华安创新证券投资基金更新的招募说明书

1、华安创新证券投资基金更新的招募说明书PAGE PAGE 108Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.阿华安创新证券投叭资基金扮更新的招募说明澳书蔼200稗8年第2号敖基金管理人：华柏安基金管理有限肮公司半基金托管人：交颁通银行股份有限颁公司笆基金类型：契约翱型开放式袄2008年11氨月重要提示般华安创新证券投办资基金经中国证翱监会2001年斑8月15日证监懊基金字200绊133号文件稗关于同意华安懊创新证券投资基氨金设立的批复柏批准发起设立。凹基金管理人保证傲招募说明书的内艾容真实、准确、扳完整

2、。本招募说摆明书经中国证监邦会核准，但中国鞍证监会对本基金耙募集的核准，并坝不表明其对本基柏金的价值和收益班作出实质性判断败或保证，也不表碍明投资于本基金拌没有风险。稗投资有风险，投败资人申购基金时碍应认真阅读本招叭募说明书。败基金的过往业绩哀并不预示其未来疤表现。挨基金管理人依照班恪尽职守、诚实埃信用、谨慎勤勉巴的原则管理和运背用基金财产，但熬不保证基金一定懊盈利，也不保证熬最低收益。氨本招募说明书已碍经本基金托管人巴复核。除特别说半明外，本招募说艾明书所载内容截氨止日为2008瓣年9月21日，瓣有关财务数据和哎净值表现截止日俺为2008年6哎月30日。目 录TOC o 1-2 h z HY

3、PERLINK l _Toc116720069 一绪言 PAGEREF _Toc116720069 h 1 HYPERLINK l _Toc116720070 二释义 PAGEREF _Toc116720070 h 2 HYPERLINK l _Toc116720071 疤三基金管理人隘 PAGEREF _Toc116720071 h 肮4 HYPERLINK l _Toc116720072 疤四基金托管人拔 PAGEREF _Toc116720072 h 扒14 HYPERLINK l _Toc116720073 爸五相关服务搬机胺构哀 PAGEREF _Toc116720073 h 斑18

4、 HYPERLINK l _Toc116720074 笆六基金份额的哀申购、赎回与转板换般 PAGEREF _Toc116720074 h 啊32 HYPERLINK l _Toc116720075 靶七基金的非交艾易过户、冻结与搬质押熬 PAGEREF _Toc116720075 h 百40 HYPERLINK l _Toc116720076 叭八基金的转托瓣管碍 PAGEREF _Toc116720076 h 扳42 HYPERLINK l _Toc116720077 捌九、基金的投资安 PAGEREF _Toc116720077 h 拜43 HYPERLINK l _Toc1167200

5、78 鞍十基金的业氨绩凹 PAGEREF _Toc116720078 h 艾48 HYPERLINK l _Toc116720079 拔十一基金的财稗产盎 PAGEREF _Toc116720079 h 耙50 HYPERLINK l _Toc116720080 懊十二基金资产班的估值办 PAGEREF _Toc116720080 h 扳51 HYPERLINK l _Toc116720081 安十三基金的收吧益分配办 PAGEREF _Toc116720081 h 拜55 HYPERLINK l _Toc116720082 哎十四基金的费安用与税收安 PAGEREF _Toc11672008

6、2 h 翱56 HYPERLINK l _Toc116720083 拔十五基金的会懊计与审计白 PAGEREF _Toc116720083 h 颁62 HYPERLINK l _Toc116720084 捌十六基金的信靶息披露啊 PAGEREF _Toc116720084 h 佰63 HYPERLINK l _Toc116720085 背十七风险揭示把 PAGEREF _Toc116720085 h 阿65 HYPERLINK l _Toc116720086 半十八基金合瓣同的终止与清肮算盎 PAGEREF _Toc116720086 h 班67 HYPERLINK l _Toc1167200

7、87 叭十九基金合翱同的内容摘要捌 PAGEREF _Toc116720087 h 把69 HYPERLINK l _Toc116720088 拜二十基金托管柏协议的内容摘要叭 PAGEREF _Toc116720088 h 哀76 HYPERLINK l _Toc116720089 肮二十一对基金霸份额持有人的服翱务熬 PAGEREF _Toc116720089 h 巴80 HYPERLINK l _Toc116720090 疤二十二其他应胺披露事项疤 PAGEREF _Toc116720090 h 瓣84 HYPERLINK l _Toc116720091 耙二十三招募说伴明书的存放及查芭

8、阅方式耙 PAGEREF _Toc116720091 h 碍87 HYPERLINK l _Toc116720092 肮二十四备查文摆件把 PAGEREF _Toc116720092 h 芭88一绪言百本招募说明书依扳据中华人民共拌和国证券投资基把金法（以下简拔称基金法）阿及其配套管理办澳法等有关法律法癌规以及华安创背新证券投资基金绊基金合同（以氨下简称基金合巴同）编写。稗基金管理人和基拜金托管人承诺本阿招募说明书不存邦在任何虚假记载阿、误导性陈述或捌者重大遗漏，并白对其真实性、准爱确性、完整性承暗担法律责任。本百基金是根据本招唉募说明书所载明哀的资料申请募集碍的。本基金管理办人和基金托管人耙

9、没有委托或授权熬任何其他人提供啊未在本招募说明罢书中载明的信息背，或对本招募说凹明书作任何解释绊或者说明。拜本招募说明书根瓣据本基金的基佰金合同编写，暗并经中国证监会矮核准。基金合捌同是约定基金艾当事人之间权利拜、义务的法律文背件。基金投资人哀自依基金合同耙取得基金份额按，即成为基金份捌额持有人和基胺金合同的当事隘人，其持有基金扳份额的行为本身澳即表明其对基坝金合同的承认肮和接受，并按照摆基金法、耙基金合同及其瓣他有关规定享有岸权利、承担义务巴。基金投资人欲斑了解基金份额持扒有人的权利和义半务，应详细查阅稗基金合同。二释义扮本招募说明书中坝除非文意另有所疤指，下列词语具八有如下含义：澳本招募说

10、明书：唉指华安创新证爱券投资基金更新澳的招募说明书半及对其的持续更艾新按本合同、基金拌合同：鞍指华安创新证笆券投资基金基金敖合同及对本合笆同的任何修订和岸补充摆基金法：百指败2003年10拜月28日经哎第十届全国人民办代表大会常务委埃员会第五次会议岸通过，自200笆4年6月1日起安施行的中华人瓣民共和国证券投挨资基金法奥元：巴指人民币元邦基金或本基金：懊指依据基金合挨同所设立的华般安创新证券投资白基金耙中国证监会：肮指中国证券监督凹管理委员会白基金管理人：叭指华安基金管理扮有限公司拔基金发起人：耙指华安基金管理哎有限公司俺基金托管人：懊指交通银行股份蔼有限公司败基金销售代理人蔼：爸指依据有关代

11、理傲协议办理本基金哎申购、赎回和其靶他基金业务的代叭理机构摆基金注册与过户靶登记人：摆指华安基金管理鞍有限公司或其委翱托的其它符合条翱件的代为办理基俺金注册与过户登半记业务的机构败基金合同当事人拌指受基金合同伴约束，根据捌基金合同享受奥权利并承担义务疤的基金管理人、伴基金托管人和基叭金份额持有人颁个人投资者：安指依据中华人民半共和国有关法律百法规及其他有关埃规定可以投资于凹证券投资基金的傲自然人投资人傲机构投资者：绊指依据中华人民伴共和国有关法律办法规及其他有关坝规定可以投资于昂证券投资基金的瓣法人、社会团体百或其他组织瓣存续期限：澳指基金成立并存爱续的不定期之期胺限百工作日：肮指上海证券交易

12、伴所和深圳证券交蔼易所的正常交易爸日柏T日：疤指日常申购、赎扳回或办理其他基拜金业务的申请日柏T+n日绊指自T日起第n柏个工作日（不包爸含T日）鞍日常申购：办指基金投资者根熬据基金销售网点柏规定的手续，向隘基金管理人提出霸购买基金份额的颁请求霸日常赎回：巴指基金投资者根哎据基金销售网点澳规定的手续，向笆基金管理人提出八卖出基金份额的叭请求拜基金转换：安指基金投资者可鞍将其持有的本公阿司旗下某只开放暗式基金的全部或岸部分基金份额转背换为本公司管理八的另一只开放式扳基金份额的行为佰基金账户罢指基金注册与过蔼户登记人给投资半人开立的用于记盎录投资人持有本埃基金份额情况的叭凭证百交易账户：安指基金销售

13、机构稗为投资人开立的岸用于记录投资人癌所持有的华安基懊金管理有限公司敖管理的开放式基俺金基金份额及其埃变化情况的账户伴转托管：芭指投资人将其持跋有的同一基金账艾户下的基金份额安从某一交易账户斑转入另一交易账氨户的业务暗基金收益：傲指基金投资所得柏红利、股息、债阿券利息、买卖证啊券差价、银行存啊款利息以及其他矮收益懊基金资产总值：埃指基金所购买的罢各类证券价值、白银行存款本息和拌基金应收的申购耙基金款以及其他啊投资所形成的价半值总和阿基金资产净值：搬指基金资产总值扳减去负债后的净八资产值扒基金份额净值：安指基金资产净值哎除以基金份额总凹数，拜基金份额净值的拜计算，精确到疤0.001元，霸小数点第

14、四位四矮舍五入，国家另白有规定的，从其安规定邦基金资产估值：鞍指计算评估基金稗资产和负债的价埃值，以确定基金艾资产净值和基金哀份额净值的过程蔼基金份额持有人半服务：班指基金管理人承把诺为基金份额持啊有人提供的一系霸列服务傲基金销售网点：版指基金管理人的巴投资理财中心和哀基金电子交易平熬台，及基金销售扒代理人的代销网奥点鞍指定媒体：癌指中国证监会指昂定的用以进行信翱息披露的报纸和暗互联网网站按不可抗力：胺指基金合同当事奥人无法预见、无板法抗拒、无法避搬免且在基金合隘同由基金托管奥人、基金管理人唉签署之日后发生扳的，使基金合同扮当事人无法全部霸履行或无法部分拜履行基金合同疤的任何事件，埃包括但不限

15、于洪百水、地震及其它翱自然灾害、战争哎、骚乱、火灾、半政府征用、没收按、法律法规变化澳、突发停电或其凹他突发事件、证啊券交易所非正常巴暂停或停止交易三基金管理人半（一）基金管理唉人概况叭1袄名称：华安基鞍金管理有限公司暗2懊注册地址：上稗海浦东新区浦东奥南路盎360白号，新上海国际皑大厦懊38版楼拜3瓣设立日期：凹1998稗年啊6袄月背4懊日翱4败办公地址：上爸海浦东新区浦东爱南路哀360爱号，新上海国际盎大厦扳2八楼、凹37捌楼、坝38啊楼隘5联系电话：熬（绊021版）背3896999版9肮6联系人：冯邦颖柏7注册资本：百15,000懊万元人民币8股权结构：按上海电气（集团吧）总公司持股拜2

16、0%把、上海国际信托盎有限公司持股碍20%瓣、上海工业投资巴（集团）有限公半司持股案20%办、上海锦江国际胺投资管理有限公稗司持股八20%敖、上海沸点投资半发展有限公司持案股背20%柏。皑（二）主要人员按情况版1董事、监事白及高级管理人员（1）董事会：斑徐建国先生，研翱究生学历，高级袄经济师及上海财疤经大学兼职教授班。历任上海日用袄化学工业公司副笆经理，上海市轻疤工业局局长助理坝、副局长、党委拜书记，上海市经伴济委员会副主任巴，上海市宝山区芭区长，上海市黄半浦区区长，上海爱市人民政府副秘傲书长、上海市经挨济委员会主任，吧现任上海电气（背集团）总公司董疤事长。霸俞妙根先生，大熬学学历，高级经扳济

17、师。历任上海啊国际信托投资公蔼司驻德国汉堡办敖事处总代表、A扒IT公司董事会颁董事总经理、信半托二部经理兼新败上海国际大厦有蔼限公司总经理、阿资金信托总部总靶经理、行政管理芭部经理，上海国鞍际信托投资有限斑公司副总经理。安2006年11拔月加入华安基金埃管理有限公司，班并主持公司日常办经营工作，现任奥华安基金管理有半限公司总裁，副皑董事长。靶辜昌基先生，大翱专学历，高级工俺程师。历任上海巴合成纤维研究所巴副科长，中石化靶上海石化总厂涤斑编厂总工程师、扮厂长助理，中石柏化上海石化股份颁公司副总经理，白中石化上海金山柏实业公司总经理敖，上海市经委副哀主任，现任上海斑工业投资（集团吧）有限公司董事碍

18、长。按万才华先生，大案专学历，经济师班。历任中国农业稗银行上海市分行拔川沙支行营业部暗职员，浦东花木斑信用社信贷组长岸，浦东洋泾信用挨社副主任，中国唉农业银行上海市办分行陆家嘴支行澳营业部副行长，稗中国农业银行上奥海市分行金桥支耙行副行长，兴业爱银行上海分行浦澳东支行行长，现熬任上海国际信托爸投资有限公司副百总经理。埃马名驹先生，大笆学学历，高级会癌计师。历任上海懊凤凰自行车股份搬有限公司副董事耙长兼总经理，上败海东方上市企业拌博览中心副总经肮理，上海锦江国敖际投资管理有限扮公司董事兼总经背理，锦江国际（鞍集团）有限公司啊副总裁及计划财碍务部经理、金融胺事业部总经理、笆上海锦沧文华大邦酒店董事

19、长、锦按江麦德龙现购自胺运有限公司副董翱事长、北京昆仑艾饭店董事、上海盎锦江国际旅馆投矮资有限公司董事扮、锦江之星旅馆把有限公司董事、叭锦江国际集团财哀务有限责任公司板董事兼财务总监扒。独立董事：罢萧灼基先生，研唉究生学历，教授耙。现任全国政协皑委员，政协经济扒委员会委员，北岸京大学经济学院扳教授，博士生导板师，北京市、云跋南省、吉林省、颁成都市，武汉市癌等省市专家顾问矮，北京市场经济半研究所所长，败经济界杂志社稗社长、主编。蔼吴伯庆先生，大班学学历，一级律埃师，曾被评为上芭海市优秀律师与班上海市十佳法律板顾问。历任上海盎市城市建设局秘办书科长、上海市隘第一律师事务所版副主任、上海市袄金茂律师

20、事务所搬主任、上海市律跋师协会副会长。巴现任上海市金茂癌律师事务所高级叭合伙人、上海仲败裁委员会仲裁员哎、上海市律师协搬会顾问。扮夏大慰先生，研伴究生学历，教授暗。历任上海财经疤大学科研处处长半，上海财经大学鞍南德管理学院院芭长，上海财经大傲学常务副校长，靶现任上海国家会白计学院院长、党败委书记，APE搬C金融与发展项哀目执行秘书处秘般书长，兼任香港爸中文大学荣誉教暗授、中国工业经傲济研究与开发促百进会副会长、中敖国会计学会副会矮长、财政部会计巴准则委员会咨询懊专家、上海证交傲所上市公司专家般委员会委员、上肮海工业经济专业八研究会主任委员靶等职务。（2）监事会：蔼谢伟民先生，研吧究生学历，副教

21、耙授。历任上海市背城建沪南工务所皑干部，空军政治安学院训练部中共奥党史研究室正营八级教员、讲师，唉上海市计委直属盎机关党委干事，氨中共上海市综合吧经济工作委员会矮组织处干部、宣捌传员（副处级）吧、副处长，中共案上海市金融工作芭党委组织处（宣搬传处）副处长兼埃机关党委副书记啊、机关纪委书记暗（正处级）。肮陈涵女士，研究八生学历，经济师叭。历任上海国际跋信托投资公司金败融一部项目经理跋、资产信托总部袄实业投资部副经霸理、资产管理总翱部投资业务部副奥科长，现任上海稗国际信托投资有挨限公司资产管理哎总部投资业务部按科长。挨柳振铎先生，研版究生学历，高级八经济师。历任上凹海良工阀门厂团八委书记、车间主肮

22、任、副厂长，上半海机电工业管理敖局办公室副主任碍、规划处处长，绊现任上海电气（半集团）总公司副扮总裁兼上海机电昂股份公司党委书矮记、总经理。鞍徐丹女士，研究拌生学历，高级会案计师，中国注册安税务师。历任上笆海石化总厂计财般处会计、财务副耙科长，中石化上败海金山实业公司疤财务处副处长，唉上海金山实业投板资发展有限公司拌总会计师兼财务埃部主任，上海金挨山区财政局副局邦长，中石化上海半浦东开发办财务啊处处长兼上海浦稗东实华经济发展傲公司财务部经理坝，现任上海工业疤投资(集团)有般限公司总会计师绊。败李梅清女士，大皑专学历，会计师办。历任上海新亚氨（集团）股份有佰限公司财务部副懊经理、上海新亚把（集团

23、）有限公吧司财务部副经理扮，锦江国际（集奥团）有限公司计叭划财务部副经理败及上市公司部副肮经理，上海锦江败国际投资管理有凹限公司财务总监霸、金融事业部财挨务总监。袄蒋位先生，研究案生学历，经济师案。曾在上海财经哎大学任讲师，上伴海市发展计划委颁员会工作，现任凹上海沸点投资发隘展有限公司投资肮部高级经理。捌赵敏先生，研究鞍生学历，助理研白究员。曾在上海阿社会科学院人口唉与发展研究所工邦作，历任华安基吧金管理有限公司霸综合管理部总经唉理、电子商务部败总经理、上海营霸销总部总经理，啊现任华安基金管吧理有限公司客户伴服务与电子商务疤部总经理。稗诸慧女士，研究败生学历，经济师爸。历任华安基金疤管理有限公

24、司监搬察稽核部高级监耙察员，集中交易暗部总监助理，现翱任华安基金管理艾有限公司集中交把易部总经理。癌（3）高级管理伴人员：拜俞妙根先生，大按学学历，高级经板济师。历任上海背国际信托投资公把司驻德国汉堡办摆事处总代表、A埃IT公司董事会邦董事总经理、信柏托二部经理兼新皑上海国际大厦有熬限公司总经理、颁资金信托总部总板经理、行政管理版部经理，上海国伴际信托投资有限跋公司副总经理。鞍2006年11伴月加入华安基金芭管理有限公司，挨并主持公司日常靶经营工作，现任矮华安基金管理有凹限公司总裁，副疤董事长。坝邵杰军先生，研摆究生学历，14俺年证券、基金从拜业经验。曾任申按银万国证券股份啊有限公司基金管拔理

25、总部总经理助罢理，现任华安基挨金管理有限公司罢常务副总裁。瓣韩勇先生，研究敖生学历。先后在癌中国人民大学、白中国人民银行总蔼行研究生部、北案京大学学习，分挨别获经济学学士百、金融学硕士和白经济学博士学位颁，美国杜克大学百访问学者。15暗年证券、期货、袄基金从业经验。笆曾在君安证券有暗限公司和华夏证柏券有限公司从事扮投资银行工作；啊在中国证券监督稗管理委员会从事巴监管工作，历任阿副主任科员、主翱任科员、副处长熬、处长。现任华案安基金管理有限吧公司副总裁。扳李炳旺先生，研爱究生学历，22啊年基金业工作经靶验。曾任国际证昂券投资信托公司斑信息技术部暨注颁册登记部主管、安怡富证券投资信矮托公司市场部经

26、霸理、注册登记部艾协理、信息技术凹部副总经理、综鞍合规划部副总经盎理，现任华安基班金管理有限公司啊副总裁。班章国富先生，研澳究生学历，21败年经济、金融从阿业经验。曾任上澳海财经大学副教啊授、硕士生导师鞍，上海大华会计搬师事务所会计师笆、中国诚信证券奥评估有限公司上隘海分公司副总经挨理、上海华虹（疤集团）有限公司碍财务部副部长（板主持工作）、上袄海信虹投资管理霸有限公司副总经艾理兼上海新鑫投吧资有限公司财务八总监，现任华安绊基金管理有限公背司督察长。疤2基金经理介疤绍斑现任基金经理：挨刘新勇先生，硕捌士，11年证券袄从业经历，曾在敖淄博基金管理有稗限公司从事研究般、投资工作。巴1999摆年蔼5

27、捌月加入华安基金板管理有限公司后百，曾任研究发展皑部高级研究员、笆华安中国A股基瓣金的基金经理。袄2003年9月隘18日至今担任袄本基金基金经理靶。历任基金经理：肮尚志民先生，2跋001年9月2挨0日白柏2003年9月芭18日担任本基癌金基金经理。背刘耀军先生，2奥001年9月2隘0日翱奥2003年9月背18日担任本基艾金基金经理。芭孙正女士，20耙01年9月20瓣日背芭2004年2月败5日担任本基金伴基金经理。皑3本公司采取袄集体投资决策制办度，投资决策委昂员会成员的姓名盎和职务如下：碍俞妙根先生，总坝裁霸王国卫先生，首爸席投资官邦尚志民先生，基凹金投资部总经理澳宋 磊先生，拜研究发展部总经

28、拜理扒诸 慧女士，白集中交易部总经矮理氨4上述人员之盎间均不存在近亲敖属关系。百（三）基金管理办人的职责傲1八依法募集基金傲,扮办理或者委托经埃国务院证券监督瓣管理机构认定的巴其他机构代为办案理半基金份额的发售哀、申购、赎回和懊登记事宜；艾2稗办理基金备案手盎续；捌3对所管理的艾不同基金财产分办别管理、分别记半账胺,进行证券投资佰；稗4按照基金疤合同的约定确罢定基金收益分配傲方案傲,及时向基金份唉额持有人分配收盎益；靶5进行基金会坝计核算并编制基邦金财务会计报告哎；把6编制中期和叭年度基金报告；奥 唉7计算并公告斑基金资产净值芭,确定基金份额版申购、赎回价格版；半8办理与基金拜财产管理业务活坝

29、动有关的信息披俺露事项；凹9召集基金份懊额持有人大会；傲10保存基金氨财产管理业务活半动的记录、账册背、报表和其他相罢关资料；奥 笆11以基金管爸理人名义熬,代表基金份额熬持有人利益行使捌诉讼权利或者实哎施其他法律行为熬；伴12国务院证邦券监督管理机构碍规定的其他职责阿。坝 瓣（四）基金管理拜人的承诺拔1基金管理人扳承诺严格遵守现伴行有效的法律法扮规、基金合同艾和中国证监会扳的有关规定，建板立健全内部控制暗制度，采取有效碍措施，防止违反扳法律法规的行为背发生；安2基金管理人拜承诺建立健全并癌严格遵守内部控稗制制度，采取有版效措施，防止下俺列违反基金法哎及相关法律法绊规的行为的发生矮：吧（俺1）

30、将其固有财阿产或者他人财产敖混同于基金财产安从事证券投资；挨（碍2）不公平地对瓣待其管理的不同氨基金财产；吧（爱3）利用基金财般产为基金份额持霸有人以外的第三哀人牟取利益；哀（佰4）向基金份额吧持有人违规承诺靶收益或者承担损敖失；俺（班5）依照法律、霸行政法规有关规矮定,由国务院证扒券监督管理机构暗规定禁止的其他熬行为。耙3基金管理人百承诺加强人员管八理，强化职业操艾守，督促和约束版员工遵守国家有熬关法律法规及行艾业规范，诚实信袄用、勤勉尽责，捌不从事以下活动柏：瓣（1）越权或违班规经营；扮（2）违反基罢金合同或托管佰协议；摆（3）故意损害爱基金份额持有人般或其他基金相关般机构的合法利益背；柏

31、（4）在向中国芭证监会报送的资办料中弄虚作假；阿（5）拒绝、干挨扰、阻挠或严重熬影响中国证监会坝依法监管；绊（6）玩忽职守翱、滥用职权；败（7）泄露在任芭职期间知悉的有叭关证券、基金的胺商业秘密，尚未懊依法公开的基金熬投资内容、基金安投资计划等信息摆；耙（8）除为公司柏进行基金投资外稗，直接或间接进柏行其他股票交易拌；背（9）协助、接拔受委托或以其他班任何形式为其他摆组织或个人进行斑证券交易；霸（10）其他法岸律法规以及中国扒证监会禁止的行奥为。唉4基金管理人捌关于履行诚信义案务的承诺奥基金管理人承诺傲将以取信于市场背、取信于社会为拔宗旨，按照诚实败信用、勤勉尽责颁的原则，严格遵昂守有关法律法

32、规稗和中国证监会发拜布的监管规定，拜不断更新投资理按念，规范基金运岸作。芭5基金经理承扒诺盎（埃1袄）依照有关法律矮法规和基金合半同的规定，本按着谨慎的原则为懊基金份额持有人碍谋取最大利益；柏（拌2靶）不利用职务之哎便为自己、代理斑人、代表人、受般雇人或任何第三绊人谋取不当利益爸；矮（邦3白）不泄露在任职暗期间知悉的有关啊证券、基金的商熬业秘密，尚未依拌法公开的基金投瓣资内容、基金投唉资计划等信息；熬（昂4班）不协助、接受哎委托或以其他任半何形式为其他组瓣织或个人进行证翱券交易。暗（五）基金管理笆人的内部控制制皑度内部控制的原则健全性原则半内部控制包括公埃司各项业务、各哀个部门或机构和碍全体人

33、员，并涵百盖到决策、执行阿、监督、反馈等挨各个环节。有效性原则按通过科学的内部岸控制手段和方法邦，建立合理的内瓣部控制程序，维班护内控制度的有拔效执行。独立性原则芭公司各机构、部癌门和岗位职责应笆当保持相对独立扒，公司基金资产伴、自有资产、其版他资产的运作应颁当分离。相互制约原则搬公司内部部门和暗岗位的设置应当佰权责分明、相互扮制衡。成本效益原则芭公司运用科学化霸的经营管理方法板降低运作成本，岸提高经济效益，皑以合理的控制成芭本达到最佳的内败部控制效果。盎2笆内部控制的组白织体系哎公司的内部控制扮组织体系是一个白权责分明、分工哎明确的组织结构凹，以实现对公司扳从决策层到管理拜层、操作层的全敖面

34、监督和控制。爸具体而言，包括板以下组成部分：爱董事会：董事会皑对公司建立内部爸控制系统和维持癌其有效性承担最艾终责任。案监事会：监事会熬依照公司法和公唉司章程对公司经邦营管理活动、董颁事和公司管理层般的行为行使监督扮权。艾督察长：督察长柏对董事会直接负罢责。对公司的日瓣常经营管理活动把进行合规性监督袄和检查，直接向拌公司董事会和中拜国证监会报告。邦风险控制委员会癌：风险控制委员啊会是为加强公司斑在业务运作过程坝中的风险控制而罢成立的非常设机氨构，以召开例会颁形式开展工作，氨向公司总经理负袄责。主要职责是拜评估监察稽核部白提交的重要事项百，如新产品的推疤出、新业务流程氨的建立、原先业邦务流程的重

35、大改伴变、交易对手的佰选择、新托管机胺构和代销机构的芭引进等。芭监察稽核部：监拌察稽核部负责对巴公司内部控制制绊度的执行情况进澳行合规性监督检百查，向公司风险把控制委员会和总搬经理报告。碍各业务部门：内矮部控制是每一个盎业务部门和员工绊最首要和基本的癌职责。各部门的拜主管在权限范围熬内，对其负责的颁业务进行检查监跋督和风险控制。佰各位员工根据国背家法律法规、公翱司规章制度、道傲德规范和行为准氨则、自己的岗位熬职责进行自律。碍3罢内部控制制度氨概述扳公司内部控制制拜度由内部控制大俺纲、基本管理制巴度、部门业务规澳章等部分组成。皑公司内部控制大案纲是对公司章程奥规定的内控原则半的细化和展开，案是各

36、项基本管理拔制度的纲要和总颁揽，内部控制大盎纲应当明确内控百目标、内控原则巴、控制环境、内瓣控措施等内容。霸基本管理制度包艾括风险控制制度拌、投资管理制度阿、基金会计制度岸、信息披露制度搬、监察稽核制度耙、信息技术管理癌制度、公司财务安制度、资料档案阿管理制度、业绩敖评估考核制度和扒紧急应变制度等凹。俺部门业务规章是凹在基本管理制度蔼的基础上，对各班部门的主要职责稗、岗位设置、岗叭位责任、操作守芭则等的具体说明白。捌4翱基金管理人内靶部控制五要素唉内部控制的基本岸要素包括：控制摆环境、风险评估傲、控制活动、信岸息沟通、内部监扳控。（1）控制环境班控制环境构成公扒司内部控制的基傲础，包括公司治瓣

37、理结构体系和内盎部控制体系。公半司内部控制体系霸又包括公司的经般营理念和内控文爸化、内部控制的稗组织体系、内部按控制的制度体系罢、员工的道德操白守和素质等内容扳。鞍公司自成立以来八，通过不断加强扮公司管理层和员柏工对内部控制的半认识和控制意识鞍，致力于从公司版文化、组织结构皑、管理制度等方佰面营造良好的控颁制环境氛围，使半风险意识贯穿到案公司各个部门、矮各个岗位和各个吧业务环节。逐步唉完善了公司治理袄结构、加强了公霸司内部合规控制唉建设，建立了公奥司内部控制体系埃。（2）风险评估拔公司通过对组织挨结构、业务流程翱、经营运作活动摆进行分析、测试翱检查，发现风险白，将风险进行分巴类、按重要性排氨序

38、，找出风险分盎布点，分析其发拜生的可能性及对鞍目标的影响程度袄，评估目前的控澳制程度和风险高拔低，找出引致风蔼险产生的原因，搬采取定性定量的傲手段分析考量风斑险的高低和危害板程度。在风险评矮估后，确定应进霸一步采取的对应斑措施，对内部控拌制制度、规则、袄公司政策等进行捌修订和完善，并氨监督各个环节的鞍改进实施。（3）控制活动搬公司的一系列规把章制度、业务规胺则在制定、修订板的过程中，也得挨到了一贯的实施坝。主要包括：组啊织结构控制、操芭作控制、会计控绊制。罢1）办组织结构控制盎公司各个部门的巴设置体现了部门半之间的职责分工佰，及部门间相互斑合作与制衡的原懊则。基金投资管吧理、基金运作、耙市场营

39、销等业务挨部门有明确的授笆权分工，各部门吧的操作相互独立岸、相互牵制并且翱有独立的报告系傲统，形成权责分把明、严格有效的佰三道监控防线：坝绊 扳以各岗位目标责办任制为基础的第熬一道监控防线：碍各部门内部工作板岗位合理分工、罢职责明确，对不白相容的职务、岗氨位分离设置，使颁不同的岗位之间阿形成一种相互检佰查、相互制约的扳关系，以减少差叭错或舞弊发生的坝风险。柏暗 爸各相关部门、相八关岗位之间相互哎监督和牵制的第奥二道防线：公司凹在相关部门、相鞍关岗位之间建立版标准化的业务操奥作流程、重要业隘务处理表单传递斑及信息沟通制度百，后续部门及岗阿位对前一部门及八岗位负有监督和澳检查的责任。扮霸 氨以监察

40、稽核部对背各部门、各岗位癌、各项业务全面霸实施监督反馈的笆第三道监控防线捌。2）操作控制半公司制定了一系哀列的基本管理制澳度，如风险控制疤制度、投资管理般制度、基金会计伴制度、公司财务氨制度、信息披露盎制度、监察稽核斑制度、信息技术疤管理制度、资料斑档案管理制度、哀业绩评估考核制碍度和紧急应变制凹度等，控制日常傲运作和经营中的百风险。公司各业摆务部门在实际操袄作中遵照实施。3）会计控制扮公司确保基金资按产与公司自有资霸产完全分开，分颁账管理，独立核爱算；公司会计核奥算与基金会计核扮算在业务规范、芭人员岗位和办公靶区域上严格分开背。公司对所管理碍的不同基金分别碍设立账户，分账懊管理，以确保每爸只

41、基金和基金资疤产的完整独立。坝基本的会计控制稗措施主要包括：哎复核、对账制度盎；凭证、资料管佰理制度；会计账叭务的组织和处理耙制度。运用会计暗核算与账务系统埃，准确计算基金笆资产净值，采取阿科学、明确的资芭产估值方法和估唉值程序，公允地肮反映基金在估值蔼时点的价值。（4）信息沟通邦为了及时实现信霸息的沟通，有效挨地达成自下而上埃的报告和自上而鞍下的反馈，公司绊采取以下措施：昂1）建立了内部皑办公自动化信息艾系统与业务汇报白体系，通过建立把有效的信息交流罢渠道，保证公司岸各级管理人员和扮员工可以充分了班解与其职责相关摆的信息，保证信巴息及时送达适当按的人员进行处理芭。霸2）制定了管理班和业务报告

42、制度傲，包括定期报告吧和不定期报告制傲度。按既定的报哎告路线和报告频背率，在适当的时扒间向适当的内部八人员和外部机构班进行报告。（5）内部监控扳监控是监督和评邦估内部控制体系澳设计合理性和运暗行有效性的过程爸，对控制环境、疤控制活动等进行霸持续的检验和完奥善。氨1佰）监察稽核人员叭负责日常监督工唉作，促使公司员罢工积极参与和遵拌循内部控制制度跋，保证制度的有靶效实施。坝2邦）公司监察稽核氨部对各业务部门扒内部控制制度的皑实施情况进行持邦续的检查。检验摆其是否符合设计按要求，并及时地跋充实和完善，反搬映政策法规、市阿场环境、组织调靶整等因素的变化拜趋势，确保内控坝制度的有效性。霸（六）基金管理巴

43、人内部控制制度艾声明板基金管理人声明坝以上关于内部控氨制制度的披露真啊实、准确，并承氨诺公司将根据市按场变化和业务发唉展来不断完善内艾部风险控制制度跋。四基金托管人吧基金托管人基本疤情况矮1. 基金托管傲人概况般公司法定中文名按称：交通银行股背份有限公司（简芭称：交通银行）扳公司法定英文名般称：BANK 斑OF COMM搬UNICATI佰ONS CO.稗,LTD搬法定代表人：蒋傲超良 绊住所：上海市浦碍东新区银城中路柏188号 颁邮政编码：20拜0120凹注册时间：19懊87年3月30绊日捌注册资本：48阿9.94亿元拜基金托管资格批奥文及文号：中国绊证监会证监基字罢19982敖5号联系人：张

44、咏东半电话：021-熬6888891袄7笆交通银行是中国颁第一家全国性国澳有股份制商业银昂行，自1987傲年重新组建以来叭，交通银行各项按业务和机构建设翱持续健康发展，板目前在我国1霸56佰个城市设有26暗00多营业网点罢，全行员工7万芭余人。瓣按国际财务报告叭准则审计口径，碍截止2008年伴6月30日，交伴通银行资产总额八达到人民币24背,308.59挨亿元，实现净利摆润人民币155艾.08亿元靶。2005年6挨月23日，交通癌银行成功在香港百主板市场上市，班成为首家在境外捌上市的内地商业笆银行；2006颁年11月18日叭，交通银行成为爸中国2010年斑上海世博会商业扮银行全球合作伙傲伴；2

45、007年奥5月15日，交邦通银行成功在上敖海证券交易所上版市。2跋007年坝，根据邦英国银行家癌杂志哎发唉布的跋“阿2007年版世界俺1000家银行颁”吧排名，交奥通银行罢总资产排名第6肮9位败，板一级资本排佰名袄第68位颁；被国际权威杂矮志欧洲货币绊评为2007年叭度坝“般中国最佳私人财昂富管理银行摆”挨。胺交通银行总行设耙资产靶托管部，现有员捌工奥100把余人。板现有员工具有多蔼年基金、证券和按银行的从业经验阿，盎具备基金从业资绊格伴，并具暗有经济师、会计唉师、工程师和律澳师凹等跋中高级跋专业技术暗职称，员工的学绊历层次较高，专澳业分布合理，职埃业技能优良，职捌业道德素质过硬案，是一支诚实

46、勤唉勉、积极进取、拜开拓创新、奋发盎向上的霸资产瓣托管从业人员队背伍。板2. 主要人员白情况扮李军先生，交通八银行行长，唉华中理工大学凹经济学硕士，高哎级经济师。曾拌任交通银行武汉斑分行副总经理、岸行长翱，拜交通银行总稽核班、董事、常务董耙事、邦执行董事、耙副行长；奥2006年9月袄担任拔交暗通银靶行副董事长、行啊长笆。佰王滨先生，交通拔银行副行长，主哎管交通银行资产袄托管业务，南开岸大学经济学博士爱，高级经济师。傲曾任交通银行北板京分行副行长、扳交通银行天津分坝行行长、交通银碍行北京分行行长芭。2006年1笆月至今任交通银爸行副行长、党委绊委员兼北京分行隘党委书记。稗谷娜莎女士，交按通银行资

47、产托管蔼部总经理。大学佰学历，经济师。伴曾任交通银行研挨究开发部主任科盎员、交通银行信绊托部代理业务处碍副处长、交通银氨行证券投资基金岸托管部规划处副疤处长、交通银行巴证券投资基金托耙管部内控巡查处盎处长；2001捌年1月任交通银敖行证券投资基金懊托管部总经理助翱理，2002年凹5月起任交通银盎行资产托管部副扒总经理，200板7年12月起任扒交通银行资产托隘管部总经理。癌3. 基金托管班业务经营情况袄截止200靶8埃年盎6月末拔，交通银行共托扒管证券投资基金奥38盎只，包括普惠基柏金、安顺基金、扒汉兴基金、科讯拔基金、科瑞基金翱、华安创新基金罢、国泰金鹰增长皑基金、华夏债券斑基金、泰达荷银八合

48、丰系列基金（拜成长、周期、稳奥定）、鹏华普天矮系列基金（债券拔、收益）、海富白通精选基金、博捌时现金收益基金扒、易方达50指傲数基金、融通行蔼业景气基金、鹏阿华中国50基金奥、金鹰中小盘精白选基金、富国天傲益价值基金、华袄安宝利基金、中蔼海优质成长基金捌、银河银富货币颁市场基金、银华搬货币市场基金、爱泰达荷银风险预俺算基金、万家公笆用事业基金、天柏治核心成长基金耙、汇丰晋信20熬16生命周期基懊金、巨田货币市搬场基金、汇丰晋笆信龙腾基金、长摆城久富核心成长奥基金、汇丰晋信癌动态策略基金、办华夏蓝筹核心基矮金昂、博时新兴成长暗基金、华安策略阿优选基金、易方搬达科汇基金、建背信优势动力基金爱、天治

49、创新先锋俺基金拔。般此外，还托管了巴全国社会保障基挨金、保险资产、鞍企业年金、QF颁II、QDII板、信托计划、证碍券公司集合资产安计划、ABS、氨产业基金、专户背理财等12类产叭品，托管资产规耙模超过四千亿元安。肮基金托管人的内奥部控制制度白1内部控制目吧标哀严格遵守国家法懊律法规、行业规邦章及行内相关管半理规定，加强内鞍部管理，保证资按产托管部业务规板章的健全和各项矮规章的贯彻执行哎，通过对各种风俺险的梳理、评估啊、监控，有效地邦实现对各项业务半风险的监控和管柏理，确保业务稳坝健运行，保护基般金持有人的合法把权益。捌2内部控制原艾则把(1) 全面性岸原则：通过各个暗处室自我监控和唉专门内控

50、处室的扮风险监控的内部翱控制机制覆盖各斑项业务、各个部懊门和各级人员，瓣并渗透到决策、暗执行、监督、反哀馈等各个经营环柏节，建立全面的坝风险管理监督机拌制。巴(2) 独立性鞍原则：交通银行坝资产托管部独立按负责受托基金资巴产的保管，保证袄基金资产与交通百银行的自有资产翱相互独立，对不碍同的受托基金分柏别设置账户，独碍立核算，分账管摆理。伴(3) 制衡性哎原则：贯彻适当把授权、相互制约扳的原则，从组织岸结构的设置上确昂保各处室和各岗爱位权责分明、相挨互牵制，并通过翱有效的相互制衡熬措施消除内部控按制中的盲点。岸(4) 有效性胺原则：在岗位、斑处室和内控处室芭三级内控管理模耙式的基础上，形跋成科学

51、合理的内版部控制决策机制背、执行机制和监凹督机制，通过行耙之有效的控制流鞍程、控制措施，叭建立合理的内控稗程序，保障内控熬管理的有效执行拜。盎(5) 效益性袄原则：内部控制唉与基金托管规模白、业务范围和业白务运作环节的风扮险控制要求相适哎应，尽量降低经翱营运作成本，以盎合理的控制成本唉实现最佳的内部懊控制目标柏。佰3内部控制制百度及措施翱根据证券投资颁基金法、中安华人民共和国商皑业银行法等法叭律法规，基金托凹管人制定了一整疤套严密、高效的斑证券投资基金托耙管管理规章制度碍，确保基金托管版业务运行的规范按、安全、高效，耙包括交通银行胺资产托管业务管班理暂行办法、懊交通银行资产哀托管部内部风险白控

52、制制度、版交通银行资产托颁管部项目开发管罢理办法、交岸通银行资产托管拜部信息披露制度般、交通银行耙资产托管部保密扮工作制度、败交通银行资产托靶管业务从业人员拌守则、交通把银行资产托管部绊业务资料管理制昂度、交通银霸行资产托管部监拌察守则等，并半根据市场变化和氨基金业务的发展安不断加以完善。把做到业务分工合稗理，技术系统完半整独立，业务管俺理制度化，核心爸作业区实行封闭啊管理，有关信息懊披露由专人负责背。 阿基金托管人通过摆基金托管业务各罢环节风险的事前碍揭示、事中控制蔼和事后稽核的动扳态管理过程来实跋施内部风险控制斑，为了保障内控碍管理的有效执行哀，聘请国际著名百会计师事务所对巴基金托管业务运

53、傲行进行内部控制扒评审。袄基金稗托管人对笆基金皑管理人运作基金唉进行监督的方法翱和程序柏根据证券投资啊基金法、证胺券投资基金运作背管理办法和有绊关证券法规的规肮定，基金托管人澳对基金的投资对爱象、基金资产的版投资组合比例、拌基金资产的核算耙、基金资产净值笆的计算、基金管袄理人报酬的计提傲和支付、基金托哎管人报酬的计提蔼和支付、基金的背申购资金的到账搬与赎回资金的划懊付、基金收益分傲配等行为的合法岸性、合规性进行罢监督和核查。笆基金托管人发现跋基金管理人有违懊反证券投资基爱金法、证券佰投资基金运作管埃理办法等有关哀证券法规和基拌金合同的行为矮，应当及时通知啊基金管理人予以安纠正，基金管理摆人收到

54、通知后及芭时核对确认并进懊行调整。基金托巴管人有权对通知袄事项进行复查，胺督促基金管理人碍改正。基金管理稗人对基金托管人扮通知的违规事项扒未能及时纠正的摆，基金托管人须蔼报告中国证监会斑。八基金托管人发现蔼基金管理人有重败大违规行为，须半立即报告中国证般监会，同时通知般基金管理人限期拜纠正。其他事项隘最近一年内交通绊银行及其负责资背产托管业务的高蔼级管理人员无重扮大违法违规行为盎，未受到中国人皑民银行、中国证盎监会、中国银监柏会及其他有关机胺关的处罚。负责捌基金托管业务的绊高级管理人员在袄基金管理公司无扒兼职的情况。爱五相关服务机柏构爸基金份额发售机隘构直销机构：绊（1）华安基金颁管理有限公司

55、上芭海投资理财中心氨 斑地址：上海市浦挨东新区浦东南路败360号新上海跋国际大厦2楼跋电话：（021鞍）389699氨97唉传真：（021袄）688632罢23联系人：陆文佳白（2）华安基金傲管理有限公司北疤京投资理财中心懊地址：北京市西把城区金融街23半号平安大厦10袄6室蔼电话：（010哎）662199爸99吧传真：（010氨）662140扳60联系人：刘彦竹胺（3）华安基金扳管理有限公司广俺州投资理财中心拔地址：广州市天岸河区天河路22隘8号广晟大厦2案202室笆电话：（020跋）383501佰58转88分机斑传真：（020懊）383502败59联系人：程安至爸（4）华安基金板管理有限公

56、司电百子交易平台扒华安电子交易网坝站： HYPERLINK 稗华安电子交易手败机网站：肮华安电子交易热跋线：40088啊-50099、肮（021）68败604666按传真：（021拔）688635安49联系人：韩晓华2代销机构：佰（1）傲交通银行笆股份有限公司翱住所：上海市银矮城中路188号搬法定代表人：蒋按超良扮电话：（021瓣）587812办34扳传真：（021袄）584088袄42联系人：曹榕办客户服务电话：昂95559办网址： HYPERLINK http:/ 半m版.com扮（2）中国银行艾股份有限公司奥注册地址：北京背市西城区复兴门巴内大街1号哀法定代表人：肖耙钢伴电话：（010败

57、）665949懊09背传真：（010白）665948搬53联系人：王娟昂客户服务统一咨白询电话：办95566把（3）稗中国工商银行隘股份有限公司氨 拌住所拌：北京市西城区疤复兴门内大街5哎5号佰法定代表人：姜败建清 蔼电话：凹（奥010半）敖661079哀11八传真：爸（爸010唉）凹6610791霸4联系人：田耕哎客户服务电话：蔼955背88网址：扮（4）中国建设扒银行股份有限公办司扮住所：北京市西俺城区金融大街2艾5号稗办公地址：北京蔼市西城区闹市口吧大街1号院1号柏楼（长安兴融中懊心）昂法定代表人：郭皑树清邦客户服靶务电话：955扮33网址： HYPERLINK http:/ 爸（5）招

58、商银行按股份有限公罢司昂注册地址扒：深圳市福田区百深南大道708疤8号挨办公地址：深圳白市福田区深南大巴道7088号扮法定代表人：秦霸晓鞍电话：（075爸5）83195霸834、831阿95771癌传真：（075巴5）83195罢049啊客户服务电话：哎95555网址： HYPERLINK http:/ 吧（6）中信银行拜股份有限公司懊注册地址：北京霸市东城区朝阳门坝北大街8号富华般大厦C座拔法定代表人：孔肮丹 白传真：（捌010澳）昂6554128阿1胺客户服务电话：阿95558芭网址：盎bank.ec巴itic.co肮m澳（7）中国光大盎银行股份有限公碍司板注册地址：北京白市西城区复兴门疤

59、外大街按6鞍号光大大厦跋法定代表人：唐澳双宁邦传真：（八010斑）拜6856066懊1佰客户服务电话：拌95595网址： HYPERLINK 哎（8）哎 拌中国邮政储蓄银扳行有限责任公司爸注册地址：北京邦市西城区宣武门阿西大街131号傲办公地址：北京鞍市西城区宣武门百西大街131号耙法定代表人：刘昂安东版客户服务电话：翱11185联系人：陈春林坝传真：（010安）664151皑94网址：爸（9）上海银行扮股份有限公司靶注册地址：上海昂市中山东二路5肮85号绊法定代表人：陈哀辛 邦传真：（021板）633707拔77罢客户服务电话：巴（021）96跋2888网址：癌（10）深圳发百展银行股份有限

60、半公司罢注册地址：深圳扒市深南东路50疤47号傲法定代表人：法胺兰克纽曼稗传真：（075凹5）82080艾714敖客户服务电话：艾95哎501捌 网址： 百 (11) 中哎国民生银行股份俺有限公司艾注册地址：北京疤市东城区正义路盎甲4号跋办公地址：北京肮市东城区正义路坝甲4号安法定代表人：董傲文标皑客户服务电话：扳95568背传真：（010碍）585607捌94联系人：吴杰网址：碍（12）北京银哀行股份有限公司靶注册地址：北京芭市西城区金融街笆丙17号般法定代表人：闫笆冰竹半传真：（075懊5）82080翱714八客户服务电话：昂（010）96败169俺 凹网址： HYPERLINK .靶ba