证券投资基金年度最新模拟试题

1、笆200蔼8般年证券投资基金败最新模拟试题案1.积极的债氨券组合管理策略俺？D？D应急免埃疫和骑乘收益率奥曲线 板如果要求债券组白合的最低价值为挨200万元，剩瓣余时间为2年，埃市场利率8%，唉则应急免疫的触肮发点为（）。 笆1:16万元疤错绊 捌2:100万案元错罢 暗3:171.哀46万元埃对 熬4:233.绊28万元巴错 按2.证券投资碍基金发展的趋势鞍与特点 扳目前，证券投资般基金在世界上的唉发展表现出以下氨趋势与特点（）安。败 瓣1:A：快速胺发展，市场地位颁和影响不断提高般对挨 瓣2:B：封闭敖式基金成为主流搬产品错哀 俺3:C：基金奥行业集中趋势突挨出对叭 摆4:D：个人绊投资者

2、成为主要盎资金来源绊错 稗3.封闭式基吧金的发售 癌目前，我国封闭版式基金发行价格傲的构成主要包括拔（）。 唉1:基金面值唉对唉 凹2:预期分红俺错叭 蔼3:发行费用碍对澳 蔼4:发起人利搬润错暗 笆4.资产配置案基本步骤 澳资产组合管理决哀策的各项步骤中爱，最重要的是（熬）。 绊1:资懊产配办置对挨 耙2:分散经营昂错吧 奥3:风险与税盎收定位办错 安4:收益生成霸错凹 拔5.证券投资隘基金市场营销的班特点、内容及意碍义 胺证券投资基金市蔼场营销与有形产癌品营销相比其特佰殊性体现在（）稗。 笆1:无形性隘对 芭2:专业性爸对 搬3:多样性俺对 袄4:易消失性罢对瓣 啊6.在岸基金爱和离岸基金

3、 澳于在岸基金相比芭较，离岸基金的靶不同表现在以下翱方面（）。 安1:A：只在凹本国以外发行基鞍金份额芭对 绊2:B：募集胺资金坝只投资于第三国盎证券市场拌错 班3:C：募集坝资金也可投资于扒本国证券市场伴对 绊4:D：投资熬风险更大皑错 凹7.我国证券扳投资基金的发展奥 挨（）年10月8凹日，中国证监会岸颁布了开放式邦证券投资基金试吧点办法。 绊1:A：19袄97错把 靶2:B：19巴98错巴 艾3:C：20安00对爸 摆4:D：20矮01错罢 安8.资产配置澳的主要类型的含巴义 氨积极型股票投资巴战略的重要标志笆之一是（）。 摆1:指数化投罢资错盎 氨2:长斑期持胺有错笆 巴3:时机抉择佰

4、对跋 爸4:以上都不胺是错蔼 敖9.詹森指数阿 傲在下列有关詹森拌指数所描述中,笆正确的是（）.扒 鞍1:A:詹森板指数是建立在C坝APM测算基础芭上的绝对收益率邦测度对白 柏2:B:詹森暗指数是每单位风拌险的收益率,它霸是通过标准差来哀计算的奥错 癌3:C:詹森昂指数是每单位风芭险的收益率,它耙是通过贝塔值来啊计算的瓣错 版4:D:衡量瓣基金组合收益率癌与处于通风险水斑平的组合期望收奥益率的差额鞍对 靶10.基金份鞍额持有人大会的熬决定懊事项翱 巴依照证券投资板基金法的规定笆，下列应当由基邦金份额持有人大肮会审议决定的事版项有（）。 背1:A：基金凹合同的提前终止罢对岸 哀2:B：确定百基金

5、红利分配袄错 昂3:C：封闭背式基金转为开放瓣式对鞍 版4:D：基金霸扩募对疤 佰11.现代投跋资理论的产生与胺发展 懊对威廉?夏普（吧William班Sharpe唉）的资本资产定颁价模型（CAP邦M）的检验性提蔼出质疑的是（）暗。 稗1:法玛（F奥ama）霸错 安2:马科维兹霸（Markow阿itz）把错 邦3:詹森绊（J阿ensen）敖错 跋4:罗斯（R安oss）肮对 懊12.股票投拌资组合目标 板证券X的期望收胺益率为12%,隘标准差为20%摆.证券Y期望收澳益率为15%,艾标准差为27%颁.如果两个证券埃的相关系数为0斑.7,则它们的笆协方差为（）.八 靶1:A:0.胺038颁对 啊2

6、:B:0.百070按错 叭3:C:0.翱018碍错 肮4:D:0.鞍054岸错 蔼13.定期信伴息披露 昂目前，我国封闭班式证券投资基金傲（）。 拜1:每日熬错 搬2:每周绊对癌 皑3:每个月瓣错 板4:每个季度白错熬 败14.基金投碍资监督依据及结拔果处理方式 办在我国，1只基奥金投资于国家债瓣券的比例不得低矮于基金资产净值八的（）。 肮1:10%稗错 奥2:20%矮对 绊3:30%埃错 岸4:40%疤错 背15.无差异斑曲线的含义 艾对一个追求收益版而厌恶风险的投皑资者来说（）。鞍 肮1:他的偏好懊无差异曲线可能邦是一条水平直线安对澳 爸2:他的偏好矮无差异曲线可能靶是一条垂直线耙对 懊3

7、:他的偏好般无氨差异笆曲线可能是一条罢向右上方倾斜的柏曲线对案 背4:他的偏好奥无差异曲线之间啊互不相交阿对 斑16.股票投班资风格分类 绊鉴于小型股票的霸流动性偏低,因捌此,从长期来看办,小型资本股票扮的回报率（）大伴型资本股票. 把1:A:大于霸对澳 败2:B:小于挨错安 白3:C:等于笆错拜 凹4:D:可能佰大于也可能小于安错邦 胺17.基金份按额持有人大会的胺决定事项 安依照证券投资敖基金法的规定埃，提高基金管理熬人报酬应当召开皑基金份额持有人佰大会审议，并取埃得参加大会的基埃金份碍额持岸有人所表决权的白（）以上通过。爱 霸1:A:30拔%错办 扳2:B:50扳%对摆 霸3:C:1/靶

8、3错阿 伴4:D:2/邦3错蔼 巴18.基金投翱资的税收 摆关于基金托管人傲和基金管理人的爱税收，说法正确氨的是（）。 爸1:对企业管扒理人、托管人从邦事基金管理活动把取得的收入，依安照税法的规定征奥收营业税稗对 百2:对基金管霸理人、托管人从暗事基金管理活动暗取得的收入，在芭2003年底前罢暂不征收营业税阿错盎 暗3:对基金管伴理人、托管人从叭事基金管理活动败取得的收入，依伴照奥税法霸的规定征收所得拜税对安 拌4:对基金管澳理人、托管人从稗事基金管理活动搬取得的收入，在皑2003年底前佰暂不征收所得税背错胺 叭19.两种风搬险证券组合的可胺行集与有效边界阿 奥马可维兹的投资巴组合理论的主要唉

9、精神在于（）。百 佰1:确立了市暗场投资组合与有翱效边界的相对关奥系错扳 瓣2:以因素模熬型解释资本资产拜的定价瓣错 罢3:以均值与矮方差为基础进行摆证券分析与组合柏构造对罢 埃4:降低了建绊构有效投资组合叭的计算复杂性与傲所费时间隘错 案20.证监会矮的监管 笆对注册邦地和埃主要办公地不在爸同一城市的基金哀管理公司，中国袄证监会派出机构埃分工原则是（）稗。 暗1:A：主要伴办公场所所在地挨派出机构监管为安主，注册地派出澳机构协助监管跋对 芭2:B：注册耙地派出机构监管岸为主，主要办公坝场所所在地派出皑机构协助监管佰错 伴3:C：只由凹主要办公场所所唉在地派出机构监稗管错爸 熬4:D：只由扮注

10、册地派出机构颁监管错唉 胺21.三大经凹典风险收益率调把整方法的问题 案夏普指数、特瑞碍诺指数、詹森指昂数与CAPM模百型之间有如下（啊）关系. 白1:A:夏普芭指数并非以CA阿PM为蔼基础爸错岸 摆2:B:詹森拌指数并非以CA傲PM为基础唉错 巴3:C:特瑞扮诺指数并非以C挨APM为基础斑错 败4:D:三种斑指数均以CAP靶M为基础案对 颁22.其他1白 埃开放式基金名称熬显示投资方向的八,基金的非现金傲资产应当至少有艾（）属于该基金芭名称所显示的投八资内容. 霸1:A:90办%错坝 笆2:B:80艾%对凹 罢3:C:70哎%错翱 版4:D:60凹%错氨 鞍23.封闭式拜基金交易的规则搬 哎

11、在我国，封闭式拌基金的交割与资肮金交收实啊行（笆）制度。 扳1:T+0啊错 巴2:T+1半对 白3:T+2捌错 唉4:T+7罢错 败24.基金销颁售渠道与促销手拌段 芭在英国，目前基扮金销售最主要的捌渠道是（）。 扒1:银行百错 芭2:投资顾问邦公司对板 拌3:基金公司拔直销中心耙错 败4:保险公司凹错八 邦25.基金绩昂效衡量的考虑因败素 柏下列关于收益、蔼风险、风险调整翱收益指标的说法肮,正确的是（）把. 凹1:A:收益阿指标有绝对与相艾比之,但风险指爸标没有绝对与相皑对之分叭错阿 按2:B:收益俺指标没有绝对与爸相对之分,但风艾险指标有绝对与俺相对之分版错 鞍3:C:风险笆调整收益指标是

12、吧相对衡量指标吧错 爱4:D:收益案、风险、风险调把整收益指标均有把绝对与相对之分版对般 艾26.基金指俺数 埃下列关于上证基隘金指数和深证基扒金指数的陈述正肮确的是（）。 扮1:以基金份懊额总额为权数背对 矮2:采用派许盎指数计算公式哀对 啊3:基日指数啊为1000点俺对 坝4:选样范围岸为所有上市的封扒闭式基金吧错 澳27.恒定芭混合策略 拌与战术性资产配跋置相比，恒定混巴合资产配置策略爱假定（）。 搬1:资产的收唉益情况没有大的靶改变对巴 翱2:资产的收澳益情况有大的改半变错懊 阿3:投资者偏碍好没有大的改变伴对摆 稗4:投资者的叭偏好有大的改变拜错爸 艾28.其他1哎 扳目前,我国开放

13、澳式基金的主要代熬销机构是（）.盎 拔1:A:商业蔼银行对佰 白2:B:证券唉公司错巴 肮3:C:保险板公司错案 艾4:D:投资拜顾问公司办错 邦29.证券投哀资基金信息披露拔的原则 跋目前对基金信息哎披露进行监管的办部门主要是（）稗。 芭1:A：中国盎证监会跋对 敖2:B：证券熬交易所办对 疤3:C：证券哀业协会拜错 盎4:D：中国氨人民银行佰错 昂30.计算题矮 斑关于简单净值收艾益率与时间加权隘收益率的关系的艾描述正确的是（懊）。 傲1:简单净值摆收益率一定大于扮时间加权收益率敖错佰 岸2:时间加权癌收益率一定大于摆简单净值收益率哎错颁 澳3:时间加权扒收益率比简单净暗值收益率更能准巴确

14、反映基金的真稗实表现吧对 矮4:时间加权百收益率与简单案净值收益率在大扮小上没有必然关蔼系对捌 佰31.影响债蔼券收益率的因素拜期限 跋在其他条件不变爸的情况下，债券埃到期期限越短，罢市场利率变动所邦导致的价格波动阿幅度（）。 按1:越大岸错 摆2:不变稗错 翱3:越小挨对 肮4:不一定八错 笆32.其他1澳 哀我国封闭式基金矮每个发起人的实颁收资本应不少于岸（）亿人民币.胺 稗1:A:1凹错 半2:B:2捌错 摆3:C:3跋对 拔4:D:4笆错 懊33.消极型案股票投扳资策略的分类 澳使用指数投资去扳管理股票投资组啊合,市场交易成背本低（）. 癌1:A:有利胺于管理者缩小股皑票投资组合的跟傲

15、踪误差瓣对 疤2:B:不利百于管理者缩小股绊票投资组合的跟爸踪误差奥错 八3:C:有利哀于用市值法构造疤投资组合蔼错 皑4:D:有利案于用分层法构造拔投资组合拔错 靶34.其他1靶 罢基金持有人费用艾包括（）. 办1:A:申购唉费用对懊 爱2:B:红利搬再投资费用懊对 败3:C:转换唉费对芭 颁4:D:赎回耙费对哀 拔35隘.封闭式基金奥的发售 奥目前，我国封闭颁式基金发行时，版主要采用（）的翱方式。 阿1:固定价格皑发行对奥 班2:集合竞价埃发行错败 凹3:撮合价格版发行错哎 拌4:折扣定价伴发行错爸 耙36.基金托唉管费与运作费 白基金运作费包括芭（）。 吧1:审计费般对 稗2:律师费奥对

16、 皑3:持有人大背会费用拜对 般4:经手费凹错 癌37.证监会肮的监管 捌对于基金管理公绊司及其有关当事凹人未履行规定义捌务的，中国证监扒会派出机构示不胺同情况可采取安下列措施（）。佰 扳1:A：口头奥谴责并予以记录跋对岸 办2:B：书面按谴责对八 佰3:C：辖区扳内通报批评肮对 鞍4:D：向中佰国证监会书面报翱告并提出处理意哎见对艾 稗38.成长型拌基金、收入型基盎金和平衡基金 碍成长型基金的基靶本目标为（）。拜 伴1:A：追求般稳定的经常性收袄入错案 柏2:B：追求靶资本增值傲对 斑3:C：追求摆超越市场表现的安投资业绩版错 敖4:D：经常芭性收入与资本增佰值兼顾把错 案39.证券投败资基

17、金的特征 蔼证券跋投资基金的基本柏特征主要有（）败。 白1:A：严格白监管，高度透明败对傲 啊2:B：专业哀理财对翱 艾3:C：组合氨投资对柏 碍4:D：分散跋风险对氨 拔40.基金当挨事人的信息披露版义务 阿下列关于基金当唉事人信息披露职般责说法正确的是俺（）。 叭1:基金发行吧协调人就基金发背行具体事宜编制办并公布发行公告艾对袄 矮2:发行协调八人编制并公告伴基金招募说明书癌错挨 昂3:基金管理鞍人编制公开说明绊书并经基金托管扒人复核后公告扮对 胺4:基金临时昂报告书均由基金稗管理人编制并公懊告对霸 胺41.股票投按资风格分类 安增长类股票往往扳具有较低的红利吧收益率和较高的颁盈余保留率.

18、 版对 艾42.证券投安资基金与股票、颁债券、银行储蓄碍存款的区别 伴股票、债券和基拌金的投资风险和百收益程度相比较爱，股票的收益不拔确定，风险较大埃；基金的收益相佰对稳定，风险相稗对较低；债券的笆收益相对确定，埃风险较小。 懊对 澳43.基金收伴入来源 背现金股息可以在癌除息日直接计入哎基金收益。 澳对 隘44.证券投皑资基金的当事人版及当事人之间的俺关系 败基金托管人的职矮责之一是对氨基金管理人的投白资运作进行监督拔,所以,除政府邦监管机构和基金版持有人以外,托隘管人不接受管理霸人的监督. 巴错 敖45.投资者巴投资基金的税收绊 肮基金向个人投资案者分配股息、红埃利、利息时，须半再扣缴10

19、%的哀个人所得税。（翱） 氨错 阿46.投资组鞍合保险策略 稗如果风险资产市叭场由降转升，则瓣投资组合保险策斑略的结果劣于买搬入并持有策略的翱结果 埃对 笆47.投资者百投资基金的税收拔 傲目前在我国，对矮投资者（包括个安人和企业）买卖鞍基金单位，暂不败征收印花税。 蔼对 霸48.证券投傲资基金估值半 班基金管理人的职百责之一是计算、班公告基金资产净半值，因此，因基熬金估值错误给投百资者造成的损失班应由基金管理人扒承担。 皑错 绊49.风险调拌整收益的其他方爸法 案M2测度与夏熬普指数对基金绩邦效表现的排序可盎能出现差异. 绊错 班50.证券投俺资组合理论的基袄本假设 扳投资组合理论中邦，风险厌恶投资敖者是指那些不喜熬欢波动的投资者案，他们为了获得瓣可能的高收