证券交易真题

1、2010.5证券交易一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1B股最先在( )证券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 2下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方依照其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3下列关于开放式基金的卖出价的讲法中，正确的是( )。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 4证券公司同时经营证券自营、证券资

2、产治理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A1 B3 C5 D7 5假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A深圳进展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A清算 B交收 C成交 D结算 7下列证券交易所的讲法中，错误的是( )。 A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交

3、易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会 9下列关于证券经纪商的讲法中，不正确的是( )。 A指同意客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是托付代理关系 C必须遵照客户发出的托付指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 10由于工作人员粗心造成多付或少付钞票款或证券带来的风险属于( )。 A交收失误引起的风险 B无权或越权代理而造成的风险 C证券公司工作人员申报差错引起的风险 D客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险11关于营业部经纪业务操作规程，在清算

4、交收方面，以下讲法错误的是( )。 A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，能够在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表 13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时刻分不为：甲 的卖出价1070元，时刻13：35；乙的卖出价1

5、040元，时刻13：40；丙的卖出价1075 元，时刻13：25；丁的卖出价1040元，时刻13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( )。 A甲乙丙丁 B乙甲丁丙 C丁乙甲丙 D丁乙丙甲 14某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A124 B186 C224 D286 15下列关于送配股的股权登记方式的讲法中，正确的是( )。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所关于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不

6、予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16在托付买卖证券的交易中，投资者作为托付人，承担的义务不包括( )。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并同意证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易托付代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，能够通过司法途径寻求爱护 17价格振幅的计算公式为( )。 A单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅 B(当日最高价当日最低价)当日最低价100 C当日成交股数流通股数 100 D单只股票涨跌点数中小

7、企业板块指数涨跌点数 18在连续竞价时期，每一笔买卖托付输入电脑自动撮合系统后，当即推断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分接着等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价 19下列关于时刻优先原则的讲法中，正确的是( )。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C不管价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D不管申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 20下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾

8、地区的自然人21依照我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，讲法不正确的是( )。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所同意客户托付和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多猎取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户

9、卡包含( )。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 24下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性 25下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的讲法中，正确的是( )。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时刻优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 26关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列讲法错误的是 ( )。 A每一个证券账户申购量最少为1000股 B每个证券账户只能申购一次，一

10、经申报不能撤单 C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X 27依照上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日) A R B R+1 C R+2 D R+3 28关于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“托付价格”项填 报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。 A100 B010 C001 D0 29BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格

11、购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分不为( )。 A3000000元；200000元 B500000元；200000元 C500000元；8000000元 D1000000元；8000000元 30新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时刻通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C托付方 D代理方31下列关于证券自营业务的讲法中，正确的是( )。 A买卖对象为上市证券 B要紧收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 32内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证

12、券的市场价格有重大阻碍的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。 A公司2名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售40的营业用要紧资产 C公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化 33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A与他人串通，以事先约定的时刻、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 34下列属于自营业务特点的是( )。 A客户资料的保密性

13、B客户指令的权威性 C交易行为的自主性 D业务对象的广泛性 35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值 36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 37在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 38证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

14、 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 39证券自营业务的风险性或高风险特点要紧是指( )。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险 40集合打算审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D12041证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。 A10万元以上30万元以下 B30万元以上50万元以下 C10万元以上100万元以下

15、D30万元以上60万元以下 42证券公司从事资产治理业务，应当符合的条件错误的是( )。 A经中国证监会核定具有证券资产治理业务的经营范围 B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产治理业务的各项风险监控指标的规定 C资产治理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经历的人员许多于5人 D具有良好的法人治理结构、完备的内部操纵和风险治理制度，并得到有效执行 43资产治理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资治理服务的行为。 A托付人 B受托人 C资产治理人 D代理人 44依照中国证监

16、会证券公司客户资产治理业务试行方法的规定，关于客户资产治理业务的运作，下列讲法中正确的是( )。 A证券公司只能自行推广集合资产治理打算，不得托付其他证券公司或商业银行代为推广 B证券公司办理集合资产治理业务，既可同意客户货币形式的资产，也可同意客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C参与集合资产治理打算的客户不得转让其所拥有的份额 D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作 45下列属于定向资产治理业务标的的是( )。 A房屋 B土地 C古董 D证券投资基金份额 46客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该

17、事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A3 B6 C10 D15 47融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行 48证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，能够对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 万元以上万元以下的罚款。( ) A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 49证券发行人派发觉金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。 A客户信用交易担保资金账户 B客

18、户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户 50依照上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司51以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。 A买人(S) B买人(B) C卖出(S) D卖出(B) 52债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 53在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。 A交易双方 B中央结算公司 C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司 54下列( )不是深圳证券交易所质押式企业

19、债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 55( )要求某一交易日成交的所有交易有打算地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 56中国结算上海分公司清算系统依照交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户 57中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 58清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；

20、三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用 59( )是指对结算参与人相关于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相关于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算 60某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为 万 元，库存国债融入资金。(

21、) A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够 HYPERLINK / 二、多选题(共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 1下列关于证券交易要紧特征的表述中，正确的有( )。 A证券只有通过流淌才具有较强的变现能力 B证券交易的特征要紧表现在三个方面，分不为流淌性、收益性和安全性 C证券交易的三个特征互相联系在一起 D因为证券可能为其持有者带来一定收益，因此具有流淌性 2下列关于其他交易场所的讲法中，正确的有( )。 A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B场外交易市场能够产生买方内部和卖方内部的出价要

22、价竞争 C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D场外交易场所是相对集中的 3金融期权的种类要紧有( )。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 4证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施要紧有( )。 A要制定完善的风险防范制度 B要制定完善的内部操纵制度 C要建立完善的结算参与人准入标准 D要建立完善的结算参与人风险评估体系 5下面属于证券交易差不多过程的有( )。 A开户 B托付 C转让 D结算 6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 A从业人员资格 B财务状况

23、 C内部风险操纵 D客户构成 7无形席位申报方式的申报程序有( )。 A托付指令前置终端处理机和通信网络交易所主机 B托付指令终端机交易所主机 C托付指令电话通知场内员终端机交易所主机 D托付指令交易所主机 8证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。 A证券持有人名册登记 B同意上市申请，安排证券上市 C受发行人的托付派发证券权益 D证券的存管和过户 9在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B认真阅读证券交易托付代理协议书 C坚持了解客户原则 D必须忠实办理受托业务 10A股账户按持有人能够分为( )。 A自然人证券账

24、户 B一般机构证券账户 C证券公司自营证券账户 D境内投资者证券账户11证券营业部在审单时应拒绝办理的托付有( )。 A全权托付 B未办妥过户手续的记名证券托付 C采取信用交易方式的托付 D已办妥过户手续的记名证券托付 12中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100以上 C连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股 13上海证券交易

25、所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。 A证券代码及简称 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交数量和金额 14依照深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，能够采纳大宗交易方式。 A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币 B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D多只债券合计单向买

26、入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张 15在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 ( )。 AA股、债券交易为001元人民币 B基金、权证交易为0001元人民币 CB股交易为001港元 D债券质押式回购交易为001元人民币 16合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，能够投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C在证券交易所挂牌交易的权证 D证券投资基金 17关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 A在证券经纪业务中，托付人的指令具有权威性 B

27、经纪商能够依照情况变化，自行改变托付人的托付价格 C经纪商无故违反托付人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任 18股份登记包括( )。 A配股登记 B首次公开发行登记 C增发新股登记 D除权登记 19下列关于深圳证券交易所证券转托管的讲法，正确的有( )。 A转托管能够是一只证券或多只证券，也但是一只证券的部分或全部 B一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间能够转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功缘故

28、20下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的讲法中，正确的有( )。 A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10 B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10 C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10 D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1021投资者教育具体应重点

29、突出的内容有( )。 A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须慎重”的警示 B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰讲明不同产品和业务的区不，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，关心投资者增强自我爱护意识，提高识不能力，警惕和自觉抵制各种不受法律爱护的非法证券活动 22下面关于“一级交易商”的讲法，错误的有( )。 A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在

30、固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时刻累计不得超过45分钟 C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点 D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值) 23在托付买卖证券的交易中，投资者作为托付人，享有一定的权利，其中包括( )。 A对自己购买的证券享有持有权和处置权 B寻求司法爱护权 C对证券交易过程的知情权 D按规定缴存交易结算资金 24证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。 A不得为多猎

31、取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B不得侵占、损害客户的合法权益 C不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D不得借职务之便利用或泄露内幕信息 25证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。 A申请日前6个月各项风险操纵指标符合规定标准 B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构操纵，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 26上市开放

32、式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。 A发售 B申购 C赎回 D回购 27主办券商的代办业务包括( )。 A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B受托办理股份转让公司股权确认事宜 C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让托付协议书，同意投资者托付办理股份转让业务 D依照协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 28转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则能够选取的价位有( )。 A高于该价位的买入申报全部成交 B低于该价位的卖出申报半数成交 C与该价位相同的买方申报全部成交 D与该价位相同的卖方申报全

33、部成交 29挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。 A资产负债表 B利润表 C要紧项目的附注 D现金流量表 30证券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当提供的服务有( )。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息、交易设施 C代理客户进行期货交易 D代期货公司、客户收付期货保证金31使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。 A向结算公司提交网络申请 B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D使用用户名、密码及附加码登录网站 32下列关于股票上网发行资金申购规则的讲法中，不正确的有( )。 A上海证券交易所申购单

34、位为500股 B深圳证券交易所申购单位为1000股 C一般而言，同一证券账户的多次申购托付只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 33证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。 A可承受 B可测 C可控 D可分散 34证券公司应通过( )来操纵自营业务运作风险。 A合理的预警机制 B严密的账户治理 C止盈止损的决策 D规范的交易操作 35下列属于加强证券自营业务内部操纵措施的有( )。 A建立防火墙制度 B建立完善的投资决策和投资操作档案治理制度 C建立独立的实时监控系统 D提高自营业务运作的透明度 36自营业务中涉及

35、( )等方面的重大决策应当通过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A自营规模 B风险限额 C资产配置 D业务授权 37下列事项中，属于内幕信息的是( )。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼 C公司营业用要紧资产的报废一次超过该资产的30 D公司的监事、13以上董事或者经理发生变 38自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A投资品种的选择 B投资规模的操纵 C投资时机的把握 D资产配置的操纵 39定向资产治理业务的内部操纵措施包括( )。 A专门、独立的业务运作 B合理、有效的操纵措施 C独立、客观的投资

36、研究 D科学、严密的投资决策 40证券公司定向资产治理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。 A保持独立 B保持客观 C建立和完善投资对象备选库制度 D建立和维护备选库三、推断题(共60题，每小题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分) 1证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( ) 2封闭式基金成立一定时期后，基金治理公司一般会自行或者托付证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 3在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( ) 4JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也能够在深圳证券交易所进行交易。( )

37、 5自营席位与代理席位能够是同一个席位。( ) 6金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( ) 7境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请能够成为证券交易所的特不会员。( ) 8证券经纪商对托付人的一切托付事项负有保密义务，未经托付人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( ) 9依照深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，能够在国内任一证券营业部卖出该证券。( ) 10每个合格境外机构投资者可分不在上海、深圳证券交易所托付5家境内证券公司进行证券交易。( ) 11中小企业板股票连续竞价期间有效

38、竞价范围为最近成交价的上下5。( ) 12证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户治理，以便于采纳法人结算模式。 13市价托付是我国法规规定的托付种类。( ) 14证券经纪商经批准能够在营业场所外同意客户托付。( ) 15在我国证券经纪业务中，证券公司能够垫付部分资金，并同意赚取差价作为经营收入。( ) 16依照上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( ) 17权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司依照有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。( ) 18交易商之间的交易是指交

39、易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( ) 19托付柜台核对托付单上的各项内容，若发觉证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入托付指令代理客户买卖股票。( ) 20证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( ) 21证券从业人员能够买卖经批准发行的国债和基金。( ) 22在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( ) 23上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公

40、司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( ) 24投资者想申购ETF能够先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次托付买入这一揽子股票。( ) 25深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( ) 26未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( ) 27投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。( ) 28权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( ) 29期货交易是指交易双方在集中

41、性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( ) 30投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币一般股票账户或证券投资基金账户。( ) 31权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的阻碍。( ) 32证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( ) 33作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币一般股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象能够是任何一种证券。( ) 34在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( ) 35合规风险要紧是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管

42、部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的要紧风险。( ) 36刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大阻碍的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严峻的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( ) 37定向资产治理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产治理打算、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( ) 38证券公司定向资产治理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产治理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

43、39证券公司能够自行推广集合资产治理打算，也能够托付证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产治理打算，并签订书面代理推广协议。( ) 40上海证券交易所规定，单个会员治理的多个集合资产治理打算的同一托管机构托管的，能够共用1个专用交易单元。( ) 41因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产治理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( ) 42资产治理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产治理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( ) 43证券公司能够依照流淌性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但

44、证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( ) 44融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( ) 45证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( ) 46波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( ) 47关于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。( ) 48证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严峻的，对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( ) 49债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信

45、用行为。( ) 50目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( ) 51回购交易申报许多量限制。( ) 52债券回购从性质上看，属于资本市场。( ) 53债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( ) 54买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( ) 55确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的要紧内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( ) 56托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( ) 57交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( ) 58依照净额清

46、算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都能够合并计算。( ) 59在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( ) 60结算备付金利息每半年结息一次。( )答案与解析 一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1【答案】A 【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 来源：考试大 2【答案】A 【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。 3【答案

47、】A 【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 4【答案】C 【解析】经国务院证券监督治理机构批准，证券公司能够经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产治理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万 元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证 券公司的注册

48、资本应当是实缴资本。 5【答案】C 【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。 6【答案】B 【解析】证券结算两个方面分不是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数 量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由 买方向卖方转移。 7【答案】C 【解析】一般来讲，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素养等方面

49、规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定差不多相同。 8【答案】B 【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，因此其交易的转让价格一般由证券公司报出，并依照投资者的同意程度进行调整。 9【答案】D来源： HYPERLINK / 【解析】D项交易中的价格风险由托付人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。 10【答案】A 【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钞票款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中治理风险的一种。 11【答案】C 【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须认真核对客

50、户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。 12【答案】B 【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 13【答案】C 【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时刻优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优 先于后申报者；依照价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再依照时刻优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁 乙甲丙。 14【答案】B 【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际

51、日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。依照顾计利息额的计算公式，可得: 15【答案】D 【解析】A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于上海证券交易所的登记方式。 16【答案】D 【解析】除ABC三项外，托付人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金；采纳正确的托付手段；同意交易结果；履行交割清算义务。D项属于托付人的权利。 17【答案】B 【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 18【答案】D 【解析】D项应为当日集合竞价未成

52、交者自动进入次日的连续竞价。 HYPERLINK / 考试大论坛 19【答案】B 【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时刻优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。 20【答案】B 【解析】目前，能够买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项我国境内法人暂不同意参与B股投资。 21【答案】B 【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外同意客户托付和进行清算、交收。 22【答案】B 【解析】关于首

53、次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规 定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0001元)。 23【答案】B 【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 24【答案】D 【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。 来源：考试大 25【答案】A 【解析】新股定价

54、发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时刻优先原则决定。 26【答案】D 【解析】D项中沪市新股申购代码为730 X X X；深市新股申购代码为0 X X X。 27【答案】B 【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。 28【答案】A 【解析】在“托付价格”项填报股东大会议案序号，如100元代表议案一，200元代表议案二，依此类推。 29【答案】D 【解析】权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：20000040

55、=8000000(元)。 30【答案】B 【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在 证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时刻通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方 式。 31【答案】D 【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务要紧收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。 32【答案】A HYPERLINK / 来源:考试大网 【解析】公司13的监事发生变动才构成

56、内幕信息，故无法推断A项是否属于内幕信息。 33【答案】A 【解析】证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或 者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时刻、价格和方式相互进行证券交易，阻碍证券交易价格或者证券交易量；在自己实际操纵的账户之间进行证券交 易，阻碍证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为；CD两项属于证券自营业务的其他禁止行为。 34【答案】C 【解析】ABD三项均属于证券经纪业务的特点。 35【答案】B 【解析】按照中国证监会颁布的证券公司风险操纵指标治理方法规

57、定，监控系统中设置的风险监控阀值有：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净 资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市 值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 36【答案】A 【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严峻危害。操纵市场是人为地制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害宽敞投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。 37【答案】A 【解析】证券公司经营自营业务应建立健全自营账

58、户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 38【答案】D 【解析】依照证券法的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。 39【答案】A 【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点要紧是指市场风险，即因不可预见和操纵的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的要紧风险。 40【答案】B 【解析】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合打算资产的运营情况进行年度审计。集合打算审计

59、报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 41【答案】D 【解析】证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法 第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。 42【答案】C 【解析】C项应为具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金

60、治理从业经历的人员许多于5人。 43【答案】C 【解析】依照2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产治理业务试行方法规定，资产治理业务，是指证券公司作为资产治理人，依照有 关法律法规与客户签订资产治理合同，依照资产治理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资治理服 务的行为。 44【答案】C 【解析】A项证券公司可自行推广集合资产治理打算，也可托付其他证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产治理业务，只能同意货币资金形式的资产；D项应为60日内。 45【答案】D 【解析】证券公司定向资产治理业务实施细则(试行)第