采购内控制度汇总

1、 PAGE 62/62目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc377108668 百第一章啊 耙采购需求计划敖 PAGEREF _Toc377108668 h 叭3 HYPERLINK l _Toc377108669 扒第一节扳 吧采购计划管理制盎度翱 PAGEREF _Toc377108669 h 绊3 HYPERLINK l _Toc377108670 般第二节搬 搬采购需求计划流坝程笆 PAGEREF _Toc377108670 h 捌6 HYPERLINK l _Toc377108671 矮第三节拌 芭采购需求计划表扮格啊 PAGEREF _Toc3771

2、08671 h 捌7 HYPERLINK l _Toc377108672 鞍一、采搬 吧购班 背申把 按请澳 皑表伴 PAGEREF _Toc377108672 h 版7 HYPERLINK l _Toc377108673 半二、采购数量计哎划表熬 PAGEREF _Toc377108673 h 安8 HYPERLINK l _Toc377108674 百三、年度采购计般划表半 PAGEREF _Toc377108674 h 熬9 HYPERLINK l _Toc377108675 安第二章唉 氨采购价格管理制耙度肮 PAGEREF _Toc377108675 h 扳10 HYPERLINK

3、l _Toc377108676 搬第一节皑 熬采购价格管理制鞍度邦 PAGEREF _Toc377108676 h 岸10 HYPERLINK l _Toc37710867矮7笆 耙第二节皑 败采购价格管理表俺格跋 PAGEREF _Toc377108677 h 懊12 HYPERLINK l _Toc377108678 阿一、采购询价单笆 PAGEREF _Toc377108678 h 百12 HYPERLINK l _Toc377108679 昂二、议价记录表罢 PAGEREF _Toc377108679 h 邦13 HYPERLINK l _Toc377108680 癌第三章拌 拜采购控

4、制管理懊 PAGEREF _Toc377108680 h 奥14 HYPERLINK l _Toc377108681 扳第一节哀 佰采购控制制度挨 PAGEREF _Toc377108681 h 哎14 HYPERLINK l _Toc377108682 坝第四章邦 俺采购申请审批管埃理柏 PAGEREF _Toc377108682 h 按19 HYPERLINK l _Toc377108683 耙第一节拜 背采购申请审批制傲度懊 PAGEREF _Toc377108683 h 斑19 HYPERLINK l _Toc377108684 柏第五章奥 败物料采购跟催方般案肮 PAGEREF _T

5、oc377108684 h 艾22 HYPERLINK l _Toc377108685 疤第六章霸 胺采购供应商管理案 PAGEREF _Toc377108685 h 背25 HYPERLINK l _Toc377108686 胺第一节安 般供应商管理制度斑 PAGEREF _Toc377108686 h 佰25 HYPERLINK l _Toc377108687 叭第二节白 稗供应商选择流程挨 PAGEREF _Toc377108687 h 暗30 HYPERLINK l _Toc377108688 碍第三节案 跋采购供应商管理翱表格吧 PAGEREF _Toc377108688 h 傲31

6、 HYPERLINK l _Toc377108689 盎一、供耙 敖应哎 澳商胺 斑评巴 罢估巴 跋表（内部）佰 PAGEREF _Toc377108689 h 哀31 HYPERLINK 艾l _Toc懊3771086案90碍 靶二、供应商评定八表斑 PAGEREF _Toc377108690 h 败32 HYPERLINK l _Toc377108691 熬三、年供方爱业绩评定表叭 PAGEREF _Toc377108691 h 傲33 HYPERLINK l _Toc377108692 斑第七章佰 蔼采购合同管理唉 PAGEREF _Toc377108692 h 安34 HYPERLIN

7、K l _Toc377108693 巴第一节伴 疤采购合同管理制矮度碍 PAGEREF _Toc377108693 h 芭34 HYPERLINK l _Toc377108694 疤第二节啊 爱采购合同签订流版程哀 PAGEREF _Toc377108694 h 白38 HYPERLINK l _Toc377108695 懊第三节傲 拌采购合同管理俺 PAGEREF _Toc377108695 h 拜39 HYPERLINK l _Toc377108696 拌一、合同签订审板批单百 PAGEREF _Toc377108696 h 半39 HYPERLINK l _Toc377108697 爸二

8、、阿 颁合同信息统计表案 PAGEREF _Toc377108697 h 安40 HYPERLINK l _Toc377108698 叭第八章澳 鞍采购招标管理奥 PAGEREF _Toc377108698 h 俺41 HYPERLINK l _Toc377108699 靶招标采购管理制霸度疤 PAGEREF _Toc377108699 h 罢41 HYPERLINK l _Toc377108700 颁第二节俺 般招标采购工作流斑程叭 PAGEREF _Toc377108700 h 鞍44 HYPERLINK l _Toc377108701 坝第三节跋 奥采购招标管理表蔼格岸 PAGEREF

9、_Toc377108701 h 笆45 HYPERLINK l _Toc377108702 矮一、拟报价稗/办招标单位名单暗 PAGEREF _Toc377108702 h 岸45 HYPERLINK l _Toc377108703 岸第九章板 俺采购验收管理工扮作板 PAGEREF _Toc377108703 h 傲46 HYPERLINK l _Toc377108704 懊第一节版 岸采购验收管理制昂度俺 PAGEREF _Toc377108704 h 八46 HYPERLINK l _Toc377108705 坝第二节癌 背采购验收流程凹 PAGEREF _Toc377108705 h

10、爸49 HYPERLINK l _Toc377阿108706扒 癌第三节采购验收霸管理表格伴 PAGEREF _Toc377108706 h 百50 HYPERLINK l _Toc377108707 奥一、原辅材料及奥外购、外协件报爱检单半 PAGEREF _Toc377108707 h 翱50 HYPERLINK l _Toc377108708 俺二、质量（让步碍）特采申请单绊 PAGEREF _Toc377108708 h 埃51 HYPERLINK l _Toc377108709 拜三、进货检验白/暗验证记录敖 PAGEREF _Toc377108709 h 罢52 HYPERLINK

11、 l _Toc377108710 靶第十章按 安采购付款管理昂 PAGEREF _Toc377108710 h 敖53 HYPERLINK l _Toc377108711 哀第一节懊 般采购付款工作管坝理制度拔 PAGEREF _Toc377108711 h 拌53 HYPERLINK l _Toc377108712 矮第二节挨 疤采购付款工作流耙程笆 PAGEREF _Toc377108712 h 跋56 HYPERLINK l _Toc377108713 白第三节胺 叭采购付款管理表颁格伴 PAGEREF _Toc377108713 h 埃57 HYPERLINK l _Toc377108

12、714 敖一、材料采购付氨款汇总表癌 PAGEREF _Toc377108714 h 般57坝第一章 采购癌需求计划哀第一节 肮采购计划管理制拜度一、目的癌为加强采购计划败的管理，规范采懊购计划的编制、拔执行与调整等工叭作事项，保证公袄司各部门的采购白需求按时按质的翱完成，确保公司胺生产经营活动顺凹利有序的进行，肮特制订本制度。二、适用范围凹采购计划制度适摆用范围如下鞍1、作业信息的把起点：需求部门盎的申购信息以及吧公司历史采购信扳息。般2、作业信息的盎终点：采购计划盎任务的分解信息八。熬3、采购计划作坝业的起点：采购唉需求的收集与分暗析。芭4、采购计划作疤业的终点：采购袄计划的下达与执艾行。

13、哀三、管理职责的背明细分工碍1、采购部经理凹负责年度、季度隘、月度采购计划胺的审批与控制，背以及采购预算的矮编制工作。败2、采购计划人傲员负责年度、季盎度、月度的单项笆采购计划的编制摆，以及临时采购凹的申请。阿3、采购人员需白要严格按照采购胺计划来执行采购叭活动，遇临时采办购、紧急采购需隘执行相应程序。澳四、采购需求的叭分析与确定邦（一）采购需求安预测阿采购部在进行采败购需求分析之前邦，采购计划人员埃应收集采购历史癌数据、市场销售暗计划和生产计划肮等各类资料，并败将收集到的资料氨进行分类、整理哀和分析，并对公捌司的采购需求做败出预测。（二）物资请购班各请购部门应当般及时汇总部门内澳部的物资需求

14、，邦编制物资请购单昂，并在规定的提疤前期内将物资请凹购单及时提交采靶购部。背（三）物资需求搬汇总八采购计划人员需柏将各部门的物资颁请购单进行汇总板并及时编制物资爸需求汇总表，并版与历史数据进行吧对比，查看需求奥是否存在异常。疤（四）确定物资办需求量艾1、采购人员应癌首先根据需求预搬测以及各部门的按实际需求状况，碍确定独立需求物颁资的需求数量。肮2、独立需求物傲资订购批量和订捌购点的确定，可埃以采用定量订货傲和定期订货。熬3、确定独立需佰求物资的需求数碍量之后，采购计凹划人员应当进一爱步确定相关需求背物资的需求数量懊。挨4、相关需求物败资数量的确定可碍以用传统的订货奥法处理，也可按靶照相关产品的

15、需哎求数量进行分解埃。叭5、确定上述两傲类物资需求数量袄后，应当根据库澳存状况及在途物哀资的状况，确定昂好采购需求数量巴。摆6、采购需求数皑量可以由净需求澳数量减去可用库爱存数量、扣减即氨将到货的物资数阿量后确定。般五、采购计划的安编制与审核班（一）采购计划挨的编制百1、采购计划人昂员在编制采购计百划时，应该考虑笆经营计划、需求背部门的采购申请白、物资库存状况傲、公司现金流状盎况等相关因素。扒2、采购计划人背员要分析和掌握懊公司市场营销部半根据经营目标、拌客户订单意向、叭市场预测等资料盎做的市场销售预蔼测情况。搬3、采购计划人啊员要明确公司的唉生产计划和库存跋状况，及时掌握昂生产部根据销售搬预

16、测计划制定的八生产计划和物资拜需求计划。啊4、采购人员在哎汇总各种物资需拌求和请购单的基背础上，结合库存斑数据，编制采购傲计划。鞍（二）采购计划艾的审核和审批把1、芭 摆年度采购计划和暗月度采购计划需癌报请公司主管采背购副总进行审批唉；短期采购计划胺由采购部经理批摆准后执行；急需拜物资，应填写靶“挨紧急采购申请表挨”唉，经部门负责人败审核签字后报公哀司主管采购副总斑核准后列入采购阿范围。安2、采购计划应百同时报送财务部阿门审核，以利于白公司各项资金计绊划工作的完成。袄（三）采购计划暗审核内容奥采购或财务的相百关领导在审核采摆购计划时，采购拔计划审查重点如版下：鞍1、各项采购计蔼划的口径是否一霸

17、致。碍2、采购计划与版销售计划、生产肮计划是否相符。安3、制定采购计扒划所采用的物资百需求计划与物资傲清单、库存状况按等资料是否准确凹。瓣4、采购计划中斑的各类物资数量颁、计划单价、金巴额等是否合理。肮六、采购计划的搬分解与下达执行岸（一）采购计划笆的分解肮采购计划人员应爱将审批后的采购澳计划按照时间、埃职务、部门等分澳解成单项采购任懊务。搬（二）采购计划拔任务的下达白1、采购经理需版将采购任务分配碍到个人，并落实哀责任，向采购人盎员传达采购任务版的内容，并说明肮采购的品种、数捌量、价格、期限鞍和供应商情况等凹内容。澳2、采购部经理氨需判断采购作业岸是否属于大额采哎购，对不同的采芭购作业采取不

18、同捌的执行方法。大敖额采购，需由采艾购经理签发采购班控制书，报请主鞍管副总审批后，按再按照采购作业鞍计划执行采购任氨务；小额采购，翱可由采购部经理癌直接安排采购工安作。鞍（三）采购任务邦执行按采购人员应按照安采购计划进行采扮购工作，并做好笆采购过程中的情拔况记录工作；采拔购计划人员应对矮采购人员的采购佰过程进行进度监哀督。俺第二节 盎采购需求计划流隘程熬总经理 暗 斑 暗财务总监安 扮采购经理傲 哀采购员蔼 哎 耙 稗相关部门下达年度公司经营计划收集并分析相关信息下达经营目 标编制本部门采购计划汇总各部门采购计划进行相关信息分 析分析上年度经营状况及年度经营目标等确定采购种类、数量、时间、方式

19、等制定审批采购计 划审核审核审核编制总体采购预算编制采购计划审核审核审核执行采购计划定期编制采购差异分析报告调整采购计划及时更新采购计划安第三节 采购爱需求计划表格矮一、扮采 购 申 请凹 表昂 颁申请部门：八 霸 巴 艾填报日期：哀 扮 年敖 奥 月 皑 鞍 日捌采购类别：案瓣设备 败巴材料 斑鞍工程 半傲服务 般 拔伴低值易耗芭 啊啊其他 邦 拜购置原因：傲序号敖名称隘规格型号啊数量哀估价（总价）挨交货期哀备注拌1板2扮3疤4伴5疤6懊备注：靶编制人：板案啊 鞍 部门负责人扒：叭坝按拌 按总斑经理胺：拌埃版斑二、办采购数量计划表翱编号： 扒 案 白 挨 巴 瓣 办 扮 肮 爸 爱 俺 班

20、填写罢日期：败物资编号笆物资名称俺规格型号坝月巴月氨月隘供按应暗商爸备注拌期初存量吧已购未入量办总稗存芭量八计划用量皑期末结存斑期初存量袄已购未入量柏总叭存坝量扒计划用量搬期末结存班期初存量蔼已购未入量按总凹存班量翱计划用量伴期末结存挨编制人： 扮 笆 爸 摆 碍 审核人： 颁 安 吧 霸 般 八 批准伴日期： 年败 月 日挨三、稗年度采购计划表氨编号： 半 氨 凹 昂 扳 袄 靶 凹 柏 鞍 败 按 拜 半 填写日期暗：爱物资名称扳规格奥需求部门鞍需求总量爸单价败金额爱每月采购计划量白备注爱1碍2吧3挨4靶5八6懊7蔼8爸9八10暗11伴12稗编制人： 笆 艾 拌 啊 斑 啊 澳 唉 半审核

21、人： 懊 胺 案 拜 盎 翱 按 班 背批准日期：败第二章 采购蔼价格管理制度蔼第一节 胺采购价格管理制搬度一、目的佰为规范采购价格败管理流程和采购板价格审核管理，懊确保所采购物资扳高品质、低价格办，保证采购物资懊质量的同时，实扳现降低成本的目奥标，特制定本制挨度。二、适用范围跋采购价格管理作笆业规范的适用范白围如下：癌1、作业信息的伴起点：采购物资稗的价格调查信息稗。跋2、作业信息的背终点：采购物资疤的价格确定信息安。拔3、采购价格管啊理作业的起点：熬采购部对采购价岸格资料进行调查版。班4、采购价格管捌理作业的终点：疤采购部进行采购班价格管理工作。三、职责划分艾1、采购部经理啊负责审核与批准

22、傲采购价格。盎2、采购部负责坝执行采购价格管唉理工作。唉3、其他相关部昂门负责提供相关氨资源，协助采购暗部实施采购价格凹管理工作。颁四、采购价格调隘查阿1、采购部相关背人员必须进行必捌要的采购价格调败查，经常分析或哀收集资料，明确靶采购物资的实际败成本，以确定采班购价格。澳2、公司各相关艾部门具有协助提碍供价格信息的义笆务，协助采购部胺开展工作，以便暗进行采购物资的八比价参考。翱五、物资询价与奥议价昂1、采购人员应半选择三家以上符翱合采购条件的供扮应商作为询价对阿象。般2、供应商提供拔报价的物资规格澳与请购规格不同艾或属替代品时，吧采购人员应送采熬购需求部门确认爸。埃3、专业材料、傲用品的采购

23、，采伴购部应会同使用俺部门共同询价与啊议价。挨4、已核定的材扒料，采购部必须傲经常分析或收集耙资料，作为降低捌成本的依据。斑5、议价应注意扒品质、交期、服唉务兼顾。败六、采购价格制版定扳1、物资价格包扮括物资的到厂价隘、出厂价、现金捌价、净价、毛价疤、现货价及合约颁价等。扒2、采购人员通伴过科学计算物资斑价格可以精确确隘定供应商的价格案底线，协助进行扳采购谈判。傲3、公司所采购埃物资价格的制定把可采用成本加成拔法、市价法以及安投资报酬率法等哀方法来确定。笆七、采购价格审爱核搬1、采购人员询绊价、议价完成后扮，在比价、议阿价记录单上填扳写询价或议价结爸果，并附价格矮审核单呈采购蔼部经理进行审核熬

24、，并交主管副总埃进行审批。吧2、采购部经理瓣和主管副总均可懊视需要再进行议艾价或要求采购员扮进一步议价。爸八、采购价格变绊动处理伴1、已核定的物隘资采购单价如需疤上涨或降低，采背购人员要提供蔼采购价格分析表把、物资价格行佰情走势、同类产瓣品其他供货渠道隘的价格信息，并啊以书面的形式说爸明原因，上报领岸导审批。百2、当公司物资敖采购数量或频率耙有明显增加时，唉采购人员应要求挨供应商适当降低懊单价。奥九、采购价格整扒理存档扮采购人员整理并敖归档物资的采购昂价格后，在价格半档案中详细描述搬物资的价格变动唉情况、价格制定叭过程及审议记录盎等。艾第二挨节 采购价格拜管理表格一、采购询价单拜（ 半 ）购

25、靶 字第 柏 号百物资名称败规格说明罢单位暗需求数量背质量要求瓣报价须知靶交货期限癌靶需于 年 懊月 日以前交瓣清 百盎订购后 天内坝交清奥交货地点八付款方式蔼艾交货验收合格后盎付款 霸唉试用合格后付款熬订购方式吧稗分项订购 岸 岸 板岸以总金额为准鞍报价期限爱报价截止日期背以上报价请于 败年 月 日以前啊惠予报价以便采耙购为荷。半报价保留时效皑请保留报价有效败期至询价截止日阿期起 天以上版。耙报价途径罢以上报价请填制艾完成后，邮寄至艾叭二、议价记录表般编号： 胺 白 阿 叭 坝 癌 盎 碍 日期： 佰年 月 日拔项目昂供应商把原询单价背货币类别版议价后单价扮议价后总价挨付款条件爸价格条件罢交

26、货日期拌交运方式按采购拟购盎核准扒检核班承办单位主管背承办摆备注八第三章 采购绊控制管理扳第一节 拜采购控制制度一、 目的盎明确采购方式、八采购数量、采购埃订单、供应商选氨择等各项规定，唉确保采购过程透笆明化。二、 权责单位按1、采购部负责鞍本制度的制定、把修改、废除等工拜作。凹2、主管副总负百责本制度的制定熬、修改、废除的靶审批。袄三、半采购方式分类昂1订单采购方捌式搬（1）采购部根肮据批准的请购单伴签发订购单，订颁购单上注明求购把商品或劳务的具阿体项目、价格、芭数量、交货时间盎等，送交供应商胺并表明购买意愿叭。斑（2）供应商按绊照订单上面的要绊求生产和供应商斑品或劳务。爸（3）订单在提半交

27、给供应商之前绊应由俺主管副总唉检查订单的合理靶性。靶2合同订货方哎式扮（1）采购部与佰供应商通过谈判罢就采购的货物的斑质量、数量、价暗格水平、运输条叭件、结算方式等皑项内容达成一致办，并且以购销合蔼同的形式确定下背来。扒（2）供应商按扒合同提供货物并埃取得货款，公司霸按合同验收货物敖并支付款项。哎3直接采购方唉式半采购人员根据批阿准的请购单，就耙其所列货物直接爱向供应商购买的靶一种采购方式。安4比质比价采扳购方式班选择三家以上的澳供应商，就其质邦量、价格、供货蔼期等进行对比分霸析，在符合质量稗标准的前提下，搬选择价格最低的岸供应商。拌5紧急采购方暗式癌因紧急情况，需瓣要以最快的速度叭使采购商品

28、或劳氨务到位。紧急采胺购方式一坝般只有在临时性矮、突发性需要时跋方可采用。扮四、哀采购方式选择癌1根据商品或败劳务的性质及其昂供应情况确定采把购方式。凹2一般商品或伴劳务的采购应采爱用采购订单或合拔同订货等方式。哎3小额零星商拔品或劳务等的采懊购可以采用直接叭购买等方式。败4重要的商品疤或劳务以及政策矮性采购等应当经扒过决策论证和特白殊的审批程序后扳，采用订单或合佰同方式或者比质案比价方式。矮5大宗原料、巴然料和辅料的采胺购、基建或技改氨项目主要物资的矮采购以及其它金翱额较大的大宗物巴资采购采用比质懊比价采购方式。翱五、扒采购数量应该严拔格按照采购计划扒进行确定。唉六、罢 哎采购员应审查每办一

29、份请购单的请把购数量是否在控瓣制限额的范围内板。俺七、昂 扳检查使用商品和案获得劳务的部门癌负责人是否在请哎购单上签字同意办。把八、瓣 挨对于需大量采购芭的原材料、零配昂件等，必须做各皑种采购数量对成背本影响的分析，癌将各种请购进行奥有效的归类，然皑后利用经济批量拜法来测算成本拌。鞍九、办 伴对于请购数量不板大，或者零星采斑购的商品，采购靶批量的成本分析案控制可对照资金扮预算来执行。白十、靶 唉采购时间包括请搬购单的报送审批耙时间、订单处理板时间、供应商备蔼货时间、运货时熬间、验收时间和隘入库时间等。邦十一、搬 巴根据请购性质和岸采购方式确定具盎体的采购时间。捌1现用现购商哎品或劳务从实际埃使

30、用或需要日期班算起，倒算出合熬理的采购时间。澳2以最佳成本埃为原则确定最经巴济的订货方式采芭购时间通常是按八照库存量控制的胺方法确定采购时扒间。岸3保险储备量凹和定量当某一商拜品达到订货点时稗就是采购时间。俺十二、坝对采购时间的控八制是防止正常的挨业务活动被推迟矮，或者过早地使板现金被使用而形熬成过大的存量资按产。伴十三、班采购时间的控制敖由仓库管理部门稗运用经济批量法矮和分析最低存货耙点来进行，但当叭请购单已经提出瓣，采购员应及时胺处理请购单，并班将处理结果班及时通知仓库管瓣理部门。澳十四、班 败供应商初步评价皑1采购部与使傲用部门根据公司按实际需求寻找适案合的供应商，同挨时收集多方面的隘资

31、料，如质量、般服务、交货期、巴价格作为筛选的拌依据，并要求有霸合作意向的供应拌商填写“供应商芭基本资料表”。暗2采购员对“班供应商基本资料碍表”进行初步评般价，挑选出值得半进一步评审的供爸应商，填写供应白商候选名单，交拌采购经理审核。巴3选择供应商隘标准稗（1）供应商应盎有合法的经营许拌可证，应有必要斑的资金能力。般（2）供应商按颁国家（国际）标坝准建立质量体系罢并已通过认证。伴（3）有良好的懊售前、售后服务笆措施和服务意识疤。耙（4）具有足够翱的生产能力，能安满足本公司经营傲需要。按（5）同等价格耙择其优，同等质翱量择其廉，同价哀同质择其近。霸4采购员在对皑供应商进行初步邦评审时，需确定蔼采

32、购的物资是否罢符合国家法律法版规的要求和安全埃要求，对于有毒氨品、危险品，需按要求供应商提供耙相关证明文件。暗十五、疤 办供应商现场评审柏1采购部会同芭使用部门、请购隘部门、生产部门八、质量管理部门隘、技术部门以及稗财务部门共同进拔行供应商的现场佰评审，并提出相蔼应的意见和建议拌。霸2供应商评价扮内容氨（1）采购部主疤要负责评价供应芭商的资质、经营胺状况、信用等级邦及服务等方面。半（2）财务部主坝要负责评价供应傲商要求的付款条唉件等。拌（3）使用部门案、质量管理部门白主要负责评价供八应商提供商品的瓣质量。佰（4）上述所有版部门共同对采购笆的价格、交货时背间进行评价。3适用范围挨（1）根据所采坝

33、购物资对公司经癌营的重要程度，叭将采购的商品分罢为关键、重要、版普通三个级别，巴不同级别实行不扮同的等级控制。哎（2）必须对提哀供关键与重要材氨料的供应商进行肮现场评审。翱（3）对于普通昂物资的供应商，疤无需进行现场评碍审。肮（4）紧急、小伴额零星的采购，八由使用部门直接跋提出申请，采购版员进行市场调查奥后，直接选择供罢应商，经采购经翱理审批后，进行拌采购。哎十六、拔供应商质量保证绊协议”的签定班1采购部负责百与现场评审合格肮的关键、重要材阿料的供应商和普鞍通物资供应商签板定“供应商质量胺保证协议”。拌2“供应商质凹量保证协议”一斑式两份，双方各肮执一份，作为供稗应商提供合格物昂资的一种契约。

34、氨十七、败样品需求与供应爱商送样澳1如有样品需颁求，由采购员通靶知供应商送交样啊品，使用部门、伴质量管理部门等熬相关人员需对样背品提出详细的质稗量要求，如品名扮、规格、包装方疤式等。凹2样品应为供绊应商正常经营情埃况下的具有代表肮性的商品，数量板应多于两件。跋十八、八 笆样品确认靶1样品在送达背公司后，由验收败人员及使用部门懊完成样品的质量佰、性能、尺寸、唉外观等方面的检啊验，并填写“样澳品签样试用回单拜”。扳2经确认合格百的样品，需在样吧品上贴“样品标昂签”，并注明合靶格或不合格，标跋识检验状态。爸3合格的样件跋至少为两件，一鞍件返还供应商，奥一件留在采购部熬作为今后检验的昂依据。跋十九、板

35、确定合格供应商敖名单搬1采购员根据暗现场评审结果和办样品检查结果选搬择合格供应商，案无需进行现场评扒审的，直接填写颁合格供应商名单颁后，交采购经理碍审核。鞍2采购经理审肮核无误后，交袄主管副总昂审核。翱3原则上一种俺商品需两家或两盎家以上的合格供艾应商，以供采购扒时选择。瓣4唯一供应商八或独占市场的供啊应商，可直接列傲入“合格供应商肮名单”。伴二十、半 盎选定合格的供应瓣商后，采购员在靶合格的供应商名柏单内找出合适的扒供应商进行采购碍。拔二十一、傲采购价格审核斑1财务部、使白用部门等相关部暗门负责审核采购跋价格，并报财务扮总监、拌主管副总奥审批。肮2对所有超过鞍规定价格的订单叭必须经过盎主管副

36、总坝特殊审批。版二十二、矮 笆条款审核芭财务部门对采购挨订单进行审核，胺特殊条款必须由凹法律办公室或专颁业法律顾问把关胺。伴二十三、耙 拔合同审批埃根据采购授权安审批制度的相靶关规定，报相关啊人员按权限进行白审批。板二十四、瓣登记采购订单稗1采购员应该摆按编号编制采购背订单。一式四联袄。吧（1）一联提出白请购部门，以便邦让请购部门验证败订单的内容是否按符合他们的要求拔。般（2）一联提交佰质量管理部门，埃一联提交仓库保罢管部门，作为验稗收的标准。百（3）一联提交拔财务部，作为入办账凭证。颁2采购员要及蔼时对采购订单进敖行归档，在采购耙订单每月存档时靶应检查已处理的捌采购汀单是否连坝续编号。按3定

37、期汇总所扮有被取消和修改绊过的订单，并编胺制报表。傲4定期汇总所靶有未完成的采购拔申请，并编制报皑表。凹二十五、斑本制度经昂主管副总斑审批后，自颁布坝之日起执行。熬二十六、癌 埃本制度由采购部肮负责解释。笆第四章 采购靶申请审批管理跋第一节 拌采购申请审批制爸度翱第 1 条叭 阿公司为明确商品挨或劳务采购的申般请与审批规范，隘特制定本制度。案第 2 条伴把本公司内所有部坝门的请购，除另稗有规定外，均依暗本制度的规定办芭理。摆第 3 条颁胺责权单位。爱1采购部负责半公司所需物资的靶采购工作。办2财务部负责翱采购物资的货款暗支付工作。安3物资使用部爱门和仓库部门提笆出采购申请。埃4安财务总监、敖主

38、管副总把根据权限审批采傲购项目。白第 4 条半懊原材料或零配件扳的请购。挨1需求部门请斑购。办（1）原材料或安零配件由需求部唉门根据采购计划唉或实际经营需要鞍提出请购单。暗（2）仓库材料佰保管员接到请购啊单后，查看材料懊保管卡上记录的爱库存数，将库存爸数与生产部门需啊要的数量进行比熬较。霸（3）当生产所吧需材料和仓库最跋低库存量合计已背超过库存数量时霸，则同意请购。俺2仓储部门请鞍购。皑（1）仓库部门班在库存材料已达版到最低库存量时肮提出请购申请。败（2）仓库主管挨签字的请购单需皑要通过两方面的稗审批。半啊采购员审查请购案单，检查该项请办购是否在执行后板又重复提出，以八及是否存在不合笆理的请购

39、品种和班数量。如果采购叭员认为请购申请把合理，则根据所邦掌握的市场价格爱，编制采购预算班。瓣俺经采购员签署同埃意的请购单交财拔务部进行审核，癌如果该项请购在板经营目标和采购袄预算范围内，财斑务部签字确认后背可交采购部门办般理采购手续。摆巴采购部应将处理扒过的请购单归档胺备案。澳第 5 条绊暗临时性商品的请昂购。板1临时性商品暗的采购申请由使盎用部门直接提出颁。澳2使用部门需按要在请购单上对袄采购商品作出描澳述，解释其目的啊和用途。版3芭请购单须由使胺用部门负责人审鞍批同意，并须经敖财务部和巴主管副总摆签字后，采购部芭方可办理采购手蔼续。拔第百 芭6背 条拌柏资本支出和租赁阿合同。唉1对于资本支

40、半出和租赁合同，蔼应该由经办部门白提出请购，股东按大会进行决策。邦2对重要的、爸技术性较强的请爸购项目，应当组懊织专家进行论证吧，集体决策和审扮批，防止决策失岸误而造成严重损鞍失。芭第 霸7把 条啊盎请购单的开列和背递送。吧1请购单的开拔列。懊（1）请购经办岸人员应根据库存岸量管理基准、用案料预算以及库存瓣情况开立请购单熬。板（2）请购单分八为计划内采购请岸购单和计划外采按购请购单。扳（3）各部门在隘生产、基建、维伴护工作中需采购翱的各类物资、工肮具、仪器仪表以岸及房屋装修、维拜修等各类开支，败都必须按计划内案采购请购单和计疤划外采购请购单版所列内容填报。白（4）请购单经白使用部门负责人扮审核

41、后，依请购扒核准权限报有关把领导签字批准，吧并根据内部管理伴要求编号，送采挨购部门。拜2需用日期相版同且属同一供应哎商提供的统购材矮料，请购部门应啊根据请购单附表盎，以一单多品方案式，提出请购。埃3紧急请购时拜，由请购部门于班请购单中注明原爸因，并加盖“紧扳急采购”章。矮4材料检验必斑须经过特定方式巴进行的，请购部邦门应于请购单上把注明要求。岸5物料管理部肮门按月依耗用状佰况，并考虑库存拔情况填制请购单俺，提出请购申请爸。啊第 昂8 白条袄八请购事项的撤销版1撤销请购事八项时应由原请购俺部门立即通知采拔购部门停止采购疤，同时在请购单疤第 1、2 联稗加盖红色“撤销罢”的标记并注明稗撤销原因。版

42、2采购部门撤按销请购时，注意傲办理以下事项。碍（1）采购部门拔在原请购单加盖坝“撤销”章后，懊送回原请购部门背。霸（2）原“请购搬单”已送物料管捌理部门待办收料摆时，采购部门通凹知撤销，并由物唉料管理部门将原氨请购单退回原请艾购部门。哎（3）原请购单背未能撤销时，采办购部门应通知原蔼请购部门。埃第 啊9哎 条败 巴本制度经熬主管副总佰审批，自颁布之芭日起执行。伴第 埃10佰 条埃捌本制度由采购部安负责解释。敖第五章 懊物料采购跟催方摆案一、目的暗为控制采购交期翱、确保生产顺利柏进行、规范有效罢的实施物料跟催案，特制定本方案拔。二、适用范围罢本方案适用于采按购物料跟催的管捌理工作。三、管理职责办

43、采购部为采购物隘料工作的归口管哎理部门。懊四、制定跟催工扮作规划按(一)跟催工作耙准备傲1. 确定交货捌日期及数量。肮2. 了解供应板商主要生产设备爸利用率。疤3. 要求供应耙商提供生产计划翱表或交货日程规按划。爱4. 了解供应罢商物料管理及生半产管理能力。佰5. 在采购条班款中规定加重违昂约罚款或解约责盎任。案6. 准备替代翱物料来源。霸(二)拟定采购疤进度时间控制表啊1. 规划合理皑的购运时间。采昂购部需对请购、扮采购、供应商准捌备、运输、检验哀等各项作业所需敖的时间进行合理昂的规划。巴2. 比较生产挨进度。需在采购叭订单或者合同中疤明确要求供应商扒编制生产进度傲计划表、实挨际生产进度表昂

44、，并将两项表格唉进行对比，严格扳控制交货时间。昂(三)制订沟通挨计划盎1. 采购部需拌和销售部、生产肮部密切联系，随跋时关注销售市场懊情形和生产部计碍划变更情况，以挨便据此更改采购伴计划。扮2. 采购部需跋制订计划定期与拔供应商进行联系懊，以便掌握供应按商的实时信息。五、跟催方法背物料跟催包括但邦不限于以下四种鞍方法，物料采购盎专员应据情况选蔼择合适的方法，瓣确保采购交期的绊达成。(一)订单跟催把按照订单预定进捌料日期，提前一班定时间进行跟催熬，具体包括以下碍两种方法。案1. 联单法，拜将订购单按照日颁期顺序排列，提拜前一定时间进行耙跟催。安2. 统计法，暗将订购单统计成扳报表，提前一定白时间

45、进行跟催。(二)定期跟催扮每周在固定的时坝间将需跟催的订氨单整理好，打印岸成报表，统一定佰期进行跟催。傲(三)设置物料跋跟催表佰物料采购专员根叭据物料跟催表掌翱握供料状况，确败定跟催对象，保败证及时供料。懊六、采购跟催措艾施奥(一)定制物料疤跟催拔定制的物料需对颁供应商生产过程爱进行监控。按1. 物料采购八专员需及时了解爱供应商备料情形挨。疤2. 为供应商办提供必要的材料扳、模具或技术支爸援。佰3. 物料采购半专员了解供应商巴的生产进度情况挨。爸4. 交期及数盎量变更时及时通败知供应商。霸(二)非定制采俺购的跟催袄1. 物料采购案专员需注意是否白按规定时间收到伴验收表。把2. 物料采购袄专员及

46、时电话查拔询交货进度。绊(三)重要物料傲跟催矮1. 采购部需盎审核供应商的计案划供应进度，并昂分别从各项资料捌获得供应商的实版际进度。笆2. 重要物料埃采购除要求供应鞍商按期报送进度挨表之外，采购部氨还应实地前往供按应商处进行访问般查证。熬3. 必要时派挨专人驻场监控，瓣确保供应商按时搬交货。败4. 将累计交坝货结果以报表形搬式告知供应商，隘促进其改善。捌七、跟催工作考傲核扮(一)采购人员鞍跟催考核隘采购部需将跟催疤工作中如下内容扒纳入采购人员绩吧效考核体系。扳1. 采购人员伴对交货延误原因稗进行分析的情况捌。安2. 采购人员扒对供应商跟催的办次数及沟通情况柏。搬3. 采购人员安对交期的控制情

47、佰况。叭(二)供应商交拌期考核袄1. 将供应商耙交期延误次数、挨时间、数量等纳耙入供应商的考核蔼体系。氨2. 供应商交氨期延误对本工厂凹造成的损失纳入熬供应商的考核体版系。背3. 捌对交货及时、质安量优良的供应商拜，增加付款优惠班及其他奖励袄第六章 采购蔼供应商管理霸第一节 扳供应商管理制度第1章 总则澳第1条 为加强板工厂在采购时对搬供应商的管理，鞍保证生产所需物岸料的供应，对供岸应商的资质和能佰力进行客观的评哎价，特制定本制胺度。啊第2条 本制度绊适用于对供应商耙进行管理时的相搬关事宜。按第2章 供应商佰的调查哎第3条 工厂的蔼采购人员应随时巴随地地进行市场暗信息的收集，关扳注与工厂生产所

48、隘需物料相关的供靶应商的信息及供蔼应价格，建立供岸应商调查表，以碍记录整理潜在或颁合格供应商的信胺息。叭第4条 建立的扒供应商调查表的扒内容。凹1. 供应商的翱基本资料，包括澳供应商的名称、把资质、地址、法碍人代表、联系方袄式、注册资本、凹是否进行直销等皑。奥2. 供应商的拜物料供应状况。瓣3. 供应商供阿应的物料品质状拔况。跋4. 供应商的笆专业技术能力。班5. 供应商的按生产能力。邦6. 供应商的埃管理水平。绊7. 供应商的矮财务及信用状况隘。挨第5条 采购人柏员在寻找潜在供矮应商的途径。捌1. 工厂与供安应商的历史交往癌记录。碍2. 供应商的柏商品目录。盎3. 相关行业艾的行业期刊。半4

49、. 工厂固定熬供应商的介绍。胺5. 销售代理摆的介绍。般6. 工厂的销巴售代表。班7. 网络搜索蔼。疤第6条 凡是愿颁意与工厂建立供翱应关系且符合条吧件的供应商，都扮应制作爸供应商调查表，肮并不定时进行填暗写，作为对供应跋商评价的依据。矮第7条 当供应敖商调查表中的供案应商的相关条件吧发生变化时，采埃购人员应及时更昂新供应商调查表昂中的相关信息。按第8条 对于与胺工厂目前存在供靶应关系的供应商坝，采购人员应做伴好与供应商发生安每次供应关系的吧详细记录，并将蔼相关内容及时填白入供应商调查表氨中。邦第3章 供应商坝的评审爱第9条 采购人拌员应不断地对新办的供应商及现有爸的供应商进行评肮审，淘汰不符

50、合班条件的供应商。拔第10条 合格耙的供应商应符合案的条件。伴1. 供应商应般有合法的经营许芭可证和与工厂规碍模相匹配的综合胺实力。般2. 供应商已翱建立起质量体系斑并通过了验证。靶3. 供应商具跋有良好的信用和哀良好的售前、售扳后服务能力和服癌务意识。把4. 供应商能摆够满足工厂所需版物料的供应和紧唉急物料的供应。案5. 供应商所拔供应的物料在同斑等的价格上，质板量占优；在同等绊的质量上，价格拔更便宜。熬6. 供应商所叭提供的供应物料胺的样品通过试用半并且合格。背7. 供应商若盎为代理商则应调蔼查其生产厂商是敖否符合以上条件坝。瓣第11条 供应疤商评审小组成员摆构成及职责。肮1. 供应商的罢

51、评审工作由供应罢商评审小组负责笆。奥2. 评审小组爱由采购主管、质拜量主管、技术主暗管及财务经理等矮人员组成。氨第12条 供应翱商的评审的内容疤。盎1. 能力，包靶括供应商的生产案能力、创新能力俺、财务能力、配班送能力、技术水俺平等。巴2. 质量，包吧括供应商提供物板料质量的控制、柏产品质量的稳定斑性、产品的质量拜认证等。背3. 价格，包扒括采购价格的稳佰定、采购的相对奥价格、付款条件傲等。矮4. 时间，包挨括供应商所提供板物料的生产周期皑、订货周期、交叭货周期、半交货时间、紧急唉物料的交货时间凹等。袄5. 服务，包阿括供应商所提供把的售前服务、售般后服务、订单跟岸踪服务等。矮6. 其他，包案

52、括供应商的抗风扮险能力、人员的袄稳定性、安全方版面的措施等。罢第13条 对于安工厂临时的且提拜供物料的总金额办在10000元罢以下的供应商，摆可直接由采购部搬对其进行审核，蔼报采购部经理批般准即可。胺第14条 对于吧工厂的长期合作柏供应商， 必须扮到其生产地进行皑实地评审，并编艾制评审结果。瓣第15条 供应隘商的评审时间。碍1. 普通供应笆商一般的评审周芭期为一年。敖2. 提供重要爱材料的供应商至澳少每半年评审一皑次。拜3. 与工厂签碍订长期供应合同扒的供应商至少每盎季度评审一次。邦第4章 合格供肮应商档案管理拜第16条 采购爱人员应将评审合敖格的供应商录入扮合格供应商名胺单，工厂进行蔼采购时

53、将首先考爸虑名单中的供应蔼商。伴第17条 采购爸部所编制的的伴合格供应商名单胺必须报主管副拌总及总经理进行奥审批。翱第18条 采购埃部应在工厂所需矮物料的每个品种熬下应根据评审分瓣数的高低选择2办3家供应商作安为工厂的主要供佰应商，其他供应皑商为备选供应商矮，并按照评审等熬级的高低进行采般购数量的分配。白第19条 合伴格供应商名单背不是一成不变的班，实行优胜劣汰爱原则，即每次评袄审后将不合格的芭供应商从档案中办删除。奥第5章 供应商埃考核碍第20条 由采啊购部按照不同频瓣率对列入合格把供应商名单中奥的所有供应商进拜行考核。耙第21条 考核埃方法。稗对供应商实行评隘分分级制度，满版分为100分。

54、办1.9010吧0分为一级供应暗商。埃2.8089唉分为二级供应商敖。隘3.7079埃分为三级供应商哀。按4.70分以下背为不合格供应商肮。百第22条 考核袄项目和评分标准叭。皑对供应商的考核暗项目及评分标准敖如下表所示。背供应商的考核项胺目及评分标准表碍考核项目皑权重澳总分碍评分标准皑质量状况伴0.6爸60分肮60笆疤（合格批数爱把总交货批数）巴交付情况柏0.2霸20分半20胺靶（按时交货批数安邦总交货批数）罢服务质量斑0.1坝10分办配合度、送样速蔼度、纠正措施回肮复、超额运费盎价格水平颁0.1败10分袄偏高3分、居中靶6分、居下9分氨总计拜1敖100分扮第23条 考核邦频率。班关键、重要

55、物料捌的供应商每月考柏核一次，普通物把料的供应商每季傲度考核一次。斑第24条 考核安结果的处理。般1. 考核结果按在90分以上的败供应商，优先采扮购。般2. 考核结果罢在8089分扳的供应商，要求办其对不足部分进佰行整改，并将整搬改结果以书面形澳式提交，采购部半对其提交的纠正柏措施和结果进行把确认并存档。盎3. 考核结果皑在7079分敖的供应商，要求斑其对不足部分进鞍行整改，并将整靶改结果以书面形笆式提交，采购部稗组对其提交的纠斑正措施和结果进案行确认，并决定笆是否对其采购或蔼是减少采购量，隘其结果应报主管稗副总及总经理审蔼批。胺4. 对考核结俺果在70分以下板的供应商需从俺合格供应商名单跋中

56、删除，并终霸止对其采购。扮5. 考核标准袄和考核结果由采佰购人员书面通知巴供应商。伴第25条 对合拜格供应商的质量柏监督。蔼1. 质量管理背部和采购部应保伴存合格供货方的岸供货质量记录，敖对于批量产品不笆合格应及时通知扳供应商，产品不案合格的对供应商挨提出警告，连续昂两批产品不合格爱则暂停采购，另盎选供应商或待其敖提高产品质量后懊再行采购。盎2. 对不合格搬的供应商应取消霸其供货资格，并霸修订合格供应俺商名单。第6章 附则摆第26条 本制艾度由爱公司癌采购部负责制定般并解释。巴第27条 疤本制度由公司奥采购部负责检查绊与考核。笆第28条 扳本制度报安董事会批准后施稗行，修改时亦同挨。芭第29条

57、 本制埃度施行后，原有暗的相关制度自行碍终止，与本制度凹有抵触的规定，版以本制度为准。班第二节 昂供应商选择流程敖总经理 哀 佰 哀 盎采购经理爱 俺 半采购员办 俺 蔼 吧供应商进行市场调查进行市场调 研提供相关信息收集潜在供应商相关信息初步分析、评价供应商供应商初选提出候选名单审核审核 根据采购种类组织现场评审审核评定供应商审核汇总评审结果需要样品检查样品汇总质量信息提供样品确定供应商确定供应商名单审核审核建立供应商档案搬第三节 采购伴供应商管理表格澳 矮 败 稗 摆 扒一、扮供 应 商 评鞍 估 表（内部靶）安 暗 日期：捌企业名称：袄企业性质：白地 址：背成立时间：拔法人代表：罢负责人

58、：坝邮编：啊公司电话：扳联系人：盎传真：敖税号：摆邮箱：癌公司网址：蔼厂房面积： 暗 按 平方绊米版仓储能力：吧主要产品：拔职工总数： 艾 埃 名（其中艾：管理人员 芭 名；技熬术人员 唉 名；工人 挨 名）巴年产值： 颁 扳 万元肮月生产能力（产碍量）：八样品供货周期：鞍批量供货周期：熬生产特点：般翱成批生产 半肮流水线大量生产办 罢肮单台生产 耙 埃俺部分外购 胺 按安全部外购扒主要生产设备：扒 靶 台摆流水线： 柏 吧 条半主要客户（公司癌/案行业）：懊公司各部门办使用标准名称和疤编号：邦使用或依据的产背品、质量标准：佰 伴鞍国家标准 挨爱行业标准 岸艾企业标准 搬哀无标准扮主要检测设备

59、颁及数量版：氨工艺文件： 案 坝氨齐备 艾傲有一部分 傲摆没有 把工艺员： 坝 唉 敖 安名扮检验/检测部门搬：胺专职检验/检测佰人员： 肮 蔼 名扮进料检验文件：矮白齐备 吧叭有一部分 八靶没有罢过程检验文件：把吧齐备 把耙有一部分 伴鞍没有肮最终检验文件：凹斑齐备 柏扮有一部分 背搬没有熬检验记录： 懊 八鞍齐备 稗跋有一部分 版矮没有俺检测设备： 凹 暗跋齐备 俺白有一部分 耙埃没有把检验工具： 拔 翱澳齐备 肮阿有一部分 百扮没有邦产品澳外观接受标准颁：芭产品标识： 邦 袄吧齐备 傲背有一部分 搬班没有埃测试设备校准状岸况： 伴 啊扮有计量室 搬 芭靶全部委托外部计叭量机构 摆 拌霸无

60、检测瓣是否通过产品或邦体系认证：肮败 颁是（指出具体内挨容） 稗 背 啊 败芭 袄否白新产品开发能力斑：靶般能自行设计开发隘新产品 安埃只能开发简单产巴品 耙疤没有自行开发能败力巴国际合作经验：扒 耙般给外资提供产品奥 安 碍盎无对外合作经验凹工厂消防与安全百：蔼敖很好 摆 奥背较好 唉 盎拔一般 奥 拔白较差稗评 估 等 般级： 奥拜一类 把 奥懊二类 佰 斑板三类 暗 般挨四类 佰 班 瓣 叭评 胺 估： 绊 昂 凹 胺 佰 岸 俺 鞍日期： 凹 蔼二、袄供应商评定表挨供方名称斑主供产品澳地 址扒联系人捌电话/传真袄评价方式和内容凹：选以下两种方哀法：扮碍收集相应资质：熬如生产许可证书霸、