公共部门经济学

1、4 THE ECONOMICS OF THE PUBLIC SECTOR公共部门经济学 Externalities 外部性 Chapter 10市场效率 和 市场失灵回顾: 亚当.斯密所说的市场中“看不见的手”在引导着市场中自利的买者和卖者追求各自利益最大化的同时，使整个社会从市场中获得的总利益也达到最大化。但是市场有时也会失灵这种失灵就是外部性与市场无效率外部性一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。外部性导致市场失灵，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。外部性的产生 当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人既不为此支付成本（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来

2、利益时），外部性就产生了。 外部性与市场无效率 给旁观者带来不利影响的外部性称为 负外部性 给旁观者带来有利影响的外部性称为 正外部性Automobile exhaust 汽车尾气Cigarette smoking 公共场合吸烟Barking dogs (loud pets) 狂叫的狗猫狗大战Loud stereos in an apartment building 在公寓楼里引吭高歌负外部性例子Immunizations 免疫（禽流感)Restored historic buildings 修复历史古迹 (黄鹤楼 古琴台）Research into new technologies新技术研究

3、开发（克隆 长生不老） 正外部性例子铝 市 场数量Quantity ofAluminum0Price ofAluminum铝的价格QMARKETDemand (private value）需求（私人价值)Supply (private cost）供给（ 私人成本)Equilibrium 均衡铝市场和福利经济学但如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。铝市场和福利经济学每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产者的私人成本，也包括污染给旁观者带来的社会成本。QMARKET污染和社会最优产量0 铝的价格需求（私人价值)供给（私人成本) 社会成本Qoptimum污

4、染成本均衡社会最优 负 外 部 性需求曲线和社会 成本曲线的交点决定了社会最优产量。 社会最优产量比市场均衡产量低。Internalizing an externality involves altering incentives so that people take into account the external effects of their actions. 外部性的内在化通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。实现社会最优产量 政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，即： 将 外部性内在化 。正 外 部 性当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性。即:

5、物品的社会价值大于私人价值。 正 外 部 性一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应。技术溢出效应是一种正外部性。最近召开的十届人大四次会议提出的“建设创新型国家”从一定意义上讲就是为了追求这种技术溢出效应。教育与社会最优教育的数量0教育的价格需求(私人价值)社会价值供给(私人成本)Q市场Q最优正外部性供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。社会最优产量比市场均衡产量多。市场生产的量比社会希望的量少。物品的社会价值大于私人价值。外 部 性 的 内 在 化Taxes are the primary t

6、ools used to internalize negative externalities. 税收是将负外部性内在化的首选手段。Subsidies are the primary tools used to internalize positive externalities. 补贴是将正外部性内在化的首选手段。外部性的私人解决方法Government action is not always needed to solve the problem of externalities.并不总是需要政府行为来解决外部性问题外部性的私下解决方式Moral codes and social san

7、ctions 道德规范和社会约束Charitable organizations 慈善组织Integrating different types of businesses 不同类型的企业一体化Contracting between parties 交易各方签订合同科斯定理科斯定理 如果私人各方可以无成 本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。 交易成本 各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。但为什么私下解决方式不能总是有效Sometimes the private solution approach fails because transaction costs c

8、an be so high that private agreement is not possible.有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不能完全解决外部性问题。解决外部性的公共政策当外部性问题严重且找不到私人解决方式时，政府可以采用以下办法解决外部性问题：command-and-control policies.命令和控制政策market-based policies.以市场为基础的政策命令和控制政策 经常采用管制形式：Forbid certain behaviors 禁止某些行为Require certain behaviors 要求采取某些行为 例子 :Requir

9、ements that all students be immunized. 为了安全起见要求所有人注射禽流感疫苗。Stipulations on pollution emission levels set by the Environmental Protection Agency (EPA). 由政府制订和实施武钢 葛化污染排放标准。 以市场为基础的政策Government uses taxes and subsidies to align private incentives with social efficiency. 政府利用税收和补贴手段给企业以激励，实现社会效率。Pigovia

10、n taxes are taxes enacted to correct the effects of a negative externality. 庇古税用于纠正负外部性影响的税收。 管制和庇古税如果武汉市环保局决定减少某个企业的污染排放量，它可以:命令工厂减少一定量的污染（即管制）按工厂的排污量收税（即庇古税）以市场为基础的政策 可交易的污染许可证 允许排污权在企业之间自愿进行转移。交易这种许可证的市场将最终形成。以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企业。污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资源重新配置给对其评价更高的企业。庇古税和排污许可证的等效性污染量0污染的价格PQ对排污权的需求庇古税(a) 庇古税2. 庇古税和需求曲线决定污染量1. 庇古税决定污染价格污染量0Q对排污权的需求 排污许可证的供给(b) 污染许可证污染的价格P2. 许可证和需求曲线决定污染的价格.1. 污染许可证确定了污染量.小 结当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响被称为外部性。负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。正外部性导致一个市场