申万巴黎新经济混合型证券投资基金托管协议

1、申万巴黎新经济混合型证券投资基金托管协议PAGE PAGE 54拔申万巴黎基金管傲理有限公司隘申万巴黎新经济瓣混合型证券投资唉基金托管协议皑基金管理人：翱申万巴黎基金管瓣理吧有限公司板基金托管人：中捌国工商银行股份拔有限公司二六年十月目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc140002336 背一、 基金托管蔼协议当事人绊 PAGEREF _Toc140002336 h 暗1 HYPERLINK l _Toc140002337 皑二、 基金托管爱协议的依据、目盎的和原则百 PAGEREF _Toc140002337 h 隘2 HYPERLINK l _Toc140

2、002338 鞍三、 基金托管碍人对基金管理人啊的业务监督和核皑查板 PAGEREF _Toc140002338 h 绊3 HYPERLINK l _Toc140002339 稗四、 基金管理柏人对基金托管人败的业务核查叭 PAGEREF _Toc140002339 h 瓣8 HYPERLINK l _Toc140002340 班五、 基金财产白保管巴 PAGEREF _Toc140002340 h 胺9 HYPERLINK l _Toc140002341 俺六、 指令的发摆送、确认和执行扒 PAGEREF _Toc140002341 h 摆11 HYPERLINK l _Toc1400023

3、42 斑七、 交易及清矮算交收安排绊 PAGEREF _Toc140002342 h 按13 HYPERLINK l _Toc140002343 肮八、 基金资产俺净值计算和会计敖核算柏 PAGEREF _Toc140002343 h 柏16 HYPERLINK l _Toc140002344 奥九、 基金收益阿分配暗 PAGEREF _Toc140002344 h 板20 HYPERLINK l _Toc140002345 懊十、 信息披露办 PAGEREF _Toc140002345 h 办21 HYPERLINK l _Toc140002346 阿十一、 基金费伴用邦 PAGEREF _

4、Toc140002346 h 百22 HYPERLINK l _Toc140002347 版十二、 基金份盎额持有人名册的版保管啊 PAGEREF _Toc140002347 h 昂24 HYPERLINK l _Toc140002348 昂十三、 基金有岸关文件和档案的柏保存跋 PAGEREF _Toc140002348 h 柏24 HYPERLINK l _Toc140002349 伴十四、 基金管皑理人和基金托管邦人的更换柏 PAGEREF _Toc140002349 h 暗25 HYPERLINK l _Toc140002350 翱十五、 禁止行唉为般 PAGEREF _Toc1400

5、02350 h 蔼27 HYPERLINK l _Toc140002351 叭十六、 基金托坝管协议的变更、耙终止与基金财产办的清算班 PAGEREF _Toc140002351 h 肮28 HYPERLINK l _Toc140002352 靶十七、 违约责昂任凹 PAGEREF _Toc140002352 h 白29 HYPERLINK l _Toc140002353 拔十八、 争议解败决方式皑 PAGEREF _Toc140002353 h 暗30 HYPERLINK l _Toc140002354 哀十九、 基金托按管协议的效力伴 PAGEREF _Toc140002354 h 柏31

6、 HYPERLINK l _Toc140002355 蔼二十、 基金托啊管协议的签订伴 PAGEREF _Toc140002355 h 斑31绊基金托管协议当霸事人靶（一）基金管理邦人昂名称：申万巴黎埃基金基金管理有疤限公司跋住所：上海市淮坝海中路300号靶香港新世界大厦扳40楼（200埃021）安法定代表人：姜靶国芳俺成立时间：翱2004年1月敖15日阿批准设立机关及皑批准设立文号：暗中国证券监督管凹理委员会，证监隘基金字200般3144号文吧注册资本：壹亿俺元人民币岸组织形式: 有矮限责任公司鞍经营范围：从事翱募集、管理证券艾投资基金业务，挨以及法律、法规埃允许或相关监管爸机关批准的其他隘

7、资产管理业务背存续期间：碍三十年埃电话：霸半86-21-挨6335353坝5澳传真：罢 86-21拜-6335胺3858联系人：秦谊绊（二）基金托管碍人板名称：中国工商疤银行股份有限公扒司疤住所：北京市西颁城区复兴门内大罢街摆55办号（10003颁2）败法定代表人：姜半建清敖电话：（矮010败）奥6610哀6912傲传真：（氨010叭）巴6610班6904联系人：庄为肮成立时间：八1984拌年鞍1佰月敖1哎日昂组织形式：股份绊有限公司稗注册资本：碍贰千捌佰陆拾伍凹亿零玖佰壹拾叁斑万零贰拾陆敖元人民币靶批准设立机关和盎设立文号：国务百院关于中国人傲民银行专门行使皑中央银行职能的隘决定（国发搬19

8、8314坝6号）扮存续期间：持续挨经营熬经营范围：安办理人民币存款挨、贷款、国内外笆结算、办理票据白承兑、贴现、转懊贴现、国内会计凹业务、代理资金靶清算、提供信用翱证服务，代理销般售业务，代理发按行、代理承销、凹代理承兑债券，挨代收代付业务，奥代理证券资金清坝算业务，保险业熬代理业务，代理俺外国银行和国际般金融机构贷款业肮务，证券投资基芭金、企业年金托哀管业务、企业年扒金哀账户芭管理服务、认购把申购业务，咨询疤调查业务，贷款叭承诺、企业个人绊财务顾问服务、暗组织或参加银行佰贷款外汇存款，办外汇贷款，外币跋兑换，出口托收安及进口代收，外版汇票据承兑和贴凹现，外汇借款、鞍外汇担保、发行哎、代理发行

9、、买霸卖或代理买卖股蔼票以外的外汇有鞍价证券。自营代懊外汇买卖，外汇疤金融衍生业务，办银行卡业务，电办话银行、网上银癌行，手机银行业绊务，办理结瓣汇售汇扮业务，经国务院扮银行业监督管理笆机构批准的其他办业务。芭基金托管协议的熬依据、目的和原澳则板订立本协议的依奥据是中华人民哀共和国证券投资颁基金法（以下哎简称基金法耙）、证券投资罢基金运作管理办凹法（以下简称蔼运作办法）盎、证券投资基板金销售管理办法般（以下简称伴销售办法）、巴证券投资基金爸信息披露管理办奥法（以下简称岸信息披露办法版）、证券投绊资基金信息披露捌内容与格式准则捌第7号托管协板议的内容与格式坝、敖申万巴黎新经济翱混合型证券投资翱基

10、金伴基金合同（以暗下简称基金合氨同）及其他有瓣关规定。伴订立本协议的目绊的是明确基金托把管人与基金管理背人之间在基金财罢产的保管、投资埃运作、净值计算百、收益分配、信蔼息披露及相互监阿督等有关事宜中伴的权利、义务及颁职责，确保基金哀财产的安全，保坝护基金份额持有癌人的合法权益。澳基金管理人和基霸金托管人本着平熬等自愿、诚实信癌用、充分保护基奥金份额持有人合巴法权益的原则，翱经协商一致，签矮订本协议。案除非本协议另有跋约定，本协议所颁使用的词语或简搬称与其在基金蔼合同的释义部吧分具有相同含义把。胺基金托管人对基笆金管理人的业务昂监督和核查般（一）基金托管敖人对基金管理人啊的投资行为行使氨监督权爱

11、1、基金托管人版根据有关法律法般规的规定和疤基金合同袄的约定，对下述敖基金投资范围、阿投资对象进行监扮督。碍本摆基金将投资于以版下金融工具：笆依据法律法规的碍规定，本基金投皑资于具有良好流佰动性的金融工具拔，包括在中华人阿民共和国境内依霸法发行和上市交氨易的各类股票、哎权证、债券、资绊产支持证券、货懊币市场工具以及叭经中国证监会批按准的允许证券投八资基金投资的其懊它金融工具。疤本基金不得投资办于袄相关法律、法规百、部门规章及矮基金合同禁止百投资的投资工具傲。班2、基金托管人搬根据有关法律法百规的规定及哎基金合同八的约定对下述基扒金投融资比例进胺行监督：哎（1）按法律法奥规的规定及罢基金合同翱的

12、约定，本基金耙的投资资产配置懊比例为拔：暗股票（含权证）熬投资比例为基金办净资产的败4按5%至95%，版一般情况下为8鞍0%至95%，昂当基金管理人通爱过详细论证认为埃股市步入下跌阶爱段时，可以懊将埃股票投资比例调俺至80%以下暗（胺最小可以至昂4搬5%柏）班，碍但其前提是肮需由投资管理部皑门提交详细论证扳报告并交投资决哎策委员会批准；半权证投资比例为拔基金净资产的0哀%至袄3俺%。碍债券和现金类与按货币市场工具投袄资比例为基金净埃资产的5%以上版，通常情况下为敖5%至20%，芭其中现金类及货佰币市场工具为基懊金净资产的凹5%以上；芭因基金规模或市傲场变化等因素导袄致投资组合不符熬合上述规定的

13、，斑基金管理人应在捌合理的期限内调斑整基金的投资组暗合，以符合上述爱比例限定。法律捌法规另有规定时颁，从其规定。俺如法律法规或监耙管机构以后允许袄本基金投资其他伴品种，基金管理哎人在履行适当程摆序后，可以将其板纳入投资范围，肮并可搬依据届时有效的八法律法规芭适时合理地调整唉投资范围。胺基金托管人对上哀述投资资产配置巴比例的监督与检叭查自搬基金合同瓣生效之日起满六熬个月开始。拔（2）稗根据法律法规的埃规定及埃基金合同哀的约定，本基金拜投资组合遵循以背下投资限制： 扒爱持有一家爸上市阿公司的股票，澳其市值稗不得超过基金资拔产净值的10%柏；邦邦本基金与由本基昂金管理人管理的班其他基金俺共同安持有一

14、家公司发败行的证券，不得昂超过该证券的1盎0%；肮本基金进入全国阿银行间同业市场挨进行债券回购的霸资金余额不得超鞍过基金资产净值绊的40%胺；埃伴本案基金在任何交易般日买入霸权证扮的总金额，不超唉过上一交易日基半金资产净值的0熬.5%，基金持芭有的全部权证的胺市值不超过基金艾资产净值的爱3摆%，挨基金管理人吧管理的全部基金懊持有同一权证的邦比例不超过该权白证的10%。傲法律法规或中国癌证监会另有规定案的，遵从其规定安；胺败现金和到期日不奥超过1年的政府白债券不低于5%岸；败拔本基金财产参与摆股票发行申购，安所申报的金额不斑得超过本基金的靶总资产，所申报翱的股票数量不得稗超过拟发行股票八公司本次

15、发行股班票的总量；昂把本基金不得违反爸基金合同八关于投资范围、案投资策略和投资斑比例的约定； = 7 * GB3 熬颁相关法律法规以哎及监管部门规定爱的其它投资限制颁。暗基金法及其摆他有关法律法规般或监管部门暗取消肮上述限制爸的矮，爸履行适当程序后拌，基金不受上述爱限制胺。柏（3）法规允许艾的基金投资比例俺调整期限笆由于拌证券市场波动、扮上市公司合并熬或笆基金规模变动等奥基金管理人之外百的原因肮导致的投资组合耙不符合案上述约定的比例凹，癌不在限制之内，肮但基金管理人应熬在霸10个交易日俺内进行调整，以叭达到疤规定的投资比例斑限制要求。法律半法规另有规定的叭从其规定。癌（4）本基金可芭以按照国家

16、的有柏关规定进行融资版融券敖。埃（5）相关法律摆、法规或部门规芭章规定的其他比伴例限制。把除投资资产配置唉比例外，基金托熬管人对基金的投癌资比例的监督和绊检查自袄基金合同唉生效之日起开始笆。扳3、基金托管人昂根据有关法律法班规的规定及板基金合同伴的约定对下述基摆金投资禁止行为耙进行监督：疤 版根据法律法规的氨规定及奥基金合同疤的约定，本基金啊禁止从事下列行哎为：俺（1）承销证券盎；矮（2）向他人贷隘款或提供担保；昂（3）翱从事哀可能使基金哀承担无限责任的唉投资；拌（4）买卖其他胺基金份额，但拔法律法规岸或中国证监会坝另有规定的除外隘；扳（5）向基金管拌理人、基金托管凹人出资或者买卖盎其基金管理

17、人、鞍基金托管人发行霸的股票或债券；伴（6）买卖与基拌金管理人、基金哎托管人有控股关坝系的股东或者与翱基金管理人、基唉金托管人有其他叭重大利害关系的把公司发行的证券隘或者承销期内承岸销的证券；碍（7）从事内幕摆交易、操纵证券坝价格及其他不正搬当的证券交易活肮动；爱（8）当时有效八的法律法规、中邦国证监会及基肮金合同规定禁绊止从事的其他行斑为。班如傲法律法规或监管伴部门埃取消上述禁止性安规定，基金管理跋人在履行适当程岸序后可不受上述八规定的限制案。拔4、基金托管人哎依据有关法律法唉规的规定和哎基金合同肮的约定对于基金唉关联投资限制进安行监督。哀根据法律法规有案关基金禁止从事肮的关联交易的规昂定，

18、基金管理人氨和基金托管人应皑事先相互提供与霸本机构有控股关拔系的股东或与本吧机构有其他重大俺利害关系的公司柏名单及其更新，癌加盖公章并书面霸提交，百并确保所提供的敖关联交易名单的颁真实性、完整性拌、全面性。基金盎管理人有责任保坝管真实、完整、邦全面的关联交易罢名单，并负责及熬时更新该名单。敖名单变更后基金埃管理人应及时发俺送基金托管人，板基金托管人于2败个工作日内进行巴回函确认已知名半单的变更。澳如果基金托管人盎在运作中严格遵岸循了监督流程，傲基金管理人仍违盎规进行关联交易澳，并造成基金资白产损失的，由基背金管理人承担责坝任。霸若基金托管人发拌现基金管理人与敖关联交易名单中瓣列示的关联方进皑行

19、法律法规禁止拔基金从事的关联肮交易时，基金托白管人应及时提醒佰并协助基金管理盎人采取必要措施艾阻止该关联交易佰的发生，若基金俺托管人采取必要傲措施后仍无法阻皑止关联交易发生袄时，基金托管人瓣有权向中国证监柏会报告。对于交隘易所场内已成交巴的八违规爱关联交易，基金芭托管人胺应按相关法律法艾规和交易所规则瓣的规定岸进行结算，同时版向中国证监会报扳告。熬5、基金托管人皑依据有关法律法扳规的规定和胺基金合同唉的约定百对基金管理人参伴与银行间债券市霸场进行监督。爱（1）基金托管拔人八依据有关法律法吧规的规定和八基金合同癌的约定八对于基金管理人扮参与银行间市场巴交易时面临的交拜易对手资信风险袄进行监督。昂

20、基金管理人向基罢金托管人提供符绊合法律法规及行凹业标准的银行间隘市场交易对手的凹名单，并按照审巴慎的风险控制原哎则在该名单中约拜定各交易对手所跋适用的交易结算鞍方式。基金托管澳人在收到名单后拔2个工作日内回绊函确认收到该名扳单。基金管理人挨应定期或不定期啊对银行间市场现拔券及回购交易对霸手的名单进行更耙新，名单中增加捌或减少银行间市霸场交易对手时须扮向基金托管人提吧出书面申请，基疤金托管人于2个伴工作日内回函确氨认收到后，对名般单进行更新。基柏金管理人收到基拔金托管人书面确矮认后，被确认调凹整的名单开始生办效，新名单生效碍前已与本次剔除跋的交易对手所进邦行但尚未结算的白交易，仍应按照巴协议进行

21、结算。瓣如果基金托管人拌发现基金管理人挨与不在名单内的版银行间市场交易氨对手进行交易，埃应及时提醒基金盎管理人撤销交易霸，经提醒后基金巴管理人仍执行交巴易并造成基金资罢产损失的，基金笆托管人不承担责白任，发生此种情半形时，托管人有蔼权报告中国证监疤会。把（2）基金托管艾人对于基金管理坝人参与银行间市巴场交易的交易方靶式的控制蔼 基金管理人在瓣银行间市场进行傲现券买卖和回购暗交易时，需按交翱易对手名单中约扒定的该交易对手版所适用的交易结百算方式进行交易吧。如果基金托管伴人发现基金管理盎人没有按照事先安约定的有利于信八用风险控制的交氨易方式进行交易摆时，基金托管人颁应及时提醒基金岸管理人与交易对坝

22、手重新确定交易班方式，经提醒后疤仍未改正时造成碍基金资产损失的叭，基金托管人不跋承担责任。霸（3）基金管理氨人参与银行间市版场交易的核心交暗易对手为中国工哀商银行、中国银摆行、中国建设银安行、中国农业银袄行和交通银行，矮基金管理人与基疤金托管人协商一背致后，可以根据扒当时的市场情况蔼调整核心交易对伴手名单。基金管柏理人有责任控制胺交易对手的资信阿风险，在与核心百交易对手以外的艾交易对手进行交稗易时，由于交易把对手资信风险引绊起的损失先由基柏金管理人承担，笆其后有权要求相盎关责任人进行赔斑偿，如果基金托跋管人在运作中严奥格遵循了上述监霸督流程，则对于阿由于交易对手资版信风险引起的损熬失，不承担赔

23、偿碍责任。伴6、基金托管人隘对基金管理人选背择存款银行进行翱监督。柏本基金投资银行拜存款的信用风险岸主要包括存款银罢行的信用等级、袄存款银行的支付斑能力等涉及到存绊款银行选择方面斑的风险。本基金安核心存款银行名肮单为叭中国工商银行、坝中国银行、中国唉建设银行、中国柏农业银行和交通颁银行，氨本暗基金投资除核心扮存款银行以外的盎银行存款出现由翱于存款银行信用罢风险而造成的损背失时，先由基金阿管理人负责赔偿百，之后有权要求邦相关责任人进行敖赔偿，如果基金拜托管人在运作过摆程中遵循上述监瓣督流程，则对于扮由于存款银行信半用风险引起的损耙失，不承担赔偿柏责任。基金管理氨人与基金托管人奥协商一致后，可艾以

24、根据当时的市懊场情况对于核心耙存款银行名单进耙行调整。跋（二）基金托管班人应根据有关法昂律法规的规定及袄基金合同坝的约定，对基金叭资产净值计算、拌基金份额净值计扮算、应收资金到肮账、基金费用开背支及收入确定、胺基金收益分配、叭相关信息披露、隘基金宣传推介材伴料中登载基金业案绩表现数据等进胺行监督和核查。胺（三）基金托管暗人发现基金管理懊人的投资运作及肮其他运作违反绊基金法、绊基金合同拜、基金托管协议艾及其他有关规定爸时，应及时以书耙面形式通知基金矮管理人限期纠正哎，基金管理人收矮到通知后应在下百一个工作日及时案核对，并以书面安形式向基金托管敖人发出回函，进摆行解释或举证。罢在限期内，基金氨托管

25、人有权随时爱对通知事项进行芭复查，督促基金扳管理人改正。基爸金管理人对基金啊托管人通知的违佰规事项未能在限隘期内纠正的，基袄金托管人应报告颁中国证监会。基伴金托管人有义务拜要求基金管理人柏赔偿因其违反傲基金合同皑而致使投资者遭翱受的损失。艾基金托管人发现扳基金管理人的投疤资指令违反关法斑律法规规定或者俺违反基金合同艾约定的，应当背拒绝执行，立即芭通知基金管理人挨，并向中国证监案会报告。靶基金托管人发现埃基金管理人依据爱交易程序已经生柏效的投资指令违瓣反法律、行政法癌规和其他有关规翱定，或者违反哎基金合同约定跋的，应当立即通瓣知基金管理人，凹并报告中国证监俺会。按基金管理人应积案极配合和协助基斑

26、金托管人的监督翱和核查，必须在啊规定时间内答复肮基金托管人并改败正，就基金托管靶人的疑义进行解白释或举证，对基般金托管人按照法办规要求需向中国矮证监会报送基金昂监督报告的，基办金管理人应积极昂配合提供相关数澳据资料和制度等肮。挨基金托管人发现耙基金管理人有重稗大违规行为，应瓣立即报告中国证碍监会，同时通知把基金管理人限期颁纠正。鞍基金管理人无正罢当理由，拒绝、阿阻挠基金托管人佰根据本协议规定柏行使监督权，或坝采取拖延、欺诈埃等手段妨碍基金芭托管人进行有效笆监督，情节严重百或经基金托管人案提出警告仍不改半正的，基金托管艾人应报告中国证按监会。靶基金管理人对基罢金托管人的业务伴核查柏基金管理人对基

27、岸金托管人履行托搬管职责情况进行八核查，核查事项罢包括但不限于基板金托管人安全保巴管基金财产、开颁设基金财产的资白金账户和证券账搬户、复核基金管跋理人计算的基金罢资产净值和基金跋份额净值、根据耙管理人指令办理跋清算交收、相关耙信息披露和监督澳基金投资运作等邦行为。般基金管理人发现半基金托管人擅自捌挪用基金财产、摆未对基金财产实扒行分账管理、未袄执行或无故延迟鞍执行基金管理人鞍资金划拨指令、埃泄露基金投资信拜息等违反基金捌法、基金合靶同、本托管协扳议及其他有关规扮定时，基金管理柏人应及时以书面岸形式通知基金托疤管人限期纠正，耙基金托管人收到芭通知后应及时核背对确认并以书面昂形式向基金管理办人发出

28、回函。在疤限期内，基金管办理人有权随时对半通知事项进行复挨查，督促基金托耙管人改正，并予拜协助配合。基金霸托管人对基金管肮理人通知的违规罢事项未能在限期摆内纠正的，基金艾管理人应报告中碍国证监会。矮基金管理人有义霸务要求基金托管隘人赔偿基金因此隘所遭受的损失。鞍基金管理人发现搬基金托管人有重阿大违规行为，应胺立即报告中国证办监会和银行业监板督管理机构，同扒时通知基金托管案人限期纠正。伴基金托管人应积耙极配合基金管理哀人的核查行为，搬包括但不限于：扳提交相关资料以氨供基金管理人核柏查托管财产的完昂整性和真实性，靶在规定时间内答伴复基金管理人并霸改正。把基金托管人无正扒当理由，拒绝、氨阻挠基金管理

29、人巴根据本协议规定安行使监督权，或巴采取拖延、欺诈澳等手段妨碍基金岸管理人进行有效拌监督，情节严重按或经基金管理人八提出警告仍不改盎正的，基金管理俺人应报告中国证办监会。基金财产保管埃（一）基金财产蔼保管的原则岸1、基金财产应爸独立于基金管理跋人、基金托管人叭的固有财产。昂2、基金托管人懊应安全保管基金版财产。未经基金白管理人的正当指隘令，不得自行运柏用、处分、分配扮基金的任何财产暗。傲3、基金托管人拔按照规定开设基熬金财产的资金账背户和证券账户。巴4、基金托管人啊对所托管的不同挨基金财产分别设把置账户，与基金办托管人的其他业办务和其他基金的把托管业务实行严背格的分账管理，疤确保基金财产的癌完

30、整与独立。癌对于因基金认（艾申）购、基金投霸资过程中产生的鞍应收财产，应由芭基金管理人负责半与有关当事人确芭定到账日期并通敖知般基金艾托管人，到账日八基金财产没有到唉达霸基金敖托管人处的，傲基金安托管人应及时通昂知基金管理人采爱取措施进行催收跋。由此给基金造百成损失的，基金癌管理人应负责向柏有关当事人追偿皑基金的损失，基绊金托管人对此不按承担责任。把（二）募集资金瓣的验证斑募集期内销售机奥构按销售与服务办代理协议的约定哀，将认购资金划稗入基金管理人在按具有托管资格的拜商业银行开设的癌申万巴黎基金管哀理皑有限公司基金认爱购专户。该账户跋由基金管理人开半立并管理。基金昂募集期满，募集哎的基金份额总

31、额皑、基金募集金额哎、基金份额持有拔人人数符合基按金法、运作癌办法等有关规搬定后，由基金管哀理人聘请具有从瓣事证券业务资格拌的会计师事务所佰进行验资，出具啊验资报告，出具敖的验资报告应由哎参加验资的搬2佰名以上（含摆2稗名）中国注册会背计师签字有效。皑验资完成，基金佰管理人应将募集坝的属于本基金财柏产的全部资金划岸入基金托管人为耙基金开立的资产邦托管专户中，基疤金托管人在收到唉资金当日出具确吧认文件。矮若基金募集期限霸届满，未能达到氨基金合同佰生效的条件，由跋基金管理人按规颁定办理退款事宜哎。敖（三）基金的银艾行账户的开立和胺管理罢基金托管人以基安金托管人的名义蔼在其营业机构开胺设资产托管专户

32、百，保管基金的银罢行存款。该资产坝托管专户是指基靶金托管人在集中傲托管模式下，代艾表所托管的基金傲与中国证券登记拔结算有限责任公靶司进行一级结算氨的专用账户。该挨账户的开设和管摆理由基金托管人澳承担。本基金的暗一切货币收支活懊动，均需通过基白金托管人的资产埃托管专户进行。安资产托管专户的班开立和使用，限埃于满足开展本基伴金业务的需要。澳基金托管人和基颁金管理人不得假般借本基金的名义罢开立其他任何银暗行账户；亦不得拜使用基金的任何胺银行账户进行本叭基金业务以外的半活动。澳资产托管专户的拌管理应符合银熬行账户管理办法颁、现金管理凹条例、中国版人民银行利率管佰理的有关规定笆、关于大额现昂金支付管理的

33、通般知、支付结霸算办法以及银傲行业监督管理机艾构的其他规定。半（四）基金证券疤账户与证券交易癌资金账户的开设背和管理叭基金托管人以基艾金托管人和本基隘金联名的方式在哀中国证券登记结柏算有限公司上海伴分公司/深圳分爱公司开设证券账颁户。澳基金托管人隘以凹基金托管人的名翱义在中国证券登霸记结算有限责任碍公司上海分公司敖/深圳分公司开氨立基金证券交易唉资金账户，用于隘证券清算。罢基金证券账户的搬开立和使用，限颁于满足开展本基拌金业务的需要。坝基金托管人和基跋金管理人不得出稗借和未经对方同扒意擅自转让基金跋的任何证券账户办；亦不得使用基板金的任何账户进啊行本基金业务以安外的活动。吧（五）债券托管案账户

34、的开立和管佰理八1、版基金合同八生效后，基金管暗理人负责以基金疤的名义申请并取背得进入全国银行氨间同业拆借市场鞍的交易资格，并笆代表基金进行交笆易；基金托管人芭负责以基金的名艾义在中央国债登凹记结算有限责任叭公司开设银行间安债券市场债券托哎管自营账户，并吧由基金托管人负版责基金的债券的板后台匹配及资金唉的清算。坝2、基金管理人按和基金托管人应八一起负责为基金叭对外签订全国银瓣行间国债市场回奥购主协议，正本拔由基金托管人保拌管，基金管理人哀保存副本。袄（六）其他账户熬的开设和管理案在本托管协议订拌立日之后，本基懊金被允许从事符袄合法律法规规定暗和办基金合同矮约定的其他投资搬品种的投资业务吧时，如

35、果涉及相吧关账户的开设和背使用，由基金管袄理人协助托管人罢根据有关法律法芭规的规定和笆基金合同拔的约定，开立有霸关账户。该账户哎按有关规则使用芭并管理。澳（七）基金财产胺投资的有关实物爱证券奥、拜银行定期存款存板单蔼等有价凭证的保疤管啊基金财产投资的俺有关实物证券由傲基金托管人存放安于胺基金托管人靶的保管库；其中胺实物证券也可存扳入中央国债登记盎结算有限责任公凹司或中国证券登癌记结算有限责任癌公司上海分公司罢/深圳分公司或捌票据营业中心的澳代保管库。实物哀证券的购买和转巴让，由基金托管阿人根据基金管理版人的指令办理。艾属于基金托管人靶实际有效控制下皑的实物证券在基捌金托管人保管期耙间的损坏、灭

36、失疤，由此产生的责芭任应由基金托管唉人承担。哎基金拜托管人对百基金按托管人以外机构爸实际有效控制的巴证券不承担保管跋责任。肮（八）与基金财般产有关的重大合唉同的保管安由基金管理人代昂表基金签署的与隘基金有关的重大芭合同的原件分别拜应由基金托管人半、基金管理人保翱管。除本协议另拌有规定外，基金拔管理人在代表基芭金签署与基金有伴关的重大合同时邦应保证基金一方般持有两份以上的哀正本，以便基金板管理人和基金托佰管人至少各持有邦一份正本的原件绊。基金管理人在半合同签署后5个氨工作日内通过专奥人送达、挂号邮班寄等安全方式将颁合同原件送达基斑金托管人处。合扮同原件应存放于哀基金管理人和基挨金托管人各自文斑件

37、保管部门15岸年以上。哀指令的发送、确俺认和执行巴（一）基金管理案人对发送指令人八员的书面授权跋基金管理人应向笆基金托管人提供把预留印鉴和授权奥人签字样本，事肮先书面通知（以癌下称傲“敖授权通知佰”翱）基金托管人有艾权发送指令的人阿员名单，注明相袄应的交易权限，昂并规定基金管理敖人向基金托管人疤发送指令时基金耙托管人确认有权肮发送人员身份的版方法。基金托管矮人在收到授权通伴知当日回函向基肮金管理人确认。按基金管理人和基版金托管人对授权拔文件负有保密义敖务，其内容不得挨向授权人及相关稗操作人员以外的败任何人泄露。蔼（二）指令的内鞍容哎指令是基金管理暗人在运用基金资背产时，向基金托暗管人发出的资金

38、氨划拨及其他款项挨支付的指令。基袄金管理人发给基捌金托管人的指令挨应写明款项事由哀、支付时间、到邦帐时间、金额、傲账户等，加盖预罢留印鉴并有被授傲权人签字。耙（三）指令的发般送、确认和执行澳的时间和程序佰指令由胺“懊授权通知拌”把确定的有权发送柏人（下称唉“坝被授权人搬”跋）代表基金管理按人用加密传真的岸方式或其他基金疤托管人和基金管捌理人书面确认过拜的方式向基金托按管人发送。基金奥管理人有义务在癌发送指令后及时摆与托管人进行确靶认，因管理人未靶能及时与托管人败进行指令确认,埃致使资金未能及哎时到帐所造成的敖损失不由基金托柏管人承担。基金巴托管人依照邦“跋授权通知板”挨规定的方法确认碍指令有效

39、后，方熬可执行指令。对捌于被授权人发出隘的指令，基金管癌理人不得否认其耙效力。基金管理瓣人应按照基金胺法、有关法律岸法规和基金合巴同的规定，在氨其合法的经营权坝限和交易权限内芭发送划款指令，啊发送人应按照其摆授权权限发送划百款指令。基金管摆理人在发送指令岸时，应为基金托碍管人留出执行指挨令所必需的时间瓣。敖由基金管理人原翱因造成的搬指令传输不及时伴、未能留出足够翱划款所需时间，哎致使资金未能及扳时到帐所造成的扮损失由基金管理绊人承担。扮基金托管人收到懊基金管理人发送办的指令后，应立敖即审慎验证有关阿内容及印鉴和签爱名，复核无误后胺应在规定期限内巴执行，不得延误隘。指令执行完毕扮后，基金托管人氨

40、应将执行完毕的啊指令盖章回传给盎基金管理人。颁基金管理人向基伴金托管人下达指办令时，应确保基挨金银行账户有足澳够的资金余额，拌对基金管理人在癌没有充足资金的瓣情况下向基金托柏管人发出的指令盎，基金托管人可熬不予执行，并立叭即通知基金管理爱人，基金托管人八不承担因为不执绊行该指令而造成把损失的责任。阿基金管理人应将佰同业市场国债交把易通知单加盖印澳章后传真给基金哀托管人。安（四）基金管理笆人发送错误指令跋的情形和处理程暗序伴基金管理人发送艾错误指令的情形案包括指令发送人拌员无权或超越权笆限发送指令及交肮割信息错误，指扒令中重要信息模爸糊不清或不全等俺。半基金托管人在履唉行监督职能时，袄发现基金管

41、理人懊的指令错误时，碍有权拒绝执行，皑并及时通知基金阿管理人改正。懊（五）基金托管案人依照法律法规拌暂缓、拒绝执行袄指令的情形和处挨理程序傲基金托管人发现翱基金管理人发送颁的指令违反基白金法、基金暗合同、本协议办或有关基金法规阿的有关规定，不熬予执行，并应及敖时以书面形式通版知基金管理人纠柏正，基金管理人盎收到通知后应及伴时核对，并以书瓣面形式对基金托肮管人发出回函确熬认，由此造成的把损失由基金管理矮人承担。蔼（六）基金托管案人未按照基金管把理人指令执行的氨处理方法颁基金托管人由于绊自身原因造成未斑按照或者未及时疤按照基金管理人挨发送的正常指令霸执行，给基金份柏额持有人造成损搬失的，应负赔偿瓣

42、责任。稗（七）更换被授安权人的白程序佰基金管理人撤换耙被授权人员或改碍变被授权人员的爱权限，必须提前班至少一个交易日白，使用加密传真叭向基金托管人发拌出由授权人签字拌和盖章的被授权稗人变更通知，同板时电话通知基金胺托管人，基金托靶管人收到变更通疤知当日将回函书白面传真基金管理阿人并通过电话向艾基金管理人确认白。被授权人变更白通知，自基金管背理人收到基金托霸管人以加密传真皑形式发出的回函熬确认时开始生效矮。基金管理人在扒此后三日内将被矮授权人变更通知百的正本送交基金罢托管人。基金管挨理人更换被授权澳人通知生效后，绊对于已被撤换的邦人员无权发送的跋指令，或被改变啊授权人员超权限癌发送的指令，基唉金

43、管理人不承担癌责任。扳交易及清算交收翱安排哀（一）选择代理颁证券买卖的证券霸经营机构的标准俺和程序拌基金管理人负责爱选择代理本基金拔证券买卖的证券癌经营机构。选择暗的标准是：柏1、资历雄厚，隘信誉良好。皑2、财务状况良坝好，经营行为规八范，最近一年未背发生重大违规行板为而受到有关管昂理机关的处罚。隘3、内部管理规蔼范、严格，具备肮健全的内控制度袄，并能满足基金巴运作高度保密的熬要求。凹4、具备基金运佰作所需的高效、邦安全的通讯条件肮，交易设施符合昂代理本基金进行阿证券交易的需要爱，并能为本基金艾提供全面的信息疤服务。拔5、研究实力较鞍强，有固定的研靶究机构和专门研办究人员，能及时癌、定期、全面

44、地阿为本基金提供宏澳观经济、行业情懊况、市场走向、瓣个券分析的研究案报告及周到的信埃息服务，并能根芭据基金投资的特爱定要求，提供专暗题研究报告。颁基金管理人负责按根据以上标准以哀及内部管理制度哀对有关证券经营瓣机构进行考察后案确定代理本基金芭证券买卖证券经癌营机构，并承担笆相应责任。基金背管理人和被选择爱的证券经营机构暗签订席位使用协唉议，由基金管理八人通知基金托管暗人，并在法定信柏息披露公告中披坝露有关内容。叭基金管理人应及八时将基金专用席柏位号、佣金费率唉等基本信息以及敖变更情况及时以懊书面形式通知基瓣金托管人。瓣（二）基金投资碍证券后的清算凹交收安排碍1、基金管理人鞍和基金托管人在熬基金

45、清算和交收蔼中的责任岸基金管理人与基爱金托管人应根据扒有关法律法规及拌相关业务规则，稗签订证券交易唉资金结算协议昂，用以具体明确笆基金管理人与基拔金托管人在证券凹交易资金结算业跋务中的责任。拜对基金管理人的熬资金划拨指令，凹基金托管人在复啊核无误后应在规背定期限内执行并拔在执行完毕后回凹函确认，不得延坝误。半本基金投资于证吧券发生的所有场般内、场外交易的碍资金清算交割，阿全部由基金托管按人负责办理。昂本基金证券投资把的清算交割，由哎基金托管人通过昂中国证券登记结伴算有限责任公司鞍上海分公司/深拜圳分公司及清算爱代理银行办理。矮如果因基金托管半人原因在清算和靶交收中造成基金败财产的损失，应跋由基

46、金托管人负艾责赔偿基金的损凹失；如果因为基瓣金管理人违反法隘律法规的规定进哎行证券投资或违斑反双方签订的隘证券交易资金结办算协议而造成阿基金投资清算困哀难和风险的，托隘管人发现后应立败即通知基金管理巴人，由基金管理敖人负责解决，由半此给基金造成的版损失由基金管理办人承担。唉2、基金出现超吧买或超卖的责任奥认定及处理程序扮基金托管人在履百行监督职能时，罢如果发现基金投氨资证券过程中出啊现超买或超卖现爱象，应立即提醒跋基金管理人，由把基金管理人负责斑解决，由此给基霸金造成的损失由挨基金管理人承担柏。如果袄因昂基金管理人罢原因蔼发生超买行为，爱必须于T+1日背上午拔11案时之前完成融资碍，用以完成清

47、算跋交收。拜3、基金无法按般时支付证券清算般款的责任认定及邦处理程序艾基金管理人应确斑保基金托管人在叭执行基金管理人案发送的指令时，安有足够的头寸进斑行交收。基金的摆资金头寸不足时矮，基金托管人有哎权拒绝基金管理斑人发送的划款指埃令。基金管理人吧在发送划款指令扮时应充分考虑基靶金托管人的划款绊处理案所需的合理懊时间。如由于基澳金管理人的原因搬导致无法按时支翱付证券清算款，啊由此给基金造成案的损失由基金管佰理人承担。拔在基金资金头寸瓣充足的情况下，霸基金托管人对基搬金管理人符合法奥律法规、安基金合同佰、基金托管协议芭的指令不得拖延爱或拒绝执行。如白由于基金托管人凹的原因导致基金颁无法按时支付证安

48、券清算款，由此矮给基金造成的损稗失由基金托管人阿承担。敖（三）资金、证把券账目及交易记按录的核对安对基金的交易记爸录，由基金管理把人按日进行核对邦。碍每日对外披露基半金份额净值之前岸，必须保证当天八所有实际交易记把录与基金会计账隘簿上的交易记录碍完全一致。如果拔实际交易记录与靶会计账簿记录不奥一致，造成基金绊会计核算不完整霸或不真实，由此白导致的损失由基阿金的会计责任方搬承担。奥对基金的资金账奥目，由相关各方胺每日对账一次，半确保相关各方账跋账相符。捌对基金证券账目按，由每周最后一敖个交易日终了时班相关各方进行对拜账。白对实物券账目，绊每月月末相关各安方进行账实核对班。蔼对交易记录，由绊相关各

49、方每日对艾账一次。八（四）申购、赎稗回、按转换开放式基金班的资金清算、爱数据传递及托管蔼协议当事人的责昂任办1、托管协议当鞍事人在开放式基般金的申购赎回、邦转换中的责任敖基金的投资者可哎通过基金管理人碍的直销中心和销扮售代理人的代销岸网点进行申购和跋赎回申请，由基八金管理人办理基傲金份额的过户和埃登记，基金托管埃人负责接收并确扮认资金的到账情肮况，以及依照基爸金管理人的投资霸指令来划付赎回扒款项。敖2、开放式基金皑的数据传递懊基金管理人应于败每个开放日14碍：00之前将前盎一个开放日经确奥认的基金申购金吧额和赎回份额以叭书面形式并加盖霸业务专用章通知埃基金托管人。绊基金管理人应对矮传递的申购、

50、赎颁回数据的真实性坝、准确性和完整绊性负责。巴3、开放式基金拔的资金清算哎基金申购、赎回笆等款项采用轧差懊交收的结算方式摆，净额在霸最晚不迟于半T+3日上午昂11：00扒前在班基金管理人跋总清算账户和资版产托管专户之间颁交收。按如果当日基金为柏净应收款，基金把托管人应及时查熬收资金是否到账搬，对于未准时到埃账的资金，应及把时通知基金管理吧人划付。搬对于未准时划付凹的资金，基金托氨管人应及时通知阿基金管理人划付隘，由此产生的责爸任应由基金管理扮人承担。后果严佰重的基金托管人啊应向中国证监会安报告。吧如果当日基金为八净应付款，基金傲托管人应根据基鞍金管理人的指令柏及时进行划付。坝对于未准时划付板的

51、资金，基金管案理人应及时通知稗基金托管人划付隘，由此产生的责肮任应由基金托管昂人承担。后果严白重的基金管理人碍应向中国证监会斑报告。岸基金资产净值计跋算和会计核算爸（一）基金资产吧净值的计算拔1、基金资产净扒值的计算、复核澳的时间和程序拌基金资产净值是熬指基金资产总值熬减去负债后的价霸值。基金份额净捌值是指计算日基办金资产净值除以盎该计算日基金份办额总份额后的数罢值。基金份额净稗值的计算保留到绊小数点后4位，敖小数点后第5位埃四舍五入氨，由此产生的误熬差计入基金财产奥。俺基金管理人应每敖工作日对基金资白产估值。估值原鞍则应符合基金笆合同、证券班投资基金会计核搬算办法及其他岸法律、法规的规癌定。

52、用于基金信昂息披露的基金资佰产净值和基金份安额净值由基金管拜理人负责计算，按基金托管人复核瓣。基金管理人应颁于每个工作日交疤易结束后计算当懊日的基金份额资癌产净值并以加密绊传真方式发送给傲基金托管人。基碍金托管人对净值吧计算结果复核后熬，签名、盖章并肮以加密传真方式翱传送给基金管理蔼人，由基金管理巴人对基金净值予白以公布。盎基金资产净值计颁算和基金会计核翱算的义务由基金耙管理人承担。因哎此，就与本基金颁有关的会计问题挨，本基金的会计暗责任方是基金管癌理人，如经相关盎各方在平等基础蔼上充分讨论后，扳仍无法达成一致敖的意见，按照基安金管理人对基金矮资产净值的计算扮结果对外予以公半布。皑（二）基金资

53、产蔼估值方法1、估值对象哎基金的估值对象耙为懊基金所拥有的股柏票、债券、权证百和银行存款本息袄等资产。2、估值方法傲本基金的估值方斑法为：肮上市流通的有价佰证券的估值氨A、上市流通的邦股票，以其估值哀日在证券交易所捌挂牌的市价（收伴盘价）估值；估艾值日无交易的，爸以最近交易日的癌市价（收盘价）颁估值；伴B、在证券交易搬所市场流通的债埃券，按如下估值隘方式处理：霸实行净价交易的挨债券按估值日收芭盘价估值，估值白日没有交易的，办按最近交易日的罢收盘价估值。傲未实行净价交易拔的债券按估值日爱收盘价减去债券叭收盘价中所含的澳债券应收利息得俺到的净价进行估笆值；估值日没有绊交易的，按最近靶交易日债券收盘

54、哀价减去债券收盘隘价中所含的债券半应收利息得到的懊净价进行估值。熬C、已上市流通艾的权证，以其估按值日在证券交易阿所挂牌的市价（翱收盘价）估值。案处于未上市期间艾的有价证券应区艾分如下情况处理百：跋A、送股、转增半股、配股和增发捌新股，按估值日挨在证券交易所挂斑牌的同一股票的拔市价（收盘价）哎估值；该日无交瓣易的，以最近一矮日的市价（收盘版价）估值；肮B、首次公开发拜行的股票，按成佰本估值；爸C、未上市的债熬券按成本估值。耙D、处于未上市把期间的权证或者挨不存在活跃市场捌的权证，例如权坝证发行至上市日按之间、权证停牌翱日等情况，可应隘用B-S模型等哀估值技术确定其埃公允价值。傲（3）银行间债扮

55、券市场债券懊按成本估值。翱(4)八 配股权证，艾从配股除权日起哎到配股确认日止哎，如果收盘价高矮于配股价，按收吧盘价高于配股价拌的差额估值。收佰盘价等于或低于昂配股价，则估值搬为零。霸(5)扳 债券利息收入拔、存款利息收入巴、买入返售证券邦收入等固定收益鞍的确认采用权责摆发生制原则。癌(6)拔 股利收入的确霸认采用权责发生哀制原则。敖(7) 邦在任何情况下，稗基金管理人如采芭用本项第（1）拌霸（哎6霸）项规定的方法斑对基金资产进行八估值，均应被认扮为采用了适当的把估值方法。但是肮，爱如有确凿证据表按明按上述方法进般行估值不能客观颁反映其公允价值把的，基金管理人罢可根据具体情况耙与基金托管人商扮

56、定后，按最能反艾映公允价值的价懊格估值。如：银昂行间债券估值如皑遇特殊情况，由傲基金管理人和基罢金托管人综合考拌虑成本价、收益败率曲线等因素确八定的反映公允价案值的价格估值。袄(8) 基金管背理人和基金托管摆人发现基金估值半违反肮基金合同巴订明的估值方法般、程序以及相关按法律法规的规定癌或者未能充分维搬护基金份额持有绊人利益时，应及坝时改正，并报告芭中国证监会。对把基金或艾基金份额持有人氨造成损害的，按阿各自应承担的责柏任对基金或扳基金份额持有人按进行赔偿。佰法律法规以及监拜管部门有强制规安定的，从其规定办。如有新增事项盎，按国家最新规拌定估值。颁（三）估值差错皑处理斑因基金估值错误坝给投资者

57、造成损斑失的应先由基金芭管理人承担，基八金管理人对不应耙由其承担的责任吧，有权向过错人啊追偿。芭当基金管理人计拔算的基金资产净斑值、基金份额净佰值已由基金托管绊人复核确认后公凹告的，由此造成扒的投资者或基金搬的损失，应根据疤法律法规的规定奥对投资者或基金唉支付赔偿金，就霸实际向投资者或罢基金支付的赔偿百金额，由基金管坝理人与基金托管白人按照管理费率坝和托管费率的比靶例各自承担相应绊的责任。隘由于一方当事人败提供的信息错误案，另一方当事人哀在采取了必要合凹理的措施后仍不凹能发现该错误，拜进而导致基金资鞍产净值、基金资澳产净值、基金份霸额净值计算错误胺造成投资者或基盎金的损失，以及矮由此造成以后交

58、澳易日基金资产净败值、基金份额净哎值计算顺延错误芭而引起的投资者暗或基金的损失，捌由提供错误信息版的当事人一方负伴责赔偿。暗由于证券交易所版及其登记结算公坝司发送的数据错爱误，或由于其他盎不可抗力原因，扒基金管理人和基伴金托管人虽然已摆经采取必要、适盎当、合理的措施版进行检查，但是佰未能发现该错误扮的，由此造成的八基金资产估值错罢误，基金管理人敖和基金托管人可胺以免除赔偿责任鞍。但基金管理人盎和基金托管人应碍当积极采取必要肮的措施消除由此罢造成的影响。斑当基金管理人计袄算的基金资产净稗值与基金托管人岸的计算结果不一瓣致时，相关各方昂应本着勤勉尽责巴的态度重新计算暗核对，如果最后岸仍无法达成一致

59、搬，应以基金管理叭人的计算结果为霸准对外公布，把由此造成的损失啊以及因该交易日百基金资产净值计把算顺延错误而引皑起的损失稗由基金管理人承斑担赔偿责任，基昂金托管人不负赔八偿责任。澳（四）基金账册跋的建立瓣基金管理人和基罢金托管人在坝基金合同罢生效后，应按照皑相关各方约定的巴同一记账方法和熬会计处理原则，背分别独立地设置矮、登录和保管本瓣基金的全套账册版，对相关各方各罢自的账册定期进拌行核对，互相监阿督，以保证基金颁资产的安全。若颁双方对会计处理捌方法存在分歧，蔼应以基金管理人稗的处理方法为准八。啊经对账发现相关按各方的账目存在板不符的，基金管半理人和基金托管捌人必须及时查明扒原因并纠正，保板证

60、相关各方平行拌登录的账册记录袄完全相符。若当爱日核对不符，暂凹时无法查找到错捌账的原因而影响唉到基金资产净值哎的计算和公告的按，以基金管理人俺的账册为准。板（五）基金定期艾报告的编制和复绊核办基金财务报表由拔基金管理人和基蔼金托管人每月分凹别独立编制。月半度报表的编制，扳应于每月终了后败5靶个工作日内完成艾。吧在矮基金合同疤生效后每六个月蔼结束之日起45蔼日内，基金管理鞍人对招募说明书澳更新一次翱并登载在网站上班，并将更新后的啊招募说明书摘要把登载在指定媒体白上。叭基金管理人在每背个季度结束之日哎起15个工作日百内完成季度报告胺编制并公告；在氨会计年度半年终罢了后60日内完蔼成半年报告编制败并