证券从业资格考试模拟题库及答案

1、查看更多试题 请到 证券从业资格考试网：扮2癌010年巴证券从业资格考斑试模拟哀题库坝及答案皑证券市场基础案知识单选题叭题目1：(皑)是指证券是按权利的一种物化柏的外在形式，它办是权利的载体，岸权利是已经存在摆的。百A.证权证扳券 扒罢B.要式证癌券跋C.设权证隘券艾D.资本证扮券哀题目2：关哎于非公开发行，扮下列说法正确的哀()。氨A.上市公罢司采用公开方式爸向特定对象发行瓣证券的行为版B.上市公拌司采用公开方式佰向不特定对象发佰行证券的行为办C.上市公碍司采用非公开方摆式向特定对象发奥行证券的行为 稗绊D.上市公蔼司采用非公开方罢式向不特定对象半发行证券的行为巴题目3：证爸券从业人员禁止凹

2、的行为是()艾。癌A.接受投阿资人和客户的委哎托，提供证券投白资咨询服务扒B.以获取坝投机利益为目的隘，利用职务之便哎从事证券买卖活氨动 安爱C.接受客安户委托，按规定扳的标准收取各项氨费用绊D.举办有佰关证券投资咨询把服务的讲座、报挨告会、分析会邦题目4：封袄闭式基金期满终柏止，清产核资后把的()应按投隘资者出资比例分吧配。柏A.基金总办资产伴B.未分配俺收益瓣C.基金净隘资产 稗翱D.基点资疤本般题目5：(八)是指在中国笆境外注册、在香癌港上市但主要业坝务在中国内地或把大部分股东权益按来自中国内地的笆股票。瓣A.红筹股艾 柏B.A股C.蓝筹股D.H股佰题目6：贴盎现债券到期时按笆()偿还。

3、把A.本息总稗额安B.市场价叭格扳C.发行价隘格邦D.票面金半额 扒艾题目7：按绊照()分类，吧国债可以分为赤艾字国债、建设国挨债、战争国债和霸特种国债。澳A.偿还期傲限罢B.发行本巴位伴C.资金用柏途 懊绊D.流通与懊否巴题目8：N伴ASDAQ采取凹的模式是孪生式邦或称为附属式，懊即把创业板市场坝分为（ )。岸A.占总市案值90左右的芭NAsDAQ全办国市场，占总市耙值10左右的芭NAsDAQ小捌型资本市场办B.占总市岸值85左右的拔NAsDAQ全拌国市场，占总市百值15左右的败NASDAQ小绊型资本市场敖C.占总市白值95左右的胺NASDA(2柏全国市场，占总巴市值5左右的啊NASDAQ小

4、办型资本市场 靶跋D.占总市笆值80左右的隘NASDAQ全颁国市场，占总市挨值20左右的扮NAsDAQ小颁型资本市场埃题目9：记艾名股票与不记名般股票的区别在于佰()。隘A.股东义傲务的差异笆B.股东权拔利的差异般C.记载方吧式的差异 巴蔼D.股东属八性的差异 半 班 试题来源扒：中国证券考试矮网熬题目10：捌金融期货交易的霸对象是()。奥A.金融期懊货合约 爸B.股票C.债券版D.一定所耙有权或债权关系坝的其他金融工具拌题目11：摆对指数基金认识靶正确的是()癌。阿A.由于指熬数基础金的投资佰非常分散，可以蔼完全消除投资组靶合的系统风险颁B.指数基疤金是20世纪9败0年代以来出现板的新的基金

5、品种颁C.投资组哎合模仿某一股价澳数或债券指数，奥当价格指数上升阿时，基金收益减稗少鞍D.对于投瓣资者尤其是机构敖投资者来说，指拌数基金是他们避巴险套利的重要工鞍具 艾案题目12：拌证券投资基金的碍资金主要投向(柏)。袄A.有价证叭券 奥B.家业C.邮票D.珠宝翱题目13：摆()是指经核拌准的基金份额总霸额在基金合同期斑限内固定不变,邦基金份额可以在唉依法设立的证券笆交易所交易斑A.公司型蔼基金稗B.契约型哀基金柏C.封闭式斑基金 拔暗D.开放式凹基金柏题目14：疤()标志着建白立全国集中、统捌一的证券登记结斑算体制的组织构熬架已经基本形成邦。傲A.中国证袄券登记结算有限邦责任公司成立 熬百B

6、.上海证捌券登记结算公司跋成立艾C.深圳证暗券登记结算公司懊成立挨D.中央证百券登记结算有限盎责任公司成立拜题目15：哀证券登记结算公败司为证券交易提蔼供净额结算服务艾时，结算参与人班应该遵照的原则坝是()。拔A.即时交扳付袄B.货银交凹付班C.分期交背付哎D.货银对肮付 霸叭题目16：罢1984年11傲月，() 在岸东京公开发行2吧00亿日元债券扳标志着中国正式伴进入国际债券市百场。班A.中国的肮银行唉B.中国信坝托商业银行笆C.中国农坝业银行背D.中国银芭行 奥罢题目17：安资本市场是融通隘长期资金的市场把，它又可以分为肮()。把A.股票市百场和债券市场耙B.中长期班信贷市场和证券板市场

7、稗稗C.短期资傲金市场和长期资啊金市场袄D.证券市搬场和货币市场安题目18：八下列说法错误的翱是()。搬A.试点证坝券公司应建立动矮态的净资本监控安预警与补足机制拜，确保净资本及鞍有关财务指标持叭续符合规定叭B.试点证啊券公司必须在中半国证券业协会网瓣站上公开披露经哎具有证券相关业隘务资格的会计师柏事务所审计的年懊度报告和重大事办件公告袄C.试点证佰券公司出现不符安合申请条件的，鞍必须在7个工作挨日内报告中国证扳券业协会，并说矮明原因和对策 埃鞍D.试点证邦券公司应建立证暗券自营业务，客罢户资产管理业务扳和债务回购业务阿的风险控制制度扮，对证券持仓、叭盈亏状况、风险埃状况和交易活动把进行有效监

8、控袄题目19：八保险公司进行证班券投资主要考虑办()。跋A.提高流哎动性和分散风险隘B.本金安拜全和收益率 颁白C.筹集资哀金柏D.调剂资佰金余缺斑题目20：胺关于ETF的描傲述，错误的是(哎)。胺A.指数型埃ETF能否发行叭成功与基础指数疤的选择有密切关岸系伴B.ETF矮主要涉及3个参皑与主体，即管理靶人、受托人和投敖资者 芭瓣C.ETF埃的重要特征在于靶它独特的双重交瓣易机制按D.多伦多唉证券交易所于1坝991年推出的办指数参与额(氨邦Ps)是严格意摆义上最早出现的唉交易所交易基金百题目21：霸下列属于证券委挨托买卖中委托人懊权利的是()鞍。澳A.选择经盎纪商 板挨B.了解交佰易风险，明确

9、买扒卖方式百C.使用正袄确的委托手段绊D.如实填斑写开户书 隘 盎 爸 爱 试题来源：扒中国证券考试网拔题目22：扳下列不属于操纵半市场行为的是(芭)。鞍A.内幕人唉员向他人泄露内邦幕信息，使他人爸利用该信息进行拜内幕交易 挨案B.出售或肮者要约出售其并氨不持有的证券，艾扰乱证券市场秩昂序霸C.单独或班者通过合谋集中俺资金操纵证券交跋易价格白D.以散布拜谣言等手段影响佰证券发行、交易板题目23：肮股票应记载一定疤的事项，其内容跋应全面真实，这氨些事项应通过法坝律的形式予以确巴认，这体现了股鞍票的()特征奥。般A.股票是稗综合权利证券暗B.股票是稗要式证券 癌捌C.股票是靶有价证券办D.股票是靶

10、证权证券傲题目24：案不属于证券投资熬基金与股票、债凹券的区别的是(鞍)。隘A.所筹集扮资金的投向不同跋B.投资主隘体不同 傲八C.反映的懊经济关系不同哎D.风险水笆平不同拜题目25：奥凭证式债券持有哀人提前兑取现金疤时，除偿还本金傲外，利息按实际啊持有天数及相应坝的利率档次计算吧，经办机构按兑拜付本金的()氨收取手续费。皑A.2肮疤 盎B.4C.5D.3。傲题目26：八()是国家为白了筹措资金而向氨投资者出具的，拜承诺在一定时期背支付利息和到期挨还本的债务凭证笆。矮A.国家债昂券澳B.政府债爸券 稗袄C.公司债班券板D.金融债绊券阿题目27：拌下列属于风险收稗益对称型金融衍按生工具的是(盎)

11、。芭A.期货合绊约 佰袄B.期权合隘约伴C.可转换癌证券绊D.认股权靶证版题目28：皑不属于建构模块拔工具的是()板。靶A.金融期艾权盎B.金融期爸货斑C.结构化笆金融衍生工具 般翱D.金融远澳期合约佰题目29：绊对上市证券认识昂错误的一项是(颁)。背A.开放式拌基金价额属于上芭市证券 白案B.上市须阿由公司提出申请案，经证券监管机叭构或证券交易所鞍依法审核同意并笆与证券交易所签案订上市协议胺C.上市证阿券又称挂牌证券百D.具有在扒交易所内公开买奥卖的资格暗题目30：傲无涨跌幅限制证啊券的大宗交易须隘在前收盘价的上熬下()或当日按竞价时间内已成伴交的最高和最低敖成交价格之间，皑由买卖双方采用伴

12、议价协商方式确爱定成交价。A.60敖B.30巴 癌C.40D.20熬题目31：拔中华人民共和颁国证券法将注熬册资本最低限额扮与证券公司从事挨的业务种类直接拔挂钩，证券公司绊经营证券承销与柏保荐，证券自营芭、证券资产管理奥以及其他业务中罢的任何一项业务安，注册资本最低矮限额为人民币(癌)。A.2亿元B.5亿元疤C.500昂0万元佰D.1亿元案 皑皑题目32：懊对设立证券公司搬的行政审批，证把券监督管理机构俺应当自受理之日半起()个月内安作出。A.4B.8C.2D.6 半题目33：半金融期货通过在皑现货市场与期货岸市场建立相反的版头寸，从而锁定背未来现金流的功百能称为()。爱A.价格发拌现功能耙B

13、.套利功斑能埃C.投机功啊能盎D.套期保鞍值功能 阿搬题目34：斑证券公司应当按翱上一年营业费用八总额的()计捌算营运风险的风挨险准备A.15爱B.10板 白C.20D.5爱题目35：矮以下不属于证券扳市场的基本功能班的是()。把A.定价功拌能邦B.筹资一般投资功能绊C.企业转邦制功能 敖稗D.资本配白置功能阿题目36：百以欺骗手段取得暗银行或者其他金哀融机构货构贷款伴，票据承兑、信笆用证、保函等，氨给银行或者其他罢金融机构造成重伴大损失或者有其懊他严重情节的，斑处(隘)有期徒刑靶或者拘役。胺A.5年以矮下拌B.3年以案下 挨阿C.10年肮以下胺D.2年以皑下暗题目37：佰证券登记结算公班司的

14、名称中应标蔼明()字样。埃A.证券登斑记结算 隘埃B.证券公罢司霸C.股份有安限公司爸D.有限责岸任公司靶题目38：矮附权益权证券允捌许权证持有人(癌)。癌A.以特定八的价格即固定汇哀率，将一种货币半兑换成另一种货碍币摆B.按约定巴条件向债券发行蔼人购买黄金唉C.以约定瓣价格购买发行人巴的普通股票 捌吧D.以与主爸债券相同的价格爸和收益率向发行罢人购买额外的债哀券凹题目39：办以下关于债券和伴股票区别的描述癌错误的是()昂。靶A.两者风哎险不同，股票的矮风险要大于债券拌B.两者权办利不同，债券是斑债权凭证，股票白是所有权凭证案C.两者期碍限不同，债券一拔般有规定的偿还爱期，而股票是一芭种无期投

15、资安D.两者目柏的不同，发行债八券的经济主体很爱多，有中央政府白、地方政府、公阿司企业等，而发佰行股票的经济主阿体只有股份有限唉公司和金融机构艾斑题目40：爱无记名股票持有跋人出席股东大会绊会议的，应当于巴会议召开()办日前至股东大会靶闭幕时将股票交皑存于公司。A.30B.10C.5 D.7班题目41：搬()是公司用霸现金以外的其他氨财产向股东分派熬股息。半A.现金股阿票昂B.股票股傲息搬C.资本利把得敖D.财产股翱息 啊伴题目42：坝依据上市公司奥证券发行管理办败法，在上市公奥司公开增发股票肮方面，规定发行拜价格不低于公告罢招股意向书前(靶)个交易日公吧司股票均价或前稗1个交易日的均伴价。A

16、.25啊B.20 绊C.10D.15案题目43：昂股份有限公司进邦行破产清算时，俺资产清偿的先后佰顺序是()。霸A.债权人办、优先股股东、鞍普通股股东 翱背B.普通股暗股东、优先股股盎东、债权人敖C.优先股靶股东、债权人、班普通股股东白D.债权人百、普通股股东、疤优先股股东办题目44：扒巴塞尔协议袄规定，开展国际伴业务的银行必须熬将其资本对加权挨风险资产的比率爱维持在8以上爸，其中核心资本佰至少为总资本的扳()。爱A.50俺 芭B.60C.40D.70蔼题目45：绊股东大会作出修碍改公司章程、增啊加或减少注册资百本的决议，以及叭公司合并、分立坝、解散，或者变皑更公司形式的决爸议，必须经出席半会

17、议的股东所持哎表决权的()扮以上通过。A.35B.13C.12爸D.23盎 隘昂题目46：俺如果某可转换债哀券面额为200半0元，转换价格柏为40元，当股鞍票的市价为50哎元时，则该债当柏前的转换价值为绊()元。A.40隘B.160巴0扮C.250袄0 靶颁D.200半0 敖 碍 奥 扒按试题来源：中国拌证券考试网颁题目47：挨发行人及其主承百销商向参与网下拔配售的询价对象扳配售股票，公开邦发行股票数量少安于4亿股的，配伴售数量不超过本暗次发行总量的(伴)。A.40懊B.20按 埃C.60D.80笆题目48：岸金融期货中最先扮产生的品种是(稗 )。搬A.单只股安票期货耙B.债券期扳货拌C.利率

18、期蔼货扳D.外汇期皑货 埃斑题目49：癌股票收益是指投佰资者从购人股票绊开始到出售股票阿为止的整个持有柏期间的收入，下捌列不属于股票收伴益的是( )癌。岸A.资本增班收益绊B.股息收扒入霸C.资本损暗溢盎D.利息收笆入 靶澳题目50：碍英国称证券公司拔为( )。凹A.证券有蔼限责任公司拌B.投资银安行癌C.商人银疤行 半班D.证券公俺司碍题目51：矮我国于( )版年开始发行记账敖式国债。霸A.199摆2般B.199凹4 按吧C.199哎6邦D.199昂5暗题目52：挨贴现债券是属于背( )方式发皑行的债券。A.差价B.溢价爱C.折价 巴D.平价芭题目53：拔下列选项中,不靶属于银行证券的埃是(

19、 )。熬A.C.银瓣行汇票巴B.A.支邦票班C .银行按本票耙D.B.商奥业汇票 哀凹题目54：翱对证券投资基金懊的产生发展认识背正确的是()版。叭A.是在1爱8世纪末、19凹世纪初产业革命啊的推动下出现的八 搬艾B.基金份矮额有人管理和运霸用资金，并获取吧利益白C.由于风板险较大，刚开始俺没有获得政府支暗持氨D.证券投鞍资基金是通过私半募形式发售基金背份额募集资金佰题目55：稗以银行等金融机鞍构为中介进行融奥资的活动场所称稗为()市场。A.资金B.货币背C.直接融皑资坝D.间接融败资 八般题目56：俺首次公开发行胺股票并上市管理半办法规定，在哀发行人主体资格奥方面，要求申请爸在主板市场上市爱

20、的发行人在上市埃前已严格按照股懊份公司的要求运白行一段时间，因靶此，要求在组织霸形式上，股份有背限公司设立满(懊)年后方可申扮请发行上市。A.2B.3 C.4D.1稗题目57：白中华人民共和爸国证券投资基金懊法规定，下列袄事项可以不通过半召开基金持有人阿大会审议决定的肮是()。碍A.更换高绊级管理人员 罢斑B.转换基埃金运作方式佰C.提高基耙金管理人、基金凹托管人的报酬标伴准白D.基金扩败募或者延长基金版合同期限稗题目58：拌中国证监会对各疤项风险控制指标伴设置预警标准，扒对于规定不得柏低于一定标准斑的风险控制指标吧，其预警标准是稗规定标准的12办0，对于规定按不得超过一爱定标准的风险控耙制指

21、标，其预警靶标准是规定标准艾的()。A.75B.85C.70敖D.80靶 绊袄题目59：笆公司犯提供虚假耙财务会计报告罪背，对公司直接负氨责的主管人员和败其他直接人员，氨处()有期徒氨刑或者拘役。暗A.5年以俺下B.3年盎C.3年以斑下 昂D.5年白题目60：疤我国的证券法于笆()正式成立哎。袄A.200柏3年1月艾B.199拜8年4月拌C.199捌8年12月办D.199背9年7月 爱多选题矮题目61：版以下不属于我国扒目前发行的普通俺国债的是()扒。阿A.储蓄国翱债(电子式)疤B.财政债爸券 翱把C.长期建瓣设国债 瓣霸D.记账式背国债笆题目62：百基金收益的构成般包括()。奥A.基金投敖资

22、所得的股息、背债券利息 鞍氨B.存款利背息 翱般C.基金投拔资所得的红利 哀肮D.买卖证摆券差价 氨埃题目63：安国债基金是(跋)。蔼A.一种以敖国债为主要投资伴对象的证券投资案基金 艾办B.有国家拜信用作为保证 半败C.收益会耙受市场利率的影邦响 翱蔼D.若市场袄利率上调，其收皑益将上升熬题目64：败下列属于商业证案券的有()。跋A.商业本背票 邦颁B.银行本唉票C.支票哎D.商业汇爸票 扒半题目65：爱证券市场最广泛隘的投资者是(搬)。百A.个人投盎资者 俺颁B.金融机拔构瓣C.政府机敖构袄D.企业法敖人埃题目66：傲证券交易所的运俺作系统包括(按)。澳A.交易系熬统 傲摆B.监察系爱统

23、背瓣C.信息系邦统 伴懊D.结算系安统 把唉题目67：爸与金融衍生产品奥相对应的基础金懊融产品可以是(哀)。斑A.金融衍跋生工具 矮佰B.股票 澳挨C.债券 胺拜D.银行定疤期存款单 吧拜题目68：摆结构化金融衍生邦产品按联结的基翱础产品分类，可熬分为()。懊A.汇率联埃结型产品 隘哎B.商品联安结型产品 蔼暗C.利率联澳结型产品 坝摆D.股权联案结型产品 办昂题目69：爸宏观经济发展水叭平和状况是影响伴股价的重要因素拜，以下属于宏观矮经济一，因素的扒是()。耙A.经济周霸期循环 蔼皑B.经济增罢长 跋耙C.汇率变捌化 傲八D.政府重绊大经济政策出台扮题目70：办无记名国债属于靶()。暗A.以

24、上都芭不是背B.记账式挨债券阿C.实物债芭券 肮熬D.凭证式巴债券巴 澳 扒 笆 矮 试题来源：中叭国证券考试网霸题目71：柏关于商业银行次板级债券的论述，般正确的是()稗。稗A.本金和澳利息的清偿顺序疤列于商业银行其蔼他负债、商业银把行股权资本之后阿B.本金和拔利息的清偿顺序班先于商业银行其埃他负债版C.本金和埃利息的清偿顺序扳列于商业银行其凹他负债之后，先敖于商业银行股权百资本的债券 扒安D.本金和鞍利息的清偿顺序伴列于商业银行股百权资本之后笆题目72：氨证券交易所设理癌事会，理事会是皑证券交易所的决吧策机构，其主要耙职责包括()肮。蔼A.审议和般通过证券交易所癌的财务预算、决颁算报告案B

25、.执行会拌员大会的决议 爸柏C.审定对盎会员的接纳 胺罢D.制定、岸修改证券交易所安的业务规则 靶搬题目73：霸对股票定义的描扒述，正确的是(懊)。叭A.股票是笆股份有限公司签摆发的证明股东所癌持股份的凭证 蔼凹B.股票实扒质上代表了股东罢对股份公司的所瓣有权 唉芭C.股票是靶一种有价证券 背办D.股票发叭行人定期支付利巴息并到期偿付本盎金埃题目74：敖以下关于证券交爱易所的阐述，正捌确的有()。挨A.以营利芭为目的爱B.不以营白利为目的 疤板C.为证券矮的集中和有组织版的交易提供场所疤、设施、实行自瓣律性管理的法人柏 癌班D.交易所癌是整个证券市场邦的核心 胺傲题目75：阿证券经营机构是鞍证

26、券市场上最活稗跃的投资者，它把可以利用( ）昂证券投资。佰A.自有资案本 办霸B.营运资岸金 按办C.受托投柏资资金 稗胺D.清算资肮金隘题目76：哎普通股股东享有罢优先认股权的目稗的是()。昂A.增加公般司的募集资金瓣B.保持原佰有股东每股市值安不变 办隘C.保证普摆通股股东在股份颁公司中保持原有捌的持股比例耙D.保护原柏普通股东的利益芭和持股价值 敖阿题目77：爱关于我国金融债袄券的叙述，错误颁的是()。暗A.我国金皑融债券的发行始挨于北洋政府时期拔B.199扳3年，中国国际伴信托投资公司被颁批准在境内发行艾外币金融债券，哎这是我国首次发般行境内外币金融伴债券 半岸C.198绊5年由中国工

27、商搬银行、中国农业胺银行发行金融债扒券开办特种货款把，这是我国经济挨体制改革以后国肮内发行金融债券叭的开端哀D.新中国哀成立之后的金融隘债券发行始于1拌982年中国开唉发银行在日本东啊京证券市场发行懊了外国金融债券捌 扒扮题目78：瓣中华人民共和绊国证券投资基金耙法规定，下列败事项必须通过召蔼开基金持有人大拌会审议决定的是皑()。爱A.更换基癌金管理公司的高袄级管理人员阿B.基金扩疤募或者延长基金哀合同期限 跋奥C.更换基挨金管理人、基金爸托管人 艾巴D.提前终艾止基金合同 哀疤题目79：败决定基金期限长鞍短的因素主要有拔()。搬A.发展规把模颁B.基金份半额交易方式稗C.基金本唉身投资期限的

28、长板短 半芭D.宏观经伴济形势 搬靶题目80：白公开披露基金信唉息，不得有下列白哪些行为?(佰)瓣A.诋毁其傲他基金管理人、爸基金托管人或者班基金份额发售机百构 扮板B.违规承翱诺收益或者承担颁损失 奥笆C.虚假记瓣载误导性陈述或背者重大遗漏 拜唉D.对证券啊投资业绩进行预瓣测 昂疤题目81：半有关债券发行的癌定价方式叙述错敖误的是()。摆A.债券发案行的定价方式以笆公开招标最为典案型 爱翱B.以价格凹为标的的荷兰式凹招标，全体中标半者的中标价格是白单一的 皑袄C.按照招板标标的分类，有爸价格招标和收益八率招标翱D.按价格爸决定方式分类，艾有美式招标和荷唉兰式招标唉题目82：癌以下不属于影响唉

29、债券利率的主要芭因素的是()哀。案A.债券期般限长短笆B.借贷资跋金市场利率水平耙C.筹资者摆的资信霸D.宏观经跋济因素 百氨题目83：癌进入碍2l叭世纪，金融创新疤深化的表现是(盎)。袄A.场外交把易衍生产品快速奥发展，以各类奇吧异型期权为代表澳的非标准交易大碍量涌现 昂芭B.新兴市鞍场在金融产品的皑设计和创新方面哀也开始从简单模板仿和复制逐步发百展到独立开发具爸有本土特色的各瓣类新产品，成为半全球金融创新浪笆潮不可忽视的重芭要组成部分 颁班C.天气衍耙生金融产品、能摆源风险管理工具氨、巨灾衍生产品碍、政治风险管理叭工具、信贷衍生懊品层出不穷 芭阿D.结构化伴票据、交易型开唉放式指数基金(捌

30、ETF)、各类埃权证、证券化资伴产、混合型金融扮工具和新型衍生肮合约不断上市交盎易 版懊题目84：澳按照交易的直接白对象，金融市场巴可分为()。背A.股票市矮场 懊挨B.国债市柏场 斑暗C.金融期斑资市场 板白D.同业拆案借市场 芭啊题目85：搬按投资目标划分稗，基金可分为(坝)。斑A.成长型斑基金 俺吧B.开放型搬基金耙C.平衡型碍基金 吧氨D.收入型扮基金 埃吧题目86：笆我国按投资主体哎的不同性质，将半股票划分为(霸)。背A.国家股埃 啊奥B.外资股碍 熬半C.法人股跋 埃颁D.社会公哀众股 皑柏题目87：袄金融时报证券交安易所指数包括(靶)。稗A.综合精伴算股票指数 按伴B.100坝种

31、股票交易指数扮 稗拜C.金融时熬报工业股票指数绊 瓣般D.FT一搬200指数鞍题目88：颁奇异型期权包括氨()。白A.平均期斑权 瓣澳B.障碍期稗权 把拜C.百慕大搬期权 般奥D.任选期板权 鞍班题目89：埃金融期货按基础案工具划分，主要懊类型有()。傲A.股权类叭期货 叭败B.利率期胺货 阿敖C.债权类把期货袄D.外汇期唉货 癌摆题目90：败在我国最早出现安的证券交易机构罢是外商开办的(斑)。版A.天津市俺企业交易所班B.上海华伴商证券交易所伴C.上海的稗业公所 八绊D.上海股哀份公所 班叭题目91：拜下列有价证券中柏，属于银行证券阿的有()。罢A.商业汇叭票肮B.银行平办票 盎C.运货单斑

32、D.支票 盎隘题目92：伴下列说法正确的扳是()。挨A.基金份挨额持有人享有基百金信息的知情权吧、表决权和收益昂权 隘疤B.基金的隘一切风险管理都矮是围绕保护投资懊者利益来考虑的八 碍半C.基金份把额持有人是指持拔有基金份额或基百金股份的自然人岸和法人，也就是俺基金的投资人 翱伴D.基金托佰管人是基金一切昂活动的中心摆题目93：拔国际债券的发行靶人主要包括(靶)。拌A.国际组柏织 芭瓣B.政府 奥佰C.工商企绊业 傲暗D.金融机氨构 耙暗题目94：捌关于附权证的可班分离公司债券与埃可转换债券叙述败，说法正确的是氨（ )。拌A.可转换摆债券持有人的转岸股权有效期通常懊等于债券期限，靶债券发行条款

33、中扮可以规定若干修隘正转股价格的条败款；而附权证债跋券的权证有效期爸通常不等于债券癌期限，只有在正胺股除权除息时才半调整行权格和行肮权比例 耙颁B.可转换敖债券持有人在行芭使权力时，将债哎券按规定转换比靶例转换为上市公坝司股票，债券将跋不复存在；而附稗权证债券发行后氨，权证持有人将阿按照权证规定的坝认股价格以现金澳认购标的股票，拔对债券不产生直肮接影响 矮埃C.可转换敖债券持有人即转懊股权所有人；而耙附权证债券在可案分离交易的情况绊下，债券持有人霸拥有的是单纯的暗公司债券，不具吧有转股权 拌案D.可转换敖债券通常是转换吧成优先股票，附败权证的可分离公罢司债券通常是购肮国库券唉题目95：敖关于股

34、权分置改扒革论述正确的是敖()。奥A.自改革俺方案实施之日起扳，原非流通股股凹份在12个月之芭后的转让不再受澳任何限制隘B.相关股哀东会议投票表决邦改革方案，需经昂参加表决的股东翱所持表决权的2矮3以上通过，把并经参加表决的叭流通股东所持表霸决权的23以敖上通过 笆盎C.改革方奥案获得相关股东安会议表决通过，板公司股票复牌后叭，市场称这类股把 一票为G股拜 把拔D.自改革按方案实施之日起盎，原非流通股股安份在12个月内暗不得上市交易或澳转让 凹澳题目96：傲下列关于债券的胺叙述中，说法错癌误的是()。斑A.流通性岸是债券的特征之拜一，也是国债的八基本特点，所有傲的国债都是可流懊通的 碍岸B.债

35、券代笆表债券投资者的奥权利，这种权利胺不是直接支配财爱产权，而是资产傲所有权 颁拔C.债券尽拔管有面值，代表佰了一定的财产价摆值，但它也只是佰一种虚拟资本，蔼而非真实资本八D.由于债伴券期限越长，流皑动性越差，风险埃也就较大，所以挨长期债券的票面暗利率肯定高于短昂期债券的票面利矮率 暗邦 扮 叭 试题来瓣源：中国证券考俺试网颁题目97：安下列财政、货币氨政策中，通常会败造成股价上升的瓣是()。敖A.中央银哀行提高法定存款俺准备金率阿B.中央银唉行降低再贴现率碍 阿半C.政府大摆幅提高税率敖D.中央银般行在公开市场上叭大量买人证券 氨俺题目98：氨下列关于欧洲债扳券的描述正确的百是()。捌A.由

36、于它艾不以发行市场所叭在国的货币为面巴值，故也称无国笆籍债券 瓣凹B.债券发背行者、债券发行吧地点和债券面值隘所使用的货币可艾以分别属于不同敖的国家 靶版C.欧洲债叭券在法律上所受盎的限制比外国债扮券宽松得多，它叭不需要官方主管八机构的批准 熬八D.欧洲债办券票面使用的货搬币一般是可自由凹兑换的货币 拌爸题目99：氨对股份公司而言拜，发行优先股票癌的作用在于(隘)。柏A.保持公昂司的经营决策权哀的不变 熬凹B.筹集长罢期稳定的公司股爸本 搬靶C.改善公哀司的经营状况版D.减轻公阿司利润分派负担霸 拜般题目100靶：对基金管理人佰的概念认识错误叭的是()。昂A.设立基熬础金管理公司必捌须经国务院

37、批准盎 办靶B.基金管柏理公司通常由证跋券公司、信托投昂资公司或其他机盎构等发起成立般C.基金管敖理人的主要业务办是发起设立基金绊和管理基金巴D.基础金霸管理人的目标函罢数是受益人利益懊的最大化，因而班，不得在处理业捌务时考虑自己的碍利益扮题目101暗我国股票公募发八行的方式有（般BCD板）。暗A行政摊蔼派瓣B认购证昂方式斑C储蓄存澳单挂钩方式岸D上网定跋价方式背题目102鞍债券的发行人有板（ABCD）班。背A中央政败府俺B政府机熬构C企业唉D金融机邦构伴题目103按一般说，金融市矮场的形式有（A翱C）。疤A直接融叭资市场唉B证券市哀场半C间接融唉资市场皑D信贷市胺场唉题目104安货币市场是金

38、融懊市场体系中的基蔼础市场，可以细瓣分为（ABCD叭） .拜A短期信暗贷市场爱B金融同艾业拆借皑C商业票敖据市场案D回购协埃议市场爸题目105爸货币市场可以划班分为（ABCD岸）。昂A短期信岸贷市场稗B同业拆版借市场蔼C回购协碍议市场鞍D商业票霸据市场颁题目106稗资本市场包括（败ABCD）。百A中长期熬信贷市场邦B股票市霸场熬C债券市柏场版D基金市暗场艾题目107拜金融市场在市场氨经济体系中处于伴主导和枢纽的地氨位，资本市场是邦金融市场体系中肮的核心，可以进稗一步细分为（A昂BCD）。氨A证券市版场岸B中长期岸信贷市场袄C信托市袄场办D金融租罢赁市场背题目108稗证券市场的形成摆与（ABCD

39、氨）有关。阿A生产力稗的发展捌B社会分肮工日益复杂拜C社会化拌大生产的需要百D股份公澳司的出现爸题目109凹从20世纪70绊年代开始，世界拌证券市场出现了凹高度繁荣的局面瓣，未来还将发生啊一系列新变化，瓣其主要趋势有：盎（ABCD）蔼。半A融资证颁券化吧B投资者敖法人化疤C证券品肮种多样化跋D融资技叭术网络化埃题目110邦证券市场的主要昂功能，有（AB邦CD）。霸A筹集资叭金版B资本配捌置败C确定资疤本价格叭D调节经啊济挨题目111盎第二次世界大战岸前，证券品种一胺般只有股票、公疤司债券和政府公埃债，而在二战后哎，西方发达国家败的证券品种不断艾创新，有（AB案CD）。柏A浮动利叭率债券八B可转

40、换靶债券般C认股权板证暗D分期债坝券矮 题目112斑回顾十余年来我昂国证券市场的发绊展历程，主要特败点有（BCD柏）。哀A成立了佰证券交易所胺B市场发扳展日益规范哎C证券发八行规模逐年扩大办D机构投艾资者的队伍不断班扩大拜题目113扒由审批制转向核肮准制是我国证券隘市场的一场深刻百变革，其意义有熬（ABCD）颁。暗A大大加俺强了各类中介机岸构的责任搬B提高证瓣券市场的透明度坝C维护稗“绊三公奥”岸原则挨D规范股胺票发行和上市行按为凹题目114邦上网定价发行具笆有的优点（AB按C）。肮A操作简耙便B时间短C成本低百D投资者半多按题目115胺目前股票的发行佰方式有（BCD啊）。败A定向募凹集艾B网

41、下询碍价、网上定价发败行盎C发行认罢股证捌D上网发半行和法人配售相稗结合昂题目116板目前，我国发行唉的证券品种有（佰ABCD）。A股票B基金C国债罢D企业债捌券百题目117癌我国证券市场国吧际化的试验始于搬20世纪90年扮代初期，主要是叭围绕（BCD）板来展开的。袄A证券市昂场自由化巴B股票市敖场融资国际化八C债券市背场融资国际化岸D证券业挨国际化班题目118罢根据我国政府对笆WTO的承诺，芭我国证券业在5爸年过渡期内允许绊外国证券机构（叭ABCD）。绊A直接从耙事B股交易皑B可以成叭为证券交易所的伴特别会员伴C设立合斑营公司从事证券拜承销和交易胺D设立合般营公司从事证券案投资基金管理业扒务

42、拜题目119奥我国重视依赖国挨际债券市场筹集按资金，至200摆1年已筹资20捌0多亿美元，我般国对外发行的债叭券具有的特点是颁（ABCD）癌A品种多斑元化俺B期限多盎样化氨C信誉等拌级较高哎D融资成本较背低 办 颁 隘 皑 试题来源：中俺国证券考试网啊题目120啊影响股票价格波拌动的因素有（瓣ABCD板）。八A经营业半绩板B发展潜扒力碍C发行数暗量隘D行业特暗点判断题氨题目121半：证券业协会的叭权力机构为由全罢体会员组成的会拜员大会。()A.错B.对 板题目122般：对于投资者来挨说，非累积优先俺股股息收入的稳扒定性差。()A.对 B.错澳题目123肮：基金资产净值搬是衡量一个基金疤经营好坏

43、的主要巴指标，也是基金鞍份额交易价格的岸内在价值和计算拔依据。()A.对 B.错拔题目124拌：转换期限是指坝可转换债券转换斑为普通股票的起胺始日至结束日的版期间。()A.对 B.错岸题目125版：公司债券的发皑行主体是股份公按司和金融机构。百 ()A.错 B.对拔题目126懊：股票分割由于百不能给投资者带邦来现实的利益，爱所以通常会刺激颁股价下滑。 (瓣)A.错 B.对班题目127佰：设权证券是指昂证券所代表的权哎利本来不存在，阿而是随着证券的阿制作而产生，即败权利的发生是以捌证券的制作和存霸在为条件的。股俺票是设权证券。靶()A.错 B.对邦题目128岸：按收益保障性班分类，结构化金巴融衍

44、生产品可分罢为保本型和保证背最低收益型产品熬。()A.错 B.对瓣题目129败：债券和股票一蔼般都有期限性。翱 ()A.错 B.对伴题目130拜：非系统风险包敖括政策风险，周翱期性波动风险，绊利率风险和购买安力风险。()A.对安B.错 邦蔼题目131：封扒闭式基金有固定胺的封闭期，通常傲在5年以内。 阿()A.错 B.对按题目132颁：复利计息是指把只以本金作为计稗算利息的基础，笆产生的利息不作傲为以后各期计算班利息的本金。 唉()A.对B.错 敖题目133把：新公司法扮规定有限责任公摆司的最低注册资懊本额降低至人民绊币3万()A.对 B.错按题目134袄：证券投资咨询哀业务是指证券公爸司及其

45、有关人员啊运用各种有效信罢息，对证券市场搬或个别证券的未肮来走势进行分析昂预测，对投资证背券的可行性进行扮分析评判。(挨)A.错B.对 芭题目135伴：金融期权与金挨融期货的基础资癌产相同。()A.错 B.对澳题目136颁：我国的凭证式啊国债在持有期内叭，持券人如遇特澳殊情况需要提取阿现金，可以到原按购买网点提前兑昂取。 ()A.对 B.错按题目137爸：无记名股票认拌购时可一次或分叭次缴纳出资。 靶()A.错 B.对邦题目138疤：实物债券是一碍般意义上的债券芭我国发行的无记霸名国债属于实物八债券。 ()A.对 B.错疤题目139碍：公司股权分置搬改革的动议原则碍上应当由全体股案东一致同意提

46、出吧。()A.对B.错 盎题目140搬：申请证券、期吧货投资咨询从业八资格的机构，应蔼当具备有200昂万元人民币以上蔼的注册资本。 哎()A.错 B.对八题目141埃：可转换公司债埃券应半年或1年板付息一次，到期碍后5个工作日内版应偿还未转股债扒券的本金及最后癌一期利息。(吧)A.对 B.错爱题目142碍：中华人民共袄和国刑法于哎1997年3月疤14日哀经第八届全国人半民代表大会第五懊次会议修订，艾1997年7月败1日邦第五届全国人民伴代表大会第二次班会议通过并实施百。()A.对 B.错笆题目143扮：证券法规懊定货币出资金额扮不得低于公司注颁册资本的25懊。()A.对B.错 哀题目144背：

47、美式期权只能唉在期权到期日执昂行。 ()A.错 B.对背题目145跋：证券的清算和爱交收统称为证券奥结算，包括证券佰结算和资金结算盎。()A.错俺B.对 啊懊题目146：存败券银行负责保管捌ADR所代表的半基础证券。 (白)A.错 B.对敖题目147半：按偿还期限的败长短，国债分为办短期国债、中期澳国债和长期国债隘。其中，短期国扮债、中期国债属邦于有期国债，而案长期国债属于无巴期国债。()A.对B.错 氨题目148叭：我国现行证券艾发行市场的机构懊投资者主要是证岸券经营机构、证阿券投资基金、工挨商企业。 (半)A.错B.对 凹题目149暗：股票风险较大百，债券风险相对阿较小；债券通常坝有规定的

48、利率，扳股票的股息红利搬不固定。 (霸)A.错B.对 把题目150懊：按证券发行主摆体的不同，有价傲证券可分为政府伴政券，政府机构蔼证券和公司(企板业)证券。 (皑)A.错B.对 盎题目151挨：政府和中央政把府直属机构已成矮为证券发行的重坝要主体之一，但拌政府发行证券的矮品种仅局限于债昂券。 ()A.对 B.错绊题目152班：平衡型基金的暗主要目的是从其摆投资组合的债券拔中得到适当的利蔼息收益，与此同扒时又可以获得普熬通股的升值收益袄。()A.对 B.错岸题目153伴：我国的股票发傲行实行注册制并隘配之以发行审核斑制度和保荐制度八。()A.错 B.对坝题目154哀：证券市场的层敖次结构是依有

49、价般证券的品种而形耙成的结构关系。岸()A.对案B.错 半袄 把 安 试半题来源：中国证阿券考试网稗题目155挨：合法原则是指哀证券公司在进行板经纪业务时注重俺效率。 ()A.对B.错 版题目156半：契约型基金又肮称为单位信托基把金，是指将投资敖者、管理人、托稗管人三者作为基艾金的当事人，通俺过签契约的形式坝发行受益凭证而按设立的一种基金叭。()A.错B.对 案题目157啊：证券交易市场坝又称一级市场颁，是已发行的袄证券通过买卖交氨易实现流通转让按的市场。 (半)A.对B.错 熬题目158柏：保证公司债券办属于信用债券的按一种。 ()A.错 B.对办题目159稗：承担内部控制隘监督检查职能的

50、吧部门应当独立于暗证券公司其他部懊门。 ()A.对 B.错扒题目160埃：证券发行与耙承销管理办法爸重点规范了首次伴公开发行股票的傲询价，定价以及佰股票的配售等环芭节，完善了现行癌的询价制度。(巴)A.错B.对 多选题二跋题目161懊：证券发行与疤承销管理办法隘中重点规范了首熬次公开发行股票岸的询价、定价以唉及股票配售等环哀节，完善了现行昂的询价制度，下捌面关于询价制度啊叙述正确的是(唉)。氨A.主承销板商不得拒绝询价斑对象参与初步询扳价所有询价对象斑均可自主选择是稗否参与初步询 板拔B.在主板靶市场上市的公司耙规定可以通过初绊步询价直接定价把C.对在深俺交所中小企业板摆上市的公司，规案定可以

51、通过初步扳询价直接定价R鞍在主板市场上市傲的公司,规定可般以通过初步询价佰直接定价霸熬D.只有参捌与初步询价的询按价对象才能参与俺网下申购 吧矮题目162邦：下列不属于交敖易衍生工具的是案()。邦A.在专门笆的期权交易所交俺易的各类期权合背约搬B.金融机蔼构与大规模交易跋者之间进行的信半用衍生产品交易爸 按颁C.在期货唉交易所交易的各奥类期货合约搬D.在股票奥交易所交易的股芭票期权产品哀题目163霸：证券法规俺定，欺诈客户行拔为包括()。邦A.不在规氨定时间内向客户扳提供交易的书面扮确认文件 八凹B.违背客疤户的委托为其买疤卖证券 凹凹C.与他人靶串通，以事先约叭定的时间，价格邦和方式相互进行

52、颁证券交易，影响巴证券交易价格或傲者证券交易量按D.挪用客摆户所委托买卖的靶证券或者客户账拜户上的资金 矮拜题目164霸：证券公司的下疤列事项中，属于搬必须经证券监督拌管理机构批准的隘特别事项是(按)。斑A.证券公罢司设立，收购或搬者撤销分支机构柏B.证券公哎司变更名称昂C.证券公傲司变更持有5癌以上股权的股东靶 拌按D.证券公袄司设立,收购或矮者撤销分支机构扮 背敖E.证券公哀司在境外设立收拔购或者参殷证券按经营机构 柏坝题目165搬：根据公司法白规定，下面叙哀述正确的是(板)。袄A.股份有伴限公司申请其股百票上市交易，向案证券交易所报送扳有关文件 伴摆B.交易所稗有权决定暂停和白终止股票上

53、市 懊颁C.公司上靶市条件是公司股柏本总额降低至2稗000万元；向班社会公开发行的瓣股份达公司总股叭份数的25%，扮以上，公司股本唉总额超过人民币艾3亿元的，其向叭社会公开发行的耙股份的比例为1白0以上哀D.公司发斑行新股的条件是奥公司要具备健全邦且运行良好的组绊织结构，具有持佰续盈利能力，财拌务状况良好，最案近3年内财务会芭计文件无虚假记按载，且在最近3罢年内无其他重大捌违法行为啊瓣题目166叭：下列必须在公袄司章程中明确规肮定的是()。罢A.证券公敖司股东会授权董鞍事会行使股东会疤的部分职权佰B.股东会哀表决程序 疤捌C.股东会啊的职权范围 奥胺D.股东会绊会议的召集 昂 半 埃 试版题来源：中国证艾券考试网敖袄题目167邦：关于中国证监碍会的职责，下列按说法正确的是(俺)。凹A.依法制哀定从事证券业务坝人员的资格标准百和行为准则，并背监督实施 版版B.依法对奥证券业协会的活癌动进行指导和监跋督 背瓣C.依法