《新政治经济学》(第01讲)

1、新政治经济学课程内容一、新政治经济学与公共选择理论概论二、公共产品、外部性与利益集团理论三、选民、政治家、官员、国家与政府理论四、新政治经济学理论的应用：寻租与腐败等引言：几个生活中的例子1、高房价问题2、土地征收与房屋拆迁问题3、大学生农民工4、公交让座与免费公交5、中日钓鱼岛问题6、媒体的影响与作用一个人的世界：鲁滨逊两人：鲁滨逊与星期五 甲拥有粮食；乙拥有蔬菜。（分工的结果？自然禀赋的结果？）甲要拥有蔬菜，怎么办？交易；抢夺；勒索；乙主动给予。 恋人、同学、同事、师生、占有 家庭内部成员之间，比如夫妻、父子、兄弟姐妹，实际上都存在这种关系。三人及以上：甲、乙、丙（家庭内部、纵横捭阖、合纵

2、连横、分钱的游戏）选民与选民、选民与政府、选民与政治家、选民与官僚（员）等等政治：广义上讲，人和人之间的一切关系。人际关系的层次政治的层次个人家庭、宿舍社区、班级、学校地方（乡镇、县市、地市、省区直辖市）国家国家之间（国际、地区）全球、世界全宇宙什么是新政治经济学？“经济学”与“政治学”（一）对新政治经济学的定义：文献评述（二） “政治经济学”的本质与“新政治经济学”（三）为什么是“新”政治经济学？“经济学”与“政治学”“经济学”：“经济学是把人类行为当作目的与具有各种不同用途的稀缺手段之间的一种关系来研究的科学”。（莱昂内尔罗宾斯（Lionel Robbins） ，经济科学的性质和意义，商务

3、印书馆2000年版，第20页。）1、人类行为有多种不同的目的；2、资源是稀缺的；3、资源可用于实现人类的不同目的；问题是：稀缺的资源在实现人类的各种不同目的之间如何分配？经济学研究的对象。经济学研究的是人与物之间的关系。消费者行为理论、厂商理论都是如此。消费者行为理论：既定的收入水平下，不同商品价格既定的条件下，如何实现效用最大化？厂商理论：既定产出下，成本最小化；成本既定下，产出最大化。前提条件：没有交易，或者说交易是自动达成的。问题：这可能吗？在分工和专业化的社会中，交易意味着什么？在当今社会中，交易为什么会发生？交易的前提是什么？+政治学：（1）与政治课相同吗？（2）学科含义：对权力（p

4、ower）和授权（authority）本身及其运作的研究。权力：一个人（或一个集团）达到想要结果的那种能力。（交易、抢夺、勒索、主动给予）授权：一个人、几个人或许多人明确同意或默许另外某个人在某种行动上为他们做出决策。只有当存在利益不一致时，即社会中经济参与者之间存在利益冲突时，才涉及权力和授权的问题。权力广泛存在。（一）对新政治经济学的定义：文献评述阿伦德雷泽（Allan Drazen）佩尔森和塔贝利尼（Torsten Persson and Guido Tabellini）Gilles Saint-PaulStuart SayerTimothy BesleyNew Political Ec

5、onomy新政治经济学“主要是以运用现代经济分析的正规技术工具来考察政治学对经济学的重要性来定义。运用现代经济分析，不仅仅体现在运用数学方法这种形式化的意义上，而且表现为它还是概念性的，它运用最优化、激励和约束等概念来考察政治现象” 。阿伦德雷泽：宏观经济学中的政治经济学（中译本），经济科学出版社2003年版，第4页。政治经济学就是“借助经济学的基本工具为政策选择建立模型，并将其视为理性人之间的策略性互动作用的均衡结果。” 佩尔森、塔贝里尼：政治经济学：对经济政策的解释（中译本），中国人民大学出版社，2007年版，第2页。 新政治经济学有两个特征：第一，主要目标是解释实际经济政策，而不是将其看

6、作外生；第二，不同于传统经济学将“政策看作最大化社会福利函数决定”的假定，它认为，政策是由政治机制决定的，反映了社会中最具实力集团的利益。 Gilles Saint-Paul, “The New Political Economy: Recent Books by Allen Drazen and by Torsten Persson and Guido Tabellini”, Journal of Economic Literature, Vol. XXXVIII, Dec. 2000, pp.915-925. “将经济学方法运用于诸如法律、犯罪和惩罚，甚至结婚和离婚等”，研究的主要领域包括

7、：货币和财政制度；再分配、转移支付和人口流动；政治变量和经济增长之间的关系；国际政治经济学；多重视角的经济和政治转型；以及公共财政、公共产品供给、外部性等问题。 Stuart Sayer, “Issues in New Political Economy: An Overview”, Journal of Economic Surveys, Vol. 14 No.5, 2000, pp.513-526. “新政治经济学的目标是理解政策领域中出现的重要问题”，它不是“经济学家对政治领域的殖民”，而是将分析问题的能力扩展到经济决策和政治决策。 Timothy Besley, “The New Po

8、litical Economy”, http:/econ.lse.ac.uk/staff/tbesley/papers/keyneslecturetext.pdf, Nov. 8, 2004. 新政治经济学是19世纪古典政治经济学视野的宽度与20世纪社会科学分析方法进步的融合，打破主体（agent）与结构（structure）、国家与市场之间的二分法，其采用的主要理论方法是：（1）经济学中的制度-组织方法；（2）经济学和经济史中制度和经济变迁的比较理论；（3）社会学中的结构理论和战略相关理论；（4）国际关系的批判理论；（5）新公共选择；（6）文化政治和认同理论。Andrew Gamble, A

9、nthony Payne, Ankie Hoogvelt, Michael Dietrich and Michael Kenny, “Editorial: New Political Economy”, New Political Economy, Vol. 1 No.1, (1996) （二）“政治经济学”的本质与“新政治经济学”1、“政治经济学”的本质经济对政治的影响政治对经济的影响采用经济学的工具和方法分析政治2、“新政治经济学”的定义新政治经济学是在研究经济问题（经济增长、经济发展、资源配置等）时至少不把政治、制度、法律、意识形态等排除在外，并采用经济学的假设、原理和工具内生分析政治、

10、制度、法律、意识形态等方面，横跨经济学和政治学的一门交叉学科。 （三）为什么是“新”政治经济学？ 与“新”相对的“旧”是什么？古典政治经济学新古典经济学马克思主义政治经济学1、与古典政治经济学第一，“新政治经济学”的基础是“古典政治经济学”，都强调政治因素对经济增长和经济发展的影响。 第二，“新政治经济学”不是对古典政治经济学的简单复归，而是有了更加明确的分析方法和研究主题。 2、与新古典经济学第一，研究被新古典经济学抽象掉或不研究的问题；第二，研究的方法是新古典经济学的，采用最新的经济学理论和研究方法3、与“马克思主义政治经济学“新政治经济学”与“马克思主义政治经济学”属于不同的经济学范式。

11、 从经济学说史的角度看，古典政治经济学之后，经济学分化为两大分支：一是边际革命新古典经济学凯恩斯经济学新古典综合现代经济学；二是马克思、恩格斯政治经济学列宁、斯大林等前苏联的政治经济学东欧经济学中国的马克思主义政治经济学。 一个问题供大家思考：中国的主流经济学是什么？现代西方经济学？马克思主义经济学？政治经济学和经济学的发展与新政治经济学的产生 1、政治经济学和经济学的发展 2、新政治经济学的产生3、中国需要新政治经济学1、政治经济学和经济学的发展（1）古典经济学之前的政治经济学古希腊、经院哲学、重商主义、重农学派（2）古典经济学时期的政治经济学 亚当斯密、大卫李嘉图、约翰穆勒（3）边际革命、

12、新古典经济学以及同时期的政治经济学 边际革命、新古典经济学瑞典学派、德国历史学派、奥国学派、美国制度学派等 （4）新古典经济学之后：凯恩斯经济学的产生与新古典综合 2、新政治经济学的产生从理论上讲，主要是经济学理论和工具的发展，使新政治经济学的繁荣成为可能。 一是理性预期理论的发展和宏观经济学微观基础建立的努力，需要对政治主体的行为进行分析，并且将其模型化。 二是博弈论和委托-代理理论的发展为新政治经济学找到了分析工具。 从现实来看，世界范围的众多事件呼唤新政治经济学的产生。 另外，统计技术的发展和新数据的获得为政治经济学进行实证研究奠定了基础。 3、中国需要新政治经济学中国的转轨现实，巨大的

13、制度变迁哈佛大学发展经济学家帕金斯在一篇名为中国经济对中国经济学家的挑战的文章中指出，中国经济学家面临的最大挑战是中国经济本身，并且对中国经济学家的研究提出了四点建议：一是要做好心理准备处理重大问题，而不是鸡毛蒜皮和雕虫小技的问题；二是先不要试图解决经济学问题，而是深入了解所处社会的政治、社会、文化、法律背景以及所有跟经济因素相关的外界因素；三是不要随便用一个数据光盘就做多元回归，然后就胡乱下结论；四是把关于中国问题的结论拿到国际社会上进行国别之间的比较、对话，融入西方社会科学的主流 。新政治经济学基本理论在中国的适用性问题新政治经济学的主要学说1、新政治经济学的名称及其与相关学科的关系 “新

14、政治经济学”（new political economy）的名称多种多样，如“公共选择理论”（public choice theory）、“公共选择”（public choice）、“集体选择”（collective choice）、“公共选择经济学”（economics of public choice）、“政治的经济学”（economics of politics，or political economics）、“政治的经济理论”（economic theory of politics）、“新古典政治经济学”（neoclassical political economy）、“政治的经济学方

15、法”（economic approach of politics）等。（1）新政治经济学与公共选择（2）新政治经济学与公共经济学（3）新政治经济学与新制度经济学新政治经济学的广义与狭义划分2、新政治经济学的主要学说（1）公共选择理论 （2）新制度经济学 （3）宏观经济学的政治经济学 （4）新比较经济学与比较制度分析 （5）国际关系的政治经济学公共选择和公共选择理论1、公共选择 公共选择无处不在。只要有两个或两个以上的人就某一件事情进行决策，就涉及到公共选择问题。 公共选择就是一个集团的成员聚集在一起决定他们共同关心的事情。具体而言，它包括三个要素：参与者、选择方式和选择标准。 2、公共选择理论

16、布坎南将“公共选择”定义为“经济工具在政治上的应用与扩展” 。公共选择“是政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量运用于集体或非市场决策而产生” 。 见布坎南，自由、市场和国家，北京经济学院出版社，1988年版，第12、18页。戈登塔洛克（Gordon Tullock）认为，“公共选择学基本上是运用经济学工具来研究政治科学中的传统问题的一门科学”；其最大特点是将所有主体（包括工商业者、政治家、选民和官僚等）看作追求自身利益最大化者 。丹尼斯缪勒（Dennis C. Mueller）也指出，公共选择是“对非市场决策的经济学研究”，“是把经济学运用于政治科学的分析。就研究对象而言，公共选择无异于

17、政治科学：国家理论、投票规则、选民行为、党派、官僚体制等等。然而，公共选择的方法论却是经济学的” 埃恩麦克里恩（Iain Mclean）指出，从行为者来看，公共选择“关心的是投票者、党派、政治家、官僚、利益集团”；从理论上讲，它的主题择包括国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学以及官僚政治等。 公共选择虽然是对共同关心事务的决定，但公共选择理论很少涉及具体的公共事务如应该在河流的什么位置建设桥梁、在公路的两旁设置多少路灯。它更侧重于对决策规则、决策程序的研究。“公共选择” 的界定：其研究对象是集体的非市场决策过程；研究工具为经济学，特别是价格理论；把政治舞台看作市场，把选民、政治家和官僚看

18、作政治市场上的博弈者，把选票看作货币。“我们想要做的事情，是把四十年来人们用以检查市场经济的缺陷和不足的方法，完全不变地用来研究国家和公共经济的一切部门。公共选择论不过是为确立公共经济的普遍理论而作的一种努力，以便人们能在公共选择方面，从事长期以来在市场微观经济方面做过的工作，即用一种相等的、并且尽可能协调一致的有关政治市场运转的理论，补充物质资料或市场服务的生产及交换理论。这一理论试图废弃沿用至今的、模拟社会行为的模式，它的特点是根据个人对经济市场或政治市场的影响，以不同方式来探讨人们做出决定的过程。所有的传统模式都把经济决策视为制度的各种内在要素，把政治决定视为外部要素，却从未问过外部因素

19、产生的原因和必然结果。公共选择派却想把人类行为的这两个方面重新合并成一个统一的模式，根据该模式，承受政治决定影响的人，也应该有权指定替他们做决定的决策人。” Buchanan, James M. and Robert Tollison, ed., 1972, Public Choice, University of Michigan Press. （二）公共选择理论的渊源 1、早期数学家对投票选举问题的研究2、欧洲早期的政治哲学3、瑞典、意大利等国家的公共财政理论 4、美国本土的自由主义和民主思想 1、早期数学家对投票选举问题的研究中世纪：罗曼勒尔（Roman Lull）和卡斯纳斯（Cusan

20、us）18世纪：数学家的研究。博达、孔多塞、拉普拉斯、道奇森。博达：在普选回忆录中，通过一个简单的例子发现在多候选人单席位（即一个获胜者）的选举中简单多数票法则的缺陷，即根据简单多数票法则得到的获胜者在与其他候选人的两两比较中，往往不能够根据该法则战胜对手。甲、乙、丙、丁四个候选人，争夺一个席位，按照简单多数票规则。选民可能有无数个。按照简单多数票规则，甲可能当选。但是，如果只有甲与乙、丙、丁中的任何一个人竞选的话，甲未必能够胜出，胜出的可能是乙、丙、丁中的一个人。为什么呢？在有四个候选人的时候，选票很分散。甲、乙、丙、丁都会得到选票；但是甲只与其中一个竞选的时候，本来投给丙、丁的选票可能都会

21、投给乙，结果就是甲未必会胜出。这表明，（1）选择规则会影响选举结果；（2）按照简单多数票选择出来的获胜者未必是最优的。孔多塞悖论：甲 乙 丙乙 丙 甲 甲 乙 丙 甲丙 甲 乙拉普拉斯：偏好序的赋值问题。表明，谎报偏好操纵选举结果。结果：以自己较小的收益，可能损失其他人大得多的收益。道奇森：对简单多数票法则和各种赋值法进行了比较，指出了他们各自的不足，提出了一种解决孔多塞悖论的做法。戈登塔洛克的评价：“博达开辟了这一研究，并做出了重要贡献。在他之后是孔多塞，孔多塞做了一项重要的研究，不幸的是，这项研究的表述非常糟糕，以至在布莱克之前似乎没有人理解它。拉普拉斯给支起来的结构加上了一些细节”。道奇

22、森“出了三本关于表决方法的小册子”，他的工作“完全是原创性的，他没有汲取博达或孔多塞的观念”。“理论先驱”，同意的计算。2、欧洲早期的政治哲学西方国家的政治观念、伦理思想等都来自欧洲。（1）人性的观念：自利、利益驱动。（2）社会契约论（3）集体决策的立宪层次与操作层次霍布斯（Hobbes，1588-1679）：社会契约论。利维坦，或教会国家和市民国家的实质、形式和权力A、人的本性就是自我保存，趋利避害，无休止地追求个人利益。B、社会契约论的国家观自然权利与自然状态（无政府状态）： “一切人反对一切人的战争”（war of all against all）“所有人对所有人的战争”（every m

23、an is enemy to every man）人们的生活是孤独、贫穷、污秽、野蛮和短暂的。“(the life of man, solitary, poor, nasty, brutish, and short)自然法、社会契约、国家（利维坦）自然法。第一条是：寻求和平，信守和平(seek peace and follow it)。第二条是，如果别人也愿意这样做时，一个人在为了和平与保卫自己的范围内，会想到有必要自愿放弃这种对一切事物的权利；他应该满足于相对着别人而有这么多自由，这恰如他愿意相对着自己允许给别人的自由那样多。国家不是神造的，而是一种人造物体。像人一样子，国家也是一部机器，国

24、家的主权为灵魂，官吏为骨骼，财富为体力，民怨为疾病，内乱为死亡等等。社会契约是个人之间达成的协议，“就好像每个人都对别人说，我放弃我统治自己的权利而把它授予这个人，或者是这个人们的集合，在这种情况下，你也把你的权利授予他，并以类似的方式认可他的行为”。君主的权力必须是绝对的，这样才能保证社会秩序、和平和法律。贝内迪特斯宾诺莎（Benedictus Spinoza，1632-1677）1、人性论： “自我保存”是人们一切行为的推动力,是人们判断善恶的标准。“一个人愈努力并且愈能够寻求他自己的利益或保持他自己的存在,则他便愈有德性;反之,只要一个人忽略他自己的利益或忽略他自己存在的保持,则他便真是

25、软弱无能。”“所谓善是指我们确知对我们有用的东西而言。”“所谓恶是指我们确知那阻碍我们占有任何善的东西而言。”2、社会契约论。他认为,自我保存是人的自然权利。人们为了自我保存,而不择手段地侵犯别人,就使得人们的生存受到威胁。为了保障人们的自然权利不受侵犯的需要,人们通过契约产生了国家和法律。在他看来,国家是由“自我保存”这一人的本性中必然导出的,因而是必不可少的。他说:“每个个人把他的权力全部交给国家,国家就有统御一切事物的天然之权;就是说,国家就有唯一绝对统治之权,每个人必须服从,否则就要受到最严厉的处罚。这样的一个政体就是一个民主政体。”而民主政体是最好的政体。斯宾诺莎认为,“在所有政体之

26、中,民主政治是最自然、与个人自由最相合的政体。”在他看来,国家的职责就是促使每个公民去克服自己的情感欲望,避免不合理的欲求,竭力使人受理智的控制,能够以理性为指导去获得自由。这样,才能达到“人生圆满境界”。约翰洛克（John Locke，16321704)政府论 (Two Treaties of Government) 自由宪政民主。人人皆有与生俱来的权力，这些权力不仅仅包括人生，而且还包括个人自由和拥有财产的权力。政治的主要目的是保护个人及臣民的财产社会契约论：来自霍布斯“人民仍保留有一种至高无上的权力，当他们发现立法机关的行为与其职责相违背时，就会将其取消或改组”。大多数人统治。政府不能拥

27、有无限的权力。 “不许选代表，就不许征税。” 所有的政府都只是人民所委托的代理人，当代理人背叛了人民时，政府就应该被解散。当立定的法律被违反、或是代理人滥用权力时，一个政府便是背叛了其人民。当政府被宣告解散后，人民便有权再建立一个新的政府，以对抗旧政府的不正当权威，这种情况又可以称为“革命”。洛克的墓志铭：“停下你的脚步啊，路人！躺在这里的就是约翰洛克。如果你想问他是怎么样的一个人，他会说他是一个以自己的小财产过着满足生活的人。身为一个学者，他以追求真相为他学习的唯一目标，你可以在他的著作里发现这点，任何有关他的事物都写在他的著作里了，也都比本墓志铭对他的赞美还要真实。确实，他的美德，并不足以

28、让他自己提出来炫耀、也不足以拿来给你做为典范。让他犯下的邪恶随着尘土被掩埋吧。如果你要寻求作人的典范，去从圣经里找寻吧；如果你要寻找邪恶的典范，希望你不会找到它；如果你要寻找死人（如果这能够帮助你的话），你在这里就可以找到一个、也可以在任何其他地方找到啊。”大卫休谟（David Hume，1711-1776）功利主义：认为快乐和利益是一致的。又不完全是利己主义，还有利他主义。休谟认为我们也能够被我们自身对其他人的同情所驱动，这种同情能够让我们向其他人施予并非出于自私的照顾和关心，也就是现代学者所称呼的利他主义感情。逻辑上：实证规范； “是什么”“应该是什么”3、瑞典、意大利等国家的公共财政理论

29、 瑞典学派：维克塞尔、林达尔。布坎南的高度评价：经济政策的宪法。“公共选择理论，至少是我自己的那种公共选择理论，几乎是我消化吸收维克塞尔的思想自然而然地产生的结果”。“假如我不承认那位伟大的瑞典人克努特维克塞尔对我本人工作的影响，那就未免太怠慢了。没有他的影响，我就不会在这里宣读这篇论文。我的许多著作，尤其是政治经济学和财政理论方面的论文，可以说是维克塞尔论题的种种重述、推敲和引申；这篇论文也不例外。”维克塞尔：公平税赋的新原理（1）公共选择的思想基本都来自维克塞尔。（2）政治作为交易；经济人；方法论上的个人主义（3）一致同意原则。维克塞尔（Knut Wicksell，18511926）189

30、6年：财政理论研究。重点是将边际效用理论应用于公共部门，进行公平税制的设计；同时提供一种定价方法(特别是边际成本定价)， 应用于纯粹的和不完全纯粹的公共物品、公用事业服务、寡头产品或卡特尔产品。 财政和税收的自愿交换(或利益)理论。 维克塞尔(1896) 开创了“维克塞尔-林达尔-马斯格雷夫-萨缪尔森-维克里纯公共物品理论”；在处理公共物品上，维克塞尔还提供了一种新的方法论，即没有简单沿用流行的成本-收益分析方法讨论公共物品的供求，而是采用了一致同意的方法。布坎南声称，在这一点上，他深受维克塞尔的启发。这里表明了公共选择学派与维克塞尔的渊源。林达尔（18911926）：公正课税论（1919年）

31、。从公共欲望理论出发，把国家对人们的一般给付理解为公共财富，个人或组织政党的个人集团对这种财富所支付的价格即为赋税。在赋税原则上，极力主张公正原则。他说：“课税中的公正要求，历来就是我们的正义感，具有绝对的性质。这是不许可予以任何修改，必须无条件地逐步实行的。因此，在财政制度中财政政策及国民经济性质原则给予优先于公正原则的地位，原理上是不恰当的”。为了在财政部门实现公正，他主张设置特别税，没收所有不正当的财产，其次还主张发生的这种赋税负担应该适应公正的财产分配次序。林达尔从个人主义立场主张课税公正原则的优先性，同时他又站在边际效用学说立场上阐述他的赋税理论。“作为人民的支付数额，按人们公共财物

32、所确认的边际效用，决定其价格，于是公共经济现象成为纯经济的价格现象”。利达尔均衡。如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的公共物品或服务的资金费用，则公共物品或服务的供给量可以达到具有效力的最佳水平。这被称为林达尔均衡。人们对公共产品或服务的评价不同；数量相同；承担多少税收。税收与人们从公共产品或服务中获得的效用成正比。意大利：公债理论和国家学说4、美国本土的自由主义和民主思想 （1）美国建国之父们的政治思想。（2）芝加哥学派的自由主义传统（3）熊彼特的民主思想（1）美国建国之父们的政治思想。汉密尔顿、杰伊和麦迪逊（普布利乌斯）：联邦党人文集麦迪逊：人民是一群野兽。人民不是天使，而是受本能自私欲望驱动的普通人。（布什：必须把权力关进笼子里；林达：总统是靠不住的）亚历山大汉密尔顿 （Alexander Hamilton) (1757-1804)：首任财政部长。约翰杰伊 （Johy Jay) (1745-1826)：曾任临时国务卿，后任第一任司法部长，纽约州长等。詹姆斯麦迪逊（James Ma.dison) (175