【行政许可事项】证券公司开展融资融券业务试点审批

1、.：.；【行政答应事项】证券公司开展融资融券业务试点审批 中国证监会 2021年1月22日【关于根据、条件、程序、期限的规定】第一百二十九条：证券公司设立、收买或者撤销分支机构，变卦业务范围或者注册资本，变卦持有百分之五以上股权的股东、实践控制人，变卦公司章程中的重要条款，合并、分立、变卦公司方式、停业、解散、破产，必需经国务院证券监视管理机构同意。第一百四十二条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券效力，该当按照国务院的规定并经国务院证券监视管理机构同意。第四十九条：证券公司运营融资融券业务，该当具备以下条件：一证券公司治理构造健全，内部控制有效；二风险控制目的符合规定，财务情况、合规情况良好

2、；三有运营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；四有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；五国务院证券监视管理机构规定的其他条件。第十六条：国务院证券监视管理机构该当对以下恳求进展审查，并在以下期限内，作出同意或者不予同意的书面决议： 三对变卦业务范围、公司方式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资历的恳求，自受理之日起45个任务日；第三条：证券公司开展融资融券业务试点，必需经中国证券监视管理委员会以下简称证监会同意。未经证监会同意，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和效力。第四条：证监会根据谨慎监管的原那么

3、，同意符合本方法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场开展需求，逐渐同意符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。第六条：证券公司恳求融资融券业务试点，该当具备以下条件：一运营证券经纪业务已满3 年，；二公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防备业务运营风险和内部管理风险；三公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规运营遭到行政处分和刑事处分，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；四财务情况良好，最近两年各项风险控制目的继续符合规定，；五客户资产平安、完好，；六已完成买卖、清算、客户账户和风险监控的集中管理，；七已制定

4、真实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。第七条：证券公司恳求融资融券业务试点，该当向证监会提交以下资料，同时抄报注册地证监会派出机构：一融资融券业务试点恳求书；二股东会股东大会关于运营融资融券业务的决议；三融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照本方法第十二条制定的选择客户的规范；四客户买卖结算资金第三方存管方案实施情况阐明；五担任融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资历证明文件；六证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和运营管理的主要担任人该当在融资融券业务试点恳求书上签字，承诺恳求资料的内容真实

5、、准确、完好，并对恳求资料中存在的虚伪记载、误导性陈说和艰苦脱漏承当相应的法律责任。第八条：证监会派出机构该当自收到前条规定的恳求资料之日起10个任务日内，向证监会出具能否赞同恳求人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会按照法定程序和本方法规定的条件，对恳求资料进展审查，组织专家对恳求人的融资融券业务试点实施方案进展评审，作出同意或者不予同意的决议，并书面通知恳求人。在同等条件下，优先同意净资本程度居于前列的证券公司开展融资融券业务试点。第九条：获得同意的证券公司该当按照规定，向公司登记机关恳求业务范围的变卦登记，向证监会恳求换发。获得证监会换发的后，证券公司方可开展融资融券业务试点。第一条：

6、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐渐推开的步骤有序进展。符合和本文规定条件的证券公司可以根据本身业务才干和预备情况提出试点恳求，我会将根据证券公司净资本规模、合规运营情况、风险控制目的以及中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价结果和上海、深圳证券买卖所、中国证券登记结算公司组织的技术系统全网测试结果，择优确定首批试点证券公司。我会将根据市场情况和试点效果，谨慎稳妥地扩展试点范围，有序推开，使之逐渐成为证券公司的常规业务。第二条：首批恳求试点的证券公司，该当符合的规定和以下条件：1、最近6个月净资本均在50亿元以上。2、最近一次证券公司分类评价为A类。3、具备开展融资融券业务所需的自

7、有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。4、已开发完成融资融券业务买卖结算系统，并经过了证券买卖所、证券登记结算公司组织的全网测试。5、融资融券业务试点实施方案经过了中国证券业协会组织的专业评价。6、客户买卖结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完好真实，建立了以“了解本人的客户和“适当性效力为中心的客户分类管理和效力体系。未出现客户资产被挪用等损害客户权益的情形，未因公司缘由出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息平安事故或发生信息平安艰苦事故。7、我会规定的其他条件。我会将严厉按照、及上述条件，对首批证券公司恳求开展融资融券业务进展审批

8、。成熟一家，同意一家。第三条：根据和我会有关行政答应实施程序规定，我会制定并公示。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报资料，同时抄报证券公司住所地证监局。第四条：各证监局该当根据现场检查、非现场检查及其他日常监管任务，对辖区内恳求融资融券业务试点证券公司的客户资产平安、技术系统建立、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，阐明其能否符合谨慎监管要求。试点任务启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，亲密监测试点公司净资本等各项风控目的，督促试点公司真实做好投资者教育、客户管理和风险防备任务。第五条：实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评

9、价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券公司融资融券业务试点实施方案进展专业评价。证券公司在提出试点恳求前，应按照相关规定向中国证券业协会提交融资融券业务试点实施方案，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券买卖所、证券登记结算公司和部分熟习融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。专业评价主要针对试点实施方案的科学性、合理性、完好性和可操作性进展评价，主要内容包括业务决策与授权体系、业务开展方案与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险提示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的规范、程序和方式都应遵照客观公正的原那么制定和实施。第七条：首批证券公司融资融券

10、业务试点获得效果后，我会将适时逐渐放宽试点的条件，兼顾不同类型和不同地域的证券公司，分期分批地扩展试点范围。最近一次证券公司分类评价为B类以上、净资本充足的证券公司可以根据本身实践情况，按照的要求进展相应预备。在扩展试点范围前，我会另行公告相关的条件和规范。【证券公司融资融券业务试点行政答应申报资料目录及内容要求】一、融资融券业务试点恳求书证券公司融资融券业务试点恳求书该当至少包括以下内容：一公司根本情况成立时间、注册资本、法定代表人、主要股东、艰苦历史沿革、最近一次证券公司分类评价结果等； 二公司关于开展融资融券业务的内部决策情况以及公司章程的相关规定；三公司符合开展融资融券业务试点的各项要

11、求并具备开展融资融券业务各项条件的阐明包括制度、方案、人员、技术、资金及其占净资本的比例、证券等方面；四公司开展融资融券业务虚施方案的简要阐明；五公司主要担任人关于恳求资料真实、准确、完好的承诺；公司将合法、合规开展融资融券业务的承诺；二、股东大会关于运营融资融券业务的决议恳求人该当提交公司股东大会关于赞同公司运营融资融券业务的决议。三、融资融券业务试点实施方案恳求人该当按照、沪深证券买卖所及证券登记结算公司有关实施细那么、窗口指点内容拟定有关融资融券试点实施方案。实施方案该当包含融资融券业务开展的方式、规模控制、组织机构及分工，所需资金和证券的安排，客户选择与授信，账户及保证金、担保物的管理

12、，权益处置，利益冲突防备、证券公司客户纠纷处置机制、投资者教育和风险控制的阐明等。四、内部管理制度一内部管理制度文本。恳求人提交的内部管理制度文本应符合、等法律、法规和中国证监会有关规定，并该当真实可行。至少应包括：融资融券业务规那么与操作流程、风险控制制度、业务隔离制度、投资者教育任务制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置任务制度等。二按照及我会有关规定制定的选择客户的规范。三融资融券买卖风险提示书规范文本。恳求人自行拟定的融资融券买卖风险提示书规范文本该当明确充分，并包含中国证券业协会公布的的全部内容。四融资融券客户效力合同规范文本。恳求人自行拟定的融资融券客户效力合同规范文本应包含中国证券业协会公布的的全部内容，并符合法律、法规及证监会相关规定，权益义务安排合法、公平。五、担任融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资历证明文件恳求人该当提供担任融资融券业务的高级管理人员与相关业务人员名册，以及相关的高管任职资历、从业资历证明文件。 六、公司合规总监出具的专项合规意见 该当至少包括以下内容：1、确认公司已就恳求开展融资融券业务履行合法的内部决策、授权程序；2、确认公司符合开展融资融券业务试点的各项要求和条件；3、确认公