、于每个要设置的分摊条件，重复第 2 步到第 4 步。控制控制是一种确保有充足的可用于计划或实际采购的方法。控制。设置基本编制后，可设置可根据法人的分类帐设置基本编制和控制。分类帐提供会计科目表、记帐币种和申报币种以及会计年度。可决定会计科目表中的哪些财务维度将可用于编制和控制。此外，还可定义以下各项：间隔周期跨度限额、 组用于检查可用经理的计算过程输入原始凭证和财务帐后，可验证可用。控制与以下各个方面相集成：总帐采购差旅及支出项目管理与核算固定资产供应链管理1-14方案：控制与采购订单输入集成采购专员创建一个具有多行的采购订单。已输入了前三行。当采购专员输入第四行时，显示一条消息，指示财务维度

18、值超出。采购专员不属于超出的用户组。采购专员可填写第四行，输入其他行，并以“汇票”状态保存采购订单。然后，采购专员向经理通知超出的情况。经理超出可用的预算o经理可打开采购订单，接下来不更改任何金额或科目即确认采购订单。然后，。经理执行转移以增加已超出的财务维度值的可用方案：检查检查可帮助确保有可用于计划或未来采购。主科目 606300 办公耗材在某个科目结构中，并且是针对控制定义的一个财务维度值。使用登记簿条目在主科目 606300 中输入了一个金额 10,000.00。已在行项条目中针对控制定义了采购订单。采购专员创建一个采购订单，并针对会计科目 606300-OU_1-OU_4571-Co

19、nfereneminar 输入金额 5000.00。随后将自动执行检查，并在采购订单行中显示购订单。检查的结果。如果检查成功，则专员可确认该采方案：创建财务维度的初始金额您正在制定下一会计年度的和“成本中心”。输入一个。为编制定义的财务维度为“部门”登记簿条目，然后选择一个类型为“原始”的代码。提交该登记簿条目后，将根据针对科目分录输入的日期，用部门和成本中心维度值的金额更新模型。登记簿条目：BUD_0001类型：原始模型：A1-15“金额。登记簿条目”窗体中的科目分录包含以下日期、财务维度值和*在科目分录中输入财务维度值后，将在科目分录控件上的浮出控件中显示维度名称。销售部门 西的余额：模型

20、 A 中财务维度的余额如下所示，其中假定向这些维度分配了会计年度的周期。这假定未将任何其他原始登记簿条目提交到预算模型或维度。销售部门 西的条目：1-16科目分录日期登记簿条目类型金额1 月 1 日BUD_0001原始1,000.002 月 1 日BUD_0001原始1,500.00区期间期间余额累计余额1 月 1 日1,000.001,000.002 月 1 日1,500.002,500.003 月 1 日0.002,500.004 月 1 日0.002,500.00持续到 12 月 1 日0.002,500.00区日期目标维度值*维度名称金额1 月 1 日Dept1-CC1销售部门 西区1

21、,000.002 月 1 日Dept1-CC1销售部门 西区1,500.001 月 1 日Dept1-CC2销售部门 东区10,000.003 月 1 日Dept1-CC2销售部门 东区15,000.00销售部门 东区的余额：销售部门 东区的条目：方案：创建转移需要将来自“销售部门 东区”成本中心的用于即将发生的事件。使用某种“转移”并增加销售部门 西区的。输入一个移至“销售部门 西区”类型减少销售部门 东区的登记簿条目，然后选择模型 A。针对第一个预一个类型为“转移”的代码。还选择算科目分录中的维度值 Dept1-CC1 输入 1,000.00，并针对第二个科目分录中的维度值 Dept1-C

22、C2 输入（负）-1,000.00。提交转移。登记簿条目类型：转移模型：A：BUD_00021-17日期目标维度维度名称金额源维度维度名称1 月 1 日Dept1-CC1销售部门 西区1,000.001 月 1 日-1,000.00Dept1-CC2销售部门 东区科目分录日期登记簿条目类型金额1 月 1 日BUD_0001原始10,000.003 月 1 日BUD_0001原始15,000.00期间期间余额累计余额1 月 1 日10,000.0010,000.002 月 1 日0.0010,000.003 月 1 日15,000.0025,000.004 月 1 日0.0025,000.00持

23、续到 12 月 1 日0.0025,000.00销售部门 西的余额：提交原始和转移条目之后，模型 A 的余额如下所示。销售部门 西的条目：销售部门 东区的余额：销售部门 东区的条目：1-18科目分录日期登记簿条目类型金额1 月 1 日BUD_0001原始10,000.003 月 1 日BUD_0001原始15,000.001 月 1 日BUD_0002转移-1,000.00期间期间余额累计余额1 月 1 日9,000.009,000.002 月 1 日0.009,000.003 月 1 日15,000.0024,000.004 月 1 日0.0024,000.00持续到 12 月 1 日0.0

24、024,000.00科目分录日期登记簿条目类型金额1 月 1 日BUD_0001原始1,000.002 月 1 日BUD_0001原始1,500.001 月 1 日BUD_0002转移1,000.00区期间期间余额累计余额1 月 1 日2,000.002,000.002 月 1 日1,500.003,500.003 月 1 日0.003,500.004 月 1 日0.003,500.00持续到 12 月 1 日0.003,500.00区方案：创建修订收入超出了原始。因此，可增加差旅费以提供的出差机会。若要增加，请选择一个类型为“修订”的代码，然后选择模型 A。接下来，输入一个登记簿条目并提交它

25、。登记簿条目类型：修订模型：A：BUD_0003销售部门 西的余额：提交原始Dept1-CC1 的、转移和修订条目之后，模型 A 和维度组合余额如下所示。销售部门 西的条目：1-19科目分录日期登记簿条目类型金额1 月 1 日BUD_0001原始1,000.002 月 1 日BUD_0001原始1,500.001 月 1 日BUD_0002转移1,000.003 月 1 日BUD_0003修订5,000.00区期间期间余额累计余额1 月 1 日2,000.002,000.002 月 1 日1,500.003,500.003 月 1 日0.008,500.004 月 1 日0.008,500.0

26、0持续到 12 月 1 日0.008,500.00区日期目标维度值*维度名称金额3 月 1 日Dept1-CC1销售部门 西区5,000.00配置控制控制配置允许使用一个有效版本和一个草稿版本，这样可更灵活地更改配置。进行初始设置时，不存在任何有效配置。配 置及以下步骤：控制的过程涉1.2.3.4.5.6.7.8.定义定义超出定义控制参数。权限。定义需要进行检查的凭证和业务交易。定义定义模型。控制规则。定义用户权限。定义其他设置。方案：配置控制财务主管 Ken 已决定在公司内实施控制。他决定哪些原始凭证和帐应使用控制、可用计算方式的定义以及要进行检查的财务维度。他还必须决定哪些用户（如果有）可

27、超出。设置控制控制可用于原始凭证和财务帐。原始凭证包括以下各项：采购申请采购订单供应商 出差申请支出报表财务帐包括以下各项：日常记帐分摊项目支出固定资产帐帐帐1-20注意：必须在“总帐 高级 II 参数”下启用控制 Configuration Key才能使用此功能。根据配置控制的方式，当检查指示金额不可用时，可进一步处理原始凭证和财务帐。先设置基本于基本编制，然后再配置控制。有关详细信息，请参阅“关编制工作流，则在设置基本代码。有关详细信息，请参阅“设编制”。如果计划使用编制时，创建工作流并将其分配给置条目。编制工作流”。先设置控制配置，然后再开始提交登记簿过程：定义控制参数若要定义控制参数，

28、请按以下步骤进行操作：1.打开“编制”“设置”“控制配置”。1-21图 1.7“控制配置”窗体 “定义参数”选项卡注意： 控制配置提供一个有效版本和一个草稿版本。开启有效版本并且 控制生效后，可修改草稿版本。在草稿版本中运行时，随时可单击 “恢复有效”。但是，如果单击“恢复有效”，则将丢失对草稿版本的所有更改。如果 控制配置有效，则必须单击“编辑”才能修改 控制配置。2.选择一个“科目结构”。如果会计科目表中有多个有效的科目结构，则选择将用于损益或支出科目的科目结构。此科目结构包括支出科目的主科目范围。选择科目结构后，将在“维度”列表中显示科目结构中针对 编制定义的所有财务维度。3.选择一个财

29、务维度，然后将其移至“控制维度”列表。从针对编制定义的财务维度中选择用于控制的财务维度。这样可在一个级别编制，而在另一级别配置控制。例如，可选择主科目、部门和成本中心财务维度用于编制，然后仅选择部门和成本中心维度用于控制。还可使用控制规则指定用于控制的财务维度组合。有关详细信息，请参阅“定义控制规则”。若要定义默认控制参数，请按以下步骤进行操作：1.选择一个“至今日”。控制间隔”，如“会计年度”或“会计年度截控制间隔与周期共同决定如何累计金额以进行度的所有日”或“检查。例如，如果选择“会计年度”，则累计会计年以进行检查。如果选择“会计年度截至今截至今日”，则根据所检查的原始凭证或财务日记帐的会

30、计期间和会计日期决定结束日期。2.选择“周期跨度”，其中定义周期的长度。有关详细信息，请参阅“定义周期”。3.选择一个“管理器”，该用户可审核工作流。可使用控制规则定义另一名经理。4.在“限额”字段中，输入可花费的百分比。该限额可用于提供警告消息或定义限额。此限额可超出 100%。权限以特定用户组超出5.选择“超出限额时显示一条消息”复选框以在超出限额时显示消息。1-22过程：定义超出权限超出 可用 用“ 各项：权限用于决定特定用户组能否超出可用，或其超出还是限额。默认情况下，如果用户不在用户组中，则应超出处理”的默认设置。对于超出选项，可选择以下超出允许超出在超出处理处理限额处处理若要定义超

31、出权限，请按以下步骤进行操作：1.2.打开“编制”“设置”“控制配置”。如果当前控制配置有效，则窗体顶部将显示一条消息。单击“编辑”以修改该配置。3.4.5.6.7.8.单击“超出权限”选项卡。单击“添加”以创建选择所需的“组”。则。选择“超出单击“启用选项”。控制”选项卡。单击“启用”，如果未开启“ “开启”。控制配置”，则单击9.单击“关闭”以退出“控制配置”窗体。1-23定义可用计算方式“控制配置”窗体上的“提供的计算方式。默认情况下，选择“原始”选项卡用于定义可用 ”和“实际支出”。下表中介绍其中每个选项：1-24字段描述包括结转金额选中“包括结转金额”复选框可包括在采购订单年末过程中

32、结转的金额，还可结转 类型为“结转 ”的 登记簿条目。在采购订单年末过程中，可将未结采购订单中的 金额结转到下一会计年度。还将结转保留款的任何预留 。对照已结转的采购订单 后， 控制还将实际支出视为结转金额。因此，查询和报表可将这些金额时与未结转的金额分开显示。原始凭证状态为“已完成”的原始登记簿条目。还包括凭证状态为“已完成”的“项目”、“固定资产”、“需求预 测”和“供应”类型，从其他模块转移这些类型后，将这些类型视为原始金额。类型为“原始”、“修订”、“转移”、“结转预算”、“项目”、“固定资产”、“需求”和“供应预测”的登记簿条目的金额之和。图 1.8“控制配置”窗体 “可用”选项卡1

33、-25字段描述修订包括类型为“修订”且凭证状态为“已完成”的登记簿条目。草稿修订包括类型为“修订”且凭证状态为“草稿”的登记簿条目。转移包括类型为“转移”且凭证状态为“已完成”的登记簿条目。草稿转入包括类型为“转移”且凭证状态为“草稿”的登记簿条目，对于的影响是使其增加。草稿转出包括类型为“转移”且凭证状态为“草稿”的登记簿条目，对于的影响是使其减少。实际支出包括总帐中 的来自支出报表、供应商 和财务 帐的实际支出。仅在对原始凭证或财务 帐启用了 控制后， 检查中才包括来自原始凭证或财务 帐的金额。未过帐的实际支出包括总帐中尚未的来自支出报表、供应商和财务日记帐的实际支出。仅在对原始凭证或财务

34、帐启用了控制后，检查中才包括来自原始凭证或财务帐的金额。保留款的预留除了包括状态为“已完成”且使用“保留款”交易 类型的 登记簿条目外，还包括为“已确认”的采购订单申请或出差申请创建的预留 。未确认保留款的预留除了包括状态为“草稿”且使用“保留款”交易 类型的登记簿条目外，还包括为未确认的采购订单申请或出差申请创建的预留 。注意：如果未选中此复选框，则仍可对草稿原始凭证（如采购订单申请和出差申请）执行 检查。但是，针对后续原始凭证的 检查中不包括预留 的金额。这样做可对草稿凭证执行 检查，但不创建承诺的预留。未确认 保留款的预留减少显示客户必须支付的未确认合同的金额。由于可撤消对采购订单的更正

35、，因此此选项旨在因更正采购订单而使预留金额减少，直到确认该更正为止。选择用于控制的原始凭证在“控制配置”窗体的“选择原始凭证”选项卡中，可选中相应的复选框以决定要进行还可选中复选框以启用控制的原始凭证。在输入和保存原始凭证的行时，检查。应将所选择的原始凭证与在“提供的”区域中针对可用计算选择的复选框匹配。例如，如果选择在计算可用中包括“保留款的预留”，则可能要选中“采购订单”复选框。对于采购行中的金额和科目执行检查后，分配给预留的控制类别为“保留款”。1-26注意：如果对采购申请启用了 控制，则还将对所有下游凭证（采购订单和供应商 ）启用 控制以确保在整个“采购到付款”周期中相应地解除预留 。

36、此外，如果对采购订单启用了 控制，则由于相同原因，默认情况下也将对供应商 启用 控制。注意：创建原始凭证后，将执行 检查。若要在保存或编辑 时检查该 ，必须在“原始凭证”选项卡上选择相应的选项。将原始凭证提 交到工作流后以及审核并确认该原始凭证后，将执行 检查。字段描述预留款的预留除了包括状态为“已完成”且交易类型为“预留款”的登记簿条目外，还包括为“已审核”或“已确认”的采购申请创建的预留。未确认预留款的预留为未确认和未审核的采购申请创建的预留以及状态为 “草稿”且使用“预留款”类型的登记簿条目。通过登记簿条目创建这些手动预留，但整个余额中不包括这些手动预留。注意：如果未选中此复选框，则仍可

37、对草稿采购申请执行预算检查。但是，针对后续原始凭证的检查中不包括预留的金额。这样做可对草稿凭证执行检查，但不创建承诺的预留。过程：选择用于控制的原始凭证若要选择用于控制的原始凭证，请按以下步骤进行操作。1.打开“编制”“设置”“原始凭证”。控制配置”。单击“选择2.选中“采购申请”复选框。随后将自动选中“采购订单”和“供应商”复选框。如果未选中“采购申请”复选框，而是选中了“采购订单”复选框，则将自动选中“供应商”复选框。3.可独立于其他原始凭证选择“供应商 “支出报表”。”、“出差申请”和4.对于每个原始凭证，可选中“对条目中的行项启用控制”复选框，以在输入和保存行后对每行启用检查。1-27

38、注意：采购申请转换为采购订单后，将执行 检查，即使在未启用行级别检查时也是如此。这样将解除预留款，并建立草稿保留款。根据采购订单创建 后，将执行 检查，即使在未启用行级别检查时也是如此。注意：选择“供应商”时，还将针对帐、审核帐和登记簿帐启用控制。图 1.9“控制配置”窗体 “选择原始凭证”选项卡过程：选择用于控制的财务帐在“控制配置”上的“选择财务帐”选项卡中，可选中相应的复帐。此外，还可选中相应的复选框选框以决定要进行控制的财务以在输入和保存财务帐的行后启用检查。若要选择用于控制的财务帐，请按以下步骤进行操作。1.打开“财务编制”“设置”“帐”。控制配置”。单击“选择2.选中以下任意复选框

39、以对财务帐启用控制：a.b.c.d.日常记帐分摊项目支出固定资产帐帐帐3.对于每个财务帐，可选中“对条目中的行项启用控制”复选框以在输入和保存行后对每行启用检查。1-28图 1.10“控制配置”窗体 “选择会计日志”选项卡注意：创建财务帐后，将执行检查。如果开启了“行条目”选 项，则也可在编辑财务帐后重新检查。将财务帐提交到工作流后以及审核该帐并将其过帐后，将执行检查。关于周期周期跨度定义并可在法人间共享周期的长度。周期与会计日历中的期间关联，周期。周期决定了控制的开始和结束期间。可将周期跨度到会计年度，也可针对会计年度的一部分指定期间数或使其多个会计年度。可将模型分配到周期以对该周期执行检查

40、。对于一个预算周期只能使用一个帐的会计日期在模型。当启用了控制的原始凭证或财务周期内时，将执行检查。过程：创建周期可使用“周期跨度”窗体指定与周期跨度关联的周期的会计年度或期间数。周期跨度与会计日历关联，从而决定了每个周期的长度。与会计日历类似，可在法人间共享周期。若要创建新的周期跨度，请按以下步骤进行操作：1.打开“编制”“设置”“周期”。1-29图 1.11“周期跨度”窗体注意：配置 控制时，可将一个 模型分配给 周期。该模型决定了 控制的 金额，并且 于要针对其配置 控制的法人的分类帐。注意：必须先定义周期，然后再将周期与模型关联。在 “分配模型”区域中，可单击“模型”以打开“模型”窗体

41、，然后可单击“周期跨度”以打开“周期跨度”窗体。2.3.4.单击“新建”，然后输入选择一个会计日历，使其与该周期跨度的名称。周期跨度关联。在“周期的长度”字段中选择“指定期间数”或“到会计年度”。a.如果选择“指定期间数”，则输入周期的会计期间数。周期跨度使用由b. 如果选择“到会计年度”，则周期的开始和结束期间定义的会计年度。5.单击“添加”。输入周期跨度中第一个期间的名称，然后输入该期间开始的日期。随后将根据周期跨度中的会计期间数自动决定周期的结束日期。过程：将模型分配给周期若要将模型分配给周期，请按以下步骤进行操作：1.2.3.4.5.打开“单击“分配编制”“设置”“控制配置”。模型”选

42、项卡。单击“添加”，然后选择某个周期跨度。选择一个选择一个控制。周期。模型。仅有不含下级模型的模型可进行控制规则进行控制需要使用控制规则。这些规则决定了用于控制的财务维度值组合。如果选择了部门和成本中心财务维度用于控制，则可针对要进行控制的部门和成本中心的特定组合定义规则。例如，可指定部门为销售，成本中心为 *，其中星号 (*) 是一个通配符，其中将包括任何成本中心。对照在原始凭证会计分配和财务帐上使用的会计科目验证控制规则。如果会计科目中的财务维度与控制规则中的财务维度匹配，则进行检查。1-30注意：不允许两个或个规则中的条件涉及相同的财务维度值。如果将对所有财务维度值组合启用控制，则可定义

43、无条件的控制规则。注意：还可由针对控制规则选择的周期跨度决定用于控制的周期。控制规则示例此示例定义控制规则以针对一个部门建立不同的限额。除非为个别规则指定不同的周期跨度、间隔、限额或经理，否则将在使用“定义参数”选项卡中输入的默认控制参数值。例如，若要将不同的限额仅分配给一个部门，则可定义两个控制规则：一个用于特定部门及其限额。限额，另一个用于所有其他部门及其1.打开“编制”“设置”“控制配置”。单击“定义控制规则”。2.定义一个规则，其中部门 010 的限额为 90。a.单击“新建”以创建一个规则，然后输入规则名称和描述。在“条件”快速选项卡上，单击“添加筛选器”。在“位置”列表中，选择“D

44、epartment”财务维度。在“运算符”列表中，选择“是”，然后输入“010”作为b.c.部门在“。限额”字段中，输入“90”。d.1-31图 1.12“控制配置”窗体 “定义控制规则”选项卡3. 再定义一个规则，其中所有其他部门的限额均为 100。a.单击“新建”以创建另一个规则，然后输入规则名称和描述。在“条件”快速选项卡上，单击“添加筛选器”。在“位置”列表中，选择“Department”财务维度。在“运算符”列表中，选择“大于,并且包括”，然后输入 “020”，其中将包括除部门 010 之外的所有部门。在“限额”字段中，输入“100”。b.c.d.过程：选择主科目如果没有定义主科目财

45、务维度用于控制，则必须选择将强制施加控制规则的主科目。如果定义主科目财务维度作为控制维度，则主科目财务维度包括在控制规则中，因此不需要进行此设置步骤。只能选择“合计”、“损益”和“支出”主科目类型，因为实际支出通常使用这几个科目。其中包括类型为“合计”的科目是因为可在类型为“合计”的主科目中输入金额。1.打开“编制”“设置”“控制配置”。单击“选择主科目”。选中相应的复选框以选择主科目，或单击“全选”以选择所有主科目。还可单击“选择”以定义查询，用于筛选主科目的列表。2.3.组在“组以形成一次控制配置”窗体的“定义组”选项卡中，可定义可选的池，或定义一组财务维度值，其将集中在一起以进行另检查。

46、始终对控制规则中找到的财务维度组合检查金额。如果在检查。组中也找到了财务维度组合，则在组级别再执行一次例如，如果部门和成本中心财务维度的所有组合中都有控制规则，则还可针对部门 010 定义一个组，其中将包括该部门中的所有成本中心。此组将部门 010 的所有成本中心的集中在一起。如果对部门010 中某个成本中心进行的初始检查失败，则将对部门 010 中所有成检查。本中心的总再执行一次1-32注意：对一个组可指定多个条件。将使用所有条件决定用于组的财务维度组合。在组和组成员间不允许存在重复的条件。过程：定义组若要定义组，请按以下步骤进行操作：1.打开“编制”“设置”“组”。随后将在层次结构的顶端显示分类帐名称。控制配置”。单击“定义2.3.4.单击“添加”以创建组成员。输入组的名称和描述。添加组成员时，可