金属非金属矿山企业构建双重预防机制实施指南

1、渭南市金属非金属矿山企业构建双重预防机制实施指南 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 总则4 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 1.1适用范围4 HYPERLINK l bookmark17 o Current Document 1.2职责要求4 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 1.3工作目标4 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 1.4基本原则5 HYPERLINK l

2、 bookmark40 o Current Document 1.5工作程序6 HYPERLINK l bookmark43 o Current Document 术语定义7 HYPERLINK l bookmark47 o Current Document 2.1双重预防机制7 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 2.2风险7 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document 2.3可接受风险7 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 2.4风险单元72.5风险点82

3、.6危险源8 HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 2.7重大危险源8 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 2.8重大风险8 HYPERLINK l bookmark65 o Current Document 2.9风险分级9 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 2.10风险分级管控9 HYPERLINK l bookmark71 o Current Document 2.11风险控制措施9 HYPERLINK l bookmark74 o Curren

4、t Document 2.12安全事故隐患9 HYPERLINK l bookmark77 o Current Document 2.13风险点与隐患的关系9 HYPERLINK l bookmark80 o Current Document 2.14 一般事故隐患10 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document 2.16隐患排查10 HYPERLINK l bookmark89 o Current Document 2.17隐患治理10 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 2.18隐患信息11 HYPER

5、LINK l bookmark95 o Current Document 策划与准备11 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 3.1成立组织机构11 HYPERLINK l bookmark102 o Current Document 3.2建立工作制度12 HYPERLINK l bookmark109 o Current Document 3.3全面培训人员13 HYPERLINK l bookmark112 o Current Document 3.4收集相关信息13 HYPERLINK l bookmark136 o Current Do

6、cument 风险分级管控15 HYPERLINK l bookmark140 o Current Document 4.1划分评估单元 15 HYPERLINK l bookmark145 o Current Document 4.2选择适用的评估方法16 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 4.3风险辨识17 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 4.4风险评估20 HYPERLINK l bookmark169 o Current Document 4.5风险分级管控25 HYPERLINK

7、 l bookmark194 o Current Document 4.6绘制企业安全风险空间分布图28 HYPERLINK l bookmark197 o Current Document 4.7安全风险公告警示29 HYPERLINK l bookmark204 o Current Document 完善隐患排查治理体系325.1隐患排查治理程序32 HYPERLINK l bookmark207 o Current Document 5.2编制完善隐患排查治理制度33 HYPERLINK l bookmark210 o Current Document 5.3明确隐患排查依据33 HYP

8、ERLINK l bookmark213 o Current Document 5.4确定隐患排查方法34 HYPERLINK l bookmark216 o Current Document 5.5实施隐患排查34 HYPERLINK l bookmark230 o Current Document 5.6隐患整改销号 37 HYPERLINK l bookmark247 o Current Document 5.7隐患排查治理档案40 HYPERLINK l bookmark250 o Current Document 形成企业常态化的双重预防机制41 HYPERLINK l bookma

9、rk253 o Current Document 6.1提高信息化水平41 HYPERLINK l bookmark256 o Current Document 6.2强化实施绩效考核41 HYPERLINK l bookmark259 o Current Document 6.3改进提升41 HYPERLINK l bookmark262 o Current Document 6.4系统化运行42总则1.1适用范1本指南规定了金属非金属矿山企业（以下简称企业）落实风险分 级管控和隐患排查治理工作各项要求的指南及指导性方法和实施建 议。旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科

10、学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生 产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。本指南适用于陕西省渭南市境内各种金属非金属矿山企业（包括 矿石开采、矿石加工及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成 熟程度。1.2职责要求安全生产监督管理部门及负有安全生产监督管理职责的部门负 责安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作的监督 管理和指导、推进工作。企业是安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制构 建工作的实施主体。1.3工作目标企业构建双重预防机制要实现以下工作目标：（1）建立安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3

11、）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制企业安全风险四色分布图；（6）绘制企业作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台账或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案；（11）建立安全风险与隐患排查信息管理系统。1.4基本原则（1）突出风险，实施分级管控以风险管控为主线，运用现代风险管理和事故预防理论，构建基 于风险、系统化、规范化的双重预防机制，规范具体工作程序和方法， 紧盯重大风险和重大隐患，牢牢抓住遏制重特大事故的重点环节。（2）持续改进，实现动态管理通过辨识风险，排查隐患，并落实风险管控和隐患治理责任

12、，实 现安全风险辨识、评估、分级、管控和事故隐患排查、整改、消除的 闭环管理。风险分级管控和隐患排查治理在闭环管理中不断完善、持 续改进。（3）整合资源，实现体系融合要把风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化等工作有机 结合。通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础；通过风险分级管控， 消除或减少隐患；通过强化隐患排查治理，降低事故风险；通过标准 化体系规范运行，促进双重预防机制有效实施。1-5工作程序企业可参照图1-1所示的基本程序，逐步推进本企业双重预防机制建设。图1-1双重预防机制建设基本程序术语定义2.1双重预防机制双重预防机制：准确把握安全生产的特点和规律，以风险为核心， 坚持超前防

13、范、关口前移，从风险辨识入手，以风险管控为手段，把 风险控制在隐患形成之前。并通过隐患排查，及时找出风险控制过程 中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前。2.2风险风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤 害或健康损害的可能性与后果严重性的组合。2.3可接受风险可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降 至可容许程度的风险。2.4风险单元风险单元：为便于风险辨识、风险评估工作的进行，有利于提高 风险辨识、风险评估工作的准确性，需将辨识对象划分为若干个单元， 一般以生产车间、储存区域、工艺装置、设备设施、作业场所、制度 建设、操作行为、物料的特点和危险源的

14、类别、分布有机结合起来后 进行划分。2.5风险点风险点：存在于风险单元之中，是可能导致事故发生的具体部位、 装置或关键点。伴随在风险的部位、设施、场所和区域的作业过程。2.6危险源危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行 为，或它们的组合。危险和风险是伴生的，所以危险源也是风险源， 那么风险源也称风险点。2.7重大危险源重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危 险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。在我国重大危 险源泛指危险化学品重大危险源。按照危险化学品重大危险源辨识 标准GB18218，危险化学品重大危险源，分为一级、二级、三级和 四级，其中一级固

15、有危险最大。2.8重大风险重大风险：是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被 认定为重大风险类型。重大危险源不一定伴随重大风险，即风险可控 性。但实际工作中“安全冗余”和直观判定，往往将之定性为重大风 险，目的是提高安全关注度。事故隐患一定伴随现实风险，往往一触 即发。重大事故隐患一定伴随重大风险，距离事故一步之遥。2.9风险分级风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行 定性或定量评价，根据评价结果划分等级。划分为重大风险、较大风 险、一般风险、低风险四个级别2.10风险分级管控风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、 管控措施复杂及难易程度等因素而确定不

16、同管控层级的风险管控方 式。2.11风险控制措施风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而 采取的相应控制方法和手段。2.12安全事故隐患安全事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规 章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产 经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为 和管理上的缺陷。2.13风险点与隐患的关系风险点与隐患的关系：风险点是随着企业的诞生而同时生成的，是相对固定的，不因为隐患整改而改变。每个风险点都有保障安全运 行的基本条件，风险点不是隐患，当风险点保障条件失控时，即形成 隐患。因此，风险点的保障条件也是风险点的隐患

17、排查事项，做好隐 患排查治理就是保障风险点的安全运行。2.14 一般事故隐患一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改 排除的隐患。2.15重大事故隐患重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停 产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素 影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。2.16隐患排查隐患排查：是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其 他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患， 按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。2.17隐患治理隐患治理：是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的 事故

18、隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、 实施监控治理和复查验收的全过程。2.18隐患信息隐患信息：是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果 及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的 总称。策划与准备3.1成立组织机构企业应建立由主要负责人任组长的双重预防机制领导小组，作为 企业构建双重预防机制工作的常设机构，主要职责是组织各部门分岗 位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并逐步建立企业风险管控 与隐患排查治理工作体系，形成常态化的双重预防管理模式。其组织 结构可参考如下设置：组长：公司总经理（矿长）副组长：公司各分管副总经理（副矿长）组员：各部门负

19、责人、车间主任、工艺工程师等领导小组下设办公室：办公室可设在企业安全管理部门，负责此 项工作的日常推进、协调、监督、检查、评估、考核等。构建双重预防机制需要掌握科学的方法与手段，尤其是风险辨识 评估等工作，企业应配备相应的专业人员。在企业自身技术力量或人 员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工 作。3.2建立工作制度企业应明确安全风险分级管控和隐患排查治理责任，制定安全 生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机制工作方案，安 全生产风险分级管控制度、安全生产事故隐患排查治理制度、绩 效考核制度等。要明确工作内容、职责分工、保障措施等相关内容； 明确各级领导、部门管理人员

20、和班组员工的具体职责，避免职责不清、 相互推诿。工作制度应该具体、有针对性和可操作性，为企业双重预 防机制常态化运行提供制度保障。（一）安全生产风险分级管控和隐患排查治理构建双重预防机 制工作方案的内容应至少包括：任务目标、组织机构、标准和依据、 评估方法、工作计划、职责分工、工作要求等内容。（二）安全生产风险分级管控制度的内容应至少包括：总则、 组织机构、职责分工、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、安 全风险分级管控、安全风险公告警示及培训、管理更新等内容。（三）安全生产事故隐患排查治理制度的内容应至少包括： 目的、适用范围、职责部门、组织机构、隐患的排查与报告、资金保 障、统计分析上报

21、、台账档案管理、事故隐患瞒报核查处理等内容。（四）绩效考核制度的内容应至少包括：目的、适用范围、 组织与职责、考核对象、考核内容、考核方式、考核细则、奖惩等内 容。3.3全面培训人员针对非煤矿山企业尤其是中小型矿山企业，基础薄弱、技术人员 匮乏、员工尤其是外包队伍员工整体素质较差的客观实际，制定有关 双重预防机制建设的培训计划，分层次、分阶段开展有针对性的全员 培训。强化对专业技术人员的培训。要使专业技术人员首先具备双重预 防机制建设所需的相关知识和能力，再通过他们将相关知识和理念传 播给全体员工，带领全体员工以正确的方法工作，确保双重预防机制 建设工作顺利开展。通过培训提升全体员工的风险意识

22、。对于大部分企业来说，安全 风险分级管控是一个新鲜事物，要通过各种形式向全体员工宣传风险 管理的理念，使员工充分认识安全风险分级管控对于保障员工安全的 重要作用，真正树立起风险意识。组织对全体员工开展有针对性的培训。要组织对全体员工开展关 于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方 法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防机制建设相关知识，尤其 是具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定 坚实的基础。3.4收集相关信息要充分挖掘确认相关资源信息，为构建双重预防机制提供必要的 外部和内部基础资料，包括:（1）企业平面图（包括各个采区、选厂、尾矿库、办公区）及 周

23、边环境；（2）各大系统图；（3）组织架构图；（4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单;（5）在用设备清单（特种设备可单列）；（6）采、选、尾矿管理的详细的工艺流程；（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（9）已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（10）危险源辨识、评价及控制程序文件或制度；（11）安全管理制度汇编；（12）安全操作规程、设备操作规程；（13）应急预案文本；（14）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、 综合检查表）；（15 ）各岗位职责或安全生产责任制；（1

24、6）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（17）采矿许可证；（18）安全专篇；（19 ）安全评价报告；（20）同类型企业发生的典型事故案例；（21）等。风险分级管控4.1划分评估单元为便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏，首先要对 整个生产系统进行合理划分，确定评估的基本单元。单元划分应该分 层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划分成主单元、分单元、 子单元、岗位（设备、作业）单元。主单元：建议将金属非金属矿山企业分为采矿、选矿厂、尾矿库及辅助系 统等四大主单元。子单元：采矿过程（地下）可划分为提升、运输、行人、供电、供水、供 风、通风防尘、防排水、充填、应急救援、采掘（含爆破器材管

25、理） 废石场等子单元。采矿过程（露天）可划分为穿孔、爆破、铲装、运输、边坡、供 配电、防尘、防排水、应急救援、排土场等子单元。选矿厂可划分为破碎、磨矿、浮选、压滤、尾矿输送等子单元。尾矿库可划分为尾矿堆存（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪、尾矿 回水、尾矿水净化、库水位控制和防洪、在线监测等子单元。辅助系统可能划分为检测、机修、仓储、办公、后勤、宿舍等子 单元。基本单元：各子单元可根据工序流程或实现主体功能的作用，再划分各个分 项。划分的分项至少包含第一类危险源。（1）工序性强的子单元继续按流程细化分项。如，检测中心可 分为取样、破碎、磨样、化验等分项或活动，采矿子单元可能再细分 爆破、运输、铲运、

26、维修等；（2）子单元流程性不强的可按区域或活动再细分，如仓储管理 可细分油库、危化品库、一般仓库管理等，供电子系统可能再细分变 电、输送、配电等；每个分项根据伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定 部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，进一步细分， 最终确定岗位、设备设施、作业作业活动作为基本单元。4.2选择适用的评估方法常用的风险评估方法有很多，可以是定性的、半定量的、定量的， 或者是这些方法的组合。常用的定性方法包括头脑风暴法、德尔菲法、 情景分析法、检查表法、预先危险分析（PHA），常用的定量方法包括 失效模式与效应分析（FMEA）、决策树分析法；常用的半定量方法包 括风

27、险矩阵、因果分析法、事故树分析（FTA）。非煤矿山企业应该根 据自身安全风险评估的目标、范围、专业技术力量、获取评估所需信 息的难易程度等因素，选择适合自身特点的、简单易行的、便于操作 的评估方法。各种评估方法对于安全风险评估各阶段而言适用性各不 相同，表4-1列出了部分风险评估方法及其适用性，非煤矿山企业可 以在安全风险评估各阶段选用适用的风险评估方法。对于重要的环节 和场所，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、 互为验证，以提高评估结果的准确性。表4-1部分风险评估方法在风险评估各阶段的适用性风险评估过程风险评估技术风险辨识风险分析风险评价严重性可能性头脑风暴法非常适用适用

28、适用适用德尔菲法非常适用适用适用适用情景分析法非常适用非常适用适用适用安全检查表法非常适用不适用不适用不适用预先危险分析法非常适用不适用不适用不适用失效模式与效应分析法非常适用非常适用非常适用非常适用危险与可操作性分析法非常适用非常适用适用适用风险矩阵法非常适用非常适用非常适用适用事故树分析法适用非常适用适用不适用因果分析法适用非常适用非常适用适用4.3风险辨识风险辨识是安全风险分级管控的前提和基础，其目的是要识别出 企业生产活动中存在的各种危险有害因素、可能导致的事故及其原 因、影响范围和潜在后果。非煤矿山企业开展安全风险辨识时，要充分利用现有安全生产标 准化、安全评价及安全专项研究等工作的

29、成果，对这些工作中辨识出 的危险源（危险有害因素）认真梳理，在此基础上，进一步从不同的 角度和层次充分挖掘可能存在的风险，拓展风险辨识的深度和广度， 同时提高辨识准确性和效率。为提高安全风险辨识的完整性和准确 性，要充分调动员工的积极性和创造性，发动全体员工特别是生产- 线作业人员参与安全风险辨识，利用岗位人员对作业活动熟悉的优 势，对单元中的作业活动、作业环境、设备设施、岗位人员、安全管 理等方面进行全面的安全风险辨识。要突出关键岗位或危险场所，尤其是采掘、提升、爆破、通风、 排水等关键岗位和大面积采空区、头顶库、高陡边坡、排土场、水文地质条件复杂和与煤伴生矿采掘工作面、深部矿井岩爆区域等危

30、险场所的安全风险辨识，将风险影响因素、成因、可能的影响范围和事故类型查明，将其作为管控风险、遏制重特大事故的重点。可采用生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T 13861)分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素，如心理和生理性因素、行为性因素；物的因素，如物理性、化学性、生物性因素；环境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。也可采用企业伤亡事故分类(GB6441)对危险因素进行分类，可划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、 灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、 瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸

31、、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤 害等20类。非煤矿山风险辨识应考虑如下方面存在的危险和有害因素:（1）矿区、选厂、尾矿库选址及环境条件从矿区、选厂及尾矿库的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、 气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行分析。（2）矿区、厂区、尾矿库平面布局1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置； 高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置； 工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、职业卫生防 护距离等。2）井下、井上运输线路、厂区道路、危险品装卸区。（3）建（构）筑物结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、 运输

32、、检修）通道、开门，生产卫生设施。（4）生产工艺过程物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及控 制条件、事故及失控状态。（5）生产设备、装置1）提升、通风、排水、运输设备、装置：意外坠落、脱轨、振 动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急 异常情况。2）机械设备：运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作。3）电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电。4）危险性较大设备、高处作业设备。5）特殊单体设备、装置：变配电室、锅炉房、乙炔站、空压机房、柴油站库、危险品库等。6）粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部 位。7）管理工作设

33、施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设 施。8）劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。4.4风险评估安全风险评估就是要将安全风险分析的结果与企业确定的安全 风险准则比较，确定每一项安全风险的等级，以便做出安全风险应对 的决策。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风 险和低风险。风险评估方法很多，总体上可分为两类，一类为定量的，一类为 定性的。表4-2列出了一些常用的评估方法及其适用范围。表4-2常用风险评估方法评估方法评估目的适用范围定性 戒定量可提供的评估结果事故原因事故频率概率事故后果风险安争检皆法注危害分析、安全普缀设备设施 管理活动定性不能不能不能不能头脑风推法

34、危害分析.事故原因设角设施 管理活动定性提供不能提供不能阂果分析图注 鱼刺图法危害分析.事故原因设备设施管理活动定性提供提供不能情景分析法危宙分析、事故原因设备设施管珥!活动定性提供不能提供不能危害分析.项II的初期阶 团一帷帷击IT拒itt榻社事故树分析法事故原因、事故概率己屋出的和W能 卷生的事故.H fl定量提供提供不能概率分簸故障类型炭够响分 析法故障原因、影响程度.风险等级设备设施系统定性提供提供事故后果分皱危险寸操柞性 研究法偏离原因.后果及H：对系统的遂响冥杂r艺系统定性提供提供提供事故后果分簸风险姮阵法风险等诲设备管理员管理半定量下能提供提供提供件业活幼风隆 评估法凤险等级作孙

35、活动半定：M提供提供提供作业条件危险性 公析法风险等级作业活动半定量不能提供提供提供人员可作性 分析字法人员失误人员行为定量提供提供不能危险度评价法风险等级装置单元和设备定量不能不能不能提供道化学会火灾、 爆祚危瞪指数 评价法火呢爆炸, 毒性及系统 .整体凤睑等化工类工艺过程定量不能不能提供ICI公司蒙德火 灾、牌炸、毒性指 标法火火爆炸.毒性及系统整体风路等化工类1艺过程定量不能提供捉棋耳燃.耳爆、有舔 重大危险源评价法火灾爆炸.毒性及系统整悻风险等缀化工类匚艺过程定最不能仁能提供提供事故腭果咬-拟容析 方法事故后果域&设施定量不能提供提供捉棋其中，作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简

36、易的风险 评价方法是在金属非金属矿山企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性评价法或风险矩阵评价法。作业条件危险性评价法基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影 响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC式中：D风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发 生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全 角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能 性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故

37、的分数定为10，介于这 两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表4-3表4-3事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料很不可能，可能设想0.56相当可能0.2极不可能3可能，但不经常实际不可能0.11可能性小，完全意外当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环 境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定 为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5,介于两者之间的各 种情况规定若干个中间值，如表4-4。表4-4暴露于危险填平的频繁程度（E）分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年

38、几次暴露3每周一次，或偶然暴露0. 5非常罕见地暴露关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的人身伤害与财产 损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损 失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如 表 4-5.表4-5发生事故产生的后果（C）分数值后果分数值后果100大灾难，许多人死亡7重伤40灾难，数人死亡3轻伤15非常严重，一人死亡1引人关注，不利于基本的安全卫生要求风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来 确

39、定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表4-6内容可作为 确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。表4-6风险等级划分D值危险程度风险等级320极度危险1160320高度危险270 160显著危险320 70一般危险420稍有危险5风险矩阵评价法表4-7风险判定矩阵风险判定矩阵考虑事故发生的可能性和事故后果严重程度两个维度，其中：事故发生的可能性分为五个等级（见表4-8），事故后果严重程度分为四个等级（见表4-9）。表4-8事故发生的可能性可能性等缎说 明A很可能B侦能,位不经常C可能性小，完全意外D很不M能，孔以设想E叮能表4-9事故后果严重程度严重度等级说明1灾难.M能发生重特大

40、事故严重.可能发生较大事故1较重.可能发生死广事故IV较轻,n能发生人员伤害事故需要指出的是，判定事故发生的可能性和事故后果严重程度，需要选择适用的定性或定量风险评估方法进行科学判定。如对事故发生的可能性，可采用事故统计分析方法、事件树分析等分析方法来判定; 事故后果的严重程度，可采用事故统计分析和事故后果定量模拟计算 等方法来判定。安全风险评价完成时，要形成企业安全风险评估结果表（见表4-10）。序号岗位（设备设施/作业活动）单元表 4-10企业安全风险评估结果表安全风险辨识安全风险分析安全风险评价危险有害因素事故类型原因后果影响范围可能性严重程度现有措施有效性安全风险等级注：危险有害因素分

41、类按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13816-2009）执行。4.5风险分级管控（一）制定风险管控措施非煤矿山企业要根据安全风险评估的结果，制定和完善安全风险 管控措施（包括降低事故发生可能性或者减小事故后果的措施），确 保将安全风险控制在可接受范围。风险管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）个体防护控制；（4）应急控制。其中工程控制包括:（1）消除或减弱危害一一通过对装置、设备设施、工艺等的设 计来实施；（2）密闭一一对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离一一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向一一如危险及有毒气体的

42、排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。个体防护包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼 镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采 取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制：（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控

43、制中难 度最大的一类，关键原因在于“急” “急”到无法进行充分的风险分 析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事 件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”确认和提高应急事件所在 部位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环 节。单独的措施不足以有效管控安全风险时，应考虑选择多种措施组 合使用，并确定实施这些措施的优先顺序。风险管控措施应详细、具 体，可操作、可检查、可考核。（二）风险分级管控要根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的企业、 车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产

44、 过程相关的领导、部门、车间、班组的每个人，形成企业安全风险分 级管控表（见表4-11）。按照风险级别、所需的资源、需具备的管控 能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素确定不同的管控层级。风 险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的 风险，下级必须负责管控。如一级、二级风险可由公司或矿级直接管控；三级可由车间级管 控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。表4-11企业安全风险分级管控表岗位（设备设序号危险有安全风施/作业活动）害因素险等级单兀管控措施责任部门责任人岗位风险管理是企业安全管理的核心和基础，在员工进入作业岗 位时，必须按照安全风险分级管控表对岗位的安全

45、风险状况和各项管 控措施进行安全确认，并进行班组危险预知、设备检查等活动，消除 不规范行为，做到任务到人、责任到岗、管控到位。企业现场安全管 理人员要做好安全风险预知预控的复核检查，确保管控措施有效落 实。对岗位出现的异常情况或临时生产活动应立即进行现场风险分 析，制定相应对策措施，在管控措施落实后方可进行后续相关活动。 对于金属非金属矿山采掘工作面、生产巷道、运输道路、边坡、尾矿 坝等处于不断变化中的作业场所，其安全风险也是动态变化的，因此， 应对这类场所的安全风险随变动情况适时进行评估，并及时调整管控 措施。4.6绘制企业安全风险空间分布图安全风险四色分布图非煤矿山企业要根据风险评估分级的

46、结果，分别用红色、橙色、 黄色、蓝色、较大风险、一般风险和低风险的生产区域，在矿区总平 面布标示重大风险置图、井上井下工程对照图、尾矿库周边环境图等 图纸上绘制全矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并用信息化 手段将矿山内部各生产区域的安全风险等级展示出来。对于重要单元 或区域，可根据风险管控的需要绘制单独的风险分级分布图，如对大 型复杂系统，可按生产中段平面分层绘制。作业安全风险比较图部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火作业、受限空间 作业、危化品运输等，由于其风险等级难以在平面布置图、地理坐标 图中标示，应利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等， 将不同作业的风险按照从高

47、到低的顺序标示出来，实现对重点环节的 重点管控。非煤矿山企业可充分利用先进的电子技术、矿山地理信息系统 等，建立企业安全风险数据库，不断积累和完善风险评估基础数据， 并据此绘制风险分布电子图，可从多角度观察各级风险在企业的分布 及变化情况，并可与相关风险信息、避灾线路、应急救援预案紧密联 系到一起，提高风险管控的效能。非煤矿山企业要认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特 点，有针对性地制定管控措施，实行差异化管理，尤其要加大对较大 以上风险区域的安全风险管控力度。4.7安全风险公告警示非煤矿山企业要建立完善的安全风险公告制度，在矿山入井（坑） 口、交接班室等醒目位置和重点区域分别设置安全风

48、险公告栏（样式 见表4-12）。将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等 级、管控措施和应急处理方式、措施落实责任人、有效期、报告电话 等信息标识清楚，公告内容应及时更新和建档。要制作重点岗位安全 风险告知卡（样式见表4-13），标明岗位安全操作要点、主要安全风 险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于员工随 时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。要将岗位安全风险告 知卡作为岗位人员安全风险教育和技能培训的基础资料之一，并在应 用中不断补充完善。表4-12非煤矿山企业安全风险公告栏（示例）序 号环节或 部位风险因素事故 类型后果影响 范围风险等级A管控措施应急措施责任

49、 人有效期报告电 话1钻机移动潜孔钻机 移动过程 履带板压 到电缆或 拉断自配380V电缆触电死亡事故露天采场潜孔钻机移动 过程中要注意 采场电缆分布 情况，防止履 带板压到电 缆，并有专人 收放电缆1、切断电源或 采用绝缘物使 伤者隔离电源；2、向上级领导 报告，同时对伤 者进行急救。表4-13非煤矿山重点岗位风险告知卡（示例）岗位名称：潜孔钻机作业岗位工作内容穿孔作业、钻机的日常维护 及保养、设备安全使用工作场所道路、采场、台阶危钻机上下坡时，行走抱闸打机械伤害要定期检查行走抱闸的工作险滑或行走制动失灵事管状态是否完好有在线路坡度超过规定所允故机械伤害控规划参数满足要求的行走线害许的坡度上

50、行走类别措路；放下钻架，由专人指挥，因施并采取防倾覆措施素钻机移动过程履带板压到触电要注意采场电缆分布情况，采场上的电缆潜孔钻机由于钢丝绳断开 造成回转机构下坠砸伤人潜孔钻机停放时位置太靠 近台阶边坡，台阶滑坡、塌 方引起钻机倾倒机械伤害：并有专人收放电缆先检查钢丝绳在卷筒上是否 有乱绕和脱落，是否完好； 发现断丝或磨损超过规定要 求时要及时更换钢丝绳，要 定期保养钢丝绳应与台阶坡顶线保持足够安 全距离；有滑动倾向的边坡， 要采取有效的安全措施1、立即救人，使伤者脱离伤害机械；2、查看伤者受伤情况，如有外伤先止血，包扎伤口；有骨折，先固定;应急3、立即报告相关负责人；措施 4、受伤人员要尽快运

51、送到医院救治触电：1、切断电源或采用绝缘物使伤者隔离电源；2、向上级领导报告，同时对伤者进人工呼吸等方式进行急救5.完善隐患排查治理体系5.1隐患排查治理程序如分专业、分层 次、分区域等明确职壹 及要求等收集、整理法规 及标准规程编制完善隐患排查治理制度明确隐患排查依据确定隐患排查方法编制隐下发隐患整改通1 知单编制较大以上事 故峰患整改方案15.2编制完善隐患排查治理制度完善隐患排查治理责任制，明确主要负责人、分管负责人、部门 和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；完善符合企业实际 的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次；完 善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理

52、激励约束机制，鼓励 从业人员发现、报告事故隐患；完善事故隐患的排查、治理、评估、 核销全过程的信息档案管理制度等。5.3明确隐患排查依据企业应根据法律法规、标准、规范和企业安全风险分级管控表 中的典型风险管控措施编制不同专业、不同检查层级的隐患排查标 准，隐患排查标准应用安全检查表的方法逐一制定。利用检查条款按 照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷以及与工艺设备、 操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。按照专业，安全检查表可划分为：地质、测量、采矿、通风、机 电、选矿、尾矿库、消防等安全检查表。按照检查层级，安全检查表可划分为：公司级安全检查表、车间 级安全检查表、班组级安

53、全检查表等。按照时间，安全检查表可划分为：季节性安全检查表、节假日检 查表、日常检查表等。5.4确定隐患排查方法各排查主体按照确定的排查点、排查周期，可以通过访谈、查阅 文件和记录、现场观察、仪器测量的方式获取信息，并判断是否存在 隐患。每次排查可以针对排查周期规定的排查点进行，也可以随时增 加相关的内容。在排查过程中，无论是否是本次排查周期排查点，无论是否在职 责范围内，如果发现隐患，均应提出整改要求，并进行有效沟通。5.5实施隐患排查（一）隐患排查周期根据风险点、危险源特性及风险确定检查周期（隐患排查的实施 时间间隔），可能的周期包括：一班三检、每班一次、每周一次、每 月一次、每季一次等。

54、影响隐患排查周期可根据安全形式的变化、上 级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。（二）隐患排查主要内容隐患排查内容主要为提前编制的安全检查表，主要内容应包括：公司（矿）级：风险级别为I级和II级的风险管控措施，I级 和II级危险源一旦发生事故所产生的后果严重或较重。专业级：专业直接管理或管理相关的活动、过程、装置、设施、 设备、物料等风险点所涉及的危险源，如机电专业的排查点可包括高 压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地 系统、避雷系统、设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等、临时用电、检维（抢）修等活动。车间级：基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人

55、员（含外来人员）等风险点所涉及的危险源应设为排查点，包含公司 （矿）级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风 险点（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪测试，可以由专业实施 排查）外。班组级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险 点，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员） 风险点所涉及的危险源可设为排查点。岗位级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险 点，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员） 风险点所涉及的危险源应设为排查点。车间、班组、基层单位的隐患排查内容，可根据本区域隐患排查 的数量、风险等级、分布等因素，侧重于风险较

56、高的风险点、危险源 排查。如企业无能力实施，或法规规定由专门机构实施的检验检测手段 实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特 种设备检测、煤气报警仪校准等。上一级组织的排查，可增加隐患排查的范围和内容，以验证下级 组织排查实施的有效性，如公司（矿）级组织排查可通过抽查专业组 织排查的内容，验证专业排查的效果，以进行隐患排查效果的考核。专兼职安全员、其他管理人员等日常安全监督检查时，可参照已识别的风险点、危险源进行抽查，并形成记录。隐患排查治理记录样表检查区域检查检查类型时间检查人员检查记录序号检查区域发现问题责任 部门处置措施时间 要求（三）排查结果处理隐患级别分为重大隐患

57、和一般隐患，金属非金属矿山重大隐患判 定依据金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行） （安监总管一201798号）。一般事故隐患应根据隐患责任部门，下发隐患整改通知单。隐患排查治理通知单样表被通知单位检查类型检查时间通知部门隐患详情及要求序号隐患类型隐患描述排查依据整改要求整改时间备注重大事故隐患应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告。重 大事故隐患报告内容应当包括：隐患的现状及其产生原因；隐患的危害程度和整改难易程度分析；隐患的治理方案。5.6隐患整改销号（一）隐患整改对于一般事故隐患，由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负 责人或者有关人员立即组织整改。对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施 事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：治理的目标和任务；米取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案。对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、车间须采取可 靠的安全措施，涉及重大事故隐患还应制定相应的应急预案或应急处 置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。（二）隐患治理验收隐患排查治理应符合“闭环管理”，对隐患治理的效果进行验证 和