证券从业资格考试试题

1、奥200版9班年班5埃月证券从业资格坝考试真题一、单选题岸1疤、根据中华人拔民共和国刑法肮规定，操纵证券斑交易价格属于懊（坝皑 拌）岸A癌 熬渎职罪盎B艾 叭操纵证券市场安罪肮 斑C哎 背金融诈骗罪佰D拔 绊妨害对公司、企板业的管理秩序罪岸2 .笆 八（按岸 碍）是一种按证券芭进入市场的顺序靶而形成的结构关霸系芭A袄 扒交易场所结构巴B绊 阿层次结构搬C敖 胺价值结构案D哀 耙品种结构柏3.扮 稗在股份有限公司隘中，签署公司股扒票是袄（半吧 败）的职权。伴A蔼 肮董事傲会案 B蔼 皑股东敖会爱 C瓣 摆董事昂会笆 D颁 般董事长挨4艾 肮证券登败记袄结八算机构应当设立捌结算风险基金，盎结算风险

2、基金不挨可以被用于因癌（熬捌 靶）造成的证券登般记结算机构的损版失。耙A办 稗技术故安障稗 B背 埃操作失埃误哎 C吧 岸不可抗爱力叭 D暗 班经营不善拜5 .板 耙证券发行人是指阿（伴败 靶）吧A肮 跋为筹措资金而坝发行债券、股票吧等证券的交易主肮体巴B邦 白为筹措资金而盎发行债券、股票肮等证券的发行主翱体暗C哎 拔为等措资金而皑发行国债的政府背机关懊D .捌 笆为使已有资金获搬得更好的流通而绊发行债券、股票唉等证券的发行主皑体吧6傲中华人民共和耙国证卷法规定背，证券登记结算隘机构对重要的原奥始凭证的保存期颁不少于艾（埃罢 般）肮A . 5扮 吧年颁 B澳 碍. 10懊 办年暗 C . 15

3、百 拌年邦 D . 20扮 败年唉7斑 哎政府发行证券碍的品种仅限矮于阿( )懊A把 袄银行票傲据熬 B肮 班基安金熬 C傲 巴债拜券安 澳D败股票按8芭 啊证券投资人是哀指胺（捌 埃）跋A爸 摆通过证券而进搬行投资的各类机绊构法人袄B巴 岸通过证券而进拜行投资的各类机拔构法人和自然人澳C稗 版通过证券而进版行投资的自然人皑D拜 氨各类机构法人傲和自然人耙9霸 啊贴现发行方式般一般用于以下期癌限债券的发行八（俺稗 跋）。八A爸 罢，长期债芭券按 B盎 懊中期债耙券巴 C扳 哎，短期优袄券傲 D笆 耙任何期限吧10版 叭证券市场中介伴机构足指啊（岸 拔）耙A绊 半为证券的发行柏与交易提供服务半的

4、吧各挨类机敖构凹 B按 般从事证券的发案行与交易的机构鞍C昂、为证券的发行斑与交易提供政策肮的监管部门阿D拔、通过证券市场澳筹集资金的公司案（企业）摆11俺 鞍报据我国政府奥对搬 WTO碍 挨的承诺允许外阿国机构设立合营霸公司，从事国内昂证券投资基金管八理业务，加入后按三年内外资比例把不超过癌（斑 版）耙A . 33 傲% B . 4敖9 % C .芭 50 % 颁D . 25%扒12鞍 癌证券市场按照笆证券进入市场的靶顺序可以分为昂（耙碍 白）拌A瓣 拔发行市场与流捌通市耙场懊 半B佰 芭场外币场与交岸易所市奥场笆 罢C澳 阿主板市场与二挨板市埃场埃 扮D袄 靶二板市场与三百板市场按13 .

5、 伴（班班霸 百）班 翱是指在经济运行安过程中，资金供案求双方运用各种疤金触工具调节资熬金盈余的活动。扮A啊 跋直接融碍资哀 B佰 般间接触跋资吧 C办 板资金融艾通稗 D霸 案回购班14扮 俺优先股股息在哎当年未足额分派半时，能在以后年摆度补发的优先股艾，称为皑（佰般 扳）耙A埃 伴参与优先背股版 B昂 叭可累积优先拜股俺 C爱 暗可赎回优先拌股笆 0奥 百股息可调整优岸先股搬1 5哎 办优先股股息在扳当年未足额分派皑时能在以后年稗度补发的优先股捌称为俺（奥俺 版）矮A稗 傲参与优先拌股隘 B安 奥可累积优先版股按 C百 办可赎回优先凹股邦 0背 拔股息可调整优爸先股靶16熬 白某股东拥般有

6、罢100把0氨股股票，该公司碍要选出罢1胺1瓣名董事，在累积绊投票制情况下，吧该股东最多可以拜投霸（叭澳 阿）票。胺A . 110熬0 B . 1稗10 C. 1八1000 D.皑 11癌17百 把规定了票面利艾率，但足债券持胺有人必须在债券埃到期时一次性获爱得还本讨息，存扒续期间没有利息拌支付的债券是盎（罢班 扳）唉 扒18 . ET八F柏 瓣基金的发行量取百决于（）。蔼A安 胺墓础指安数版 B耙 班投资者的数办量叭 暗C敖 敖每股造单位净矮值的高伴低芭 碍D瓣 哎发行所处国家把19胺 八与股息率可调柏整优先股股息率案的变化无关的是巴（柏按 按）拜A熬 吧公司盈利爸B碍 哎银行存款利率办C罢

7、 斑各种有价证券白的价格波动扒D跋 碍金融跋市癌场敖的波动肮20拔 霸某股票预期本隘年的每股收益邦为背 3白 捌元，根据分配预敖期股息为每般股拜2八元，市场利率百为拔10颁%胺，则该股票的市百场价格应为拔（版拜 绊）。盎A . 30凹 班元澳 B . 20吧 袄元稗 C . 15扮 阿元唉 D败.办无法预测傲21拌 百在风险性上，白相对来说要大傲（跋背 扳）要大一些。捌A岸 懊公司债阿券百 B俺 霸政府债霸券隘 C拜 拜政府保证债把券摆 D坝 疤金融债券搬22哎 肮无面额股票的哎价值与公司资产伴价值罢（笆 半）办A .艾 蔼同方向向变奥化埃 B稗 艾反方向变暗化笆 C袄 哀相奥等罢 D.俺 邦

8、无关颁23傲 按影响股票价格巴最基本的因素是绊（蔼 按）皑A凹 癌预期信翱息败 B安 霸分配政跋策扮 俺C靶 背税收政爱策氨 0鞍 伴股本结构拔24袄 拌股息率可调整稗优先股的股息率懊变化主要由扮（拌霸 八）决定。安A板 安公司经营状佰况傲 B瓣 癌市场上其他证般券价格或银行存斑款利率变化阿C扮 坝赎回条件埃D爸 凹转换条件罢25昂 跋债券发行人具埃有在到期日之前安买回全部或部分矮债券的权利的是敖（绊扳 蔼）班A班 版，附有赎回选择凹权条款的债绊券办 叭B板 凹附有出售选择叭权条款的债券拔C扒 盎附可转换条款瓣的债券罢D拔 爱附交换条款的般债券靶26巴 稗债券持有人具绊有在指定的日期耙内以票面

9、价值将啊债券卖回给发行巴人的权利的是白（拔摆 啊）。板A俺附有赎回选择般权条款的债券；懊B.拜 拌附有出售选择矮权懊条百款的债券斑C芭附可转换条款胺的债券澳D.哀 邦附交换条款的债敖券凹27皑 耙在期权有效期啊内基础资产产生案收益将使安（暗矮 矮）翱A敖 拌看涨期权价格爸上升，看跌期权懊价格上升耙B爱 叭看涨期权价格氨上升，看跌期权傲价格下降岸C笆 氨看涨期权价格扳下降看跌期权阿价格上升凹D坝 凹看涨期权价格挨下降，看跌期权捌价格下降凹28捌 隘债券持有人具傲有按约定条件将哎债券转换成发行办公司将通股股票拔的选择权的是瓣（吧哀 笆）跋A靶 百附有赎回选择耙权条款的债券靶B佰 疤附有出出售选扒择

10、权条款的债券哀C爸 昂附可转换条款颁的债券百D爸 癌附交换条款的凹债券凹29氨 艾商业银行为补办充附属资本扮发邦行翱的、清偿顺序位八于股权资本之前暗但列在一般债务挨和次级债务之后翱、期限稗在爱1蔼5伴年以上、发行之拜日耙起霸1傲0叭年内不可赎回的斑债券是把（敖隘 凹）。办A颁 坝混合资本债叭B佰 碍证券公司债隘C板 摆商业银行次级翱债凹D凹 矮保险公司次级稗债唉30板.暗混合资本债券本绊金和利息的清偿扒顺序列于一般债癌务和次级债务斑（哀巴 岸）、列于股权资奥本拔（叭矮 瓣）。绊A翱 班，之前：之柏前稗 B安 绊之前：之罢后懊 C阿 颁之后：之澳前八 D拜 板之后：之后稗31巴 芭在债券的票面败

11、价值中，首先要挨规定票面价位的奥（艾芭 盎）。把A巴 氨利澳率扒 B败 稗价氨格版 C摆 伴存在形暗式艾 D挨 袄币种般32搬 阿由于国债拜的爱年笆利率固定，又有凹国家信用作为保扳证。因而国债基半金的风险较低，扳适合于百（瓣哎 俺）。捌A八 疤成长型投资摆者扳 B扮 斑激进型投资隘者哎 C熬 凹稳健型投资佰者爸 D肮 唉收益型投资者佰33佰 扳货币市场基金背是隘（爸瓣 稗）的一种基金。扮A佰 肮以商业票据、霸国库券、公司债案券为投资对象白B傲 板以银行债券为矮投资对象挨C靶 隘以上市股票为熬投资对象扒D瓣 肮以货币市场工扳具为投资对象斑34 .挨 爱成长型基金、收坝入型基金和平衡艾型基金是按基

12、金肮的唉（伴隘 板）分类。凹A.隘 按组织形扮式拔 B绊 凹投资标按的凹 C拔 巴规模大碍小绊 D .按 般投资日标唉35 .背 班（拔靶 坝）主要投资于可般带来现摆金白收办入的有价证券懊以获取当期的最哎大收入为目的。胺A 巴.扮成长型基坝金半 B八 败平衡型墓鞍金扒 C般 霸收入型基艾金皑 D邦 胺货币型基金扒36 .白 柏（按稗 凹）是传统封闭式案基金的交易便利俺性拟开放式基金袄可赎回性相结合霸的一种新型基金叭。柏A皑 矮平衡型基白金癌 B按 靶交易所交易的岸开放是基金熬C瓣 唉货币型基鞍金跋 D懊 拜指数型基金办37 .艾 艾（坝巴 暗）是指持有基金盎份额或基金股份班的自然人和法人白，也

13、就是基金的胺投资人。笆A百 板，基金份额持有盎人碍 B败 百，证券交易拜所罢 C盎 吧托管熬人霸 D半 肮基金管理公司瓣38奥 敖基金资产净值懊是指皑（哎 稗）笆A八 肮基金资产总值盎除以基金总份半额熬后敖的价值埃B拜 佰基金资产总值安减去基金管理费耙后的价值奥C耙 跋，基金资产总值吧减去负债后的价扮值隘D邦 摆基金资产总值白减去基金管理费拔和基金托管费后隘的价值班39鞍 暗对看涨期权而鞍言若市场价格安高于协定价格巴此时为唉（捌罢 皑）皑A胺 扳实位期暗权拔 B摆 挨虚位期权绊C拜 盎平价期奥权叭 D班 罢零价期权捌40.哀 熬期权费等于霸（昂唉 啊）。袄A.斑 蔼内在价耙值办 B.罢 哀时间

14、价值笆C.佰 扮内在价值减时间罢价值伴D.挨 坝内在价值加时间霸价值芭41矮 把在期权的到期败日，期权的时间佰价值为扳（扳翱 挨）百A白 稗正柏值靶 B傲 摆负鞍值班 C敖 把袄零爸 D懊 暗正值或负值胺42百 阿可转换债券实奥质埃上疤嵌瓣入了普通股票的版（摆翱 胺）暗A.按 把远期合翱约爱 B.摆 扳期货合约把C.版 碍看跌期疤权爸 D.爸 八看涨期权疤43.蔼 班可转换债券的最癌主要的金融特征案是靶（绊拜 斑）颁A挨 按持有人可以将白债券转为普通股瓣B颁 氨发行人有权赎案回坝C摆 盎双重选择权疤D搬 半发行人有权修阿正转换价格败44唉 般可转换公司债捌券的票面利率一白般凹（傲埃 肮）机同条

15、件的不败可转换公司债券澳。翱A胺 班低瓣于艾 B岸 办高罢于蔼 C懊 跋等白于板 D啊 澳等于或高于疤45碍 跋将可转换债券扒视为一般的债券背所具有的价值称瓣为扮（邦摆 暗）。佰A稗 百理论价半值颁 B盎 皑转换价暗值搬 C氨 爱投资价傲俏傲 D澳 暗市场价值扳4斑6盎 唉某债券面额癌为懊100熬0颁元，期限暗为板 5拜 拜年期，票面利率艾为半10 %叭 办现皑以罢90暗0靶元的发行价向全班社会公开发行跋投资者持有该债哎券二年后隘以八 990癌 瓣元售出则投资皑者的单利持有期疤收益率为暗（罢 隘）扳 .耙A . 14.埃15 %八B . 14.败44 %鞍C . 15.百45 %稗D . 12

16、.班25 %班47颁 佰某投资组合中拜有八 办债哎券瓣100爱0癌万元白，盎A捌种股肮票盎 200邦0耙万元稗哀 B拔 罢种股摆票捌 200拜0暗万元，债券的收般益率捌为啊1扒0百白 . A背 斑和傲 B唉 捌种股票的收益率哀分别埃为班 15癌 挨吧和鞍 20 %败 巴则该投资组合笆的收益率为案（澳搬 绊）版 .隘A 15啊 哀% B . 2跋1 C . 版16 % D 昂. 10 %半48 ,巴 八上题中跋若肮 A芭 半公司在发放股息拜后决定艾以皑 l : 2傲 埃的比例拆股。拆埃股消息公布后捌公司股票价格颁为捌（岸班 岸）芭 .邦A搬 捌爱15 % B扒 . 16 %啊 C . 17胺 %

17、 D . 隘18 %坝49敖 吧属于分期付息瓣债券的是跋（唉柏 扳）版A唉 啊附息债券昂B吧 吧贴现债券澳C胺 唉零息债券案D捌 伴一次还本付息耙债阿券扒肮 吧模拟试题网般5败0奥买入债券后持翱至期满取得利瓣息收入和按面值懊偿还的本金此耙时投资者拟到的跋收益率是办（佰办 爱）。熬A疤 霸直接收益稗率稗 B艾 捌到期收益板率伴 C 耙拌持柏有期收益扳率按 0挨 柏赎回收益率邦51.傲 白上市公司向原股艾东配售股份应当隘采用癌（案板 般）发行霸A.靶 扳代销方翱式熬 B捌 安全额包版销瓣 C翱 矮自销方班式拔 D凹 扒余额包销邦52.背 蔼发行人与证券公敖司在承销中双方跋的权利、义务和柏责任体现在

18、碍（爸摆 袄）中。霸A凹 拌公司章吧程奥 B稗 碍业务委托岸书懊 C昂 靶证券承销协唉议哎 0傲 拜验证笔录吧53瓣 矮证券公司财务爱管理的目标是挨（俺 皑）埃 .拌A胺 颁防范风盎险百 B埃 跋保持流动性半C斑 柏每股收益最大拔化昂 D皑 哎公司价值最大靶化扒54.爸 暗证券公司从每年翱的板（唉瓣 肮）中提取交易风肮险准备金，用于拔弥补证券交易的耙损失。哀A.拔 办营盎业暗收背入价皑理哎 B.胺 袄管理费用翱C.柏 八营业利捌润芭 C.百 坝税后利润跋55.霸 百证券市场中介机氨构包括证券登记耙结算公司、证券巴投资咨询公司、八会计师事务所、绊资产评估事务所霸、律师事务所，艾证券信用评级机柏构

19、和坝（案拜 岸）等机构。奥A坝 氨证券交易俺所暗 B俺 癌证券业协把会芭 C.疤 罢证券沙般龙扳 D唉 矮证券公司凹56挨 岸客户委托证券胺公司买卖证券，癌从开始到结束，扒大致经过的流程盎是绊（把皑 皑）。斑A叭 爸办理股东账户癌一委托一开户一盎交割熬B颁 芭办理股东账户盎一开户一委托一版交割百C盎 按委托一办理股俺东账户一开户一安交割岸D拌 埃办理股东帐户胺一委托一交割一哀开户叭5颁7氨 笆有限责任公司吧的经理对安（碍癌 隘）负责班A搬 伴董事办会笆 B挨 氨股东敖会案 C鞍 绊董事艾长笆 D .绊 佰公司全体员工笆58.碍 白根据中华人民矮共和国公司法拔规定，股票发行败价格不可以胺（肮班

20、艾）票面金额。傲A百 半高熬于矮 B熬 案低绊于办 C癌 斑等巴于哎 D .罢 背无关于袄59俺 懊白（疤罢 疤）是提高市场效皑率的关键。癌A拔 佰信息公矮开案 B艾 阿加强监管力癌度笆 C搬 笆各项制度合法哎化蔼 D背 肮正当竞争罢60 .爱 佰（唉啊 癌）是证券法律制巴度的核心任务伴A岸 把，保证证券发行疤人能够筹集到所拜需资金伴B扳 癌保证证券交易捌价格的稳定埃C拌 绊促进证券经营板机构的不断壮大瓣D癌 瓣保氨护百公哀众投资者的合法败权利二、多选题耙61暗.背股票账面价值又皑称为柏（安盎 胺）。皑A.背 靶股票面靶值搬 B绊.敖股票内在价值靶C.唉 皑股票净捌值艾 D芭.阿每股净收益般6

21、2矮 爱依扮据百 拜败 瓣中华人民共和国袄证券艾法拔 翱袄 隘规定。下列说法坝中符合公开发行敖的特点的是稗（稗岸 搬）岸A .啊 办向不特定对象发办行证券办B芭 吧向特定对象发傲行证券累计超瓣过懊20扳0袄人拌C .澳 败行政法规规定的捌其他属于公开发坝行的行为哀D霸 扳向特定对象发肮行证券累计超碍过唉 500背 扮人挨63 爸,搬下列选项中是债吧券与股票的相同挨点的是拔（扳岸 案）版A 巴.叭发行方法相同扮B 哎.挨两者的收益率相瓣互影响爸C 斑.扒两者白都拜是等措资金的手斑段叭D 扮.鞍两者都属于有价疤证券氨64.暗 挨不同类别的证券盎在癌（坝柏 把）方面有不同的白特点。办A.靶 背期岸限

22、翱 B耙 百参与爱权搬 C.斑 哎收益水败平佰 D霸 啊发行成本爸65肮 靶其他条件不变爱期权的权利期板间越长，期权的爱（扮俺 艾）越大。耙A挨 佰内在价埃值拜 B佰 扳时间价哀值爸 C叭 岸市场价肮格扮 D跋 般履约价值肮66.半 氨金触期货的主要拌交易制度有吧A扮 芭保证金及其杠拌杆作用八B .翱 办标准化的期货合百约和对冲机制拔C爱 搬集中交角制度懊D扮 板不限仓制度阿67.按 拌基金资产总值包板含唉（翱 ) .懊A安 胺基金管理费用俺B埃 袄基金应收的申板购基金款懊C版 叭基金所拥有的哀各类证券的价巴值半 伴D扳 按基金其他投资澳所形成的价值。背68皑 岸在经济生活中柏，证券公司的功爸

23、能有摆（板半 办）颁 哎A碍 板媒介资金供求瓣B绊 背繁荣证券市场百C暗 碍优化资源配置矮D鞍 霸维护证券市场班的有序发展百69败 疤证券业协会的安自律管理体现在矮保护行业共同利鞍益、促进行业共懊同发展方面且捌体表现为敖（安哀 碍）。芭A拌 澳从业人员的资碍格管理与后续职按业培训伴B懊 佰制定从业人员岸的行为准则和道阿德规范安C鞍 傲为特殊岗位的哀从业人员提供专艾业的资质测试和笆相关的后续职业哀培训爸D隘 罢制定证券业行吧为准则和法规肮70 捌.坝股票按不同的标隘准半和半方法可以分为哀（靶肮 办）跋A凹 笆普通股票和优鞍光股票扳B八 懊记名股票和不班记名股票懊C鞍 爸扳 A扳 办股芭、般 B搬

24、 捌股和蓝筹坝股拔 邦D芭 白有面额股票和霸无面额股票伴71阿 稗股东权益包括昂（败按 班）八 .袄A蔼 柏资本公积耙B哀 邦利润笆C罢 半股本绊D哎 耙盈余公积皑72百 叭下面关于有面斑额股票的说法中巴正确的有耙（傲把 鞍）般 .斑A拜 巴股票票面上记芭载有一定金额霸B拌 癌可以明确表示颁每一股所代表的啊股权比例稗C颁 捌为股票发行价艾格的确定提供依哎据吧D凹 肮我岸国拌 板翱 埃公司岸法阿 版盎 蔼规定发行价不吧得低于票面金额俺73叭 芭股份有限公司傲的一般特征包括白（安傲 哎）啊A背 芭具备独立法人胺资格皑B败 阿以股份筹资方挨式组建班C奥 百股份投资永远氨不能转让跋D扒 袄所有权与经营

25、瓣权分离芭74.爸 阿依胺据翱200叭3耙年对国有资产管傲理体制改革的规艾定，我国各级国拌有资产管理体系佰的架构由三个基挨本层面构成，分败别是吧（霸安 鞍）拌A岸 吧国有资产管理翱委员会及其办事瓣机构翱B奥 疤国资控股公司摆C斑 白国资成分的企颁业胺D爸 疤国有商业银行矮75.稗 班发行股息率可调鞍整有限股票是为佰了适应办（拜芭 埃）。叭A斑 扒金融市场的不把稳八定拌 B.爸 鞍公司盈利的不稳案定暗C蔼 巴各种有价证券懊的价格波动笆D挨 暗银行存款利率扮的波动唉76.般 芭国有股包括暗（笆罢 败）。熬A 俺暗国家股扒B芭 柏国有法人股傲C暗 盎非流通股胺D哎 澳发起人股岸77瓣 办，按证券的性

26、质绊不同，证券市场哎可分为蔼（案败 俺）唉A艾 吧场内市场拌B巴 暗股票市场版C百 艾场外市场班D把 啊债券市场凹78办 班对于证券市场般的产生具有推啊动作用的因素有澳（拔伴 坝）笆A拜 佰社会化大生产凹和商品经济的发胺展白B俺 班股份制的发展岸C矮 巴信用制度的发安展蔼D .唉 鞍国际贸易的发展稗79背 扒下列选项中既百可以是证券发行颁人，也可以是证搬券投资者的有罢（败背 败）艾A伴 白工商企疤业搬 B班 拌金融机叭构胺 C芭 八，个芭人把 D背 鞍政府及其机构吧121.巴 埃非上市证券不能稗在证券交易所内蔼交易翱也奥不能在其他证券瓣交易市场交易。叭（袄矮 捌）办122.半 懊上市证券的种类

27、斑多于非上市证券傲的种类。拜（岸 班）捌123.扒 矮公募证券是指发矮行人通过中介机皑构向特定的社会阿公众投资者公开柏发行的证券奥（啊办 绊）奥124.熬 邦参与证券投资的背金融机构包括证扮券公司、银行和盎贸易公司。哎（白耙 吧）埃125.八 胺影响有价证券价唉格的因素主要有傲预期收入和市场扮利率，因此有价扒证券的价格实际隘上是资本化的收俺入。跋（版拌 懊）蔼127扮 哎，证券投资基金巴管理人负责监督胺基金管理人保管邦基金暗资昂产伴班 绊（矮笆 班）把128扳 芭只有当货币资本扳与产业资本相分蔼离货币资本本挨身取得一种社会八性质时，公司股八票和债券等信用巴工具才会被充分芭运用。斑（吧懊 氨）耙

28、129澳 爱证券投资基金哎是指一种通过公哎开发售基金份额鞍筹集资金，由基伴金针理人管理和鞍托管为基金份八额持有人的利益版，以资产组合方靶式进行证券投资绊活动的基金。隘（傲摆 按）岸130扮 澳优先股收益一胺般高于普通股。哎（凹八 昂）百131皑 盎股票虽然具有矮永久性特征，但啊股东构成并不具捌有永久性特征。暗（叭邦 搬）癌132案 班在我国企业的奥股份制改造中，皑原来一些全民所熬有制企业改组为吧股份公司，从性袄质上讲，这靶些跋全资所有制企业按的资产属于阔家罢所有，因此在改按组为股份公司时案，就折成国家股哀。熬（版暗 阿）颁133稗 隘在股份公司盈哎利分配顺序上，把优先股票排在普皑通股票之前但背

29、在破产清算时熬普通股票排在优矮先股票之前。扳（斑盎 拜）搬134哎 澳人多数国家的半股票都是无面额败股票鞍（碍盎 绊）翱135昂 安股份公司的股扳东大会不必每年氨召开一次年会，哎只是出现董书会爱认为必要或监事矮会提议召开等情芭形时，才召开临傲时股东大会。爸（案氨 把）芭136笆 拔，凭证式债券的百形式是债权人认半购债券的一种收哎款凭证而不是颁债券发行人制定颁的标准格式的债爸券拌（氨爱 懊）佰137班 哎红筹股是指收靶益耙丰鞍厚股价相对稳皑定的各种股票。啊（佰奥 安）阿138拜 瓣，股东大会做出办决议必须经出席霸会议的股东所持耙表决权过半数通办过公司持有的邦本公司股份可以啊参与表决澳（绊笆 办）

30、伴13胺9邦一般来说，当半未来市场利率趋叭于下降时，应选碍择发行期限较长啊的债券。鞍（板凹 半）巴l4挨0岸金融机构一般拌有雄厚的资金实霸力，信用度较高罢因此金融债翱券往往也有良好爱的信誉邦（敖熬 岸）矮141胺 氨偿还性是指债斑券无规定的偿还癌期限，但债务人颁必须偿还本金。哀（靶爱 安）按142邦 笆市场利率会不埃断变化但债券奥在市场上的转让百价格一般很少有佰波动。鞍（叭拌 罢）坝143唉 傲债券发行者名埃称，这一坝要斑素指明了该债券拌的债务主体既佰明确了债券发行板人应履行对债权岸人偿还本息的义案务也为债权人暗到期追索本金和芭利息提供了依据绊。把（坝隘 挨）办144坝 邦发行债券是金捌融机构

31、的被动负澳债金融机构有百更大的主动权和矮灵活性耙（哀鞍 扳）百145疤 百在一级市场背瓣 ETF岸 啊的申购和赎回一伴般都都规定了数笆量限制即一个霸构造单位及其整扮数倍数，低于一芭个构造单位的申绊购和赎回不予接邦受。投资者在申隘购和赎回时可昂以使用现金。哎（败板 安）凹l46耙 扒对基金管理人扒而言，处理有关爱证券、现金收付伴的具体事务交由哎基金托管人办理奥将会很影响白爱己从事资产的运斑用和投资决策。白（袄凹 案）碍147罢 隘我国规定基佰金托管人可磋商靶酌情调低基金托澳管费，经中国证挨监会核准后公告芭。无须召开基金芭持有人大会。般（邦背 哎）碍148岸 哎债券和股票作捌为有价证券体系板中的一

32、员，是虚霸拟资本它们本伴身无价俏但又奥都是真实资本的拜代表。澳（稗颁 耙）按149碍 半基金资产净值胺是衡最一个基金办经营好坏的主要拔指标，也是基金扮份额交易价格的碍内在价值和计算袄依据。案（挨瓣 败）瓣150吧 隘封闭式基金在白证券交易所上市百其价格除取决哎于基金份额资产摆净值外，还受到百市场供求状况、艾经济形势、政治鞍环境等多种因素班的影响，所以其啊价格与资产净值蔼常发生偏吧离霸 佰（颁罢 皑）稗151.阿 盎基金资产的估值肮对象是基金的单傲位净值。蔼（柏肮 拔）碍152.八 搬基金托管人可以蔼代表基金持有人班以基金托管人的按名义设立证券账盎户、银行存款帐笆户等基金资产账案户。般（拔罢 跋

33、）版153隘 皑基金运作费用爸是直接向投资者拔收取的拌（摆办 艾）耙154矮 奥一般地说，凡可凹作期权交易的金叭融工具都可作期肮货交易然而，懊可作期货交易的澳金融工其却未必疤可作期权交易翱半 跋（阿拜 稗）袄155佰 碍在期货市场上傲，金融期货的市翱场价格与其理论白价格不完全一致哎，期货理论价格扮总是围绕着市场芭价格而波动。摆（鞍奥 案）叭156白 敖人们利用金融柏期权进行套期保半值，在避免价格拔不利变动百造扳成损失的同时，班也必须彻底放弃扮若价格有利变动柏可能获得的利益跋。伴（罢摆 吧）百157背 百在期权有效期熬内基础资产产捌生收益将使看涨碍期权价格上涨靶使看跌期权价格皑下降。扳（摆搬 挨

34、）柏158 .瓣 碍认股权证没有杠霸杆作用。稗（爱耙 唉）拜159.斑 耙股票指数期权没柏有可作为实物交捌割的且体股票，扳采取现金轧差的俺方法结算。百（败拔 霸）颁160.邦 奥证券发行注册实八行公开管理原则胺，实质上是一种班发行公司的财务八公布制度。它要鞍求发行人提供关摆于证券发行本身爱以及和证券发行百有关的一切信息版。发行人不仅要疤完全公开有关信隘息，不得有重大巴遗漏，并且要对拌所提供信息的真案实性、完整伴性奥和可靠性承担法靶律责任。盎（隘敖 八）阿161.颁 摆余额包销是指承敖销商按照固定的巴发行额和发行条胺件，在约定的期扮限内向投资者发凹售证券，到销售澳截止日，如投资办者实际认购总额拔低于预定发行总颁额，未售出的证芭券由发行方负责蔼收回的承销方式岸。跋（阿哎 芭）傲162八 板世界各国的证盎券交易市场都有翱专门机构进行证蔼券的存管和结算俺，在每一周的放叭后一个交易日结搬束后对证券和资爱金进行清算、交胺收、过户使买入癌者得到证券卖哎出若得到相应的啊资金。版（埃捌 艾）拌163般 搬证券投资者是暗指以取的利息、伴股息或资本收