供应商认证指南第2版(doc9)

1、.：.； PAGE 9供应商认证指南Manual of Supplier Certification第2版更新日期：2004年2月28日第一章 前言DG控股集团以下简称DG的“供应商认证以下简称SC方案的根底是DG全球供应链联盟战略，该方案的目的是为了确保DG所采购及委托加工的零部件产品符合其规范，并努力于在与供应商日益加强的协作中实现共同开展。DG的供应商认证规范涵盖质量、本钱、交货期、效力、技术严密、遵守国家相关法律规定，以及DG或其指派的第三方SC审核员之审核权等，SC审核员的责任是确保制造商以符合DG供应商规范的方式来制造产品。除了为DG躲避风险，SC方案还有如下目的：让供应商清楚了解

2、DG供应商选择规范及相关文件核实管理实务，选择符合DG开展要求的供应商协作同伴与供应商构成战略联盟关系，在协作中共同提高，共同开展 从DG全球供应链联盟战略出发，该指南条款会不定期修正。第二章 定义 以下的词汇当运用于本指南、审核及认证时将具有以下的意义：DG浙江DG控股集团及其附属公司。供应商 浙江DG控股集团及其附属公司与之签约提供产品/效力的供应商。认证 有关DG供应商的审核/评价程序、审核结果和相应评价的报告文件。审核员 执行审核的人员，能够是DG的雇员或DG委托的第三方审核员。审核 由审核员进展的评价程序，该评价程序将构成供应商的工厂审核结果。评价根据DG供应商规范与审核期间在供应商

3、工厂发现的缺陷构成审核结果。 7. 合格供应商 经过DG供应商认证并能坚持资历的供应商。第三章 SC认证程序SC认证程序须先由供应商提出认证恳求。在进展初步审核后，DG会在4个任务日内将SC认证审核方案书面通知供应商进展确认。DG根据确认的审核方案安排相应现场审核，对供应商质量才干包括DG供应商规范符合才干、质量才干进展评价，假设发现不符合项将书面通知供应商，对于绿色、橙色等级供应商可安排样件消费方案。存在不符合项，质量才干为橙色、灰色等级的供应商须安排跟进复审，并应与复审恳求一同提交纠正行动方案，DG会在2个任务日内安排跟进复审方案，并根据实践情况酌情收取复审费用。根据现场审核、样件质量、对

4、不符合项纠正情况以及价钱核定结果授予DG认证供应商资历，在认证前供应商须与DG签署质量协议与供货协议。认证后，DG将进展月度动态考核，以促进供应商继续改善本身的综合才干；如以为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进展年度复审，以证明其具有坚持认证资历的才干，该年度复审是免费的，但假设产生了跟进复审，将根据实践情况酌情收取复审费用。假设不进展年度复审，那么供应商的认证资历顺延。对于未进展现场审核的供应商将安排试用程序，试用批次为合格样件外3个批次，DG根据试用情况决议供应商认证资历的授予。已获得DG供应商认证资历的供应商假设扩展认证的供应产品范围，须提交增项恳求，增项审核程序将根

5、据供应商的动态考评酌情减免。第四章 恳求 凡具备以下根本条件的法人单位，均可向DG物资管理部提出SC认证恳求：有消费DG所需产品/效力相应的消费才干、技术才干、质量保证能 力、稳定的运营场所、执业资历如营业执照、代理证书等。具备DG所需产品/效力相应的各种设备资源，有一定的运营管理根底。了解并接受DG供应商规范及相关认证方案。非DG雇员特别是中高层管理者直系亲属。第五章 初步审核 DG采购代表根据供应商提交的SC认证恳求对供应商进展初步审核，审核范围以认证恳求内容为准，但可根据实践情况酌情扩展审核的范围。初审合格后， SC认证小组将在4个任务日内将SC认证现场审核方案书面通知供应商进展确认。特

6、殊情况，供应商可在认证恳求中标明恳求免除现场审核，但须经SC认证小组赞同，可在核价程序后直接提供样件，在样件检验合格后进入试用程序，试用批次为样件外3个批次，DG根据试用情况决议供应商认证资历的授予。相关SC认证现场审核范围详见附件B“供应商规范与附件C“供应商质量才干评价报告。需求指出的是，DG会不断地评价和更新其审核的相关工程清单。附录中所列的工程并非全部，相反的，它只是为了让供应商对DG 如何对待不符合其供应商规范的相关问题有一个根本的了解，该清单将会不时地被更新和修正。第六章 SC认证现场审核程序初次会议审核员到达供应商工厂后，首先与工厂管理人员见面，并由工厂管理人员安排初次会议，会议

7、参与人员应是与本次审核相关人员；审核员将通报审核方案及审核要求，并由工厂管理人员安排相关协助人员。现场审核会议终了后，审核员将按照DG供应商规范及供应商质量才干评价报告的相关工程进展现场审核。通常，在现场审核时工厂高级管理层应尽量逃避，但应保证审核涉及相关部门的配合，以使审核员可用最有效率的方式进展审核，现场审核的时间视工厂的规模大小而定。在审核中，审核员将要求工厂提供相关质量与价钱才干等方面的记录文件。末次会议审核终了后将由工厂管理人员安排末次会议，审核记录与审核结果将在会议上通报，审核员将与工厂管理层讨论不符合项，同时要求其制定详细的纠正行动方案。最后，审核员会留下一份签名的现场审核记录包

8、括不符合项给工厂管理人员保管。现场审核结果评级根据现场审核结果，审核员对其评级规范如下： 绿色 符合DG供应商规范质量才干评价在80分以上含80分 无艰苦不符合项获得绿色等级的工厂可立刻安排样件消费方案。 橙色符合DG供应商规范质量才干评价在60分以上含60分获得橙色等级的工厂可安排样件消费方案，但须根据不符合项制定纠正行动方案，并在审核后15天内提交DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须及时不能超越30天，特殊情况除外通知SC认证审核小组安排跟进复审。假设没有做到，工厂将被评为“不合格。 灰色符合DG供应商规范质量才干评价在40分以上含40分获得灰色等级的工厂不能立刻安排样件消费方案，须

9、根据不符合项制定纠正行动方案，并在审核后15天内提交DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须及时不能超越30天，特殊情况除外通知SC认证审核小组安排跟进复审。假设没有做到，工厂将被评为“不合格。 不合格工厂回绝审核员进展现场审核质量才干评价在40分以下工厂延续收到2个灰色评价结果工厂没有在期限内根据评价结果提交纠正行动方案工厂没有及时通知SC认证审核小组安排跟进复审供应商动态评价时获得红牌标志 评为“不合格的工厂目前不能成为DG的供应商，现有未完成订单将自动被取消，可在全面改良后重新恳求，但要承当相应的审核费用。 黑色 违反国家有关法律、贿赂DG有关人员、违反严密协议有关规定等DG供应商规范

10、的工厂将获得黑色等级，将被永久取消恳求资历，现有未完成订单将自动被取消，同时DG保管要求其赔偿相关损失的权益。第七章 价钱核定程序供应商须在经过现场审核及样件检验合格后未进展现场审核的在样件检验合格后一周内，将该零部件的核算清单附件D或产品报价单提交DG的SC认证小组进展零部件价钱核定。SC认证小组在随后4个任务日内将价钱核定结果通知供应商确认。供应商对核定后的价钱有异议时，应书面提出理由，双方协商最后确认。第八章 签定相关协议 经过现场审核、样件检验以及价钱核定的供应商将授予DG认证供应商资历，在认证前供应商须与DG签署质量协议见附件E与供货协议见附件F。第九章 认证后须知动态评价认证后，D

11、G将对供应商进展月度动态评价，以促进供应商坚持认证时的质量才干，并继续改善本身的质量才干。动态评价报告详见附件G。动态评价的结果分为如下四种标志： 优秀 延续3个月动态评价大于80分含80分的供应商将获得优秀标志，延续2次获得优秀标志的供应商将进入授予DG星级供应商程序。 达标 没有延续3个月动态评价大于80分含80分且单月动态评价不小于70分的供应商将获得达标标志。 黄牌延续2次或累计3次单月动态评价小于70分的供应商将获得黄牌标志，同时如下措施将生效：停顿新产品试样供应商须在接到黄牌标志后15天内向DG质量推进部提交纠正行动方案，在改善完成后供应商须及时通常不超越30天，特殊情况除外通知D

12、G质量推进部进展跟踪验证。假设没有做到，供应商将获得红牌标志。减少供货比例降低付款比例或延期付款 红牌 延续2次或累计3次获得黄牌标志的供应商将获得红牌标志，同时供应商进入“不合格等级，认证资历将被注销，现有未完成订单将自动被取消。年度复审如以为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进展年度复审，以证明其具有坚持认证资历的才干，该年度复审是免费的，但假设产生了跟进复审，将根据实践情况酌情收取复审费用。假设不进展年度复审，那么供应商的认证资历顺延。DG星级供应商 三星供应商延续2次获得优秀标志的供应商将被授予DG三星供应商，同时享有如下权益：对开发的新产品或变型产品有优先供货权提高付款比例，在原有根底添加5%-15%添加方案供应数量比例20%-50%在DG网站公示表扬五星供应商延续2次获得DG三星供应商将被授予DG五星供应商，同时享有如下权益：对开发的新产品或变型产品有优先供货权提高付款比例，在原有根底添加15%-40%添加方案供应数量比例50%-80%可恳求与D