安全风险分级管控体系

1、.：.； - 47 -山西长治县雄山振义煤业平安风险分级管控任务责任体系第一章任务机制为仔细贯彻落实，根据煤安监行管【2021】5号要求，建立科学、高效的平安风险分级管控体系是强化平安管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实践，建立平安风险分级管控责任体系。一、总体要求：按照“全员参与，指点担任，职责明确，落实到位的原那么进展平安风险分级管控体系建立。平安科结合各部门实践情况，严厉落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候的风险管控方式。二、任务目的：根据关于平安风险分级管控的要求，开展年度辨识评价和专项辨识评价，并经过建立风险管控体系做到有效遏制建立事故发生，保证我矿员工生命

2、财富平安。三、根本原那么：坚持“一致指点、规范先行、分级推进，全面实施、继续改良的根本原那么，充分发扬各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。第一节 平安风险分级管控任务责任体系一、成立平安风险分级管控任务指点组成立矿平安风险分级管控指点小组组 长：矿长副组长：分管矿指点成 员：各单位担任人日常管理部门为平安科。职责：矿长：1、担任组织开展年度平安风险辨识评价，编制年度平安风险辨识评价报告，建立艰苦平安风险清单。2、担任组织开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现艰苦事故隐患或本省范围内发生重特大事故后针对性的专项平安风险辨识评价。3、担任组织实施艰苦平安风险管控措施，落

3、实任务方案、人员、技术、资金保证。4、每月组织召开一次风险管控任务会议，检查管控措施的落实情况，评价管控效果，完善管控措施。5、带班期间，跟踪艰苦风险管控措施的落实情况。总工程师：1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等艰苦危险要素的辨识评价，组织编制专业年度评价报告，建立艰苦平安风险清单，并将辨识结果运用于指定下年度任务。2、担任在划定的艰苦平安风险区域设定作业人员上限。3、担任每季度组织相关科室对年度艰苦平安风险管控实施方案进展一次修订。4、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改良完善管控措施。5、担任组织开展新程度、新采区、新

4、任务面设计前；启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前的专项辨识以及针对性的专项辨识。6、担任组织年度及专项辨识结果的专业运用，将结果运用于指点消费方案、作业规程、操作规程、灾祸预防和处置方案、应急救援预案以及平安技术文件的编制和完善。7、带班期间，跟踪艰苦风险管控措施的落实情况。消费矿长:1、协助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面艰苦危险要素的辨识评价。2、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改良完善管控措施。3、担任组织开展采掘任务面过构造带、消费工艺、艰苦灾祸要素等发生艰苦变化时的专项辨识以及针对性的专项辨识。4、带班期间，跟踪艰苦风险

5、管控措施的落实情况。机电矿长：1、协助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等艰苦危险要素的辨识评价，组织编制年度评价报告，建立艰苦平安风险清单，并将辨识结果运用于指定下年度任务。2、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改良完善管控措施。3、担任组织开展机电、运输系统消费系统、主要设备设备、艰苦灾祸要素等发生艰苦变化时专项辨识。4、带班期间，跟踪艰苦风险管控措施的落实情况。通风区队长1、协助矿长开展年度矿井瓦斯、自然发火、煤尘灾祸方面艰苦危险要素的辨识评价。组织编制专业年度评价报告，建立艰苦平安风险清单，并将辨识结果运用于指定下年度任务。2、担任

6、月度对瓦斯、自然发火、煤尘灾祸进展风险专项辨识评价。3、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改良完善管控措施。4、担任落实将辨识结果运用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘等方面防治方案及技术文件。担任对启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统艰苦调整等专项辨识的落实。5、带班期间，跟踪艰苦风险管控措施的落实情况。地测防治水副总1、协助矿长开展矿井年度防治水管理方面等艰苦危险要素的辨识评价，组织编制专业年度评价报告，建立艰苦平安风险清单，并将辨识结果运用于指定下年度任务。2、担任月度对地质、防治水灾祸进展风险专项辨识评价。3、每旬组织对分管范围月度

7、平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改良完善管控措施。4、带班期间，跟踪艰苦风险管控措施的落实情况。调度指挥中心主任1、担任月度对地面平安设备和调度专业分管范围内风险专项辨识评价。2、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改良完善管控措施。3、带班期间，跟踪艰苦风险管控措施的落实情况。平安矿长：1、担任平安风险分级管控任务责任体系的建立，监视、检查、考核平安风险分级管控任务的实施情况。2、协助矿长开展矿井年度艰苦危险要素的辨识评价及针对性的专项辨识。3、担任组织培训办对平安风险辨识结果的平安培训。3、带班期间，跟踪

8、艰苦风险管控措施的落实情况。消费技术部：1、煤矿顶板灾祸风险管控的主体单位，是新程度、新采区、新任务面设计前；新技术、新资料实验或推行前等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在工程实施前完成，并将辨识结果作为完善设计方案、编制平安技术措施的根据。2、担任开展对年度及专项辨识顶板灾祸进展风险辨识评价。3、担任编制顶板部分的年度辨识评价报告。4、担任月度及每旬顶板风险管控重点的分析评价，完善管控措施。5、担任将辨识结果运用于编制和完善消费方案、作业规程、操作规程及平安技术文件。通风科：1、煤矿瓦斯、自然发火、煤尘灾祸风险管控主体单位，是启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统艰苦调整等专项辨识的牵头单位，

9、专项辨识需在工程实施前完成，并将辨识结果作为编制平安技术措施的根据。2、担任对年度及专项辨识瓦斯、自然发火、煤尘灾祸进展风险辨识评价，并将辨识结果运用于编制和完善瓦斯、煤尘等方面防治方案及技术文件。3、担任编制瓦斯、煤尘灾祸部分的年度辨识评价报告。4、担任月度及每旬瓦斯、煤尘灾祸风险管控重点的分析评价，完善管控措施。5、担任将辨识结果运用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘等方面防治方案及技术文件。地测防治水科：1、煤矿水灾风险管控主体单位，是矿井水灾灾祸要素发生艰苦变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在工程实施前完成。2、担任对年度及专项辨识水灾进展风险辨识评价，担任将辨识结果运用于编制和完善水

10、灾防治规划、操作规程及技术文件。3、担任编制水灾部分的年度辨识评价报告。4、担任月度及每旬水灾风险管控重点的分析评价，完善管控措施。调度指挥中心：1、担任编制分管专业范围内包括夏季三防、冬季三防的年度辨识评价报告。2、担任月度及每旬地面平安设备和调度风险管控重点的分析评价，完善管控措施。3、担任矿指点带班记录跟踪艰苦平安风险管控措施落实情况。平安科：1、矿井平安风险年度辨识的牵头单位，担任组织编写年度辨识评价报告。2、担任采用信息化管理手段，实现对平安风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。3、担任对平安风险分级管控任务的监视、检查、考核。4、担任艰苦平安风险的井口公告警示。5、

11、担任组织平安风险管控的教育培训，年度和专项平安风险辨识评价结果、与本岗位相关的艰苦平安风险管控措施，纳入入井人员和地面关键岗位人员平安培训内容。6、担任每年组织一次参与平安风险辨识评价任务人员的培训，提高平安风险辨识程度。采煤区、掘进区：1、管控范围内管控措施落实的主体单位，任务面过地质构造带、消费工艺发生艰苦变化时等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在作业规程措施会审前完成，担任将辨识结果运用于编制平安技术措施。2、担任月度及每旬管控范围管控重点的检查、分析，完善管控措施。3、担任对年度及专项辨识结果的科区自主培训。机运科：1、煤矿提升运输系统、供电系统灾祸风险管控主体单位，是矿井消费系统、主要

12、设备设备等发生艰苦变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在工程实施前完成，并将辨识结果作为编制平安技术措施的根据。2、担任对年度及专项辨识提升运输系统、供电系统灾祸进展风险辨识评价，担任将辨识结果运用于编制和完善提升运输、供电等方面操作规程及技术文件。3、担任编制提升运输系统、供电系统灾祸部分的年度辨识评价报告。4、担任月度及每旬提升运输系统、供电系统灾祸风险管控重点的分析评价，完善管控措施。运营办：1、担任落实对平安风险管控措施投入的物资方案、资金保证、物资供应。第二节 平安风险分级管控管理部门为保证平安风险分级管控任务有效开展并落到实处，由平安科对此项任务详细担任。平安科要按照上级文件要求，

13、详细担任平安风险分级管控任务的组织开展，并指点协调各职能科室和队部、班组完成分管内的任务。第三节 平安风险辨识评价一、综合辨识评价每年由矿长亲身组织，制定年度平安风险辨识评价任务方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不平安行为、物的不平安形状、环境的不良要素和管理缺陷等要素，结合我矿消费系统、设备设备、作业场所等部位和环节，进展一次全面、系统的平安风险辨识评价。及时编制年度平安风险辨识评价报告，建立能够引发重特大事故的艰苦平安风险清单，并制定相应的管控措施。附表1：艰苦平安风险清单二、专项辨识评价1、本省煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现艰苦非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总

14、工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。2、新程度、新采盘区、新任务面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾要素等方面存在的平安风险进展一次专项辨识。附表2：专项辨识平安风险清单3、在消费系统、消费工艺、主要设备设备、隐蔽致灾要素等发生艰苦变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、消费过程、隐蔽致灾要素和设备设备运转等方面存在的平安风险进展一次专项评价。4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新资料、新设备实验或推行新运用前，延续停产1个月以上复产前，由分管副

15、矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，对重点对作业环境、工程技术、设备设备、现场操作、“四新平安性能、环境顺应性、存在的危险要素、能够呵斥的危害及应对措施、人员技术才干等方面存在的平安风险进展一次专项评价。第四节 平安风险等级划分规范根据山西省人民政府平安消费委员会办公室晋安办发2021113号文件精神，将平安风险等级规范从高到低，划分为艰苦风险、较大风险、普通风险、低风险，分别用“红、橙、黄、蓝四种颜色标注，根据平安风险类别和等级建立平安风险数据库，绘制“红、橙、黄、蓝四色平安风险空间分布图，艰苦平安关系填写清单、汇总造册。第五节 平安风险管控每次平安风险辨识评价终了后，按照平安风险等级评

16、定规范，列出平安风险清单。对辨识评价出的艰苦风险列出艰苦平安风险清单上报矿长。对现场辨识出现的不同类别平安风险，必需明确应急处置程序和措施，经评价存在不可控风险的，必需立刻停顿区域作业或停顿设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进展整改，整改终了后再重新进展评价并进展实时监控。一、风险分级管控1、根本原那么根据风险的分级情况决议管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级担任管控的风险，下级必需同时担任管控。根据风险评价的分级结果，由不同层级管控，按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控才干、管控措施的复杂性及难易程度等要素，确定不同的管控层级。2、分级情况以“人、物、环、

17、管四大要素为根据，综合思索危险程度、后果严重程度、管控难易程度等要素，分为艰苦平安风险、较大平安风险、普通平安风险和低平安风险。艰苦风险红色危险性强、易呵斥较大及以上事故或矿长必需立刻组织制定并落实管控措施的风险。较大风险橙色危险性较强、易呵斥人员伤亡财富损失或煤矿总工程师和其他指点班子成员该当立刻组织制定并落实管控措施的风险。普通风险黄色具有危险性、会呵斥人员伤亡财富损失或职能部门、区队担任人该当组织制定并落实管控措施的风险。低风险蓝色危险性较低，能够会呵斥人员伤亡财富损失或班组、岗位人员有才干管控的风险。二、风险管控措施艰苦风险管控措施由矿长担任组织制定方案和实施。较大风险由分管指点担任组

18、织制定方案和实施。普通风险由分管业务科室和队部或班组在现场要求岗位人员执行。风险管控措施制定包括有技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。三、平安风险管控措施检查1、矿长每月组织对艰苦平安风险管控措施落实情况和管控效果进展一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项平安风险辨识评价结果，布置月度平安风险管控重点，明确责任分工。2、分管担任人每旬组织对分管范围内月度平安风险管控重点实施情况进展一次检查分析，检查管控措施落实情况，改良完善管控措施。3、带班指点跟踪艰苦平安风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。4、各业务科室人员和队长、班组长、平

19、安员等平安消费管理人员现场落实普通风险管控措施落实，发现问题及时整改。5、在划定的艰苦平安风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。四、公告警示完善平安风险公告制度，艰苦平安风险要在井口或存在艰苦平安风险区域的显著位置，公告存在的艰苦平安风险、管控责任人和主要管控措施。制造岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、能够引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。第六节 保证措施一、信息管理各业务部门要探求采用信息化管理手段，实现对平安风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由平安指挥中心及时将平安风险

20、区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的队、班组、岗位。二、教育培训定期组织平安风险知识培训。培训针对不同人员，对全员开展平安风险辨识评价成果的学习培训，对参与风险辨识评价任务的有关人员开展风险辨识评价技术方法的培训。第二章 平安风险分级管控制度第一节 总 那么第一条为落实“平安第一、预防为主、综合治理平安消费方针，全面辨识、管控矿井在消费过程中各系统、各环节能够存在的平安风险、危害要素以及艰苦危险源，将风险控制在隐患构成之前，把能够导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安风险管控程度，保证平安消费，结合我矿实践，特制定本制度。第二条 编制根据:1、安委办202111号2、晋

21、安办发2021113号3、AQ/T1093-20214、国家煤矿平安监察局关于印发和的通知煤安监行管20215号5、GB/T61-20216、GB6441-1986第三条本制度所指的平安风险分级管控是指煤矿在平安消费过程中，开展的针对各系统、各环节能够存在的平安风险、危害要素以及艰苦危险源进展超前辨识、分析评价、分级管控的管理活动。第四条 本制度适用于煤矿各单位、业务科室。第二节 组织管理第一条 煤矿是平安风险分级管控任务实施的责任主体，单位主要担任人是平安风险分级管控管理第一责任人，对平安风险管控任务全面担任，按照分级管理、分级担任的原那么，建立健全平安风险管控组织机构，明确各级评价责任，组

22、织制定本单位平安风险分级管控实施方法或细那么，明确组织程序、方式方法、监视管理及考核奖惩等内容， 单位分管担任人对分管范围内的平安风险管控任务担任，详细组织实施分管范围内的平安风险辨识、评价分级、控制管理、公告警示等任务。总工程师及平安科担任实施专业范围内的系统平安风险评价管理，分管人员担任实施现场开工条件平安风险评价管理，班组担任实施重点工序平安风险评价管理，岗位人员担任实施本岗位的平安风险评价管理。第二条 平安科是平安风险评价管理任务的牵头部门，担任组织制定煤矿平安风险分级管控制度和考核规范，定期协调组织相关业务职能部门对各单位平安风险管控任务进展监视检查和考核。各业务职能部门是平安风险管

23、控任务专业管理部门，担任本专业范围内平安风险评价、管控任务的组织协调、业务指点和检查督导。第三节平安风险辨识评价第一条 平安风险分级管控的辨识要求煤矿要组织全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识消费工艺、设备设备、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的平安风险，做到系统、全面、无脱漏，并继续更新完善。第二条 年度辨识评价每年由矿长组织，制定年度平安风险辨识评价任务方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不平安行为、物的不平安形状、环境的不良要素和管理缺陷等要素，结合我矿消费系统、设备设备、作业场所等部位和环节，进展一次全面、系统的平安风险辨识评价，并对辨识出的各类平安风险进展分类梳理，综

24、合思索作业场所、受要挟人数、原因物、引起事故的诱导性缘由、致害物、损伤方式等，经过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发要素的分析、潜在危险性分析，确定平安风险类别。第三条 专项辨识一、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现艰苦非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评价结果用于识别之前的平安风险辨识结果及管控措施能否存在破绽、盲区，指点修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等。二、新程度、新采盘区、新任务面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点

25、对地质条件和隐蔽致灾要素等方面存在的平安风险进展一次专项辨识，辨识评价结果用于完善设计方案，指点消费工艺选择、消费系统布置、设备选型、劳动组织确定等。三、在消费系统、消费工艺、主要设备设备、隐蔽致灾要素等发生艰苦变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、消费过程、隐蔽致灾要素和设备设备运转等方面存在的平安风险进展一次专项评价，辨识评价结果用于指点重新编制或修订完善作业规程、操作规程。四、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新资料、新设备实验或推行新运用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、

26、设备设备、现场操作、“四新平安性能、环境顺应性、存在的危险要素、能够呵斥的危害及应对措施、人员技术才干等方面存在的平安风险进展一次专项评价，辨识评价结果作为平安技术措施编制根据。五、特殊施任务业前，由工程担任人组织专业技术人员、施工人员等对作业中能够存在的平安风险要素和能够产生的危害后果等进展分析评价，并根据评价结果确定程序步骤、施工工艺及平安措施。特殊施任务业主要指以下内容：1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；2、特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高空作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4、其

27、他复杂、特殊施任务业。第四节 风险辨识评价任务程序和内容第一条各单位要按照系统、场所、设备设备、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评价内容复杂、重要程度，按照“科学、适用、简明、高效的原那么，合理选择平安风险评价的方式、方法。第二条平安风险辨识、评价、管控任务流程见附表一、辨 识：1、由平安风险辨识与评价任务组组织各相关科室，对井上下一切作业场所和影响范围进展平安风险辨识；2、现场作业过程中忽然出现异常变化危及人身平安，现场作业人员立刻停顿作业，上报现场相关担任人，现场责任人确认后，上报平安风险辨识与评价任务组，由任务组组织相关科室人员对危险要素进展现场辨识；3、对于有方案改换大型设备、

28、撤除等特殊类情况，在估计范围内，由相关科室或队组提早提出辨识要求，并制定措施任务组组织相关部门对能够存在的要素进展辨识。二、评 估：由任务组组织各相关科室，对现场危险要素辨识终了后，根据分级管控内容，进展登记评价。三、管 控：确定危险要素评价登记后，按评价登记管控要求，制定相应管控措施，并由相关科室和队组进展现场落实，落实终了后开场进展正常作业，并由平安科和分管科室对管控措施的执行情况进展监视。第三条 辨识评价的范围：1、矿井通风瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统；2、新技术、新工艺、新设备、新资料在平安消费中的运用3、采区消费系统设计、施工、构成；4、采煤任务面安装前、安装后、消费前、

29、撤除前；5、掘进任务面开工前、开工后；6、消费系统及配备的重启；7、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现艰苦非伤亡事故隐患。第四条 风险点的分类风险点划分该当遵照“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围明晰的原那么，根据我矿消费的特点及消费现场的实践情况，将我矿范围内的风险点分成以下两大类：1、消费现场及其他区域的物的不平安形状、作业环境的不平安要素及管理缺陷；2、作业过程中的人的不平安行为。第五条 风险点排查内容各单位应按照风险点划分原那么，在本单位消费活动区域内对消费全过程进展风险点排查，构成包括风险点称号类型、区域位置、能够发生的事故类型及后果等内容的根本信息。 第六

30、条 风险点排查的方法风险点排查应按消费任务流程的阶段、场所、安装、设备、作业活动或上述几种方法的结合等进展。第七条 平安风险辨识评价方法和主要内容一、风险辨识1、艰苦危险源根据山西省煤炭工业厅晋煤执发20211745号，根据艰苦危险源存在的危险性大小、发惹事故的难易程度、事故危害程度等要素，对存在的艰苦危险源按照瓦斯、煤尘、煤层自燃、水文地质、机械危险性、采掘任务面顶板、其它自然要素等种类进展划分评价，定性定量排查各煤层、采区、存在危险源的作业场所、地点。2、隐蔽致灾要素按照隐蔽致灾要素的普查要求对采空区、废弃老窑井筒、不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂痕带、地下含水体、河

31、床冲刷带等不明、不清的隐蔽致灾要素进展排查，明确能够存在平安风险的作业场所、地点。3、消费作业中的关键环节按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对详细作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节能够出现平安风险进展摸排。二、危害要素呵斥的事故类别及后果危害要素呵斥的事故类别，包括物体打击、车辆损伤、机械损伤、触电、淹溺、火灾、高处坠落、坍塌、爆炸、中毒和窒息、其它损伤。危害要素引发的后果，包括人身损伤、伤亡疾病、财富损失、停工、违法、影响商誉、任务环境破坏、环境污染等。三、风险评价方法1、风险度危险性危害要素辨识出后需求将危险程度量化，即需求计算每项危害要素的风险大小，

32、即风险度或危险性，据此分析判别并确定风险等级。2、风险评价方法选择作业条件危险性分析法LEC方法对风险进展定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原那么断定评价级别。3、作业条件危险性分析法LEC本方法的风险度由事故事件发生的能够性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决议的。其风险等级值采用作业条件危险性分析法LEC进展评价分级；该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害要素进展半定量的 HYPERLINK baike.so/doc/954231-1008690.html t _blank 平安评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。用与系统风险有关

33、的三种要素目的值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种要素分别是:L(likelihood，事故发生的能够性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发惹事故能够呵斥的后果)。给三种要素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LECL事故事件发生的能够性；E暴露接触于危险环境的频率；C事故事件产生后果的严重性。D风险度危险性作业地点、关键环节等存在的平安风险；L值确实定分值事故发生能够性L10完全能够6相当能够3能够，但不经常1能够性小，完全不测0.5很不能够，可以想象0.

34、2极不能够0.1实践不能够E值确实定分值人员接触危险环境的频率E10延续接触6每天任务时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触0.5非常稀有的接触C值确实定分值发惹事故产生的后果C10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤四、风险评价准那么单位在对风险点和各类危险源进展风险评价时，应结合本身可接受风险实践，明确事故事件发生的能够性、严重性、风险值的取值规范见表D值中各判别准那么和评价级别，进展风险评价。风险断定准那么确实定应充分思索以下要求：1、有关平安消费法律、法规；2、设计规范、技术规范；3、本单位的平安管理、技术规范；4、本单位的平安消费方针和目

35、的等；5、相关方的赞扬。能够性的等级经过现有控制措施与能够性断定准那么对比断定，严重性经过事故类型及后果与严重性准那么对比断定，LEC风险评价方法还思索日常消费过程中暴露在危险环境中的频繁程度或危险形状出现的频次，对比频繁程度或频次断定准那么进展断定，最后根据各参数的乘积对比风险值综合断定评价级别。风险等级规范D值等级D值危险程度艰苦D值320极其危险，必需高度关注、重点防控较大320D值160高度危险，应采取严密防控措施普通160D值70普通危险，应采取有效防控措施低D值70危险，需严厉按章正规操作五、风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。六、艰苦风险确实

36、定以下情形为艰苦风险：1、违反法律、法规及国家规范中强迫性条款的；2、发生过死亡、重伤、职业病、艰苦财富损失事故，三次及以上轻伤、普通财富损失事故，且如今发惹事故的条件依然存在的；3、涉及危险化学品艰苦危险源的；4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；5、经风险评价确定为最高级别风险的。七、风险控制措施的选择与实施风险控制措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进展选择。风险控制措施的选择应思索可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合理性、运营运转情况及可靠的技术保证和效力。设备设备类危险源通常采用以下控制措施：平安防护、报警、联锁、限

37、位等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面思索：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好形状及作业人员素质才干等方面。 不同级别的风险要结合实践采取一种或多种措施进展控制，对于评价出的不可接受风险，应添加补充建议措施并实施，直至风险可以接受。八、风险等级确定由矿长牵头组织，在煤矿平安风险预控辨识规范的根底上，根据国家规范、规范以及晋安办发2021113号文件要求，结合我矿实践，按照平安风险评价结论能够呵斥的危害后果，将平安风险等级从高到低划分为艰苦风险、较大风险、普通风险和低风险四个等级。同时，及时关注

38、风险源的动态变化情况，随时对警示等级进展变卦。1、艰苦风险：发惹事故将难以控制，会呵斥多人伤亡和巨额财富损失，社会影响恶劣。由矿长组织，并经矿平安办公会研讨，明确管控责任单位、管控时间、资金保证、责任指点等详细事项，并在划定的艰苦平安风险区域设定作业人数上限，构成会议纪要，并仔细执行煤矿指点带班制度，跟踪艰苦平安风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。2、较大风险：发惹事故较难控制，会呵斥多人损伤或发生死亡事故，后果严重。由总工程师或其他指点班子成员组织相关职能部门、区队担任人召开专题会议，制定并落实管控措施，构成会议纪要，由职能部门跟踪闭合管理。3、普通风险：有发生严重损伤事故的风险。由职能

39、部门、区队担任人组织本单位管技人员讨论、研讨并制定管控措施，采取“五定表的方式，由区、队长组织实施。4、低风险:有发生损伤事故的风险。由岗位员工在进入任务现场前，针对现场人、机、环境按照班组平安风险管控及隐患排查卡进展风险评价，落实管控措施。第五节 平安风险评价要求第一条 矿、各专业系统每次风险辨识终了后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统平安风险和平安隐患，按照平安风险等级评定规范，建立艰苦平安风险清单。第二条 矿、各专业系统每次平安风险辨识、评价、定级终了后，要组织编写平安风险综合评价报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁担任，存

40、档备查。第三条对平安风险的控制应遵照消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原那么，优先思索和采取可靠的控制措施。第四条评价得出的结论及存在的平安风险要素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第五条 各类评价报告、评价表、检查记录等资料的内容，必需符合国家及行业有关规范、规范和上级规定制度要求。第六条 确定平安风险评价方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、平安风险评价的全面性和防备控制措施的针对性。第七条 定期对平安风险评价制度、管理程序、方式方法、监控措施的实践运转效果进展分析和评价，并根据上级新要求和实践需求

41、进展调整和修订。第八条 当以下情形发生时，应及时进展危害要素辨识和风险评价。1、法规、规范等增减、修订变化所引起风险程度的改动；2、发惹事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；3、工艺、技术、设备设备、作业过程及环境发生艰苦调整；4、补充新辨识出的危险源评价；5、风险程度变化后，需求对风险控制措施的调整。6、新建、改建、扩建、技改工程第九条 各单位每月25日前将月度平安风险管控落实、管控效果分析评价及下月平安风险管控管控重点报平安科电子版，对艰苦平安风险，在辨识评价确认后2个任务日内并经分管指点签字确认后报平安科。平安风险年度和专项辨识报告电子版和书面版审批后2个任务日

42、内报平安科备案。第六节 平安风险分级管控根据平安风险评价结果，针对平安风险类型和等级从高到低，分为“矿、科室、区队、班组四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业人员身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人担任。第七节 风险控制措施的制定第一条 由矿长亲身组织实施，针对艰苦平安风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术工程管理手段，制定管控措施和任务方案，人员、资金要有保证，并在划定的艰苦平安风险区域设定作业人数上限。较大、普通风险由分管指点根据规程规定，组织制定管控措施。第二条 风险控制措施应包括：1、工程技术措施，实现本质平安；2、管理措施，规范平安管理，包括建立健全各类平安管理制度和操作

43、规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监视和奖惩机制等；3、教育措施，提高从业人员的操作技艺和平安认识；4、个体防护措施，减少职业损伤。在选择风险控制措施时，应思索：1、可行性和可靠性；2、先进性和平安性；3、经济合理性及运营运转情况；4、可靠的技术保证和效力。第八节 风险分级管控措施落实第一条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评价出的艰苦平安风险管控措施落实情况和管控效果进展检查分析，识别平安风险辨识结果及管控措施能否存在破绽、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项平安风险辨识评价结果，布置下一月度平安风险管控重点。第二条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业

44、系统针对本系统存在的每一项平安风险，从制度、管理、措施、配备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度平安风险重点管控区域措施实施情况进展一次检查分析，落实管控措施能否符合现场实践，不断完善改良管控措施。第三条 由职能部门、区队担任人，严厉对照每一项平安风险的管控措施，抓好日常监视检查，确保管控措施严厉落实到位。第四条 矿指点带班上岗过程中，严厉按照 “三走到、三必到原那么，跟踪平安风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。第五条 实时动态调整，高度关注消费情况和危险源变化后的风险情况，动态评价、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控才干变化，准确掌握实践存在的风险情况等级，并

45、随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制，确保平安风险一直处于受控范围内。第十二节 平安风险公告警示完善平安风险公告制度，在井口或存在艰苦平安风险区域的显著位置，公告存在的艰苦平安风险、管控责任人和主要管控措施。制造岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、能够引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。第十三节 信息管理 由于平安风险辨识评价、管控等涉及内容、环节、人员多，为有效提高任务效率，有效实现统计分析，信息传送等功能，各业务部门要探求采用信息化管理手段，实现对平安风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。可采用无纸化记录统计方式，也可根据矿实践情

46、况在其他信息系统中添加平安风险管控信息系统模块，在矿井条件具备时可建立专门的平安风险管控信息系统。加强信息共享和协调联动，由平安科及时将平安风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的队、班组、岗位。第十四节 教育培训第一条 加强风险教育和技艺培训，在每年全员平安培训和各类平安培训时，对全矿一切入井人员进展一次以年度综合、专项平安风险辨识评价结果、与本岗位相关的艰苦平安风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位平安风险的根本特征及防备、应急措施。第二条 根据矿实践情况，每年对参与平安风险辨识评价任务人员，采用本矿集中组织培训、自学、研讨或派出到外单位学习等方式，进

47、展一次平安风险辨识评价技术、方法的学习，以提高任务人员的实际知识程度，为矿井平安风险辨识评价任务打下坚实根底。第十五节 信息沟通矿应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传送风险信息，树立内、外部风险管控自信心，提高风险管控效果和效率。艰苦风险信息更新后应及时组织相关人员进展培训。第十六节 分级管控的效果经过风险分级管控体系建立，矿井应至少在以下方面有所改良：1、每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措得到改良，或者经过添加新的管控措施提高平安可靠性；2、艰苦风险场所、部位的警示标识得到坚持和完善；3、涉及艰苦风险部位的作业、属于艰苦风险的作业建立专人

48、监护制度；4、员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，平安技艺和应急处置才干进一步提高；5、保证风险控制措施继续有效的制度得到改良和完善，风险管控才干得到加强；6、根据改良的风险控制措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查任务更有针对性。第十七节 检查考核第一条 煤矿建立平安风险评价考核奖惩机制，对各级平安风险评价执行情况进展动态检查督导，定期检查考核。第二条 未按规定建立和完善本单位平安风险库的，扣单位平安自主管理考核2分，并给予担任人罚款200元。第三条 未按规定流程开展平安风险辨识评价的，扣辨识牵头单位平安自主管理考核2分，并给予责任人罚款200元。第四条 平安风险辨识成果未在运用中表达的，

49、每发现一项扣责任单位平安自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。第五条 未按规定开展平安风险管控措施检查分析评价，完善管控措施的，扣每发现一次扣管控单位平安自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。第六条 未按规定时间报送平安风险管控相关资料的，扣单位平安自主管理考核0.5分，并给予单位担任人罚款50元。第七条 未按照风险管控方案实施风险管控作业的，每发现一次扣单位平安自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。第八条 平安风险分级管控任务获得较好效果，对在平安风险分级管控任务中做出突出奉献的单位和个人，给予适当奖励。附件： 1、平安风险辨识评价流程2、平安风险管控流程3、年度平安风险辨

50、识评价报告编制提纲4、专项平安风险辨识评价报告编制提纲5、艰苦平安风险管控清单款式6、月度平安风险管控清单款式7、平安风险库款式8、平安消费风险矩阵表9、风险预警分级规范10、平安风险评价检查考核评分规范附件1： 平安风险辨识评价流程附件2： 平安风险管控流程附件3：振义煤业年度平安风险辨识评价报告编制提纲一、编制目的及根据二、矿井根本概略三、年度消费方案四、平安风险辨识评价情况一辨识评价范围艰苦灾祸、消费系统二辨识评价方法三平安风险分析、分级及管控五、评价结论附件：振义煤业年度艰苦平安风险管控清单附件4：振义煤业专项平安风险辨识评价报告编制提纲一、编制目的及根据二、专项的称号根本情况三、平安风险辨识评价情况一辨识评价方法二平安风险分析、分级及管控四、评价结论附件：专项辨识平安风险管控清单附件5：振义煤业年度艰苦平安风险管控清单款式序号风险工程风险点风险及其后果描画风险期管控措施管控单位分管指点备注附件6：振义煤业科区年月平安风险管控清单款式序号风险点风险及其后果描画风险等级风险期管控措施管控责任人备注附件7：振义煤业科区平安风险库款式序号风险工程风险等级风险及其后果描画主要管控