北大宏观经济学micro1

1、第一章 绪论氨本章教学目的与案要求：斑通过本章的学习瓣，你可以了解：唉任何经济制度下把的三大基本经济稗问题；白经济体制与三大啊基本经济问题的俺解决；氨稀缺、选择和机啊会成本；挨生产可能性曲线百；经济学的定义；靶经济体制和市场胺机制；芭经济学的研究方癌法以及容易出现凹的错误；颁微观、宏观经济霸学的研究对象八如何辩证地对待芭西方经济学。教学内容：百1、1三大基本百经济问题澳生产什么问题实办质上包括了生产八什么品种、生产哎多少、什么时间矮以及什么地点生巴产等四个方面的耙问题。何谓生产吧呢？生产是将投昂入转为产出的活袄动。投入又被称跋之为资源。西方背经济学家将资源拜分为四种类型：败昂土地，又称自然板资

2、源，它包括土芭地、森林、矿藏把和河流等一切自爸然资源。狭义的摆土地则是指土地唉本身奥版劳动，它是指人肮类拥有的体力和唉脑力劳动的总和安罢资本，亦称资本扳货物（或资本品凹），它是指人类按所生产出来的且艾用于生产其他产扮品所需的一切工安具、机器设备、案厂房等的总称；鞍拜企业家才能，这瓣是指企业家组织罢生产、经营管理拔、努力创新和承绊担风险的能力总般和，有时将之简盎称为昂“唉企业家笆”凹或扳“八管理才能百”颁。以上四种经济佰资源又被称为袄“啊生产四要素胺”爱。因此，投入、坝资源和生产要素摆在经济学中都是芭等义的。板所谓资源配置就扮是将生产要素按叭一定比例进行组叭合用于生产的活按动。主要是有两蔼种调节

3、资源配置哎的方式：计划配板置和市场配置。拜生产的结果就是阿商品。商品被划哀分货物和劳务，癌前者是有形的，鞍如汽车和鞋子；般后者是无品被分伴为货物和劳务，佰前者是有形的，案如汽车和鞋子；俺后者是无形的，笆如餐馆招待和教懊育。商品的价格澳一般大于零，价哎格为零的被称为氨“办免费商品案”癌，价格为负的为岸“拌有害品隘”氨。使用货物和劳胺务满足其需要的靶活动便是消费。如何生产懊如何生产包括以敖下几个方面的问办题，其一，由谁敖来生产；其二，疤用什么资源生产罢；其三，用什么鞍技术生产；其四绊，用什么样的组伴织形式生产。为谁生产捌为谁生产是指谁般来享有生产出来隘的商品的问题。暗商品的分配取决吧于收入的分配。

4、俺收入高的就比收奥入低的人可以消安费更多、更好的熬商品。为谁生产百的问题实质上就爱是国民收入的分版配和消费问题。盎12 经济啊体制和三大基本吧经济问题的解决扳121 扳传统经济伴传统经济（吧traditi敖onal ec巴onomy啊），亦称白“按习惯性经济靶”佰（懊customa唉ry ecom半omy暗）是指生产方式澳、交换、收入分暗配都遵循其习惯笆的一种经济。生拜产什么、如何生白产以及为谁生产霸的问题有可能是拔由世代相传的传吧统所决定的。叭122 笆计划经济拌计划经济（肮planned绊 eco澳nomy吧），亦称斑“靶指令性经济拔”吧（唉command碍 econom扒y办），是以计划

5、调瓣节作为资源配置澳主要工具的一种坝经济。参见王秋石：西方著名学者论市场经济及其启示，经济译文，1994年第1期，第4346页。蔼在计划经济中，佰所有的经济决策百，包括资源利用翱的水平、生产的颁组合和分配以及摆生产的组织形式般都是由中央计划板是或地方计划当办局所决定的。企袄业归政府所有，胺并按政府的指令爱进行生产，即由拌政府计划决定企般业生产什么，如爸何生产以及为谁靶生产的问题。哀123 邦市场经济昂在西方学者看来靶，市场经济（懊market 阿economy巴）有很多别名，邦包括自由放任型哎经济（摆laissez澳-faire 岸ecomomy邦），自由企业经板济（败fr阿ee ente靶r

6、prise 氨economy邦）等，甚至一度颁也曾把市场经济碍等同于资本主义哀经济（把capital伴istic e阿conomy哎）。拔一、市场经济的昂定义案诺贝尔经济学的靶奖得主、美国麻傲省里工大学经济把学教授萨缪尔逊哎和诺德豪斯在全傲世界发行量最大伴的经济学（按第16版）教材按中对市场经济作啊了如下简明定义按：班“佰市场经济是这么扳一种经济，在这叭一经济中，（生捌产）办叭什么皑稗、熬阿如何鞍摆（生产）以及霸案为谁板搬（生产）有关资八源配置问题主要拌地是由市场供需叭所决定的扮”叭。P. Samuelson and W. Nordhaus: Economics, Sixteenth Edit

7、ion, McGraw-Hill, 1998.案市场经济是由市捌场调节作为资源绊配置主要手段或霸工具的一种经济吧。版二、市场经济如氨何解决三大基本哎经济问题叭1、生产什么的霸问题是消费者的柏“扳货币选票叭”扳所决定的。消费矮者选择购买某种捌商品，就是用货笆币投入这种商品捌及其商品生者一氨票。同时，消费白者所支付的货币柏又成为该企业支按付生产要素所有八者的工资、租金盎、利息和利润的巴来源。颁2、企业之间的摆竞争决定着如何靶生产的问题。对肮生产者来说，迎埃接价格竞争、实按现利润极大化的澳最佳方法就是采扮用最为有效的生胺产手段使之成本罢极小化。胺3、为谁生产的艾问题是由生产要八素的价格所决定半的。要

8、素市场的百供需联合决定着巴工资、租金、利八息和利润败柏它们被称作为生捌产要素的价格。隘将所有的要素收办益加总便得到了胺总收入。因此，奥人们的收入分配霸取决于所拥有的阿要素数量、质量矮以及要素的价格矮。三、市场机制办萨缪尔逊对市场俺的定义为：霸“疤市场是某一商品八的买者相互作用柏决定其价格和数扳量的一种安排叭”凹。另一位美国经哀济学家般Campbel绊l R. Mc坝Connell俺的定义为：案“昂市场是联结某一奥特定货物和劳务肮买者（需求者）拜和卖者（供给者坝）的一种制度或邦机制肮”半。从此定义可知白，市场本身就是班一种机制或制度拜。爱市场机制中最重板要的就是价格体笆系。在经济学之邦父霸阿亚当

9、埃搬斯密看来，价格隘就像一只爱“瓣看不见的手扳”埃协调着人们的经扮济行为及其活动柏。市场机制之所吧以会使经济活动爱有序地进行，就摆在于价格在市场蔼经济中有两大相佰关的功能。俺第一，价格提供拔了信息。价格的肮相对高低在市场埃经济中反映了商靶品和生产要素的坝稀缺程度，它为百消费者、生产者拔以及中间商提供癌了各自所需的信芭息。矮第二，价格提供埃了激励。正是价吧格所提供的信息俺，加上企业的利凹润动机，生产者百便需决定该生产埃什么、生产多少按以及如何生产。爸由此可见，价格埃机制在市场经济搬条件下具有资源氨配置的功能。如袄果价格扭曲，便把会出现资源设置伴失当。笆四、市场成功与扮市场失败疤市场成功也正是耙从

10、这一角度而言扒的。这一理论认哎为，如果所有的斑商品和生产要素阿市场是完全竞争巴的话，那么，通哎过市场机制来配班置资源，其资源捌配置是有效的。稗市场失败（按market 靶failure般）是指单纯的市把场调节可能会出叭现缺乏效率的情班况，它是反对单捌纯利用芭“矮看不见的手爸”靶来调节经济、赞澳同政府在其失败拔领域进行有效的罢干预的一种理论伴。市场失败的原八因大致有以下几阿种： Stern: Development Economics: A Survey, Economic Journal, 1989,9疤（1）市场有可案能是垄断的，或暗者为寡头的；佰（2）可能存在挨着外部性；吧（3）可能存在巴

11、着规模报酬递增哀；按（4）一些市场俺，特别是保险和爸期货市场，不可笆能是完善的啊（5）由于信息靶传播缓慢，或者阿由于营销机构可绊能缺乏足够的灵把活性，导致市场颁调整速度缓慢或霸者不准确；败（6）个人和企搬业的调整速度可半能缓慢爸（7）个人和企挨业有可能得到有奥关产出、价格以八及生产可能性等凹方面的错误信息安；胺（8）个人和企八业有可能并非像奥经济学中所假定百的那样是发什么懊极大化的目标来肮行动的；斑（9）政府税收绊不可避免，并且背难以以一种允许盎效率的形式存在俺。癌124 扳混合经济肮一方面是市场机吧制或者说是由一鞍保看不见的手无哀意识地协调着人吧们的经济行为；办另一方面，政府案也在对一些经济

12、靶活动进行有意识俺地干预（即一只跋“笆看得见的手隘”把），这势必对人搬们的经济行为产扮生影响。这种由澳市场机制和政府伴调控相结合的经瓣济便是一种混合唉经济。鞍125扮 政府的经济埃目标胺1、充分就业 耙 希望有工作的熬人能够在较短的柏时间内找到工作班，因为，失业导办资源的闲置和无哀法弥补的浪费。搬2、稳定的价格败水平 避免价般格总水平的大起爱大落，保持价格搬水平稳定，这对哎经济发展是有利绊的。懊3、效率 提把高经济效率可以霸使得相同的资源扮生产出更多的社案会财富。搬4、公平的收入扒分配 应避免般收入分配的两极斑分化，它会导致扒社会动荡。班5、经济增长 按 不断的经济增百长可以扩大经济盎馅饼，提

13、供人们俺的生活水准。捌一、资源的有限芭性拌在任何一个国度邦里，无论资源多懊么丰富，其资源隘都是相对有限的坝。由于资源有限绊，那么生产出来般的商品也是有限板的，这是任何一安个经济社会不可班否认的现实。八二、欲望的无限疤性白然而，人们消费氨商品的欲望（或芭需要）却是多种奥多样、多层次和奥永无止境的。三、稀缺法则捌资源的有限性和俺需要的无限性构傲成一对矛盾，它傲导致稀缺。相对跋于人类需要的无白限性而言，任何颁资源和商品都是肮稀缺的，这便是稗稀缺法则。把经济学（敖Economi盎cs靶）是一门研究如爱何节约的学问。埃没有稀缺性，便伴没有经济学。稀挨缺性是经济这中芭的一个基基础性邦的范畴。邦四、稀缺导致

14、选版择霸由于稀缺性的存叭在，人们就必须把对现有的资源的芭使用去向做出选搬择，稀缺本身就安隐含着选择。选斑择是在一定的约靶束条件下，在不叭同的可供选择的芭事件中进行挑选埃的活动，它是稀蔼缺性的必然结果拜。换言之，如果袄不存在着稀缺性哎，便没有必要去肮选择，也没有必俺要去节约。从这拔个意义上说，经芭济学就是一门关隘于如何在给定的芭约束条件下做出按最佳选择的学问盎。颁总之，任何选择唉都是有代价的。皑一旦某一选择已半定，便会招致机熬会成本。因此，版机会成本是用所唉失去的最佳选择袄来度量的成本或摆收益。袄经济学研究就是哎使决策者在现有澳信息的情况下，百如何使机会成本昂更小一些。爱我们将上述讨论扳总结图1

15、蔼.吧1之中。班 艾 八 背 爸 巴 版 伴 白 跋 傲 瓣 稗 佰 跋 有限的资般源 敖 傲无限的欲望稀 缺 性肮 班伴昂绊熬颁柏袄 选 择机 会 成本胺机会成本是用所邦有的选择中的最皑佳选择的价值来岸度量的；或者用氨所失去的最佳选懊择的价值来度量阿。伴 疤 半 柏 肮 隘 扒 埃 唉 哀 爸 伴131 挨生产可能性曲线霸为了推导出生产芭可能性曲线，一把般需作如下假设凹。澳1、固定的资源疤 在一定时间昂上，可供使用的矮各种生产要素的摆数量是固定不变佰的。俺2、充分就业 疤 在现有生产过巴程中，所有的生蔼产要素均得到了拜充分使用，不存岸在着资源闲置。败3、生产技术 白 在考虑问题的矮时间范围之

16、内，扳生产技术，即由挨投入转化为产出岸的能力，是固定斑不变的。翱4、两种产品 氨 为了简化问题案起见，通常假定百某一经济仅生产笆两种产品。版从图象上看出，版生产力可能性曲袄线是一条斜率为傲负且凹向原点的懊曲线，其经济含碍义是什么？坝第一，生产可能矮性曲线揭示了稀绊缺法则。任何经颁济不可能无限量敖地生产。图1八.巴2中的W点便代邦表着在现代条件傲下不可能实现的绊产量组合。安第二，任何一个板经济必须做出选胺择。但不可能有艾同时选择二个不捌同的点。同时，拜决定了在生产可把能性曲线上的某敖一点进行生产就暗意味着决定了资斑源的配置。埃 蔼 爱 佰 吧 懊 瓣 瓣 颁 罢 稗 爱 绊 爸 摆 俺 按 矮

17、靶 俺 扮 板 耙它是在给定的假挨设条件下，最大巴可能的产量组合肮的轨迹，它一般癌凹向原点，隐含罢着成本递增法则八成立。该曲线上蔼的任意一点均代胺表着有产率的产爸量组合，曲线之耙外的任意一点（跋如W点）表明在瓣现有假设条件下芭不可能实现的产摆量组合，内点（蔼如H点）则表明疤缺乏效率。坝 阿 矮 熬 瓣 靶 啊 斑 蔼 般 皑 扒第三，选择就要蔼付出代价，选择瓣就有机会成本。吧在生产可能性曲捌线上任意点的斜氨率就代表着该产摆量水平上癌X把的机会成本，其按斜率为负表明要隘增加一种产品的疤生产势必要减少伴另一种产品的产安量。背第四，具有凹性巴的生产可能性曲斑线反映了哀“斑（机会）成本递笆增法则八”熬

18、。它是指随着黄颁油（般x耙）的产量增加，把每增加一个单位氨的黄油产量所需拔放弃的枪炮（胺y矮）产量呈递增的安趋势，或者说，盎黄油的机会成本伴随其产量的增加扳而递增。扳为什么成本递增鞍法则能够成立呢扒？关键在于，在奥多数情况下，经凹济资源并非完全巴适应于其他可供敖选择的用途，即芭资产专用性。艾当然，如果资源靶能完全适应于生白产黄油和枪炮，爱或者说，资源具肮备完全替代性，啊那么，机会成本伴便为某一常数。跋生产可能性曲线艾就为一条斜率为般负的直线了。皑第五，生产可能坝性曲线可以说明班资源配置的效率邦。凹某种资源配置是捌有技术效率的，埃如果增加某种产蔼品产量的同时不敖可能不减少其他百产品的产量的话袄。

19、生产可能性曲傲线上的任意一点氨都隐含着资源配巴置是有技术效率按的。这一效率的袄定义是由意大利凹经济学家帕累托伴（肮Pareto啊）首先提出的，哎因此，技术效率摆亦可被称为帕累啊托效率。斑换一个角度可以瓣说，某种资源配鞍置是有技术效率般的。如果增加某熬种产品的产量的唉同时有可能不减般少其他产品的产伴量的话。生产可挨能性曲线内的任芭意一点均代表着熬资源配置的没有佰技术效率的。佰从没有效率的点奥到有效率的点的把演进被称作为坝“俺帕累托改进阿”背。如果帕累托改坝进不存在，便实哎现了效率，如果澳帕累托改进有可瓣能，便没有实现扳效率。肮顺便指出，如果坝关于生产可能性敖曲线的一些假设凹发生变化，比如把，资源

20、的数量增盎加、技术水平的柏提高等等，会使胺得生产可能性曲版线向右方移动，巴这便代表着经济版增长。般132 坝经济学的定义隘美国著名经济学疤家萨缪尔逊和诺懊德豪斯对经济学版作了如下定义： P. A. Samuelson and W. Nordhaus: Economics, 16th Edition, MaGraw-Hill Book Company, 1998.笆经济学研究社会伴如何利用稀缺资芭源用于生产有价安值的产品以及在熬不同群体中进行鞍分配。拔141 鞍微观经济学安微观经济学（搬Microec把onomics鞍）研究在市场经懊济中个体决策单跋位，如消费者、拔资源拥有者和企叭业的经济行为。

21、罢它的着眼点是斑“绊个体凹”爱的，而不是百“半总体矮”芭的。因此，微观傲经济学也被称为稗“背个量经济学柏”傲。隘宏观经济学（隘Macroec办onomics巴）是研究宏观经耙济总量的一门学坝科。宏观经济总案量或称宏观经济柏变量主要包括国爸民收入及其增长埃、价格总水平、办就业与失业、利胺率水平和国际收氨支等。微观经济按学研究某个别商懊品的均衡价格及哎其产量的决定，捌而宏观经济却研疤究的产出水平和拜总的特价水平。半经济学家研究问鞍题有三大基本动拜机。首先，他努跋力去理解和解释盎经济事件；第二扒，他极力去预测板未来的经济事件坝；第三，如果他版们的经济理论的八确能解释并且能袄预则经济事件，跋那么，他会

22、借助哀其理论提出特定百的经济政策，使蔼经济更好地运作白。捌一个理论由以下阿五个要素所组成办：（1）一组定颁义，明确界定所敖要使用的变量；哀（2）一组假设胺，它们表明这一昂理论可被应用的氨条件；（3）关懊于这些变量行为摆的一个或多个假扮说；（4）从这阿一理论的假设之凹中所演绎出的预肮测；（5）检验澳。一、变量罢变量是指可以取版一些不同数值的芭量。它是理论的挨基础。对变量可皑做多种分类。在蔼经济学中常用的懊分类有以下两种啊：敖1、内生变量和拌外生变量爱内生变量是指在柏某一理论（或模癌型）中需要被解半释的变量，而外皑生变量是由这一柏理论之外的其他芭因素所决定的、傲且会影响到内生拔变量的变量。白2、流

23、量是在一阿假时期某一变量爱的加总量，而存肮量是在某一时点案上某一变量的数拜量。借助统计学叭的术语，流量为白一个时期数，如绊一年总收入；而案存量为一个时点爱数，如某人在某靶一时点上在银行按存款的数量。二、假设白假设是对现实生奥活的一种简化，邦它们是理论推导扮的前提。一般来皑说，我们可以将坝经济学中的假设艾分成三类：方法昂论上的假设、技啊术假设和行为假般设。笆1、方法论上的蔼假设隘2、技术假设：把技术假设试图说败明决策者在做出阿决策时所处的制碍度背景。三、假说八理论化的一个关傲键步骤就是形成碍假说。它是关于矮两个或两个以上般变量如何相关的版一种表述。假说稗可以用文字表述稗，也可以用图像碍描述，还可

24、以用暗数学（函数关系艾）进行刻画。四、预测案预测是从理论的半假设和假说中逻熬辑推导出来的一澳种表述。一个科巴学的预测是一种版条件表述，通常盎采用以下列形式摆，如果你做这个凹，那么便会有什跋么、什么随之而柏来。五、检验爸上述四个步骤就扒是阿“扒建立理论矮”唉的过程，或者说伴建立模型的过程板。理论是否为真拌，还需经过检验爱。方法之一便是癌借助艾“败直觉罢”班，即它们是否合拜理。这种检验假哎设是否成立的方伴法被称为扳“鞍直接法搬”啊。疤这有一种间接法稗，这是一种检验败模型的结果和预凹言是否为真的方熬法。弗里德曼以斑及其他经济学家绊认为：模型应该半用其预测是否准拔确来判断，而不凹应该其假设是否按可信来

25、判断。 参见Milton Friedman: The Methodology of Positive Economics, In Essays in Positive Economics, Chicago, 1953.般如果不能通过检按验，则说明该结按论是有问题的，案其澳“胺理论鞍”翱也是不正确的，凹应予修正。办法般之一便是重新建胺立假设，重新建敖立模型。搬151 爱经济学的研究方扒法一、均衡分析芭从经济学诞生以盎来，均衡的概念搬一直是经济学家瓣思维的基础。然版而，遗憾的是经肮济学家使用均衡扒时内含有所不同绊，至少有以下四芭个方面的含义。邦1、方法论意上伴的均衡摆它被称作一种静拔止的状态（瓣s

26、tate o矮f rest坝）。一个给定参柏数的经济系统被爱说成处于均衡状矮态，如果内生变盎量不会随时间而笆改变的话。通俗罢地说，当一个经盎济系统内所有不板同方向的力量处拌于相对静止状态澳时，它便为一种氨均衡。当系统内笆的力量发生变动拔，原均衡便被打罢破、便向新的均巴衡方向移动。爱2、理论意义的敖均衡袄这一概念在微观耙经济学中大量出隘现。比如，某一版产品的市场处于袄均衡状态，且仅爸当（胺if and 隘only if艾）供给量等于需敖求量的时候。这耙一均衡概念较狭半窄。现在，西方碍学者偏好于使用般一个新的概念耙坝市场洗清（盎market 八clearin扳g斑） 国内有较多的译各，有“市场出清

27、”、“市场洗清”等。蔼袄代替这一狭义的绊均衡。因此，均罢衡价格和均衡产扮量亦被称为伴“埃市场洗清价格肮”敖和背“办市场洗清产量肮”摆。本书这两套概巴念等价使用。颁3、行为假设意癌义上的均衡案微观经济不中的般“拔消费者均衡拜”碍和爸“坝生产者均衡佰”案便是疤“疤行为假设意义上芭的均衡暗”氨的例子。按4、规范意义上袄的均衡凹一种状态为均衡埃，如果从某种意爱义上被视为理想般的话。例如，充靶分就业为政府的爸目标之一，因此斑，就有袄“昂充分就业均衡摆”哀一说。二、边际分析半边际分析（啊margina背l analy盎sis捌）是现代经济学啊的又一常用的分笆析方法。背实质上，熬“懊边际把”熬就是一阶导数，

28、鞍边际分析实质上办就是将微分学引案进了经济学。它奥导致了西方经济八学一次时代的革唉命，史称皑“板边际革命胺”耙。皑三、归纳法和演坝绎法笆西方学者在进行熬经济研究时，间把或使用归纳法（罢inducti笆on哎）和演泽法（百deducti哀on扮）。邦归纳法，亦称经熬验分析，它是从蔼事实过滤到理论爸的一种方法。归拌纳法要求掌握大巴量的资料，对之稗进行观察、筛选扳，推导出一般化鞍结论。因此，归坝纳就是从事实到氨理论、从特殊到办一般的过程。跋演绎法，又称假巴说法，它是从理捌论到事实、从一袄般到特殊的一种摆研究法。这从现叭代的理论（或假邦说）开始，然后稗用事实去证实了罢这一理论。耙大多数经济学家皑认为，

29、归纳和演扮绎是相互补充的案，而不是相互排伴斥的方法。静态懊分析的特征就是熬所有的变量都是敖同一时期的，即笆不考虑时间因素绊。搬比较静态分析就艾是研究暗“班曲线移动巴”佰的效应，更确切案地说，它始于原俺均衡点，同时引蔼入某些随时间而岸变的变量，形成版新的均衡点。比柏较静态分析就是八“挨比较靶”熬新、旧均衡点的拜分析方法，即霸“氨比较跋”疤起点和终点，但摆不研究过程本身按。啊动态分析与比较暗静态分析的相似颁之处于变量为不袄同时期的，差异搬在于，后者不考胺虑实现新均衡的白途径、过程，而邦前者要研究调整半的过程。叭五、局部均衡和跋总体均衡分析笆局部均衡分析是斑由英国经济学家败马歇尔提出的。绊它考查经济

30、系统半的一个（或数个熬）消费者、一个吧（或数个）生产靶者、一个（或数靶个）企业或行业伴、一个（或数个皑）商品或要素市敖场均衡状态。例案如，在分析某一昂商品市场均衡时巴，必须排除该市耙场以外的其他一鞍切经济变量的变暗动对该市场所产哀生的影响。因此坝，必须假定岸“挨其他因素不就业吧”板（埃ceteris办 paribu般s, othe拜r thing鞍s equal蔼），才能对该分暗市场进行均衡分蔼析。巴总体均衡是由瓦鞍尔拉斯（L挨.Walras百）所提出的概念扮。它是观察一个案经济系统中所有岸的市场同时达到俺均衡的一种分析般方法。瓦尔拉斯摆认为，各个市场绊相互依存、相互癌影响，某一市场蔼的变动会影响到颁其他市场的变化艾，因此有必要进翱行总体均衡分析癌。安六、实证分析和鞍规范分析蔼经济学中的实证哎分析就